盡職調(diào)查情況表格_最新修正版

1、XXXX機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查情況表機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部【】年【】月【 】日最新修正版最新修正版機(jī)構(gòu)基本情況公司全稱（中文）公司全稱（英文）法人代表組織形式基金備案時(shí)間基金登記編號注冊時(shí)間營業(yè)執(zhí)照號碼注冊資本與實(shí)收資本主要經(jīng)營范圍專業(yè)資格資格證書編號注冊地址辦公地址投研人員人數(shù)員工人數(shù)通過證券、期貨或基金從業(yè)資格考試，且個(gè)人從業(yè)經(jīng)驗(yàn)不少于3年的員工人數(shù)管理資產(chǎn)規(guī)模已發(fā)產(chǎn)品數(shù)量聯(lián)系人聯(lián)系人電話聯(lián)系人電子郵箱聯(lián)系人傳真公司簡介公司高管、員工及其家屬與山西證券有無股按資決策委員會Bis;韻權(quán)關(guān)系管理層履歷管理層履歷（請?jiān)敿?xì)介紹主要管理人員以及相關(guān)產(chǎn)品的投資管理人員的資料，包括背景、從業(yè)經(jīng)歷以及現(xiàn)行職位等）管理人員最近三

2、年有無被監(jiān)管層處罰情況主要投研人員履歷主要投研人員履歷（請?jiān)敿?xì)介紹主要投研人員的資料，包括背景、從業(yè)經(jīng)歷、歷史業(yè)績等）投研人員最近三年有無被監(jiān)管層處罰情況公司的投資理念和投資決策流程投資理念及投資風(fēng)格投資決策流程是否設(shè)有股票（基金）池；若有，請簡要說明入選股票（基金）池標(biāo)/- $全W業(yè)乳注車0各詞查aJ是！準(zhǔn)與流程公司的風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制流程風(fēng)險(xiǎn)控制方法及工具公司的合規(guī)操作合規(guī)操作制度流程利益沖突防范流程（對各產(chǎn)品之間、與自營帳戶之間、員工個(gè)人帳戶之間以及其他現(xiàn)存或預(yù)期有利益沖突的地方如何進(jìn)行有效的隔離，如何防范利益輸送等）公司歷史上有無產(chǎn)品由于各種原因而引起客戶投訴、糾紛公司歷史上有無由于各種原因而引起同業(yè)投訴、糾紛公司有無由于違規(guī)交易被監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管措公司目前的資產(chǎn)管理規(guī)模、產(chǎn)品類型和歷史業(yè)績情況歷史業(yè)績（包括對標(biāo)基金名稱資產(chǎn)管理規(guī)模投資經(jīng)理產(chǎn)品類型滬深300表現(xiàn)）公司當(dāng)前產(chǎn)品情況公司過往業(yè)績介紹（與基準(zhǔn)業(yè)績比較）其他需要說明的事項(xiàng)本次產(chǎn)品情況介紹本次產(chǎn)品投資經(jīng)理基本情況介紹投資經(jīng)理的投資風(fēng)格/策略