融資財(cái)務(wù)顧問協(xié)議(標(biāo)準(zhǔn)版)

1、北京xxxW限公司與北京XXXX有限公司關(guān)于XXX® 目財(cái)務(wù)顧問協(xié)議月日9本財(cái)務(wù)顧問協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議）由以下雙方于年月日于中國北京XXX區(qū) XXXX簽署：甲方：XXXXXXXXXXX司以下簡稱：“甲方”）法定代表人： XX住址： XXXXXX乙方：北京XXXXX公司以下簡稱：“乙方”）法定代表人： XXX住址： XXXXXXXXXX鑒于：1. 甲方現(xiàn)有融資需求，特委托乙方擔(dān)任其財(cái)務(wù)顧問，負(fù)責(zé)為甲方的 XXXX 項(xiàng)目向單一或組合型投資人尋求融資并全權(quán)安排融資事宜（以下簡稱“項(xiàng)目融 資”）。2. 乙方為一家專業(yè)投資公司，具有為甲方提供所需服務(wù)的能力，并同意接 受甲方的委托，為甲方的

2、XXXXXX項(xiàng)目提供融資財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。3. 乙方按照甲方的需求為其安排項(xiàng)目融資事宜 ,現(xiàn)乙方給甲方安排了 XXXXX有限公司（以下簡稱“ XX基金”或“投資方”），XXXX有限公司或其關(guān)聯(lián) 公司擬發(fā)起設(shè)立有限合伙制基金（簡稱“有限合伙基金” ），對甲方進(jìn)行投融資。經(jīng)友好協(xié)商，雙方就甲方委托乙方為其提供融資財(cái)務(wù)顧問服務(wù)事宜達(dá)成如下條款，以資共同遵照執(zhí)行：第一條 委托事項(xiàng)甲方委托乙方為其XXXXXK目融資財(cái)務(wù)顧問，具體委托事項(xiàng)如下:1.1真實(shí)、完整地向甲方物色并介紹投資方（包括XXXX基金或其他經(jīng)過甲方確認(rèn)的替代方），為甲方設(shè)計(jì)具體項(xiàng)目融資方案；1.2 對前期財(cái)務(wù)審計(jì)、 評估、 可行性方案提供咨詢

3、服務(wù)， 協(xié)助甲方整理并向投資方提供有關(guān)資料，推薦并協(xié)調(diào)相關(guān)第三方開展工作；1.3 應(yīng)甲方要求，為甲方提供有關(guān)政策、法律法規(guī)咨詢；1.4 根據(jù)甲方項(xiàng)目具體情況，制訂談判方案，陪同甲方與投資方進(jìn)行談判， 協(xié)助甲方回答投資方的問題。）。1.5 安排和協(xié)助商務(wù)談判并促成甲方與有關(guān)方面簽訂融資協(xié)議書、 投資協(xié)議 書或其他類似法律文件（以下統(tǒng)稱“投資協(xié)議”第二條 委托期限甲方對乙方的委托期限為自本協(xié)議生效之日起的 2年；即自 2012年8月 1 日至2014年8月1日。若委托期限屆滿，乙方提供的項(xiàng)目融資機(jī)會的某一交易 仍在進(jìn)行中，則本協(xié)議自動順延直至該交易完成。在乙方安排的XX基金投融資事項(xiàng)中，若甲方在委

4、托期限內(nèi)提前全部還款的， 則委托期限相應(yīng)提前終止。 若甲 方在本協(xié)議生效后90天內(nèi)仍未與乙方引薦的XXX基金或其替代方或乙方引薦的 其他投融資主體簽訂項(xiàng)目融資協(xié)議的，經(jīng)雙方協(xié)商，委托期限可以提前終止。第三條 排他性3.1在委托期間，甲方不應(yīng)就本協(xié)議項(xiàng)下的XXXXXK目的投融資洽談、操作 等融資顧問服務(wù)事項(xiàng)（限于與XXX基金或乙方推薦的其它替代方進(jìn)行項(xiàng)目投融資 洽談及操作事宜） 委托其他任何第三方； 乙方在委托期間為甲方的獨(dú)家融資財(cái)務(wù) 顧問。3.2 在委托期限內(nèi)，甲方 （ 包括子公司、關(guān)聯(lián)方、項(xiàng)目公司 ），都不能跨過 乙方直接與乙方安排的投資方、 信托公司等相關(guān)資金方 （包括該等資金方的分支 或

5、關(guān)聯(lián)方）洽談交易，而不付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)給乙方 ,如甲方違反此約定，甲方應(yīng)以 乙方應(yīng)得之顧問費(fèi)的雙倍賠償給乙方。甲方仍應(yīng)3.3 在委托期限截止后的半年內(nèi)， 甲方及其關(guān)聯(lián)方若發(fā)生本協(xié)議第三條第二 款規(guī)定情形而達(dá)成合作的， 視同該合作是乙方的財(cái)務(wù)顧問工作的成果， 當(dāng)按照本協(xié)議的第六條的約定向乙方支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用。第四條 甲方的責(zé)任和義務(wù)4.1 及時向乙方提供關(guān)于委托事項(xiàng)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的文件資料；4.2 配合乙方工作， 并為乙方提供必要的便利條件； 甲方若通過信托等其他 渠道融資，則甲方應(yīng)提供合格的資質(zhì)及抵 （質(zhì)）押等擔(dān)保條件；4.3 應(yīng)對乙方推薦的投資方的建議及時做出回應(yīng)，并安排與投資方進(jìn)行會 談；

6、4.4 甲方應(yīng)當(dāng)在本協(xié)議生效后的 7天內(nèi)根據(jù)乙方的引薦， 與乙方引薦的投資 方進(jìn)行協(xié)商、洽談并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步尋求簽訂項(xiàng)目投資協(xié)議的可能性 , 并應(yīng)根據(jù)本協(xié)議約定及時向乙方支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用；4.5 甲方應(yīng)基于其獨(dú)立判斷做出融資決策，其融資風(fēng)險(xiǎn)由甲方自行承擔(dān)；4.6 甲方承諾甲方及其子公司、關(guān)聯(lián)方或項(xiàng)目公司均受本協(xié)議的約束，進(jìn)行 本協(xié)議項(xiàng)下的融資交易均視為甲方的行為。4.7 對于已經(jīng)收取的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用，甲方不得要求退回。第五條 乙方的責(zé)任與義務(wù)5.1乙方應(yīng)在本協(xié)議生效后7天內(nèi)引薦XXXX基金與甲方開始協(xié)商洽談。如 乙方向甲方引薦除XXXX基金以外的投融資主體與甲方洽談項(xiàng)目融資的，應(yīng)書面 告知甲方

7、確認(rèn)。 甲方確認(rèn)后應(yīng)當(dāng)向乙方出具確認(rèn)函， 確認(rèn)新的投融資主體為乙方 安排和引薦。5.2 應(yīng)甲方的要求， 派員參加甲方組織的有關(guān)會議、 提供有關(guān)文件資料、 書 面或口頭意見；乙方應(yīng)不定期地向甲方溝通、報(bào)告財(cái)務(wù)顧問事項(xiàng)的進(jìn)展情況；5.3 乙方應(yīng)配合甲方對投資方的主體資格、 資信等情況進(jìn)行調(diào)查； 協(xié)助甲方 洽談委托事項(xiàng)； 安排商務(wù)談判、 設(shè)計(jì)融資方案等整體融資事宜； 并促成甲方與有 關(guān)方面簽訂并履行融資協(xié)議書、投資協(xié)議書或其他類似具有法律效力的文件。5.4 乙方應(yīng)遵守職業(yè)道德， 協(xié)助甲方解決在項(xiàng)目融資過程中遇到的一系列難 題，充分提示甲方與投資方在融資事宜過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)， 不得隱瞞投資方 真實(shí)

8、情況。5.5 乙方向甲方提供的分析意見、咨詢、策劃、建議等服務(wù)應(yīng)當(dāng)充分考慮甲 方的利益并符合國家法律、法規(guī)、政策的規(guī)定。第六條 費(fèi)用及支付6.1乙方為甲方安排和引薦的 XXXXX公司或基金的投融資規(guī)模為人民幣 xxxxX乙元，融資總額以最終到位金額為準(zhǔn)，融資期限為兩年，甲方可以在滿一 年時選擇提前一次性全部還款， 或者在滿一年半后的任一時間點(diǎn)提前一次性全部 還款，甲方應(yīng)當(dāng)提前 30 日向乙方確認(rèn)是否提前還款。具體還款日期以投融資協(xié) 議約定的為準(zhǔn)。6.2 融資總額是指由乙方安排的投資方（含投資方的關(guān)聯(lián)人及其關(guān)聯(lián)公司） 參與的直接投資或間接投資 （包括但不限于股權(quán)融資、 債權(quán)融資、 委托貸款等其

9、他融資方式）的融資額以及對甲方未來追加投資的融資額。6.3 甲方向乙方支付的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用金額按照以下公式計(jì)算財(cái)務(wù)顧問費(fèi)金額=甲方獲得的實(shí)際到位的融資總額X 3%年X實(shí)際融資期限 （單位：年）。6.4財(cái)務(wù)顧問費(fèi)支付方式:6.4.1財(cái)務(wù)顧問費(fèi)須以人民幣支付。甲方應(yīng)于投資方在項(xiàng)目投資協(xié)議項(xiàng)下 承諾的全部的資金到達(dá)甲方指定賬戶后的 5個工作日內(nèi)，向乙方支付第一年的財(cái) 務(wù)顧問費(fèi)用，具體金額按照6.3條中約定的公式計(jì)算。6.4.2如果甲方在投資方在項(xiàng)目投資協(xié)議項(xiàng)下承諾的全部資金到位滿一 年時未提前一次性全部還款，那么甲方須向乙方以及投資方確認(rèn)繼續(xù)使用資金， 并向乙方發(fā)出確認(rèn)函，在確認(rèn)日之后的五個工作日內(nèi)，

10、甲方須向乙方支付半年的 財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用半年的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)金額=（甲方獲得的實(shí)際到位的融資總額-已提 前還款金額）X 3%年- 2。如果甲方在滿一年半時未提前一次性全部還款，在 確認(rèn)日之后的五個工作日內(nèi)，甲方須向乙方支付半年的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用半年的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)金額=（甲方獲得的實(shí)際到位的融資總額-已提前還款金額）X 3%/年* 2。6.5滯納金。6.6乙方的銀行賬戶信息如下:甲方每延遲一日付款，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于應(yīng)付款項(xiàng)萬分之五的違約戶 名: 開戶銀行:銀行賬號:6.7乙方收到甲方支付的款項(xiàng)后應(yīng)及時出具相應(yīng)的發(fā)票。乙方同意，除本協(xié)議約定的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)以外，乙方不會以任何理由向甲6.8方就本協(xié)議約定的項(xiàng)目融資

11、服務(wù)收取或報(bào)銷其他費(fèi)用。第七條保密7.1甲乙雙方及其委派的工作人員，對本協(xié)議的內(nèi)容及在服務(wù)過程中知悉的 對方的商業(yè)秘密應(yīng)予以保密。未經(jīng)對方事先同意，不得向任何第三方提供或披露 本協(xié)議及獲得對方的項(xiàng)目材料、書面報(bào)告等相關(guān)信息與文件。7.2上述保密約定在本協(xié)議期限屆滿或被撤銷或解除之后兩年內(nèi)對雙方仍 具有約束力。7.3上述保密義務(wù)不適用于如下信息：公共領(lǐng)域里的信息；非由于具有保密 義務(wù)方的原因已經(jīng)為公眾所知的； 由具有保密義務(wù)方以外其他渠道被他人獲知的 信息，這些渠道并不受保密義務(wù)的限制； 由于法律的適用、 法院或其他國家有權(quán) 機(jī)關(guān)的要求而披露的信息。第八條 違約責(zé)任任何一方同意并承諾， 對于因其

12、違反本協(xié)議約定而使對方遭受的或與之有關(guān) 的所有損失， 其將向?qū)Ψ阶龀鲑r償， 使之免受損害。 但本協(xié)議其他條款規(guī)定了違 約金計(jì)算方法的，則適用相應(yīng)條款規(guī)定的違約金計(jì)算方法。第九條 法律適用和爭議解決9.1 本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄與解釋。9.2 凡因本協(xié)議所發(fā)生的或與之相關(guān)的任何爭議， 應(yīng)首先由雙方友好協(xié)商解 決。如自一方提出協(xié)商， 三十日內(nèi)雙方協(xié)商不能解決或一方不愿通過協(xié)商解決的， 任何一方均可將該等爭議向協(xié)議簽訂地人民法院起訴。第十條 本協(xié)議的變更、解除、終止10.1 本協(xié)議未盡事宜經(jīng)雙方協(xié)商一致后，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議或以確 認(rèn)函形式予以確定， 所簽補(bǔ)充協(xié)議和確認(rèn)函與本協(xié)議不一致的

13、， 以所簽補(bǔ)充協(xié)議 和確認(rèn)函為準(zhǔn)。10.2 本協(xié)議經(jīng)雙方協(xié)商一致后可以變更、解除或終止。第十一條 不可抗力11.1 不可抗力包括任何不可預(yù)見、不可避免并且不能克服的客觀情況，包 括但不限于：國家政策法規(guī)的重大變化、地震、水災(zāi)、傳染性疾病、國際制裁以 及戰(zhàn)爭等情形，而這種客觀情況已經(jīng)或可能將會對本協(xié)議的一方或雙方的業(yè)務(wù)狀 況、財(cái)務(wù)狀況、公司前景或本協(xié)議的履行產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性不利影響。11.2 如果上述不可抗力事件的發(fā)生嚴(yán)重影響一方履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義 務(wù)，則在不可抗力造成的延誤期內(nèi)中止履行不視為違約。 宣稱發(fā)生不可抗力事件 的一方應(yīng)迅速書面通知本協(xié)議他方， 并在其后的十五天內(nèi)提供證明不可抗力事件

14、 發(fā)生及其持續(xù)的足夠證據(jù)。11.3 如果發(fā)生不可抗力事件，本協(xié)議雙方應(yīng)立即互相協(xié)商，以找到公平的 解決辦法，并且應(yīng)盡一切合理努力將不可抗力事件的后果減小到最低限度， 否則， 未采取合理努力方應(yīng)就擴(kuò)大的損失對另一方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。 如不可抗力事 件的發(fā)生或后果對本協(xié)議的履行造成重大妨礙， 并且本協(xié)議雙方未找到公平的解 決辦法，則經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致同意，本協(xié)議可終止。第十二條 生效及其他12.1 本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。12.2 本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字或蓋章并加蓋各自公 章之日起生效。12.3 本協(xié)議取代了雙方就委托事項(xiàng)之前所達(dá)成的任何口頭協(xié)議、諒解或備 忘錄。12.4 如本協(xié)議的任何條款由于不符合法律法規(guī)的