2014-06東興證券股份有限公司資產管理業(yè)務投資決策和風險管理委員會議事規(guī)則(修訂)

1、東興證券股份有限公司資產管理業(yè)務投資 決策和風險管理委員會議事規(guī)則（修訂）第一章 總則第一條 為保障公司資產管理業(yè)務投資決策和風險管理委員會（以下簡稱“委員會”）規(guī)范、有效地行使職權，確保委員會的工作效率和科學決策，依據證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法、東興證券股份有限公司客戶資產管理業(yè)務管理制度、證券公司全面風險管理規(guī)范及國家相關的法律法規(guī)，制定本規(guī)則。第二章 決策體系與委員會組織架構第二條 公司資產管理業(yè)務實行董事會-資產管理業(yè)務投資決策與風險管理委員會-資產管理業(yè)務總部投資決策小組三級決策、執(zhí)行機制，對公司資產管理業(yè)務行使決策和管理的職能，公司董事會是資產管理業(yè)務的最高決策機構，根據公司

2、業(yè)務戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，授權委員會進行資產管理業(yè)務的具體運作管理。第三條 委員會成員由公司總經理、公司分管領導，資產管理業(yè)務總部、風險管理部、合規(guī)法律部、財務部、研究所等部門人員組成。公司總經理擔任主任委員，副主任委員1-2名。公司合規(guī)總監(jiān)及首席風險官為列席人員。委員會審議事項涉及其他部門時，在不違反公司隔離墻制度的前提下可以邀請相關部門人員列席會議。第四條 委員會成員中分為委員和備案委員。同一部門委員和備案委員數目相同。委員會召開會議時，如委員無法參加，可委托本部門備案委員參會。第五條 出席委員會會議的人員對其在決策過程中接觸到的相關信息及會議決議，應嚴格按照東興證券股份有限公司保密制度履行相應的

3、保密義務，不得擅自披露有關信息。第六條 主任委員、副主任委員及其他委員會成員組成及調整需報請總經理辦公會批準。第七條 委員會下設辦公室，負責辦理委員會的日常事務。委員會辦公室辦公室設立在資產管理業(yè)務總部。第三章 工作職責第八條 委員會的主要職責為：（一）依據中國證監(jiān)會有關證券公司風險控制指標管理的規(guī)定，根據自身管理能力及風險控制水平，在公司董事會授權的范圍內，安排確定不同時期資產管理業(yè)務規(guī)模；（二）根據需要審查資產管理業(yè)務內部管理制度并提交公司總經理辦公會審議；（三）根據公司的經營方針，審議并批準資產管理業(yè)務總部提出的年度計劃與實施方案；（四）審議確定并授予資產管理業(yè)務總部項目審批權限，本階段

4、投資業(yè)務決策權限（包括但不限于大類資產配置比例，權益類資產倉位上限，被動管理類項目的投資等）；（五）根據公司的經營方針，對資產管理業(yè)務的重大事項、新交易模式、新產品進行審議并作出決策；（六）審議主動管理投資項目及其投資管理方案等事項，并提出明確的投資決策意見；（七）審議投資項目退出方案，提出明確的決策意見或操作建議意見；（八）聽取風險管理部關于資產管理業(yè)務的風險評估報告；第九條 委員會辦公室的工作職責：（一）組織委員會會議，包括組織擬定委員會議題，準備會議文件資料，發(fā)出會議通知等；（二） 負責會議記錄，匯總表決意見，整理表決結果；（三） 跟蹤、反饋委員會會議落實情況；（四） 建立委員會文件資料

5、檔案；（五） 完成委員會交辦的其他工作。第四章 委員會的工作制度第十條 委員會主要通過季度例會和不定期會議兩種形式進行決策，會議形式包括現(xiàn)場會議和會簽會議。（一）季度例會：每季度召開一次定期會議，在每季度結束兩周內由主任委員召集。會議召開前三天由委員會辦公室通知全體委員，并提供書面材料。會議議題包括但不限于以下內容：1、上一季度投資決策的執(zhí)行情況；2、下一季度主要操作思路及計劃。（二）不定期會議根據需要不定期召開。第十一條 委員會會議由主任委員召集并主持；主任委員不能出席會議時，應委托副主任委員主持。會議須三分之二以上（含三分之二）委員參與方為有效。第十二條 會議表決采取記名投票方式，表決票設

6、同意票、附條件同意票和反對票，投票時項目組人員需回避。第十三條 委員會成員應依據有關法律、法規(guī)，結合自身的專業(yè)知識，獨立、客觀、公正地對議案進行審核。第十四條 委員會在充分討論的基礎上，對議案進行表決。經全體委員的三分之二以上（含三分之二）成員同意，為通過委員會審核，主任委員具有一票否決權。第十五條 會議結束后，由風險管理部擬定出具委員會會議決議，參會成員應當在會議決議、表決票等會議資料上簽名確認。會議決議應包括但不限于以下內容：會議時間、地點、參加人、議題、表決結果，涉及具體投資項目的決議事項，還應包括項目關鍵控制要素、實施條件等。第十六條 委員會的會議決議應根據決策事項抄送項目組、合規(guī)法律

7、部、財務部、運營管理部等相關部門，每年年終由委員會辦公室統(tǒng)一收入公司文書檔案。第五章 委員會工作程序第十七條 項目組擬將項目投資或產品設立等議案提交委員會審議的，應先將項目或產品材料提交資產管理業(yè)務總部內控團隊審核，并至少提前5個工作日將擬上會材料及內控團隊審核意見一并發(fā)送合規(guī)法律部、風險管理部審核。上述部門在審核過程中可就項目疑點或問題進行書面詢問，項目組需積極配合并補充、完善有關資料。經上述部門審核出具意見后,項目組可以提出召開委員會會議的申請，并將全部項目（產品）資料、議案及相關部門的審核意見送達委員會辦公室。送達材料以電子文件為主，紙質材料為輔。項目投資或產品設立之外的議案由議案發(fā)起人

8、直接將議案材料發(fā)送至委員會辦公室。第十八條 委員會辦公室收到上述文件經確認無遺漏后，應在委員會召開前至少1個工作日向所有委員會成員轉達相關材料。第十九條 上述材料均齊備后，委員會辦公室方可提請召集人召開委員會會議。第二十條 委員會會議議程為：（一）項目組或議案發(fā)起人進行簡要陳述；（二）資管內控團隊、合規(guī)法律部、風險管理部發(fā)表意見；（三）委員會成員分別對議案發(fā)表意見，項目組或議案發(fā)起人接受委員會成員的詢問；（四）會議成員討論；（五）委員會召集人確定進 行表決或暫緩表決；（六）確定進行表決的，會議成員以書面的方式進行簽字表決。第二十一條 表決意見采用書面形式，每位委員需在表決票上簽署表決意見。表決

9、意見分為：同意、附條件同意、反對。附條件同意的，應寫明所附條件。第二十二條 如會議召集人認為議案材料存在重大瑕疵、遺漏或其他影響委員會判斷的情形，可以要求暫緩表決并明確需補充完善的材料，待項目組或議案發(fā)起人補充完善材料后，由委員會辦公室組織會簽或再次提請召開會議審議。第二十三條 公司合規(guī)總監(jiān)及首席風險官有權列席會議，并獨立發(fā)表意見。第二十四條 風險管理部應就會議討論審議情況撰寫會議決議，經出席會議的委員簽字確認后報公司總經理簽批生效。生效后應同時通知合規(guī)總監(jiān)和首席風險官。第二十五條 會議決議形成后，相關部門需嚴格遵照執(zhí)行，每月通過相關業(yè)務流程向委員會辦公室反饋決議的執(zhí)行情況。 委員會辦公室將有關執(zhí)行情況及已簽署的協(xié)議文本抄送合規(guī)法律部和風險管理部。涉及具體投資項目的，相關業(yè)務部門應負責將會議決議中所要求的關鍵控制要素及實施條件逐一落實到合同文本中，由合規(guī)法律部在審核流程中依照會議決議內容審核確認。第二十六條 經委員會審議的方案在實施過程中發(fā)生實質變更的，需重新召開委員會審議。第二十八條 經委員會審議批準的投資項目在實施過程中出現(xiàn)合規(guī)或風險事件時，項目組應當及時向委員會成員、合規(guī)總監(jiān)和首席風險官、公司領導報告。第五章 附則第十三條本規(guī)則由公司資產管理業(yè)務總部負責解釋和修訂。第十四條 本規(guī)則自發(fā)布之