DB與DBB交易方式下工程項(xiàng)目績效比較研究

1、DB與DBB交易方式下工程項(xiàng)目績效比較研究                        內(nèi)容提要 工程項(xiàng)目交易方式是工程項(xiàng)目績效的關(guān)鍵影響因素之一。本文參照美國建筑業(yè)研究所(CII)的有關(guān)研究成果，從成本、進(jìn)度、安全、變更和返工五方面構(gòu)建了工程項(xiàng)目績效評價(jià)指標(biāo)體系，根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)對比分析了DB與DBB交易方式下的工程項(xiàng)目績效差異，并討論了項(xiàng)目前期規(guī)劃、可建造

2、性研究、項(xiàng)目變更管理、信息技術(shù)應(yīng)用、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、零事故技術(shù)等項(xiàng)目管理活動(dòng)對工程項(xiàng)目績效的影響。 關(guān)鍵詞 工程項(xiàng)目交易方式 項(xiàng)目績效DB DBB 一、引言 工程項(xiàng)目交易方式是指一個(gè)工程項(xiàng)目建設(shè)的基本組織模式以及在完成項(xiàng)目過程中各參與方所扮演的角色及合同關(guān)系，在某種情況下，還要規(guī)定項(xiàng)目完成后的運(yùn)行方式。交易方式確定了工程項(xiàng)目管理的總體框架、項(xiàng)目參與各方的職責(zé)、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，因而在很大程度上決定了項(xiàng)目的合同管理方式以及建設(shè)速度、工程質(zhì)量和造價(jià)。因此，業(yè)主最重要的能力是選擇恰當(dāng)?shù)墓こ添?xiàng)目交易方式，英國著名的LATHAM報(bào)告(政府與行業(yè)對英國建筑業(yè)中招標(biāo)與合同協(xié)議的聯(lián)合審查報(bào)告)將交易方式稱為進(jìn)行成功項(xiàng)

3、目管理的基石。 目前常見的工程項(xiàng)目交易方式有DBB(Design-Bid-Build，設(shè)計(jì)招標(biāo)建造)、DB(Design-Bund，設(shè)計(jì)一建造)、EPCTurnkey (Engineering Procurement ConstructionTurnkey，設(shè)計(jì)采購施工交鑰匙)、DBO(Design-Build-Operate，設(shè)計(jì)一建造一運(yùn)營)；CM(Con-struction Management，建設(shè)管理)、PMC(Project Management Contracting，項(xiàng)目管理承包)；BOT(Built-Operate-Transfer，建設(shè)一運(yùn)營一移交)、PPP(Public-

4、Private-Partnership，公共私營合作制)等。本文針對應(yīng)用較為普遍的DB和DBB交易方式開展研究。根據(jù)美國設(shè)計(jì)一建造學(xué)會(huì)(Design Build Institution of America)的統(tǒng)計(jì)和預(yù)測，在1985到2015年之間，傳統(tǒng)DBB交易方式的市場份額將會(huì)從82降低到35，而DB交易方式將從5增加到55。本文參照C(Construction Industry Institute，美國建筑業(yè)研究所)的NIST GCR 02-840等研究報(bào)告，對比分析DB與DBB兩種交易方式下的項(xiàng)目績效，并分析對項(xiàng)目績效有著顯著影響的管理活動(dòng)。 二、DB與DBB交易方式下的項(xiàng)目績效比較

5、為比較DB與DBB交易方式下的項(xiàng)目績效，本文從成本、進(jìn)度、安全、變更和返工五方面進(jìn)行對比分析，構(gòu)建的項(xiàng)目績效評價(jià)指標(biāo)體系如表1所示。 CII通過調(diào)查大量的工程項(xiàng)目，對比了DB、DBB交易方式下的項(xiàng)目績效。大量問卷反饋及其統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在采用DB交易方式的項(xiàng)目中，國際工程項(xiàng)目比國內(nèi)項(xiàng)目多，工業(yè)項(xiàng)目比房建項(xiàng)目多。比較兩種交易方式的項(xiàng)目規(guī)模，業(yè)主方的DB項(xiàng)目平均合同額為8050萬美元，DBB項(xiàng)目平均合同額為2270萬美元，業(yè)主方DB項(xiàng)目平均規(guī)模為DBB項(xiàng)目的4.15倍；承包商的DB項(xiàng)目平均合同額為10460萬美元，DBB項(xiàng)目為2410萬美元，承包商的DB項(xiàng)目規(guī)模為DBB項(xiàng)目的5倍。這反映了項(xiàng)目規(guī)

6、模對交易方式選擇的影響，即規(guī)模較大項(xiàng)目采用DB交易方式的較多。圖1為DB與DBB項(xiàng)目在不同成本區(qū)間所占的比例，可以看出，隨著項(xiàng)目規(guī)模的增大，DB項(xiàng)目所占比例逐漸增加。 CII采用描述性統(tǒng)計(jì)方法，對所收集的項(xiàng)目信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。從業(yè)主角度來看，DB項(xiàng)目在成本、進(jìn)度、變更、返工方面的績效均比DBB項(xiàng)目好，這表明DB方式下，由于項(xiàng)目參與方之間的有效溝通以及設(shè)計(jì)與施工階段的平滑過渡，有效地縮短了項(xiàng)目工期，減少了項(xiàng)目實(shí)施過程中的范圍變更和設(shè)計(jì)變更，并降低了工程返工率，從而帶來較好的成本績效。但也有另一種可能，即由于設(shè)計(jì)與施工均由DB承包商來實(shí)施，可能并未將所有的變更和返工活動(dòng)報(bào)告給業(yè)主，而是自行實(shí)施變更

7、。 從承包商的角度來看，DB項(xiàng)目在變更、返工方面績效比DBB項(xiàng)目好，在成本、進(jìn)度方面績效則比DBB項(xiàng)目差?？赡苁怯蒁B交易模式下承包商處理變更的方式所致，因承包商同時(shí)負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)和施工，可能并未將所有變更報(bào)告給業(yè)主，因而沒有得到在批準(zhǔn)的變更下應(yīng)得的工期延長與成本補(bǔ)償，從而導(dǎo)致DB項(xiàng)目的成本與進(jìn)度績效較差。另外，DB項(xiàng)目的承包商需要在項(xiàng)目前期預(yù)測設(shè)計(jì)和施工的總體工期，存在一定的難度，而DBB項(xiàng)目承包商只負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)或施工。當(dāng)DBB承包商若只負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)時(shí)，工程總進(jìn)度拖延的很多因素都不在考慮范圍內(nèi)，如材料采購的延期、不可預(yù)見的現(xiàn)場條件變化等；而只負(fù)責(zé)施工時(shí)，預(yù)測項(xiàng)目工期時(shí)是在詳細(xì)設(shè)計(jì)完成后，且只預(yù)測施工工期，

8、因而實(shí)際工期與預(yù)期工期的偏離不大。                             (一)成本方面 DBB交易方式下，業(yè)主可選擇的承包商范圍較大，大多采用公開招標(biāo)方式，一般以最低投標(biāo)價(jià)格或采用綜合評分方法選擇承包商，因而可通過有利的市場競爭條件來降低合同價(jià)格。同時(shí)，在詳細(xì)設(shè)計(jì)完成后才招標(biāo)選擇承包商，一般以單價(jià)合

9、同作為支付方式，這樣承包商無需承擔(dān)工程量變動(dòng)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，其投標(biāo)價(jià)格一般較低，而業(yè)主也不用支付工程量不確定的應(yīng)急費(fèi)用。 DB交易方式下，業(yè)主一般采用總價(jià)合同作為支付方式，這樣工程量變動(dòng)、設(shè)計(jì)變更和不可預(yù)見的物理?xiàng)l件等風(fēng)險(xiǎn)由承包商來承擔(dān)，業(yè)主從而在早期獲得較為確定的成本。承包商同時(shí)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工，在設(shè)計(jì)過程中就考慮到施工方法和工藝問題，因而可提高項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案的可建造性，以較低的成本完成項(xiàng)目。 (二)進(jìn)度方面 DBB交易方式下，在設(shè)計(jì)完成后招標(biāo)選擇承包商，然后進(jìn)行施工，因而不能通過設(shè)計(jì)與施工的搭接進(jìn)行來縮短工期。雖然業(yè)主可將項(xiàng)目劃分為多個(gè)階段，選擇不同的承包商進(jìn)行平行作業(yè)，但隨之管理復(fù)雜性會(huì)

10、提高，各方協(xié)調(diào)相對困難。根據(jù)調(diào)查，DBB項(xiàng)目工期延誤率比其他交易方式要高，不能縮短項(xiàng)目工期成為業(yè)主選擇其他交易方式的主要原因。 DB交易方式最突出的特點(diǎn)就是通過設(shè)計(jì)和施工的搭接進(jìn)行，有效地縮短了項(xiàng)目工期。同時(shí)，業(yè)主進(jìn)行一次招標(biāo)選擇總承包商，與兩階段分別招標(biāo)選擇設(shè)計(jì)單位和施工承包商相比，提高了采購效率。另外，承包商在設(shè)計(jì)過程中即可安排大型長周期設(shè)備的采購，避免了因設(shè)備采購延誤造成工期拖延。承包商在簽訂總承包合同時(shí)，要確定設(shè)計(jì)施工的總工期，對業(yè)主來說，降低了工期延誤的可能性。 (三)安全方面 DBB交易方式下，由于設(shè)計(jì)方案完成才進(jìn)行施工，且業(yè)主在項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工階段的參與程度較高，對項(xiàng)目的控制力度也

11、較強(qiáng)，因而可及時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目施工過程中存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并采取措施加以預(yù)防。DBB交易方式在規(guī)模較小的項(xiàng)目中應(yīng)用較多，產(chǎn)生安全問題的可能性應(yīng)相對較低，而調(diào)查結(jié)果卻表明在DB交易方式下人員傷亡率較低，這可能是DBB承包商資歷或?qū)?xiàng)目安全的重視程度不足所致。 DB交易方式下，承包商對項(xiàng)目具體環(huán)境了解更為清楚，在設(shè)計(jì)階段考慮施工方法和工藝的可行性，采用自己熟練的技術(shù)與方法，因而降低了施工過程的安全風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，DB項(xiàng)目的規(guī)模一般較大，復(fù)雜性相對較高，業(yè)主和承包商對項(xiàng)目安全更為重視，且DB合同通常包含安全激勵(lì)因素，即若發(fā)生安全事故則對承包商給予一定的懲罰，這在一定程度上也激勵(lì)了承包商加強(qiáng)安全管理。 (四)變更

12、方面 DBB交易方式下，因設(shè)計(jì)和施工由不同的主體來實(shí)施，設(shè)計(jì)階段雙方的溝通交流很少，設(shè)計(jì)方案可能并不利于實(shí)際施工，因而在施工過程中要進(jìn)行變更改變施工工藝和方法。DBB項(xiàng)目的工程量變動(dòng)、現(xiàn)場條件變化、設(shè)計(jì)方案的調(diào)整等風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主承擔(dān)，在施工過程都要作為變更來實(shí)施。同時(shí)，因設(shè)計(jì)遺漏或錯(cuò)誤造成的變更最終應(yīng)由設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)，而施工方法的不可行在設(shè)計(jì)單位與承包商之間責(zé)任劃分不明確，這使得產(chǎn)生工程爭端的可能性較高，不利于各方的關(guān)系。 DB交易方式的變更程度比較低，在成本變更比率與進(jìn)度變更比率兩個(gè)指標(biāo)上都顯著低于DBB方式，這與DB方式下承包商同時(shí)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與施工緊密聯(lián)系。根據(jù)調(diào)查，DB項(xiàng)目的變更大多數(shù)發(fā)生

13、在設(shè)計(jì)階段，施工階段主要是業(yè)主要求造成的變更，而DBB項(xiàng)目的變更大多數(shù)發(fā)生在施工階段，其中主要是由于設(shè)計(jì)缺陷和不利的現(xiàn)場條件帶來的變更。由于項(xiàng)目變更發(fā)生的時(shí)間越晚，帶來的負(fù)面影響越多，因而DBB項(xiàng)目因變更造成的成本增加和工期延誤比率較大。 (五)返工方面 工程返工率是衡量項(xiàng)目質(zhì)量的一個(gè)重要方面，造成返工的原因主要是工程質(zhì)量不合格。DBB交易方式下，承包商根據(jù)已完成的設(shè)計(jì)方案進(jìn)行施工，質(zhì)量規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)比較明確，工程返工率應(yīng)相對較低。但根據(jù)調(diào)查，DBB項(xiàng)目的返工率相對較高，可能原因是業(yè)主在DBB項(xiàng)目中參與程度較高，對項(xiàng)目細(xì)節(jié)了解較清晰，隨施工的進(jìn)展進(jìn)行階段檢查，從而造成施工過程中的返工率相對較高。&

14、#160;                            DB交易方式下，投標(biāo)邀請(Request For Proposal，RFP)只對項(xiàng)目功能、特征進(jìn)行描述，業(yè)主要求(Employers Requirement)的詳細(xì)程度較低，業(yè)主只能根據(jù)最終驗(yàn)收以及項(xiàng)目交付運(yùn)行情況判斷項(xiàng)目質(zhì)量，對過程的控制程度相對較低，承包商的自

15、主余地較大，施工過程中的返工較少。同時(shí)，承包商在設(shè)計(jì)階段會(huì)根據(jù)實(shí)際情況，充分考慮施工中可能遇到的問題，從而降低返工的可能性，使得DB項(xiàng)目的返工成本比率和返工工期比率顯著低于DBB項(xiàng)目。 三、DB和DBB交易方式下項(xiàng)目管理活動(dòng)對績效的影響分析 在項(xiàng)目實(shí)施過程中，通過有效的項(xiàng)目管理，對過程進(jìn)行監(jiān)督和控制，能夠提高工程項(xiàng)目績效，從而滿足或超出利益相關(guān)者的要求。CII的研究報(bào)告中，分析了六種對項(xiàng)目績效有影響的項(xiàng)目管理活動(dòng)： 一是項(xiàng)目前期規(guī)劃，指為業(yè)主提供足夠的信息來評估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)以及分配資源，從而增大項(xiàng)目成功可能性的活動(dòng)，包括組成項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、選擇方案和場址、定義項(xiàng)目范圍等。 二是可建造性研究，指將規(guī)劃、設(shè)

16、計(jì)、施工、運(yùn)營各階段所需知識(shí)有效融合，在最佳的成本效益水平上實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目總體目標(biāo)。 三是項(xiàng)目變更管理，指對項(xiàng)目范圍變更(包括場址變化、擴(kuò)大項(xiàng)目范圍等)和設(shè)計(jì)變更(指由于不可預(yù)見的現(xiàn)場條件、加速施工等導(dǎo)致的變更)的管理控制。 四是信息技術(shù)應(yīng)用，通過現(xiàn)代化的信息技術(shù)，加強(qiáng)項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)、采購、施工、運(yùn)營等各階段項(xiàng)目參與方的信息交流與分享，同時(shí)利用編碼技術(shù)對工作、材料、設(shè)備、員工等進(jìn)行編碼，從而方便進(jìn)行控制與管理工作。 五是團(tuán)隊(duì)建設(shè)，即以項(xiàng)目為中心，在項(xiàng)目參與各方間形成共同的目標(biāo)，相互信任與依賴，并保持各自獨(dú)立性，提高項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)解決問題的能力。 六是零事故技術(shù)，包括現(xiàn)場安全機(jī)制的形成、實(shí)施與監(jiān)督，通過合同

17、中的安全激勵(lì)因素促進(jìn)安全意識(shí)環(huán)境的形成，從而實(shí)現(xiàn)零事故。 在問卷調(diào)查中，被調(diào)查者針對各種項(xiàng)目管理活動(dòng)的實(shí)際應(yīng)用情況進(jìn)行打分，1表示沒有進(jìn)行相關(guān)管理活動(dòng)或執(zhí)行力度較差，10表示進(jìn)行了詳盡的計(jì)劃并嚴(yán)格執(zhí)行。根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，DB項(xiàng)目在所有項(xiàng)目管理活動(dòng)方面都有較好的表現(xiàn)，尤其在項(xiàng)目前期規(guī)劃、可建造性研究與項(xiàng)目變更管理三項(xiàng)管理活動(dòng)上有顯著優(yōu)勢。綜合分析統(tǒng)計(jì)結(jié)果，DB與DBB項(xiàng)目的項(xiàng)目前期規(guī)劃、項(xiàng)目變更管理、零事故技術(shù)三項(xiàng)管理活動(dòng)所得分值較高，表明業(yè)主和承包商在項(xiàng)目實(shí)施過程中都更為注重這三項(xiàng)管理活動(dòng)。業(yè)主和承包商應(yīng)加強(qiáng)對可建造性研究、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、信息技術(shù)應(yīng)用的重視，注重在項(xiàng)目全生命期內(nèi)總體分析其成本一效益值，

18、同時(shí)在項(xiàng)目實(shí)施過程中加強(qiáng)各方之間的信息交流與共享，使項(xiàng)目相關(guān)信息在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)內(nèi)能迅速、有效地進(jìn)行溝通與反饋，從而有利于項(xiàng)目更好地進(jìn)行。 通過分析不同交易方式下的項(xiàng)目管理活動(dòng)對績效的影響，將各項(xiàng)管理活動(dòng)按其應(yīng)用情況進(jìn)行分類，對比分析不同應(yīng)用情況下的各種績效指標(biāo)值之間的差異，得出管理活動(dòng)和績效之間的對應(yīng)關(guān)系如表2所示。調(diào)查結(jié)果顯示，對于業(yè)主的DB和DBB項(xiàng)目，項(xiàng)目前期規(guī)劃和項(xiàng)目變更管理對成本的影響最大，其中有效的項(xiàng)目前期規(guī)劃使DB項(xiàng)目的施工成本降低15.1，使DBB項(xiàng)目的施工成本降低12.1；對于承包商的項(xiàng)目，項(xiàng)目變更管理對成本的影響最大，有效的項(xiàng)目變更管理使DB項(xiàng)目施工成本降低23.1，使DBB項(xiàng)目的總成本降低12.1，而零事故技術(shù)使施工成本降低24.5。綜上可以發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目前期規(guī)劃、項(xiàng)目變更管理和零事故技術(shù)對工程項(xiàng)目成本的影響較大，而這也是業(yè)主和承包商在項(xiàng)目實(shí)施過程中較為注重這三項(xiàng)管理活動(dòng)的原因。 項(xiàng)目管理活動(dòng)對于業(yè)主和承包