合同管理制度

1、合同治理制度第一章總那么第一條為提升風(fēng)險意識,限制企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險,維護(hù)公司合法權(quán) 益,明確合同治理責(zé)任,標(biāo)準(zhǔn)合同治理流程,保證公司各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動 正常進(jìn)行,特制定本方法.第二條 本規(guī)定所稱經(jīng)濟(jì)合同是指公司在經(jīng)營活動中為明確雙方 權(quán)利義務(wù)關(guān)系簽訂的各類合同或協(xié)議,主要包括購銷合同、技術(shù)效勞 合同、工程承包合同、貨物運(yùn)輸合同、租賃合同、借款合同、委托合 同等不包括人事勞動合同.第三條 公司有關(guān)經(jīng)濟(jì)合同的簽訂、履行與治理,必須遵守合理 審慎原那么和統(tǒng)一治理原那么,公司各部門對外簽訂經(jīng)濟(jì)合同,必須對合 同涉及到的工程、當(dāng)事人的資信、合同生效的條件進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查,同 時根據(jù)法律的規(guī)定,對合同內(nèi)容的合法性、可行

2、性、嚴(yán)密性及經(jīng)濟(jì)性 進(jìn)行審查.合同必須由公司統(tǒng)一對外簽訂.第四條 公司對外簽訂合同必須使用公司統(tǒng)一的合同專用章或公 章,印章由財務(wù)部保管.本治理制度中公司對外簽訂的經(jīng)濟(jì)合同,由 財務(wù)部統(tǒng)一編號編號標(biāo)準(zhǔn)見后文,合同一經(jīng)雙方簽署生效后,財 務(wù)部至少存檔一份合同正本備案,業(yè)務(wù)部門可留存副本或多余正本.第二章合同治理責(zé)任第五條 公司具體負(fù)責(zé)人在對外簽訂經(jīng)濟(jì)合同過程中,必須遵守 國家有關(guān)法律規(guī)定及本規(guī)定.如果違反法律、法規(guī)及本規(guī)定,必須追 究相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)、行政、法律責(zé)任；觸犯刑法的,交司法機(jī)關(guān)依法處第六條 經(jīng)辦部門對外洽談擬訂合同的經(jīng)辦人為第一責(zé)任人,對合同的真實(shí)性、合理性、可行性負(fù)有完全的責(zé)任,并負(fù)責(zé)簽

3、約對方資 信資格、履約水平的審查.相關(guān)隸屬部門的負(fù)責(zé)人為第一審核人,負(fù) 有直接責(zé)任.第七條 公司的法律參謀為第二責(zé)任人,對合同的內(nèi)容、形式、 文字表述合法性、有效性以及所承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任負(fù)有主要責(zé)任.第八條 公司財務(wù)部為第三責(zé)任人,對合同的流轉(zhuǎn)、用章記錄、 合同收/付款、歸檔等負(fù)有直接責(zé)任.第九條 依據(jù)審核流程權(quán)限范圍內(nèi),公司分管總監(jiān)、總經(jīng)理、董 事長,對該合同的最后確認(rèn)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任.第三章合同的簽訂第十條 必須簽訂書面合同的情形：有保證、抵押或定金等擔(dān)保的；我方先予以履行合同的例如,預(yù)付款或款到發(fā)貨；必須明確 雙方的權(quán)利與義務(wù)的；對方要求簽訂合同的.第十一條原那么上應(yīng)在發(fā)生經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)前簽訂經(jīng)

4、濟(jì)合同,不得采用 事后補(bǔ)簽的方式,以免給公司帶來不必要的經(jīng)濟(jì)損失.當(dāng)事人雙方協(xié) 商的有關(guān)修改合同的文書、 、函件和圖表等書面文件,以及設(shè) 計、效勞、設(shè)備等報價都是合同的組成局部.第十二條 合同的主要內(nèi)容：合同標(biāo)的數(shù)量和質(zhì)量；合同的價款或 報酬,以及付款方式；合同的履行期限、地點(diǎn)和方式 ；合同的違約責(zé) 任；解決爭議的方式方法；雙方認(rèn)為需要約定的其它事項(xiàng).第十三條合同起草1 .對外簽訂各種經(jīng)濟(jì)合同,原那么使用公司擬定的合同文本.除 非對方單位占有市場優(yōu)勢或?qū)Ψ絾挝粚僬卫聿块T且提由使用其提 供的文本.合同經(jīng)辦人或責(zé)任人負(fù)責(zé)起草合同.重大合同或特殊合同 可以由法務(wù)或外聘專家起草.2 .假設(shè)合同草稿

5、由對方起草,經(jīng)辦人或責(zé)任人須認(rèn)真審查,并按 照公司的要求提由修改意見,并與對方進(jìn)行溝通,協(xié)商,形成雙方都 認(rèn)可的合同文本.3 .合同草稿由雙方協(xié)商約定,一般應(yīng)該包含內(nèi)容：合同雙方的 名稱或姓名和住所一般是指企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或居民身份證中載明的 相同；標(biāo)的的內(nèi)容,范圍及要求；數(shù)量、質(zhì)量,檢驗(yàn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方 法；價款或者報酬、結(jié)算方式；履行的方案、進(jìn)度、期限、地點(diǎn)和方 式；違約責(zé)任；解決爭議的方法；名次和術(shù)語的解釋視合同性質(zhì)的 需要；簽訂的時間和地點(diǎn)；每一合同文本上或留我方的合同文本上 必須注明合同對方的單位名稱、地址、聯(lián)系人、 、銀行賬號第十四條合同評審合同起草完成后,經(jīng)辦人或責(zé)任人需將合同草案送交

6、公司財務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理或法務(wù)進(jìn)行審核.1 .合同經(jīng)辦人或責(zé)任人：重點(diǎn)審核合同內(nèi)容的真實(shí)性、技術(shù)性 及可行性.其中可行性主要審核對方履行合同的水平、條件、預(yù)計取 得的經(jīng)濟(jì)效益以及技術(shù)上的風(fēng)險.2 .財務(wù)負(fù)責(zé)人：重點(diǎn)審核合同中涉及資金收付、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等與財務(wù)會計相關(guān)的內(nèi)容.其中經(jīng)濟(jì)性主要審核經(jīng)濟(jì)合同是否符合公司的經(jīng)濟(jì)活動范疇和經(jīng)濟(jì)利益；可行性主要審核對方的資金水平,簽訂合 同的權(quán)限,擔(dān)保方式是否切實(shí)、可靠；嚴(yán)密性主要審核數(shù)量、價款、 金額、計算方式是否準(zhǔn)確；合法性主要審核資金來源、使用是否合法,結(jié)算方式、票據(jù)是否合法.3 .法務(wù)和總經(jīng)理：重點(diǎn)審核合同的合法性及嚴(yán)密性,限制合同 的法律風(fēng)險.其中合法性

7、主要審核合同內(nèi)容表示是否真實(shí)、有效,合 同內(nèi)容是否有悖于法律、 法規(guī)或相關(guān)政策,是否有無顯失公平的內(nèi)容； 嚴(yán)密性主要審核合同條款是否齊備、完整,合同文字表達(dá)是否準(zhǔn)確, 合同約定雙方的權(quán)利義務(wù)是否具體、明確,合同附加條件是否適當(dāng)、 合法；合同法律的風(fēng)險的大小等.第十五條合同簽訂1 .公司應(yīng)在與第三人發(fā)生經(jīng)濟(jì)活動之前簽訂經(jīng)濟(jì)合同,原那么上不 得采用事后補(bǔ)簽的方式,以免給公司帶來損失.2 .對外訂立的經(jīng)濟(jì)合同,嚴(yán)禁在空白頁上蓋章.3 .合同訂立必須經(jīng)公司法人或授權(quán)人批準(zhǔn).第十六條 合同生效1 .合同一般自雙方的法人代表或授權(quán)代理人簽字并加蓋公司公章或合同專用章后生效.2 .附生效條件的合同,自條件成

8、就時生效；附生效期限的合同,自期限屆至?xí)r生效.3 .任何人不得以任何形式對外泄露合同在訂立和履行過程中的具體情況,尤其不得泄露涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和知識產(chǎn)權(quán)等.第四章合同的變更和解除第十七條 合同經(jīng)辦人或負(fù)責(zé)人應(yīng)及時監(jiān)控合同的履行情況.在 合同履行中遇履約困難或違約等情況應(yīng)及時向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報并通知 法務(wù).遇有不可抗力等影響合同履行時,應(yīng)當(dāng)及時以書面形式通知 對方,并收集有關(guān)證據(jù).第十八條 假設(shè)發(fā)現(xiàn)對方有不履約行為或?qū)适募s水平,應(yīng)當(dāng)立 即向公司匯報,采取合法、有效舉措,預(yù)防損失擴(kuò)大.第十九條 除行使單方解除權(quán)外,合同變更或解除合同應(yīng)當(dāng)由合 同雙方達(dá)成書面協(xié)議.變更或解除合同的審核程序與合

9、同簽訂審核 程序相同第五章合同的治理第二十條 合同編號是構(gòu)成合同的重要元素,財務(wù)部對其進(jìn)行統(tǒng)一治理.需簽訂合同時,業(yè)務(wù)部門需向財務(wù)部申請合同編號,財務(wù)部向申請人發(fā)放合同編號,并登記.財務(wù)人員在確認(rèn)合同登記前方可蓋第二十一條業(yè)務(wù)部門和財務(wù)部都應(yīng)根據(jù)合同編號設(shè)立合同臺 帳,記錄進(jìn)展情況、收付款情況、發(fā)票開具情況等.第二十二條 簽署生效的合同,業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)及時將至少一份正本交回財務(wù)部門存檔. 財務(wù)部門應(yīng)在核對后將合同編號標(biāo)注在合同 封面右上方.合同經(jīng)辦人將合同編號標(biāo)注在本部門保存的合同正本或 副本封面右上方,交回業(yè)務(wù)部門備案.第二十三條合同編號原那么為：“公司簡稱的首字母縮寫-合同類 型-簽署年份和序號,格式為：“XX-XXHT-20XXX