《盡職調(diào)查表》(委托人)_最新修正版

1、最新修正版盡職調(diào)查表（機(jī)構(gòu)定向?qū)Ｓ茫└兄x您基于對(duì)中山證券有限責(zé)任公司的信任,參與中山證券定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2012年10月18日起施行的證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則第十二條規(guī)定“證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等,并以書面和電子方式予以詳細(xì)記載、妥善保存?？蛻魬?yīng)當(dāng)如實(shí)披露或者提供相關(guān)信息和資料,并在定向資產(chǎn)管理合同中承諾信息和資料的真實(shí)性?！辫b于此，敬請(qǐng)您認(rèn)真對(duì)待以下內(nèi)容,并予以真實(shí)、準(zhǔn)確填寫。機(jī)構(gòu)名稱:1.機(jī)構(gòu)類型（a.企業(yè)集團(tuán)（5 分）b.大型企業(yè)（4 分）C.中小型企業(yè)（3 分）d.非營利性機(jī)構(gòu)（1分）2

2、計(jì)劃用于定向計(jì)劃理財(cái)?shù)馁Y金額度？（）a.5000萬元及以上（5分）b.3000萬元及以上,5000萬元以下（4 分）C.1000萬元及以上,3000萬元以下（3 分）d.100萬元及以上,1000萬元以下（2 分）e.少于100萬元（1分）3.F面哪種說法最能表達(dá)貴單位目前的收入情況？（a.單位收入狀況非常良好，并且穩(wěn)定（5 分）b.單位收入狀況比較良好，不夠穩(wěn)定（4 分）C.單位收入狀況還算穩(wěn)定，但不夠良好（3 分）d.單位收入狀況非常不穩(wěn)定（2分）e.不知道單位下一份營業(yè)收入在哪（1 分）4.當(dāng)貴方做出一個(gè)較大的投資決定后，貴方通常的感受是（a.很高興，對(duì)未來收益非常樂觀（5分）5.貴方的

3、投資目標(biāo)首選為（a.長期投資（大于或等于5年）,偏向于資產(chǎn)長期增值及超額回報(bào)（5分）b.長期投資（大于或等于5年），偏向于資產(chǎn)長期增值的同時(shí)，用部分資金投資于固定回報(bào)的品種（4分）C.長期投資（大于或等于5年）,得到固定的年收益與現(xiàn)金回報(bào)（ 3分）d.中期投資（多于1年,少于5年），希望得到固定的投資收益（2分）e.短期投資（1年以內(nèi)），得到高于銀行利率的投資收益，不考慮其他（1 分）6.貴方剛將一大筆錢進(jìn)行投資，預(yù)期能漲50%勺，結(jié)果不到半個(gè)月價(jià)格下跌了15%假設(shè)這項(xiàng)投資的基本面沒有發(fā)生改變，貴方會(huì)怎么做？（a.加碼繼續(xù)買入，相信長期投資會(huì)帶來豐厚的收益（5 分）b.不特別擔(dān)心，持有，觀望（

4、4分）C.暫時(shí)的虧損讓您感覺不太舒服，暫時(shí)持有，密切關(guān)注（3 分）d.賣出觀望，耐心等待下一次比較合適的介入時(shí)機(jī)（2 分）e.清倉賣出，以后再也不涉足這個(gè)領(lǐng)域了（1分）7.請(qǐng)問貴方在未來3-5年內(nèi)，計(jì)劃安排動(dòng)用的投資資金占可用資金的比例為（a.大于80% （5分）b.50% 至 80%（4 分）c.30% 至 50%（3 分）d.小于30% （2分）e.沒有使用計(jì)劃（1 分）&對(duì)于下列投資組合的表現(xiàn)，貴方最愿意接受的是（a.收益高，波動(dòng)幅度大（5分）b.收益偏高，波動(dòng)幅度較大（4分）C.收益中等，波動(dòng)溫和（3分）d.收益較低，波動(dòng)?。?分）e.收益低，基本沒有波動(dòng)（1分）b.輕松，覺得收益應(yīng)該

5、不錯(cuò)（4分）C.還行，沒有什么特別的（3分）d.有點(diǎn)擔(dān)心，如果可以反悔，希望能再多考慮幾天（2分）e.憂心忡忡，擔(dān)心決策失誤（1分）9.貴方感到安心的投資期限（最長期限）為（a. 5年以上（5分）b.在3到5年之間（4 分)C.在2到3年之間（3 分)d.在1到2年之間（2 分)e. 1年以下（1分）10.以下哪一種說法最能表達(dá)貴方實(shí)施投資計(jì)劃以后，能接受的風(fēng)險(xiǎn)程度？（a.完全接受高風(fēng)險(xiǎn)高收益的投資計(jì)劃，我方認(rèn)為從長期來看， 這一投資策略有使資本增值的絕佳機(jī)會(huì) （5分）b.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大，但具備高收益機(jī)會(huì)的投資品種較為偏好，對(duì)市場的短期大幅下跌并不擔(dān)心(4 分)C.對(duì)于投資品種價(jià)格的日常波動(dòng)并不在

6、意，喜歡將大部分資金投資于波動(dòng)較大的高收益品種。（3分）d.比較厭惡投資品種的價(jià)格波動(dòng)，喜歡將大部分資金投資于波動(dòng)較小的固定收益品種。(2分）e.偏向于一些每年能得到固定投資回報(bào)的投資產(chǎn)品,而不喜歡投資品種的價(jià)格波動(dòng)太大(1分）11. 一般來說，投資的預(yù)期收益越高，風(fēng)險(xiǎn)也越高。假設(shè)貴方有1000萬元可用于投資,年后可能會(huì)產(chǎn)生如下五種結(jié)果，貴方能接受的是哪種a.最差b.最差c.最差d.最差e.最差0元，最好3000萬元（5分）400萬元，最好 2500萬元（4分）600萬元，最好 2000萬元（3分）800萬元，最好1400萬元（2分）1000萬元，最好1200萬元（1分）得分說明：所選擇的每項(xiàng)

7、選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的得分相加即為您得分情況。11-20分，保守型。該類型投資者對(duì)投資比較謹(jǐn)慎，希望能夠盡量回避風(fēng)險(xiǎn)，并且在保證本金安全的基礎(chǔ)上能有一定的增值收入。21-33分，穩(wěn)健型。該類型投資者清楚自己的風(fēng)險(xiǎn)收益，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)有所了解，愿意在承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)的前提下獲取較高的收益，希望投資收益能夠長期穩(wěn)步增長。34-55分，積極型。該類型投資者不排斥冒險(xiǎn)，并期望能夠獲得資金的長期增值，接受收益的正常波動(dòng)，常常會(huì)為提高收益而采取主動(dòng)投資，并且愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)。您的得分是分，您屬于型投資者?？蛻舸_認(rèn)并且本通過以上風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，本單位已經(jīng)了解自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力與獲利期待,已充分知曉了參與本定向計(jì)單位已經(jīng)

8、詳細(xì)閱讀了本定向計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)揭示書及資產(chǎn)管理合同, 劃的風(fēng)險(xiǎn)。本單位將上述內(nèi)容作為購買本定向計(jì)劃的參考意見。本單位確認(rèn)愿意購買本定向資產(chǎn)管理計(jì)劃?？蛻艉炞?客戶簽章:簽署日期:（注：機(jī)構(gòu)客戶，請(qǐng)加蓋機(jī)構(gòu)公章并有法定代表人或其授權(quán)代理人簽字）盡職調(diào)查表（個(gè)人定向?qū)Ｓ茫┲猩阶C券有限責(zé)任公司作為定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和客 戶的投資意愿，與客戶簽定受托定向資產(chǎn)管理合同，把客戶委托的資產(chǎn)在證券市場上從 事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。以下這份問卷將幫助您了解自身風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力以及投資偏好，并按照您的需 求為您定制和推薦適合的理財(cái)服務(wù)。3.請(qǐng)選擇您

9、的年齡（第一部分您的個(gè)人背景資料a. 國企（6分）d.自由職業(yè)（3分）b. 外企 （5分）e.退休（2分）C. 民企 （4分）f. 無業(yè)（1分）1.以下哪項(xiàng)最適合表達(dá)您目前的職業(yè)狀況，請(qǐng)選擇其中一項(xiàng)（）a. 少于20萬（1分）d. 100 萬到500萬（4分）b. 20 萬到50萬（2分）e. 500 萬到1000萬（5分）C. 50 萬到100萬（3分）f. 1000 萬以上（6分）2.您目前的年收入的范圍是（）（單位：人民幣元）a. 小于30（ 6分）d. 50-59（ 3 分）b. 30-39（ 5 分）e. 60-69（ 2 分）C. 40-49（ 4 分）f. 70 或70以上（1分

10、）4.下面哪種說法最能表達(dá)您目前的就職與收入情況？（）a.我的收入狀況非常良好，并且穩(wěn)定。（5分）b. 我的收入狀況比較良好。（3分）C.我的收入狀況非常不穩(wěn)定。（1分）5.如果您是自由職業(yè)者，已經(jīng)退休或待業(yè)，您將（a.依賴于這一投資，以保證現(xiàn)有收入和現(xiàn)金急用。（2 分）4 分）b.我有其他的收入來源足夠滿足我平時(shí)的現(xiàn)金消費(fèi)需求。（第二部分投資目標(biāo)及投資經(jīng)驗(yàn)6.您的投資目標(biāo)首選為（a.短期投資（不長于1年），得到高于銀行利率的投資收益，不考慮其他（1 分）b.中期投資（多于1年,少于5年），希望得到較高的投資收益（2分）C.長期投資（大于或等于5年），得到一定年收益與現(xiàn)金回報(bào)（3分）d.長期投

11、資（大于或等于5年），偏向于資產(chǎn)長期增值的同時(shí)，用部分資金投資于固定回報(bào)的投資品種（4分）7.您的投資計(jì)劃與資金利用安排對(duì)于選擇投資策略非常重要，請(qǐng)問您在投資后3-5年內(nèi)，會(huì)動(dòng)用所投資金的比例為（a.大于50% （4分）b.30% 至 50%（ 3 分）C.小于30%（ 2分）d.我沒有使用計(jì)劃（1分）8.對(duì)于下列投資組合的表現(xiàn)，您最愿意接受的是（a.收益低，波動(dòng)?。?分）b.收益中等，波動(dòng)適中（2分）C.收益高，波動(dòng)大（3分）9.您證券投資的經(jīng)驗(yàn)是（3 分）投資是我生活的一部分，每月都會(huì)投資（4分）做過一些證券方面的投資，對(duì)股票、基金都有一定的了解（2 分）c. 一丁點(diǎn)的經(jīng)驗(yàn)，投資過銀行賣的

12、國債、人民幣理財(cái)產(chǎn)品等（d. 從沒有過，錢都存在銀行（1分）第三部分您的投資風(fēng)險(xiǎn)接受程度這部分問卷為了解您的投資風(fēng)險(xiǎn)接受程度，請(qǐng)選擇您最能接受的答案。5-10倍的回報(bào)，但如10.如果現(xiàn)在有一個(gè)項(xiàng)目想請(qǐng)您做投資，如果該項(xiàng)目成功，可獲得果失敗的話則血本無歸，并且您現(xiàn)在有資金可以投資，那您的選擇是？（a.不投，因?yàn)槭〉脑捬緹o歸，超出自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力（1 分）b.會(huì)，可將一個(gè)月的全部收入作為投資（2分）c.會(huì)，可將三個(gè)月的全部收入作為投資（3分）d.會(huì)，可將六個(gè)月的全部收入作為投資（4分）11.以下哪一種說法最能表達(dá)您實(shí)施投資計(jì)劃以后，能接受的風(fēng)險(xiǎn)程度？（a.我偏向于一些每年能得到固定投資回報(bào)的

13、投資產(chǎn)品，而不喜歡投資品種的價(jià)格波動(dòng)太大（1 分）b.我對(duì)于投資品種價(jià)格的日波動(dòng)并不在意，但我仍然喜歡將大約50%勺資金投資于波動(dòng)較小的固定收益品種，如國債；而將余額投資風(fēng)險(xiǎn)較大的股票（2 分）c.我對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大、但具備高收益機(jī)會(huì)的投資品種較為偏好，我也知道這一投資品種在短期內(nèi)可能面臨損失，我對(duì)股票市場的大幅下跌并不擔(dān)心（3 分）d.我完全接受咼風(fēng)險(xiǎn)、 咼收益的投資計(jì)劃， 我知道，短期內(nèi)這一投資計(jì)劃會(huì)面臨損失,但從長期來看，這一投資策略有使資本增值的絕佳機(jī)會(huì)（4 分）12.您如何看待投資機(jī)會(huì)和收益回報(bào)?以下是兩種風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)會(huì)和它的收益可能，第一種投資方案的收益為15%,第二種為20%但這兩種投資

14、方案也可能有其他的收益結(jié)果，比如，損失達(dá)50% 或收益超過50%請(qǐng)比較這兩種機(jī)會(huì)，并做出選擇。您會(huì)用目前所擁有資產(chǎn)的（）選擇（）（a或b）方案進(jìn)行投資:a.投資方案1 （ 2分）b.投資方案2（ 4分）最大可能收益：15%獲得15%收益的可能性：70%獲得50%損失的可能性：10%獲得50%收益的可能性：20%最大可能收益：20%獲得20%收益的可能性：50%獲得50%損失的可能性：20%獲得50%收益的可能性：30%得分說明：所選擇的每項(xiàng)選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的得分相加即為您得分情況。14-19分，保守型，該類型投資者對(duì)投資比較謹(jǐn)慎，希望能夠盡量回避風(fēng)險(xiǎn)，并且在保證本金安全的基礎(chǔ)上能有一定的增值收入。20-37分，穩(wěn)健型，該類型投資者清楚自己的風(fēng)險(xiǎn)收益，對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)有所了解，愿意在承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)的前提下獲取較高的收益，希望投資收益能夠長期穩(wěn)步增長。38-47分，積極型，該類型投資者不排斥冒險(xiǎn)，并期望能夠