海淀區(qū)促進企業(yè)上市支持辦法

1、海淀區(qū)促進企業(yè)上市支持辦法（海行規(guī)發(fā)2010 11 號）第一章總 則第一條為深化首都科技金融綜合改革，通過上市促進具備“四個一批”潛力的企業(yè)做強做大，根據市委、市政府關于促進首都金融業(yè)發(fā)展的意見（京發(fā)2008 8 號），制定本辦法。第二條促進企業(yè)上市，應當遵循企業(yè)主體、政府推動、多方參與、市場選擇的原則。企業(yè)應當提高自身綜合素質，實現(xiàn)守法穩(wěn)健經營，提升市場競爭能力，吸引各方參與發(fā)展。政府應當為企業(yè)上市提供良好服務和發(fā)展環(huán)境，針對企業(yè)在上市過程中所處不同階段的不同特點，給予相應政策支持。第三條本辦法所涉及的資金從支持自主創(chuàng)新核心區(qū)企業(yè)發(fā)展專項資金安排。第四條區(qū)金融辦作為海淀區(qū)企業(yè)上市的牽頭部門，

2、負責本辦法的管理和實施。第二章 支持范圍第五條促進企業(yè)上市專項資金用于海淀區(qū)的上市和擬上市企業(yè)。第六條本辦法所稱上市，包括在境內外知名資本市場（含中關村代辦股份轉讓系統(tǒng)等場外交易市場）上市和掛牌。企業(yè)直接以自身名義在境外上市的，是境外直接上市；以直接上市以外的方式在境外上市的，是境外間接上市。第七條本辦法所稱培育期企業(yè)，是指財務指標基本符合上市要求或組織形式符合上市要求，具有成長性和上市意愿，但處于上市進程早期階段的企業(yè)。輔導期企業(yè)，是指已進入上市輔導期的企業(yè)。申報期企業(yè)，是指已向相應證券監(jiān)督、管理機構提出上市申請的企業(yè)。依照本辦法規(guī)定扶持的企業(yè)應依法在海淀區(qū)進行工商注冊和稅務登記。第三章促進

3、企業(yè)上市聯(lián)席會議第八條海淀區(qū)促進企業(yè)上市聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）負責統(tǒng)籌全區(qū)促進企業(yè)上市工作，推進企業(yè)上市審批工作扁平化。聯(lián)席會議承擔以下職能：（一）認定并公布培育期企業(yè)名單；（二）研究解決擬上市企業(yè)歷史遺留問題；（三）依法協(xié)調企業(yè)上市涉及區(qū)內有關部門的審批事項；（四）依照我區(qū)有關資金管理規(guī)定審批補助申請；（五）審議成員單位提交上會的事項；（六）其他必要事項。第九條聯(lián)席會議由常務副區(qū)長任召集人，成員單位包括區(qū)金融辦、區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)國資委、區(qū)科委、區(qū)住房城鄉(xiāng)建設委、區(qū)商務委、區(qū)人力社保局、區(qū)財政局、區(qū)統(tǒng)計局、區(qū)環(huán) 保局、海淀園管委會、區(qū)投促局、工商海淀分局、區(qū)國稅局、區(qū)地稅局、區(qū)質監(jiān)局、規(guī)

4、劃海 淀分局、國土資源海淀分局、海淀交通支隊。聯(lián)席會議議題涉及的其他單位也應當參加有關 會議。聯(lián)席會議下設辦公室，辦公室設在區(qū)金融辦。第十條聯(lián)席會議成員單位應當承擔以下日常工作：（一）工商海淀分局、區(qū)國稅局、區(qū)地稅局、區(qū)統(tǒng)計局和區(qū)發(fā)展改革委每季度整理新增完成股改企業(yè)、財務指標基本符合上市標準企業(yè)和申請募投項目備案企業(yè)名單，送區(qū)金融辦匯總。其他各有關部門根據開具的上市證明材料情況，及時反饋有上市意向的企業(yè)信息，并協(xié)助區(qū)金融辦聯(lián)絡所指導的行業(yè)協(xié)會組織開展各項工作。（二）各成員單位對涉及企業(yè)上市的行政審批審核事項，指定專人督辦，簡化程序，提高效率?？梢酝睫k理的審批審核事項，進行同步辦理；有前置條件

5、的審批審核事項，提前做好有關工作。第十一條擬上市企業(yè)有需政府協(xié)調特殊事項的，可向區(qū)金融辦提出書面申請。第十二條區(qū)金融辦對申請進行初步審核，擬定相關處理意見：（一）申請事項僅涉及一個部門的，由該部門負責辦理；（二）申請事項涉及多個部門的，由區(qū)金融辦召集聯(lián)席會議協(xié)調會辦理；（三）申請事項涉及市級部門的，由區(qū)金融辦報請市金融局通過市促進企業(yè)上市聯(lián)動機制辦理；（四）申請事項因屬歷史遺留問題或其他原因，無部門有職權辦理的，由區(qū)金融辦請示區(qū)政府或市金融局辦理。以上事項經協(xié)調仍無法辦理的，由區(qū)金融辦報請聯(lián)席會議決定。第四章促進企業(yè)上市服務中心第十三條海淀區(qū)促進企業(yè)上市服務中心（以下簡稱服務中心）承擔促進企業(yè)

6、上市的具體服務工作。第十四條服務中心通過政策解讀、培訓輔導等形式，宣傳海淀區(qū)的上市政策和發(fā)展環(huán)境。第十五條服務中心負責對各部門涉及上市證明材料的格式、辦理方式、聯(lián)系人及承諾辦理時限等信息進行匯總整理，通過編印企業(yè)上市服務手冊等形式，指導擬上市企業(yè)辦理各項手續(xù)。第十六條舉辦企業(yè)上市俱樂部，促進擬上市企業(yè)與上市企業(yè)和券商的交流，發(fā)現(xiàn)上市種子企業(yè)，分享上市經驗，形成“培育一批、輔導一批、支持一批、上市一批”的企業(yè)上市資源梯隊。第十七條關注企業(yè)募投項目進展情況，建立與區(qū)發(fā)展改革委和區(qū)投促局的定期溝通機制，配合做好上市企業(yè)募集資金投向相關服務工作。第五章資金支持第十八條進入培育期企業(yè)名單的企業(yè)，可以連續(xù)

7、三年享受上市補助，每年補助人民幣40萬元，總額為人民幣120 萬元。補助期間從申請之年起算。企業(yè)自列入名單不足三年完成上市的，可一次性申請未享受部分補助。第十九條輔導期企業(yè)可以享受一次性補助人民幣50 萬元 。企業(yè)上市市場對上市輔導不作要求的，企業(yè)上市后可以享受本條補助。第二十條依法在海淀區(qū)進行工商注冊和稅務登記的股權投資機構投資于符合本辦法第七條規(guī)定的企業(yè)且上市成功的，股權投資機構可以按照其在該企業(yè)持股比例，享受一次性補助。每持 1 個百分點補助人民幣1 萬元，余數(shù)不足1 個百分點的，按四舍五入計算。第二十一條股權投資機構享受第二十條所述一次性補助應具備如下條件：（一）截至被投企業(yè)上市申請獲

8、準之日，其在企業(yè)持股比例不低于5；（二）在企業(yè)上市申請獲準之前連續(xù)24 個月內持有企業(yè)股份，且最低持股比例不低于2%；（三）其他必要條件。第二十二條優(yōu)先推薦擬上市企業(yè)的科技創(chuàng)新、產業(yè)發(fā)展項目申報國家、市、區(qū)有關專項支持。企業(yè)已經享受本章規(guī)定補助的，不得就該項補助再次提出申請。境外間接上市企業(yè)募投項目主要在海淀區(qū)，且募投項目主要納稅地在海淀區(qū)第二十三條第二十四條的，可以享受本章規(guī)定的補助。第六章申報與受理第二十五條由區(qū)金融辦依據本辦法制定申報指南。申報企業(yè)（機構）根據申報指南，在區(qū)政府支持企業(yè)專項資金統(tǒng)一申報平臺上進行申報，并向區(qū)金融辦報送紙質材料。第二十六條區(qū)金融辦會同相關部門按照專項資金管理

9、辦法的規(guī)定，具體組織項目的審批和資金的撥付。第七章 監(jiān)管與管理第二十七條確定支持的企業(yè)（機構），在區(qū)政府和區(qū)金融辦網站等公共信息平臺進行公布。第二十八條專項資金必須專款專用。接受資助的企業(yè)必須配合區(qū)金融辦、區(qū)財政局及其他有關單位對資金使用情況的監(jiān)管和檢查。第八章 附 則第二十九條聯(lián)席會議成員單位須結合工作實際，制定本單位實施本辦法的細則。第三十條本辦法由區(qū)金融辦會同有關部門解釋。第三十一條本辦法自發(fā)布之日起三十日后實施。海淀區(qū)促進企業(yè)上市支持辦法資金補貼申報指南2010-07-23擬上市和上市企業(yè)、券商、股權投資機構：根據海淀區(qū)促進企業(yè)上市支持辦法（海行規(guī)發(fā)201011 號）精神，現(xiàn)發(fā)布海淀區(qū)

10、促進企業(yè)上市支持辦法申報指南：一、補貼類別1. 海淀區(qū)培育期企業(yè)支持資金2. 海淀區(qū)輔導期企業(yè)支持資金3. 海淀區(qū)股權投資機構補助資金二、申報條件（一）海淀區(qū)培育期企業(yè)支持資金1. 依法在海淀區(qū)進行工商注冊和稅務登記。2. 財務指標基本符合上市要求或組織形式符合上市要求。3. 成長性良好，預計未來三年能夠上市。4. 具有上市愿望，且已著手準備。（二）海淀區(qū)輔導期企業(yè)支持資金1. 依法在海淀區(qū)進行工商注冊和稅務登記。2. 在境內上市的企業(yè)已經取得北京市證監(jiān)局頒發(fā)的輔導備案登記的受理函。3. 在中關村股份轉讓代辦系統(tǒng)掛牌的企業(yè)已經取得了中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的掛牌通知書。4. 在境外知名交易所上市的公

11、司已經取得了境外有權機構頒發(fā)的公司上市許可文件，募投資金、募投項目主要在海淀區(qū)且納稅地和注冊地也在海淀區(qū)。（三）海淀區(qū)股權投資機構補助資金1. 依法在海淀區(qū)進行工商注冊和稅務登記。2. 所投企業(yè)工商注冊和稅務登記均在海淀區(qū)，且已經正式獲批上市。3. 截至被投企業(yè)上市批復文件獲準之日，在企業(yè)持股比例不低于5。4. 截至被投企業(yè)上市批復文件獲準之前連續(xù)24 個月內持有企業(yè)股份，且最低持股比例不低于2%。三、提交材料清單（一）海淀區(qū)培育期企業(yè)支持資金1. 海淀區(qū)專項資金申報項目預審通過通知單；2. 海淀區(qū)培育期企業(yè)支持資金申請表（加蓋單位公章，附件1 ）；3. 承諾函（公司董事長簽名并加蓋單位公章）

12、；4. 營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證復印件（加蓋公章）；5. 區(qū)國稅局和地稅局出具的過去兩年繳稅證明（原件）；6. 有資質會計師事務所出具的過去三年財務審計報告（加蓋會計師事務所公章）7. 與中介機構簽署的上市有關協(xié)議（如有）；8. 國家、北京市或海淀區(qū)頒發(fā)的高新技術企業(yè)證書（如有）；9. 企業(yè)所擁有的專利和各種獎項證明文件復印件（如有）；10. 企業(yè)所承擔的國家、北京市重大專項資金或研發(fā)項目證明文件（如有）；5）；11. 海淀區(qū)預算單位（企業(yè)）銀行賬戶備案登記表（附件12. 相關機構（政府、事業(yè)單位、協(xié)會、券商、中介機構、股權機構等）或個人的推薦信（附件2）；13. 企業(yè)上市計劃安排

13、和時間表（按季度劃分）；14. 其它材料。海淀區(qū)培育期企業(yè)支持資金申請表一式兩份，其他申報材料一式一份，加蓋單位公章，材料多頁的加蓋騎縫章。（二）海淀區(qū)輔導期企業(yè)支持資金15. 海淀區(qū)專項資金申報項目預審通過通知單；16. 海淀區(qū)輔導期企業(yè)支持資金申請表（加蓋單位公章，附件3）；17. 承諾函（公司董事長簽名并加蓋單位公章）；18. 營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證復印件（加蓋公章）；19. 區(qū)國稅局和地稅局出具的過去三年繳稅證明（復印件）；20. 有資質會計師事務所出具的過去三年財務審計報告（加蓋會計師事務所公章）21. 與中介機構簽署的上市有關協(xié)議復印件；22. 國家、北京市或海淀區(qū)頒

14、發(fā)的高新技術企業(yè)證書復印件（如有）；23. 企業(yè)所擁有的專利和各種獎項證明文件復印件（如有）；24. 企業(yè)所承擔的國家、北京市重大專項資金或研發(fā)項目證明文件（如有）；25. 企業(yè)進入上市輔導期、掛牌或上市的證明文件；26. 海淀區(qū)預算單位（企業(yè)）銀行賬戶備案登記表；27. 其它材料。海淀區(qū)輔導期企業(yè)支持資金申請表一式兩份，其他申報材料一式一份，加蓋單位公章，材料多頁的加蓋騎縫章。（三）海淀區(qū)股權投資機構補助資金28. 海淀區(qū)專項資金申報項目預審通過通知單；29. 海淀區(qū)股權投資機構補助資金申請表（加蓋單位公章，附件4）；30. 承諾函（公司董事長手寫簽字并加蓋單位公章）；31. 營業(yè)執(zhí)照、稅務

15、登記證、組織機構代碼證復印件（加蓋公章）；32. 被投公司營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證復印件（加蓋公章）；33. 證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會批準被投公司上市或掛牌的批復文件或許可文件（復印件加蓋公章），被投公司在境外上市的需海淀區(qū)金融辦單獨認定；34. 工商部門出具的截至被投公司獲準上市之日持有被投公司股份的證明文件（原件）；35. 與被投公司在上市中合作的會計師事務所和律師事務所聯(lián)合出具的過去兩年在被投公司持股比例的證明文件（按季度出具，加蓋會計師事務所和律師事務所公章）；36. 被投公司董事長的推薦意見（親筆簽名）；37. 海淀區(qū)預算單位（企業(yè)）銀行賬戶備案登記表；38. 其它材料。海

16、淀區(qū)股權投資機構補助資金申請表一式兩份，其他申報材料一式一份，加蓋單位公章，材料多頁的加蓋騎縫章。四、受理流程（一）網上填報企業(yè)及項目信息。項目申報首先進入海淀區(qū)專項資金網上申報統(tǒng)一入口（可從區(qū)政府網站專項資金申報鏈接進入（網址未定），查看專項申報指南。如確定進行專項申報，點擊專項資金 名稱，網絡登錄后（已是“海淀區(qū)人民政府行政辦事中心”用戶，可直接登錄，否則請 新注冊用戶），瀏覽事項說明，在線按要求填報并提交企業(yè)和項目相關信息。提交成功且預審通過后，打印海淀區(qū)專項資金申報項目預審通過通知單，作為申請材料之一，會同本指南要求的其它申請材料裝訂成冊。（二）根據申報指南要求，除海淀區(qū)預算單位（企業(yè)

17、）銀行賬戶備案登記表（單獨 報送）外，將其余申請材料裝訂成冊（申請表格只裝訂一份，另一份單獨報送），加蓋 公司騎縫章，報送至海淀區(qū)金融辦，并將申請表格電子版拷到金融辦。（三）金融辦對申報材料進行初審。（四）如有必要金融辦組織對申報材料進行評審。（五）金融辦將審核結果報區(qū)政府審議。（六）向企業(yè)反饋審批結果。（七）函告財政局撥發(fā)資金。申請受理機構：海淀區(qū)金融辦五、政策咨詢北京市海淀區(qū)金融服務辦公室地址：北京市海淀區(qū)四季青路6號海淀招商大廈西 402郵編：100195電話：88497747、88497560傳真：88497661由B箱：ssjinrong8849網址：附件：1.海淀區(qū)培育期企業(yè)支持資

18、金申請表2 .關于推薦*申報海淀區(qū)上市培育企業(yè)的推薦信3 .海淀區(qū)輔導期企業(yè)支持資金申請表4 .海淀區(qū)股權投資機構補助資金申請表5 .海淀區(qū)預算單位（企業(yè)）銀行賬戶備案登記表海淀區(qū)金融服務辦公室二。一。年七月一日附件1 :海淀區(qū)培育期企業(yè)支持資金申請表申請單位（公章）：日期：企業(yè)名稱成立時間注冊注冊資本地址組織機構代碼營業(yè)執(zhí)照編R擬（已）股改時間擬上市時間擬上市板塊所屬行業(yè)按證監(jiān)會行業(yè)分類填寫是否有股權投資參股是臺局新企業(yè)注明級別上首業(yè)務及產品員工人數(shù)總數(shù)：人，其中：本科人；碩士人；博士人；研發(fā)人。企業(yè)簡介擁有專利技術獲得榮譽企業(yè)負責人及聯(lián)系人情況姓名性別法定代表最高學歷其他任職情況人手機身份

19、證號經營姓名職務的人最高學歷手機聯(lián)系姓名職務人電話手機傳真電子郵箱企業(yè)經濟指標年度2009年2008 年2007 年合計總股本總資產凈資產營業(yè)收入上首業(yè)務收入利潤總額凈利潤上首業(yè)務利潤凈現(xiàn)金流量納稅k （國稅）納稅k （地稅）企業(yè)目前股本結構股東名稱持股數(shù)量（萬股）持股比例（衿所有制性質企業(yè)主要產品或服務產 ,或服務i銷售貢獻產銷售貢獻,或服務2上巾工作情況企業(yè)主要""優(yōu)務、細小亍業(yè)排名“成長性描述：發(fā)亍上市外處階段合作或擬合作機構及個人情況機合作內容聯(lián)系人聯(lián)系電話構名稱（蓋章）初年審意見月 日評（蓋章）審意見月日年（如有）（蓋章）認年定意見月日（本表一式兩份）附件2:關于

20、推薦X X申報海淀區(qū)上市培育期企業(yè)的推薦信海淀區(qū)金融服務辦公室:我單位或本人系（單位說明：單位名稱、注冊和納稅地址、公司聲譽或資質；個人 說明：個人姓名、職務、單位）。我單位或本人鄭重推薦X X X公司或機構申報海淀區(qū)上市培育期企業(yè)。該單位X XX （說明公司的基本情況、主營業(yè)務、行業(yè)排名、注冊和納稅地址、基本財務數(shù)據、發(fā) 展前景、聲譽）。我單位或本人請貴辦給予該公司申報資格，并依照規(guī)定進行評審。特此推薦。簽名蓋章年 月日附件3:海淀區(qū)輔導期企業(yè)支持資金申請表申請單位（公章）：日期：企業(yè)名稱成立時間注冊地址注冊資本組織機構代碼營業(yè)執(zhí)照編R股改時間擬上市時間擬上所屬行業(yè)按證監(jiān)會行業(yè)市板塊分類填寫

21、是否有股權投資參股是臺局新企業(yè)注明級別上首業(yè)務及產品員工人數(shù)總數(shù)：人，其中：本科人；碩士人；博士人；研發(fā)人。企業(yè)簡介擁啟獲得榮譽企業(yè)負責人及聯(lián)系人情況姓名性別法定最其他任職代表高學歷情況人手機身份證號經營姓名職務的人最高學歷手機姓名職務聯(lián)系人電話手機傳真電子郵箱企業(yè)經濟指標20092008年 2007年合 計年度年總股本總資產凈資產營業(yè)收入上首業(yè)務收入利潤總額凈利潤上首業(yè)務利潤凈現(xiàn)金流量納稅額（國稅）納稅額（地稅）企業(yè)目前股本結構股東名稱持股數(shù)量（萬股）持股比例（衿所有制性質企業(yè)主要產品或服務產 ,或服務1銷售貢獻產 ,或服務2銷售貢獻上巾工作情況企X主要 ""優(yōu) 務、細 小亍業(yè)排名 “成長性描述：發(fā)亍上市注明申報時間和反饋情況外處階段合作中介機構情況機合作內容聯(lián)系人聯(lián)系電話構名稱（蓋章）初年審意見月日認（蓋章）定意見年月 日（本表一式兩份）附件4:海淀區(qū)股權投資機構補助資金申請表申請單位（公章）：日期:機構名稱成立時間注冊地址注冊資本組織營業(yè)執(zhí)照編機構代碼號所投上巾獲準日企業(yè)名稱期所投企業(yè)注冊地址所投企業(yè)納稅地址所投企業(yè)上市板塊所投企業(yè)行業(yè)按證監(jiān)會