中債考前復(fù)習(xí)題

1、二、單選例題1、如債券擬采用招標發(fā)行方式，發(fā)行服務(wù)部應(yīng)在債券招標日前根據(jù) 發(fā)行人提供的 為授權(quán)經(jīng)辦人開通相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)限。A.開戶申請書 B.組織機構(gòu)代碼證C.開戶印鑒卡D.債券招標業(yè)務(wù)操作人員授權(quán)書2、擬采用招標方式發(fā)行債券的融資機構(gòu)，應(yīng)不遲于發(fā)行開始日前 個工作日辦理開戶手續(xù)。A.1B.2C.3D.43、數(shù)量招標應(yīng)以 方式進行中標計算。A.統(tǒng)一價位中標B.多重價位中標C.混合價位中標D.等比數(shù)量中標4、投標人應(yīng)在 發(fā)送應(yīng)急投標書。A.投標截止時點后B.投標截止時點前三、多選例題（1）1、通過中國債券信息網(wǎng)披露的文件要求為 。A.不可修改PDF格式文件，單個文件容量應(yīng)小于 20MB.文件格式清晰

2、、未經(jīng)涂改，且不包含“機密”字樣C.所有的信息披露文件都應(yīng)蓋有債券發(fā)行人的公章，公章必須清晰D.財務(wù)報告應(yīng)以一個報告期作為一個文件（經(jīng)注冊會計師審計的年度財務(wù)報告中，審計報告部分應(yīng)由會計師事 務(wù)所注冊會計師蓋章）2、下列關(guān)于債券投標表述正確的是。A.價格招標的投標標的為債券價格和承銷數(shù)量B.投標時間截止后只能對投標進行修改C.利差招標適用于固定利率附息債券發(fā)行D.承銷商只能在明細價位表范圍內(nèi)進行投標三、多選例題（2）3、債券發(fā)行賬戶開戶材料中包含以下哪些文件？A.印鑒卡 B.債券發(fā)行、登記及代理兌付服務(wù)協(xié)議C.開戶申請書 D.組織機構(gòu)代碼證E.經(jīng)辦人身份證復(fù)印件4、下列關(guān)于多重價位中標正確的表

3、述為 。A.又被稱作美國式中標B.如果有效投標總量大于發(fā)行總量，有效投標量全部中標C.承銷商分別以各自出價中標，并計算相應(yīng)繳款金額D.所有中標價位的加權(quán)平均價格為該期債券的票面價格5、下列債券品種屬于金融債券的是 。A.企業(yè)財務(wù)公司債B. 商業(yè)銀行次級債C.中期票據(jù)D.國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債二、單選例題（1）1、債券登記托管結(jié)算機構(gòu)出現(xiàn)破產(chǎn)、解散、分立、合并及撤銷等情 況時，債券持有人在該機構(gòu)所托管的債券和其他資產(chǎn) 。A.不參與資產(chǎn)清算B.部分參與資產(chǎn)清算C.由債券登記托管機構(gòu)和持有人共同協(xié)商D.全部參與資產(chǎn)清算2、質(zhì)押式回購首期合同狀態(tài)為“等款”時，質(zhì)押式回購到期的合同 狀態(tài)是。A.等券 B.

4、等款 C.待生效 D.待履行二、單選例題（2）3、質(zhì)押式回購到期，該筆債券的賬務(wù)處理是 。A.逆回購方“待購回”科目到正回購方“可用”科目B.正回購方“待購回”科目到正回購方“可用”科目C.逆回購方“待購回”科目到逆回購方“可用”科目D.正回購方“待購回”科目到逆回購方“可用”科目4、買斷式回購首期結(jié)算失敗，首期結(jié)算合同為失敗，該筆買斷式回 購到期結(jié)算合同的狀態(tài)是。A.失敗 B.待生效 C.待履行D.作廢5、某附息債券，5年期，半年付息一次，起息日為2007年4月7日, 則該債券共幾個計息期。A.1 B.5C.10D.8二、單選例題（3）6、在債券存續(xù)期內(nèi)，投資人有權(quán)選擇將持有債券在規(guī)定日期按

5、規(guī)定 價格轉(zhuǎn)讓給擔(dān)保機構(gòu)、再擔(dān)保機構(gòu)或主承銷商等第三方機構(gòu)的權(quán)利是 OA.投資人回售選擇權(quán)B.投資人調(diào)換選擇權(quán)C.投資人回售加發(fā)行人強制贖回權(quán)D.投資人定向轉(zhuǎn)讓選擇權(quán)7、提前還本債券和普通債券的根本區(qū)別在于 。A.附息頻率不一致B. 起息日不一致C.本金償還方式不一致D.償還本金總額不一致8、根據(jù)2004年2月15日中國人民銀行發(fā)布的全國銀行間債券市 場債券交易流通審核規(guī)則，經(jīng)批準交易流通的債券自到期日前的第 個工作日起終止交易流通。A. 一 B.二 C.三 D.四二、單選例題（4）9、債券起息日是指。A.債券發(fā)行前，發(fā)行人在中國債券信息網(wǎng)等媒體上公布債券發(fā)行辦法和發(fā)行通知的日期B.債券開始計

6、息的日期C.承銷商向發(fā)行人繳款的日期D.債券開始交易流通的日期10、根據(jù)中國人民銀行關(guān)于全國銀行間債券市場到期收益率計算標 準有關(guān)事宜的通知（銀發(fā)2007200號），銀行間債券市場到期收益 率的日計數(shù)基準為。A.實際天數(shù)/365B.實際天數(shù)/實際天數(shù)C.實際天數(shù)/366 D.30/360二、單選例題（5）11、按權(quán)利賦予給誰來劃分，含權(quán)類特殊債券可以劃分為 。A.單權(quán)債券和多權(quán)債券B.含投資人選擇權(quán)債券和含發(fā)行人選擇權(quán)債券C.規(guī)則債券和不規(guī)則債券D.順序行權(quán)債券和交叉行權(quán)債券12、對于發(fā)行人選擇權(quán)債券，發(fā)行人選擇在行權(quán)日全部贖回債券的， 該債券的截止過戶日為 。A.到期兌付日前的第三個工作日B

7、.行權(quán)日前的第三個工作日C.到期兌付日前的第三個自然日D.行權(quán)日前的第三個自然日13、一筆買斷式回購，正回購方選擇有保證券，其保證券記錄在哪個 科目。A.可用 B.凍結(jié) C.待付 D.質(zhì)押二、單選例題（6）14、通過外匯交易中心平臺達成的交易， 傳送到中央債券綜合業(yè)務(wù)系 統(tǒng)中，形成的是什么指令。A.待確認指令B.待生效指令C.待履行指令D.第三方指令15、到期兌付日仍處于出押凍結(jié)狀態(tài)的債券，其兌付本息的處理 OA.按雙方協(xié)商或法院裁決執(zhí)行B.歸出押方所有C.歸凍結(jié)方所有16、開立債券賬戶時，需直接到中央結(jié)算公司辦理開戶手續(xù)的是 OA.甲類和乙類結(jié)算成員B.丙類結(jié)算成員C.甲類、乙類和丙類結(jié)算成

8、員三、多選例題（1）1、可以撤銷的指令是 。A.待復(fù)核指令B.待確認指令 C.第三方指令確認 D.非法指令2、債券A的計息年度天數(shù)和閏年計息天數(shù)均為 365天，2月29日計 息，則以下說法中正確的有。A.非閏年按照365天計算每天利息B.閏年按照365天計算每天利息C.遇到閏年時，每天利息乘365天為全年應(yīng)付利息D.遇到閏年時，每天利息乘366天為全年應(yīng)付利息金額 3、計息年度天數(shù)是指一年的計息天數(shù)基數(shù)，分A. 365天/年 B.366 天/年 C.360 天/年 D.270 天/年三、多選例題（2）4、債券A為浮動利率債券，基準利率生效方式為付息后生效，生效 時期為計息期有效，則以下說法中正

9、確的有 。A.基準利率發(fā)生變化時，本計息期執(zhí)行利率不變B.基準利率發(fā)生變化時，執(zhí)行利率從付息后的下一個計息期變更C.每次付息后的下一計息期按該計息期起息日當(dāng)日或起息日前某一 天的最新基準利率執(zhí)行D. 一個計息期內(nèi)可能有分段計息利率5、下列各項屬于質(zhì)押式回購中正回購方權(quán)利的有 。A.按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項。B.收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息。C.在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券。D.回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)。三、多選例題（3）6、質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，下列 屬于違約事項。A.首次交割日，正回購方?jīng)]有足額債券用于回購質(zhì)押登記。B.首次交割日，在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購方未

10、按合同約定將資 金劃至正回購方指定賬戶。C.到期交割日，正回購方?jīng)]有足額資金用于清算 。D.到期交割日，正回購方未按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬 戶。E.到期交割日，逆回購方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認指令。7、提前還本債券的本金償還方法目前哪有兩種做法。A.調(diào)整托管量、不減少本金值B.調(diào)整托管量、減少本金值C.減少本金值、托管量不變D.不減本金值、托管量不變?nèi)⒍噙x例題（4）8、以下關(guān)于截止過戶日說法正確的有 。A.也稱交易流通終止日。B.質(zhì)押到期日、回購到期日等不得超過截止過戶日。C.經(jīng)批準交易流通的債券自到期日前的第三個工作日起終止交易流 通。D.截止過戶日后只能進行債券遠期交易

11、。9、下列關(guān)于銀行間債券市場有關(guān)債券上市日期的規(guī)定正確的有。A.在銀行間債券市場發(fā)行的、可交易且期限在366天（含）以下的債券，于當(dāng)期債券債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可上市交易。B.公司債券在其債權(quán)債務(wù)登記日后的五個工作日內(nèi)交易流通。C.央行票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日流通轉(zhuǎn)讓。D.國債的上市日一般由財政部通過發(fā)行文件確定。三、多選例題（5）10、債券發(fā)行人辦理債券登記時應(yīng)向中央結(jié)算公司提交哪幾項材料。A.債券注冊要素表B.債券承銷額度分配表C.國際證券識別碼系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料表D.發(fā)行賬戶開戶一覽表11、下面屬于債權(quán)類科目的有 。A.可用 B.待付 C.質(zhì)押式回購待購回D.凍結(jié)E.質(zhì)押F.承分銷12、

12、以下屬于投資人回售指令的有 。A.合法 B.撤銷C.成功 D.待確認 四、判斷題（1）1、計息年度是指債券生命周期中，從起息日開始的一個完整的自然年度。對2、 計息年度天數(shù)是指從1 月 1 日至 12 月 31 日一年的計息天數(shù)基數(shù)，一只債券可以選擇365 天 /年和 360天 /年兩個標準。錯3、 根據(jù)中國人民銀行全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法，發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前2 個工作日公布付息公告。對4、對于某只債券付息的債權(quán)登記日日間達成的一筆交易，若雙方約定采用 T+1 結(jié)算模式，則買方享有本期利息。錯5、金融機構(gòu)可直接進行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算。

13、對四、判斷題（2）6、質(zhì)押式回購可通過從我公司客戶端錄入未經(jīng)交易系統(tǒng)達成的債券交易結(jié)算指令。錯7、投資者申請開立債券賬戶時，應(yīng)提交中國人民銀行出具的銀行間債券市場準入備案通知書。對8、債券托管是指登記托管機構(gòu)對持有人持有的債券進行集中保管，并對其持有債券的相關(guān)權(quán)益進行管理和維護的行為。對9、利隨本清式債券在存續(xù)期內(nèi)不支付本金或利息。對二、單選例題（1）1、關(guān)于結(jié)算成員對DVP結(jié)算資金的調(diào)撥業(yè)務(wù)，以下說法正確的是 OA.結(jié)算成員辦理資金匯入時只能通過固定的銀行辦理B.結(jié)算成員匯出資金時可以自由選擇接收銀行C.結(jié)算成員調(diào)撥資金時可以享受一定的透支額度D.結(jié)算成員需預(yù)先指定匯出資金接收銀行，方可辦理

14、資金匯出業(yè)務(wù)2、結(jié)算成員在客戶端發(fā)起資金匯出業(yè)務(wù)時，如其債券結(jié)算資金專戶 資金余額不足，資金系統(tǒng)的處理狀態(tài)正確的是 。A.立即失敗 B.等待至16: 30后失敗 C.等待至日終失敗3、大額自動質(zhì)押融資業(yè)務(wù)的參與成員應(yīng)是 。A.支付系統(tǒng)直接參與者B.支付系統(tǒng)間接參與者C.非支付系統(tǒng)用戶二、單選例題（2）4、遠期交易中的保證券保管于 。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.中央結(jié)算公司中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)C.雙方自行保管 5、在DVP吉算方式下，遠期交易合同成功結(jié)算后，保證金的解凍時間是A.立即解凍B.結(jié)算日（T日）日終解凍C.T+1日初解凍 D.T+2 日日初解凍 6、使用債券結(jié)算資金賬戶的結(jié)算成員，在

15、向其債券結(jié)算資金賬戶中 調(diào)入資金時，填寫收款人名稱為A.債券賬戶全稱B.債券賬戶簡稱C.無需填寫D.任意填三、多選例題（1） 1、結(jié)算成員向中央結(jié)算公司提供的資金清算資料主要用于A.辦理公開市場操作業(yè)務(wù)的DVP式下的資金清算B.辦理銀行間債券市場債券交易DVP吉算業(yè)務(wù)C.辦理銀行間債券市場債券交易FOP吉算業(yè)務(wù)D.辦理銀行間債券市場債券交易DAP PAD吉算業(yè)務(wù)E.辦理債券兌付和收益款劃撥 2、結(jié)算成員提交的保證金狀態(tài)包括A.保證 B.凍結(jié) C.圈存 D.可用頭寸E.有效3、目前在支付系統(tǒng)的資金清算開戶行的類別有以下哪幾種。A.支付系統(tǒng)直接參與者B.支付系統(tǒng)間接參與者C.非支付系統(tǒng)用戶D.電子

16、聯(lián)行用戶三、多選例題（2）4、支付系統(tǒng)間接成員是指 。A.直接與CCPC1接B.不直接與CCPCS接C.在NPCF設(shè)清算賬戶D.未在NPCF設(shè)清算賬戶5、結(jié)算成員應(yīng)于時向中央結(jié)算公司提交美元債券資金清算資料。A.開立美元債券賬戶B.第一次認購債券C.第一次付息D.美元債券到期兌付6、支付系統(tǒng)直接參與者開通DVP業(yè)務(wù)時需提交的資料包括A.簽字蓋章的券款對付結(jié)算協(xié)議B.簽字蓋章的券款對付結(jié)算三方協(xié)議C.DVP吉算資金清算資料印鑒卡D.債券結(jié)算資金專戶開戶資料印鑒卡 四、判斷題1、由于債券兌付及收益款項劃撥也是采用即時轉(zhuǎn)賬報文方式完成, 因此要求收益人也應(yīng)開通DV限格。錯2、省級信用聯(lián)社屬于支付系統(tǒng)

17、直接成員。對3、遠期交易結(jié)算違約方的保證金將于交割日次一工作日日初予以解凍返還。錯4、對于DVP吉算業(yè)務(wù)，如由于債券結(jié)算資金賬戶資金余額不足，該筆業(yè)務(wù)會持續(xù)等款至日終，日終仍不足額時失敗。對5、結(jié)算成員需要從債券結(jié)算資金專戶匯出資金時，可于營業(yè)日日間 的任意時點，通過中央債券綜合業(yè)務(wù)平臺客戶端進行操作。對二、單選例題（1）1、每個機構(gòu)至少需注冊 名客戶端管理員。A.1B.2C.3 D.42、使用見券付款結(jié)算方式時，應(yīng)由 發(fā)送 指令。A.付券方收款確認B.付券方付款確認C.收券方收款確認D.收券方付款確認3、按照人民銀行的規(guī)定，任何一家市場參與者在進行買斷式回購交易時單只券種的待返售債券余額應(yīng)小

18、于該只債券流通量的 ,任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總量的一。A.200% 20 %B.20%20 %C.20% 200 %D.100 %10 %二、單選例題（2）4、在結(jié)算日系統(tǒng)運行時間結(jié)束時指定券種數(shù)額仍不足，或在指定期 限（包括系統(tǒng)允許的寬限期）截止時，款項仍未足額到賬或未收到相 關(guān)收付款確認指令的結(jié)算合同，系統(tǒng)不再處理，日終后，合同將會 OA.非法 B.作廢 C.失敗 D.等券（或款）5、遠期交易雙方應(yīng)于 日或者 日將結(jié)算指令及輔助指令發(fā)送至中央結(jié)算公司。A.T日T+1日 B.T 日T-1 日C.T+1 日 T +2 日 D.T 日 T+N 日6

19、、中央結(jié)算公司辦理應(yīng)急結(jié)算業(yè)務(wù)的受理時間是 。A.8: 3017: 00B.8: 3016: 30C.9: 0017: 00D.9 : 0016: 30二、單選例題（3）7、結(jié)算合同生成后，合同中可以修改的要素是 。A.債券代碼B.債券面額C.全價金額 D.所有要素均不得修改8、結(jié)算成員需撤銷結(jié)算合同時，應(yīng)由 發(fā)送撤銷合同的指令。A.收券方 B.付券方 C.雙方 D.任意一方9、質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，在回購期內(nèi)標的債券由 使用。A.收券方 B 付券方 C.雙方均可D.雙方均不可10、質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)回購期限最長為 天。A.30 B.90 C.180D.365 E.可以展期11、遠期交易從成交日至結(jié)算

20、日的期限（含成交日不含結(jié)算日）由交易雙方確定，但最長不得超過 天。A.90 B.91 C.360D.365E.720三、多選例題（1）1、目前可在中央結(jié)算公司辦理的結(jié)算業(yè)務(wù)包括 。A.分銷業(yè)務(wù) B.現(xiàn)券業(yè)務(wù) C.質(zhì)押式回購D.買斷式回購 E.遠期交易 F.債券借貸G.利率掉期2、需要重新簽署客戶服務(wù)協(xié)議的賬戶變更業(yè)務(wù)包括 。A.更名 B.甲類變乙類C.乙類變丙類D.結(jié)算代理人變更 3、可與客戶端操作員進行綁定的賬戶包括A.自營賬戶 B.代理總賬戶C.資金賬戶D.代理組三、多選例題（2）4、開戶時，可以提交協(xié)議簽署聲明頁的協(xié)議包括 。A.債券回購主協(xié)議B.客戶服務(wù)協(xié)議C.電子密押器管理使用協(xié)議書D.委托代理協(xié)議5、需要向中國人民銀行備案的賬戶業(yè)務(wù)包括 。A.開戶 B.變更債券托管賬戶名稱C.注銷債券托管賬戶D.變更