2010年5月證券從業(yè)資格考試證券投資基金真題

1、2010 年 5 月證券從業(yè)資格考試證券投資基金真題一、單項選擇題 (本大題共 60小題，每小題 0.5 分，共 30 分。以下各小題所給出的個 選項中，只有一項最符合題目要求。 )1. 開放式基金是通過投資者向 () 申購或贖回實現(xiàn)流通的。A. 基金托管人B. 基金受托人C. 基金管理公司D. 證券交易市場2. 證券投資基金誕生于 () 。A. 美國B. 英國C. 德國D. 法國() 。3. 資源配置策略中的買入并持有策略對市場流動性的要求A. 較高B. 適中C. 較低D. 極高4. 時間加權(quán)收益率反映了 () 在不取出的情況下的收益率，其計算將不受分自影響。A. 分紅再投資B. 1 元投資

2、C. 100 元投資D.基金份額凈值投資5. 在二級市場買賣 ETF 時，申報價格最小變動單位為() 。A.0.0001 元B.0.001 元C.0.1 元D.0.01 元6. 基金招募說明書的內(nèi)容不包括以下 () 方面。A. 風險警示內(nèi)容B. 基金份額發(fā)售方式C. 基金合同摘要D.基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名基金持有人7. 通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策的機構(gòu)是() 。A. 投資決策委員會B. 風險控制委員會C.董事會D.基金份額持有人大會8. 馬柯威茨均值方差模型所需要的基本輸入變量不包括() 。A. 證券的期望收益率B. 收益率的方差C. 證券間的協(xié)方差D. 證券的貝塔值9.

3、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人應(yīng)當自收到核準文件之日起 集。() 個月內(nèi)進行開放基金的募A. 2B. 3C. 1D. 610.() 是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標，也是基金單位交易價格的，計算依據(jù)。A. 基金規(guī)模B. 基金收益率C. 基金資產(chǎn)凈值D. 基金贖回率11.() 階段是基金托管人全面行使職責的階段。A. 簽署基金合同B. 基金終止C. 基金運作D. 基金募集12. 積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標志之一是() 。A. 相機抉擇B. 指數(shù)化投資C. 長期持有D. 投資高風險高收益的產(chǎn)品() 。13. 一般來說，資產(chǎn)配置的情景綜合分析法的預測區(qū)間為A. 910年B. 68年C. 35年D. 12

4、年() 。14. 在契約型基金的運作關(guān)系中，處于核心地位的是A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金監(jiān)管機構(gòu)D. 基金持有人1 5.我國基金管理公司全部為 () 。A. 有限責任公司B. 股份有限公司C. 股份公司D. 合伙公司16. 目前，我國開放式基金的最低認購金額一般為()人民幣。A. 10000 元B. 5000 元C. I000 元D. 100 元() 。17. 下列基金類型中，實行實物申購、贖回機制的是A. ETFB. 貨幣基金C. LOFD. 封閉式基金18. 基金會計核算的責任主體是 () 。A. 基金持有人大會B. 基金監(jiān)管部門C. 基金持有人D. 基金管理公司19. 消極

5、債券組合的管理者通常把 () 看作均衡交易價格。A. 買 l 方報價B. 賣方報價C. 市場價格D. 債券面值() 。20. 已知基金的平均收益率、平均無風險利率和標準差，可以計算A. 特雷諾指數(shù)B. 詹森指數(shù)C. M2測度D. 夏普指數(shù)21. 關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的是() 。C. 沒有投資風險A. 只適合長期投資B. 只適合短期投資D. 既適合短期投資，也適合長期投資22. 下列基金類型中，投資風險最高的是() 。A. 混合基金B(yǎng). 股票基金C. 貨幣市場基金D. 債券基金23.() 是指執(zhí)行基金管理人的投資指令，辦理基金名義的資金來往的結(jié)算賬戶。A. 資產(chǎn)保管B. 資金清算C. 資

6、產(chǎn)核算D. 資金交割() 。24. 不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復制某一市場表現(xiàn)的基金是A. 收入型基金B(yǎng). 平衡型基金C. 指數(shù)型基金D. 成長型基金25, 基金上市交易公告書的編制主體是() 。A. 基金管理人B. 基金托管人與基金管理人C. 基金托管人D. 基金份額持有人() 。26. 乖離率 (BIAS) 是技術(shù)分析指標之一，它屬于A. 擺動型指標B. 震蕩型指標C. 量能指標D. 超買超賣型指標27. 基金清算賬冊以及有關(guān)文件由 () 來保存。A. 基金托管人B. 基金發(fā)起人C. 基金管理人D. 基金清算小組28. 債券基金投資風格主要依據(jù)基金所持債券的 () 來劃分。A.

7、 凸度B. 收益C. 久期與信用等級D. 發(fā)行人29. 下列不屬于基金市場營銷特殊性的是() 。C. 法瑪A. 持續(xù)性B. 營利性C. 專業(yè)性D. 服務(wù)性30. ()對威廉夏普的資本資產(chǎn)定價模型 的套利定價模型。(CAPM)的可檢驗性提出了質(zhì)疑，并提出了替代A. 馬柯威茨B. 詹森D. 羅斯31. () 證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A.20 世紀90 年代末B.20 世紀80 年代以后C.20 世紀60 年代以后D.20 世紀40 年代以后32. 基金管理人、基金托管人等有關(guān)信息披露義務(wù)人編制臨時報告書，經(jīng) 公告，同時報告中國證監(jiān)會。() 核準后予以A. 基金上市的證券交易所B.

8、 基金份額持有人大會C. 中國人民銀行D. 證券業(yè)協(xié)會33. 合理的基金費用可以從 () 中支付。A. 管理人收益B. 托管人收益C. 基金資產(chǎn)D. 投資人受益34. 甲投資者投資 10000 元認購基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認購費率為 認購份額為 () 份。1%，則其可得到的A. 9900B. 9901C. 9900.99D. 1000035. 證券投資基金市場營銷的中心是() 。C. 證券交易所A. 確定目標客戶B. 擴大銷量C. 利潤最大化D. 分割市場二、多項選擇題 (本大題共 40 小題，每小題 1分，共 40 分。以下各小題所給出的 4個 選項中，至少有兩項符合題目要求。 )() 。1

9、. 籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域，的直接投資工具有A. 股票B. 債券C. 公司型基金D. 契約型基金2. 基金份額持有人享有基金 () 。A. 資產(chǎn)所有權(quán)B. 資產(chǎn)管理權(quán)C. 剩余資產(chǎn)分配權(quán)D. 資產(chǎn)保管權(quán)3. 下列屬于證券投資基金市場服務(wù)機構(gòu)的是() 。A. 基金銷售機構(gòu)B. 基金投資咨詢公司D. 基金評級公司4. 影響封閉式基金交易價格的因素有() 。A. 基金名稱B. 利率變化C. 基金資產(chǎn)凈值D. 市場供求關(guān)系() 。5. 下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是A. 前者一般有固定的存續(xù)期B. 后者一般沒有固定的存續(xù)期C. 前者投資人少D. 后者投資人多6. 以下關(guān)于公司型基金

10、的表述，正確的是() 。A. 公司型基金在形式上類似于一般股份公司B. 美國的絕大多數(shù)基金都是公司型基金C. 目前在我國公司型基金已逐步完善D. 在國際上也可以是上市基金7. 下列屬于成長型基金的主要投資對象是() 。A. 有較大升值潛力的公司股票B. 新興行業(yè)股票C. 大盤藍籌股D. 政府債券和公司債券8. 證券投資基金對我國經(jīng)濟發(fā)展的積極作用有() 。A. 為中小型投資者拓寬了投資渠道B. 促進證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展C. 促進了產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟增長D. 促進金融產(chǎn)品創(chuàng)新9. 基金財產(chǎn)不得用于的投資或者活動是() 。C. 基金資產(chǎn)凈值報告A. 承銷證券B. 向他人貸款C. 投資股票D .向他

11、人提供擔保10. 根據(jù)證券投資基金法 的規(guī)定， 下列有關(guān)基金份額持有人大會的召開方式的說法， 正確的有 () 。A. 可以是現(xiàn)場方式B. 可以是通訊方式C. 必須是現(xiàn)場方式D. 必須是通訊方式() 。11. 下列關(guān)于 QDII 基金份額凈值的計算和披露的說法，正確的是A. 基金份額凈值應(yīng)當以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露B. 基金份額凈值應(yīng)當在估值日的次日披露如基金投資衍生品， 應(yīng)當在每個工日計C. 基金份額凈值應(yīng)當至少每周計算并披露一次,算并披露D. 基金資產(chǎn)的每一買人、賣出交易應(yīng)當在最近份額凈值的計算中得到反映12. 下列屬于定期報告的信息披露文件的是() 。A. 公開說明

12、B. 投資組合報告D. 中期報告1 有 () 。13. 下列關(guān)于基金財產(chǎn)保管的基本要求的說法，正確的A. 基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴格分開B. 不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相應(yīng)抵消C. 基金托管人沒有單獨處分基金財產(chǎn)的權(quán)利D. 基金托管人可以與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失() 。14. 下列需由基金份額持有人大會審議決定的事項包括A. 提前終止基金合同B. 基金擴募或者延長基金合同期限C. 轉(zhuǎn)換基金運作方式。D. 提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；更換基金管理人、基金托管人15. 基金業(yè)委員會的主要職責包括 () 。A. 調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議B. 草擬或?qū)?/p>

13、議證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則C. 負責基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析D. 研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案C. 投資策略不同D.基金的營運依據(jù)不同。16. 契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要體現(xiàn)在() 。A. 法律形式不同B. 投資者的地位不同() 。17. 根據(jù)證券投資基金法規(guī)定，基金管理人不得有的行為是A. 將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資B. 不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)C. 利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益D. 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失18. 按照基金流通方式分類，證券投資基金可分為() 。A. 公募基金B(yǎng). 私募基金C. 上市基金D. 非上市基金1

14、9. 基金會計區(qū)別于其他會計的標志有() 。A. 以公允價值計算B. 會計主體是證券投資基金C. 會計分期細化到日D. 對未實現(xiàn)利得進行確認() 。20. 封閉式基金可提前終止，以下屬于可提前終止的情況是A. 基金合同期限屆滿而未延期的B. 基金份額持有人大會決定終止C. 基金管理人職責終止，在 6 個月內(nèi)沒有新基金管理人承接的D. 10%以上的基金份額持有人集體要求的() 等方面。21. 基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔的職責主要包括A.資產(chǎn)保管B.資金清算C.資產(chǎn)核算D.投資運作監(jiān)督22. 后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當具備的功能有 ()oA. 對基金銷售分支機構(gòu)、網(wǎng)點和基金銷售人員的管理、考核、行為監(jiān)控等功能B. 交易清算、資金處理的功能C. 提供投資資訊功能D. 對所涉及的