財(cái)產(chǎn)安全制度和糾紛解決機(jī)制

1、【】私募基金財(cái)產(chǎn)安全監(jiān)管制度第一章總則第一條 為建立健全【】及所發(fā)行私募基金財(cái)產(chǎn)安全，保護(hù)投資者的合法權(quán) 益，促進(jìn)公司資產(chǎn)業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整，促 進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施，制定本制度。第二條 本制度根據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法、私募投資基金 監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引等相關(guān)法律法規(guī)及 規(guī)范性文件制定。第二章公司資金監(jiān)管規(guī)范第三條公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)隔離和財(cái)產(chǎn)隔離制度和相關(guān)要求，對(duì)私募 基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立管理，按照防火墻隔離原則，公司自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)和其 他資產(chǎn)之間、各基金資產(chǎn)之間嚴(yán)格分離、分別管理。第四條 公司不得將私募基金財(cái)產(chǎn)歸入

2、其固有財(cái)產(chǎn)。公司因私募基金財(cái)產(chǎn)的 管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入私募基金財(cái)產(chǎn)。第五條 公司自有資產(chǎn)必須以本公司的名義進(jìn)行獨(dú)立管理，不得假借他人名 義或者以個(gè)人名義進(jìn)行管理，不得轉(zhuǎn)借給他人使用。第六條 為防范利益輸送及其他有損客戶利益的行為，企業(yè)自有資產(chǎn)、不同 的基金資產(chǎn)之間均應(yīng)獨(dú)立運(yùn)作，賬戶管理、投資運(yùn)作、信息傳遞等方面保持相互 獨(dú)立。第七條 公司以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng) 求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。公司因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等 原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。第八條 公司不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于

3、 抵押、質(zhì)押、擔(dān)?；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。第九條 基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，公司不得主張其債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。 上 述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，公司應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。第十條當(dāng)基金份額持有人與公司基于基金財(cái)產(chǎn)而發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，由公司對(duì)基 金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性承擔(dān)舉證責(zé)任；各方基于爭(zhēng)議應(yīng)尋求友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的, 按照約定的糾紛解決方式解決；沒有約定的，各方均可按照法律規(guī)定尋求司法途 徑解決爭(zhēng)議。第十一條公司應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)及基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)用產(chǎn)生的相關(guān)文 件資料，以便投資者審閱。第十二條 公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照基

4、金合同約定的投資比例、投資限制、投資禁 止行為進(jìn)行投資。第三章 基金托管第十三條除非基金的全體投資人一致同意，公司業(yè)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及全體投資人要求選定符合條件的機(jī)構(gòu)作為托管機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱”托管機(jī) 構(gòu)“），對(duì)基金的資產(chǎn)進(jìn)行托管。第十四條 原則上，基金托管人基金托管人應(yīng)具有獨(dú)立性并符合以下條件:（一）成立時(shí)間在三年以上的全國(guó)性的股份制商業(yè)銀行;（二）具有中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的基金托管資格;具有基金托管經(jīng)驗(yàn);（四）具有專門服務(wù)于基金管理企業(yè)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu);4（五）最近3年無重大過失及行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄與基金的主要出資人、管理機(jī)構(gòu)及其成員無股權(quán)

5、、債務(wù)和親屬等關(guān)聯(lián)和利害關(guān)系。第十五條公司與托管機(jī)構(gòu)簽署的托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)在簽署前交由公司風(fēng)險(xiǎn)管理 部門審核，風(fēng)險(xiǎn)管理部門可尋求外部律師予以審核。 托管協(xié)議應(yīng)妥善保管，保管 期限不低于基金清算之日起十年。第十六條基金托管人負(fù)責(zé)安全保管基金的全部資產(chǎn)，執(zhí)行基金管理人的投 資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來，以確?；鹳Y產(chǎn)與企業(yè)自有資產(chǎn)隔離 運(yùn)作、分別核算，并在人員配置、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、會(huì)計(jì)賬戶、信息等方面 嚴(yán)格分離，從而保證客戶資產(chǎn)的完全分離和安全。第十七條公司每三年對(duì)托管人的資質(zhì)進(jìn)行一次審核，確?；鹜泄苋司邆?基金托管資質(zhì)。如托管人不再具備基金托管資質(zhì)的，公司應(yīng)當(dāng)立即通知投資者, 更換托管

6、機(jī)構(gòu)。第四章基金未托管的監(jiān)督管理第十八條 經(jīng)基金投資者一致同意，基金可不托管。第十九條 全體投資者一致同意在基金所募集資金繳付之日將實(shí)繳資金劃至 基金管理人指定的募集資金賬戶，基金管理人應(yīng)列明全體合伙人交付的資金金額 和相關(guān)文件資料，基金管理人確認(rèn)募集資金賬戶余額，并在金額無誤后加蓋基金 公章后以傳真方式發(fā)送至全體合伙人，視為基金募集資金交付完成。第二十條基金募集資金賬戶僅限于基金使用和滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要,該賬戶不得透支、不得提現(xiàn)、不得通兌。第二十一條募集資金賬戶預(yù)留基金公章或財(cái)務(wù)章，預(yù)留印章由基金管理人第二十二條保管。基金未托管的，每只私募基金單獨(dú)設(shè)立機(jī)構(gòu)對(duì)資金募集、使用 進(jìn)行管理，可由

7、該支私募基金投資決策委員會(huì)進(jìn)行管理， 投資決策委員會(huì)委員應(yīng) 當(dāng)具備投資者代表（投資者委派人員）。第二十三條 投資者享有不定期檢查、監(jiān)督權(quán)，投資者可在工作日隨時(shí)前往 公司查看、了解基金資金的使用情況、明細(xì)及憑證。第二十四條 基金管理人應(yīng)在每季度末及在募集資金賬戶發(fā)生支付或收入時(shí)與募集資金賬目和募集資金賬戶資金余額進(jìn)行核對(duì)，并保存原始記賬憑證。第五章定期報(bào)告第二十五條 基金管理人在每季度第一個(gè)月的前10個(gè)工作日內(nèi)向基金提交上季度資金管理報(bào)告，內(nèi)容包括：（1）管理人履行基金文件、協(xié)議情況；（2）其他管理事務(wù)信息。第二十六條 在資金管理期限內(nèi)，基金管理人如發(fā)現(xiàn)募集資金賬戶應(yīng)收賬款未按約定時(shí)間收到，應(yīng)立

8、即向全體合伙人報(bào)告。第六章 其他第十一條本制度未盡事宜，遵照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第十二條 本制度自公布之日起實(shí)施?！尽磕暝氯?物業(yè)安保培訓(xùn)方案為規(guī)范保安工作，使保安工作系統(tǒng)化/規(guī)范化，最終使保安具備滿足工作需要的知識(shí)和技能，特制定本教學(xué)教材大綱。一、課程設(shè)置及內(nèi)容全部課程分為專業(yè)理論知識(shí)和技能訓(xùn)練兩大科目。其中專業(yè)理論知識(shí)內(nèi)容包括：保安理論知識(shí)、消防業(yè)務(wù)知識(shí)、職業(yè)道德、法律常識(shí)、保安禮儀、救護(hù)知識(shí)。作技能訓(xùn)練內(nèi)容包括：崗位操作指引、勤務(wù)技能、消防技能、軍事技能。二.培訓(xùn)的及要求培訓(xùn)目的1）保安人員培訓(xùn)應(yīng)以保安理論知識(shí)、消防知識(shí)、法律常識(shí)教學(xué)為主，在教學(xué)過程中，應(yīng)要求學(xué)員全面熟知保安理論知

9、識(shí)及消防專業(yè)知識(shí)，在工作中的操作與運(yùn)用，并基本掌握現(xiàn)場(chǎng)保護(hù)及處理知識(shí)2）職業(yè)道德課程的教學(xué)應(yīng)根據(jù)不同的崗位元而予以不同的內(nèi)容，使保安在各自不同的工作崗位上都能養(yǎng)成具有本職業(yè)特點(diǎn)的良好職業(yè)道德和行為規(guī)范）法律常識(shí)教學(xué)是理論課的主要內(nèi)容之一，要求所有保安都應(yīng)熟知國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，成為懂法、知法、守法的公民，運(yùn)用法律這一有力武器與違法犯罪分子作斗爭(zhēng)。工作入口門衛(wèi)守護(hù)，定點(diǎn)守衛(wèi)及區(qū)域巡邏為主要內(nèi)容，在日常管理和發(fā)生突發(fā)事件時(shí)能夠運(yùn)用所學(xué)的技能保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)以及自身安全。2、培訓(xùn)要求1保安理論培訓(xùn)通過培訓(xùn)使保安熟知保安工作性質(zhì)、地位、任務(wù)、及工作職責(zé)權(quán)限，同時(shí)全面掌握保安專業(yè)知識(shí)以及在具體工作中應(yīng)注意的事項(xiàng)及一般情況處置的原則和方法。2）消防知識(shí)及消防器材的使用通過培訓(xùn)使保安熟知掌握消防工作的方針任務(wù)和意義，熟知各種防火的措施和消