港股通多項(xiàng)選擇題(1)

1、2 分，共 20題）1. 港股通交易標(biāo)的包括：（ ABC）A、上證A+H股（A股不在風(fēng)險(xiǎn)警示板）B、恒生綜合中型股指數(shù)C、恒生綜合大型股指數(shù)D、深證A+H股2 .在港股通方面，中國(guó)結(jié)算作為名義持有人，負(fù)責(zé)（ ABD）等港股公司行為 處理。A、境內(nèi)投資者意愿的收集B、資金的收付C、上市公司投票D、紅股的分配3 .上交所將在其官網(wǎng)的港股通專(zhuān)欄進(jìn)行交易信息披露，披露內(nèi)容包括但不限 于：（ ABCD）A、港股通標(biāo)的范圍B、港股通交易日及總額度使用情況C、市場(chǎng)參與人清單D、港股通業(yè)務(wù)暫?；蚧謴?fù)服務(wù)的公告以及相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)文檔等4 .港股通投資者需擁有上證 A股賬戶(hù)，可參與的賬戶(hù)類(lèi)型有：（ ABC）A、A股

2、個(gè)人投資者賬戶(hù)（A賬戶(hù)）B、A股機(jī)構(gòu)投資者賬戶(hù)（B賬戶(hù)）C、A股專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者賬戶(hù)（D賬戶(hù)）D、A股個(gè)人證券投資基金賬戶(hù)（F賬戶(hù)）5 .下列投資者買(mǎi)賣(mài)港股通股票的交易規(guī)則，正確的是：（ ABCD）A：港股通股票以港幣報(bào)價(jià)，以人民幣進(jìn)行交收，投資者交易時(shí)參考中國(guó)結(jié)算發(fā)布的日間參考匯率，最終中國(guó)結(jié)算按照當(dāng)日結(jié)算匯率對(duì)投資者進(jìn)行實(shí)際交收。B：投資者買(mǎi)賣(mài)港股通股票，當(dāng)日買(mǎi)入的股票，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前可以賣(mài)出，即可進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。C：港股通交易一手的股數(shù)根據(jù)每個(gè)發(fā)行人自行決定，可以是每手100 股或1000 股等。D：港股通股票的結(jié)算周期為 T+2日，與內(nèi)地A股市場(chǎng)不同。6 .港股通標(biāo)的調(diào)減的情形包括

3、：（ ABCD）A、退出香港證券市場(chǎng)恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)成份股且 不屬于A+H股；B、不屬于香港證券市場(chǎng)恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)成份 股，且同時(shí)在上交所上市 A股的H股其相應(yīng)的A股退市；C、香港證券市場(chǎng)恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)成份股同時(shí)在 上交所以外內(nèi)地證券交易所上市 A股；D、A+H中的A股被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示后；7 .交易日歷安排的基本原則包括：（ ABCD）A、 “最小交集 ”：初期，僅在滬港兩地均為交易日且能夠滿(mǎn)足結(jié)算安排時(shí)開(kāi)通。B、境內(nèi)放假、香港放假的均不作為交易日和交收日；C、香港的半日市（半天交易，非交收日），港股通市場(chǎng)和香港保持一致，交易

4、半天，但為非交收日；D、由于境內(nèi)放假香港不放假，為避免境內(nèi)放假期間造成資金交收違約，因此境內(nèi)放假前兩天不作為港股通交易日。8 .以下說(shuō)法正確的是：（ ABCD）A、持續(xù)交易時(shí)段，每日額度一旦首次被觸及或擊穿，當(dāng)日港股通客戶(hù)即不 能再做買(mǎi)入的申報(bào)，但可以賣(mài)出B、每日額度是實(shí)時(shí)控制，總額度是日終控制C、如果總額度小于或等于一日額度，次日港股通交易只能賣(mài)出股票，不能 買(mǎi)入D、額度的規(guī)定，導(dǎo)致存在惡意申報(bào)占用額度的交易問(wèn)題9 .內(nèi)地投資者投資于香港市場(chǎng)可能面臨如下主要風(fēng)險(xiǎn)：（ ABCD）A、市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)B、股價(jià)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)C、個(gè)股流動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)D、交易規(guī)則差異風(fēng)險(xiǎn)10 .個(gè)人投資者參與港股通股票交易，應(yīng)當(dāng)

5、符合下列條件上：（ ABCD）A、證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)資產(chǎn)合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元B、上海A股證券賬戶(hù)指定交易且處于正常狀態(tài)C、不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄D、不存在法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章等規(guī)定的禁止或限制參與港股通股票 交易的情形11 .投資者參與港股交易，以下哪些費(fèi)用的收取可能會(huì)造成投資者交收違約導(dǎo)致賬戶(hù)透支（ABCD）A、換匯差異B、延遲交收C、證券組合費(fèi)D、交易系統(tǒng)使用費(fèi)12 .對(duì)于港股通股票標(biāo)的范圍調(diào)整的基本原則是：（ AC）A、調(diào)入的股票，投資者既可以買(mǎi)入也可以賣(mài)出；B、調(diào)入的股票，投資者不可買(mǎi)入也不可以賣(mài)出；C、調(diào)出的股票（仍在聯(lián)交所上市的），投資者不可買(mǎi)入但仍可以賣(mài)出；D、調(diào)出的股票

6、（仍在聯(lián)交所上市的），投資者既可以買(mǎi)入也可以賣(mài)出；13 .投資者進(jìn)行港股通交易，應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足以下哪些基本要求：（ ABCD）A、熟悉xx證券市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定B、了解港股通交易的業(yè)務(wù)規(guī)則與流程C、結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)偏好確定投資目標(biāo)D、客觀評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力14 .內(nèi)地投資者參與港股通股票交易前，需要（ABC）A、與內(nèi)地證券公司簽訂港股通證券交易委托協(xié)議B、簽署風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)C、個(gè)人投資者還需滿(mǎn)足有關(guān)港股通投資者適當(dāng)性管理的條件D、無(wú)論投資者是否已有滬市 A股賬戶(hù)，均需另行開(kāi)立港股通股票賬戶(hù)15 .港股通投資者需關(guān)注貨幣兌換風(fēng)險(xiǎn)，以下正確的說(shuō)法是：（ AB）A、內(nèi)地投資者在參與港股通投資時(shí)，作為港股通標(biāo)的的聯(lián)交所

7、上市公司以 港幣報(bào)價(jià)，以人民幣交收。B、港股通相關(guān)結(jié)算換匯處理在交易日日終而非交易日間實(shí)時(shí)進(jìn)行，所以， 投資者要關(guān)注由此而產(chǎn)生的人民幣兌港幣在不同交易時(shí)間結(jié)算可能產(chǎn)生的匯率 風(fēng)險(xiǎn)。C、港股通相關(guān)結(jié)算換匯處理在交易日間實(shí)時(shí)進(jìn)行而非交易日日終進(jìn)行，所 以，投資者無(wú)需關(guān)注由此而產(chǎn)生的人民幣兌港幣在不同交易時(shí)間結(jié)算可能產(chǎn)生 的匯率風(fēng)險(xiǎn)。D、港股通日間匯率與日終匯率一定相同。16 .港股通交易標(biāo)的的選擇標(biāo)準(zhǔn)是：（ ACD）A、不包括衍生品，僅包括股票現(xiàn)貨B、包括以港幣以外貨幣報(bào)價(jià)的股票C、不包括同時(shí)在深交所和聯(lián)交所上市的發(fā)行人的 H股D、不包含風(fēng)險(xiǎn)警示板股票對(duì)應(yīng)的 H股17 .內(nèi)地投資者向會(huì)員的買(mǎi)賣(mài)港股訂單，對(duì)于整手申報(bào)需向上交所SPV提供下列哪些申報(bào)要素：（ ABCD）A、證券代碼B、訂單類(lèi)型（競(jìng)價(jià)限價(jià)訂單或增強(qiáng)限價(jià)訂單）C、買(mǎi)賣(mài)方向D、以港幣計(jì)價(jià)的申報(bào)價(jià)格和數(shù)量18 .內(nèi)地投資者對(duì)于碎股賣(mài)盤(pán)需提供（ACDD等申報(bào)要素。A、證券代碼B、買(mǎi)賣(mài)方向（買(mǎi)或賣(mài)）C、買(mǎi)賣(mài)方向（僅賣(mài)）D、以港幣計(jì)價(jià)的申報(bào)價(jià)格和數(shù)量.19 .投資者如何獲得港股通股票的上市公司披露信息：（BCD）20 .關(guān)于碎股（零股）交