參股礦山運(yùn)營(yíng)監(jiān)管辦法

1、精品資料某某有限公司管理文件簽發(fā):文件編號(hào):參股礦山運(yùn)營(yíng)監(jiān)管辦法1總則1.1 為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范某某有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）對(duì)于已投 資的參股礦山項(xiàng)目或合資公司（以下簡(jiǎn)稱礦山項(xiàng)目）運(yùn)營(yíng)監(jiān)控管理， 有效提升礦山項(xiàng)目管控水平，積極維護(hù)公司合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān) 法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和公司相關(guān)制度規(guī)定，特制定本管理辦法。1.2 本辦法適用于某某有限公司或某某控股有限公司參股的、以及某有限公司參股后委托公司托管的國(guó)內(nèi)外礦山項(xiàng)目。1.3 本辦法所稱礦山項(xiàng)目指完成工商注冊(cè)和出資，處于勘探期、籌備期、建設(shè)期和生產(chǎn)期等階段的參股礦產(chǎn)資源類項(xiàng)目。2目的和任務(wù)2.1 跟蹤、收集重要技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料，完善項(xiàng)目生命周期內(nèi)的

2、檔案數(shù) 據(jù)庫(kù)內(nèi)容。2.2 動(dòng)態(tài)跟蹤和分析礦山項(xiàng)目勘探、籌備、建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)， 為公司決策提供參考依據(jù)。2.3 總結(jié)、提高公司在參股礦山項(xiàng)目中的運(yùn)營(yíng)管控水平，協(xié)助參股公司提高運(yùn)營(yíng)效率。2.4 監(jiān)控日常經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范性、合規(guī)性，維護(hù)公司利益。2.5 評(píng)估合資條款的執(zhí)行情況，確保公司章程、合資協(xié)議相關(guān)條款 的順利履行。2.6 明確責(zé)任體系，確保運(yùn)營(yíng)過程中公司提出和關(guān)注的重大事項(xiàng)有 推動(dòng)、有落實(shí)、有結(jié)果。3職責(zé)分工1.1 礦山運(yùn)營(yíng)總經(jīng)理1.1.1 組織制訂、修訂和完善本管理辦法。1.1.2 組織跟蹤、評(píng)估新建或技改礦山項(xiàng)目的投資、質(zhì)量、進(jìn)度、安全環(huán)保、手續(xù)辦理、生產(chǎn)準(zhǔn)備以及達(dá)產(chǎn)達(dá)效情況。1.1.3

3、 組織收集、研究與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)檔案資料、統(tǒng)計(jì)資料；分析生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況及影響因素。1.1.4 跟蹤、 研究中長(zhǎng)期生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃、生產(chǎn)接續(xù)安排、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)年度計(jì)劃、月度安排等。1.1.5 組織針對(duì)影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的意外、異常技術(shù)經(jīng)濟(jì)等事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)研。1.1.6 安排跟蹤、評(píng)估、 落實(shí)合資條款關(guān)于商權(quán)、重大權(quán)利義務(wù)約定等事項(xiàng)的履行情況以及公司關(guān)注的重大事項(xiàng)。1.1.7 組織按季度或年度評(píng)價(jià)、報(bào)告礦山項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)監(jiān)控管理情況和協(xié)作情況。1.1.8 管理和考核外派業(yè)務(wù)類經(jīng)營(yíng)管理人員、參與考核外派財(cái)務(wù)類經(jīng)營(yíng)管理人員。1.1.9 組織審核涉及投資概算、決算、 專項(xiàng)費(fèi)用以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等方面的“三會(huì)

4、”議案，參與審核涉及增資、再投資、安全等方面的“三會(huì)”議案。1.2 投資與資產(chǎn)管理總監(jiān)1.2.1 負(fù)責(zé)利潤(rùn)分配、返利、關(guān)聯(lián)交易等權(quán)益管理。1.2.2 安排跟蹤生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況。1.2.3 安排跟蹤和審查對(duì)外投資、固定資產(chǎn)投資及資產(chǎn)處置等事項(xiàng)。1.2.4 組織、協(xié)調(diào)與管理涉及“三會(huì)”的相關(guān)事項(xiàng)。1.2.5 組織審核涉及增資、再投資等方面的“三會(huì)”議案。1.2.6 管理資產(chǎn)管理代表。1.3 人力資源部長(zhǎng)1.3.1 負(fù)責(zé)外派人員的歸口管理和培訓(xùn)。1.3.2 組織審核涉及礦山項(xiàng)目高級(jí)管理人員的變動(dòng)和調(diào)整等方面的“三會(huì)”議案。1.4 流程與創(chuàng)新總監(jiān)1.4.1 組織審核涉及礦山項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)等方面的“三會(huì)”議案

5、。1.5 財(cái)務(wù)總經(jīng)理（國(guó)際、境內(nèi)）1.5.1 安排跟蹤和分析生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、評(píng)估財(cái)務(wù)指標(biāo)的異常變 動(dòng)原因。1.5.2 管理和考核外派財(cái)務(wù)類經(jīng)營(yíng)管理人員。1.5.3 組織審核涉及會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)、稅務(wù)、資金等方面的“三會(huì)”議案。1.6 法律事務(wù)總監(jiān)（國(guó)際、境內(nèi)）1.6.1 安排跟蹤與評(píng)價(jià)重大訴訟、仲裁、 行政處罰等事項(xiàng)，分析對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響。1.6.2 安排跟蹤與評(píng)價(jià)工商注冊(cè)、股權(quán)變更、資產(chǎn)重組等事項(xiàng)。1.6.3 組織審核涉及法律事務(wù)等方面的“三會(huì)”議案。1.7 審計(jì)部長(zhǎng)1.7.1 組織實(shí)施審計(jì)工作。1.8 外派經(jīng)營(yíng)管理人員1.8.1 按照合資協(xié)議、公司章程以及與礦山項(xiàng)目簽訂的外派協(xié)議約定履行相關(guān)崗

6、位責(zé)任。1.8.2 協(xié)調(diào)礦山項(xiàng)目管理層按時(shí)提供與礦山生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的重要技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料、管理資料、統(tǒng)計(jì)資料、市場(chǎng)價(jià)格資料等。1.8.3 全面參與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)過程，掌握或了解生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基本情況及時(shí)報(bào)告發(fā)生的影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及成果的重大事件，包括所在礦山項(xiàng)目存在重大經(jīng)營(yíng)失誤、重大質(zhì)量事故和工程安全事故、可能造成企業(yè)資產(chǎn)損失或引起訴訟案件、資產(chǎn)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和組織機(jī)構(gòu)的調(diào)整、重要崗位變動(dòng)及人員獎(jiǎng)懲、數(shù)額較大的現(xiàn)金流入和流出等。1.8.4 熟悉合資協(xié)議、公司章程和約定事項(xiàng)，及時(shí)反饋侵害公司利益的重大事件信息，包括違反合資協(xié)議約定及章程規(guī)定、不合理的關(guān)聯(lián)交易、單方?jīng)Q定應(yīng)由股東會(huì)或董事會(huì)決策的事項(xiàng)、單方違反股東會(huì)或董事會(huì)

7、作出的決議、單方侵占合資公司經(jīng)營(yíng)成果等。1.8.5 按時(shí)填報(bào)項(xiàng)目月報(bào)。1.8.6 及時(shí)協(xié)調(diào)與控股股東的關(guān)系。1.8.7 協(xié)助董監(jiān)事或董監(jiān)事委派的相關(guān)人員赴礦山項(xiàng)目開展調(diào)研、交流等工作。1.8.8 預(yù)處理“三會(huì)”相關(guān)議案。1.9 董監(jiān)事1.9.1 熟悉、了解合資公司情況，審核“三會(huì)”相關(guān)議案。1.9.2 自行、 組織或委托資產(chǎn)管理代表、相關(guān)責(zé)任部門等赴礦山項(xiàng)目開展調(diào)研、交流、考察。1.9.3 代表公司發(fā)表管理建議、議案意見、議案表決等。1.9.4 履行公司相關(guān)管理辦法規(guī)定的其它工作。1.9.5 充分利用“三會(huì)”平臺(tái)，積極維護(hù)公司利益。1.9.6 按公司有關(guān)制度規(guī)定按時(shí)提交年度履職情況報(bào)告。1.1

8、0 資產(chǎn)管理代表1.10.1 按公司關(guān)于資產(chǎn)管理代表的相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)的管理職責(zé)。4 管理要求和流程4.1 管理內(nèi)容4.1.1 勘探、籌備、在建礦山的監(jiān)控管理包括以下內(nèi)容4.1.1.1 勘探或礦山項(xiàng)目的關(guān)鍵工作成果、證照、權(quán)屬、批復(fù)等申辦情況。4.1.1.2 工程投資概算和執(zhí)行情況。4.1.1.3 工程設(shè)計(jì)、重大技術(shù)方案調(diào)整和執(zhí)行情況。4.1.1.4 工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度計(jì)劃和執(zhí)行情況。4.1.1.5 重大合同履行、關(guān)聯(lián)交易情況。4.1.1.6 合資協(xié)議、公司章程的履行和落實(shí)情況。4.1.1.7 公司外派人員的履職情況。4.1.2 生產(chǎn)礦山的監(jiān)控管理包括以下內(nèi)容4.1.2.1 中長(zhǎng)期生產(chǎn)技術(shù)發(fā)

9、展規(guī)劃、采掘接續(xù)計(jì)劃、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)年度計(jì)劃和月度安排。4.1.2.2 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)運(yùn)行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。4.1.2.3 年度預(yù)算或資金安排和執(zhí)行情況。4.1.2.4 專項(xiàng)費(fèi)用的提取和使用情況。4.1.2.5 重大生產(chǎn)技術(shù)方案的調(diào)整和生產(chǎn)接續(xù)安排。4.1.2.6 重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)、組織機(jī)構(gòu)、高級(jí)管理人員的變動(dòng)和調(diào)整情況。4.1.2.7 重大合同履行、關(guān)聯(lián)交易情況。4.1.2.8 對(duì)外投資、固定資產(chǎn)投資情況。4.1.2.9 生產(chǎn)安全管理、地企關(guān)系。4.1.2.10 合資協(xié)議、公司章程的履行和落實(shí)情況。4.1.2.11 公司外派人員的履職情況。4.2 管理要求4.2.1 礦山項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)信息收集、信息反饋等相關(guān)工作的責(zé)任順

10、序?yàn)橥馀蓸I(yè)務(wù)類經(jīng)營(yíng)管理人員、外派財(cái)務(wù)類經(jīng)營(yíng)管理人員、資產(chǎn)管理代表。4.2.2 與本辦法相關(guān)的監(jiān)控信息的傳遞、處理、 反饋、 存檔等均在公司辦公平臺(tái)投資管理系統(tǒng)礦山運(yùn)營(yíng)管理模塊（以下稱系統(tǒng)管理模塊）中完成。4.2.3 外派經(jīng)營(yíng)管理人員應(yīng)每月中旬前及時(shí)填寫月報(bào)， 反饋上月工作進(jìn)展和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)（月報(bào)主要內(nèi)容提綱參見附件1 ）。4.2.4 外派經(jīng)營(yíng)管理人員應(yīng)定期或不定期收集、反饋與礦山項(xiàng)目勘探、籌備、建設(shè)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等密切相關(guān)的技術(shù)資料、統(tǒng)計(jì)資料和報(bào)表（相關(guān)資料一覽表見附件2）。4.2.5 外派經(jīng)營(yíng)管理人員應(yīng)及時(shí)反饋臨時(shí)發(fā)生的影響公司利益或合資項(xiàng)目正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重大事件（填寫內(nèi)容及格式見附件3）。4.

11、2.6 各董監(jiān)事、責(zé)任單位、資產(chǎn)管理代表應(yīng)定期或不定期赴礦山了解情況、溝通交流，掌握生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，查明重大問題背景，并填寫議案或建議處理情況匯總表（內(nèi)容及及格式見附件4）。4.2.7 各責(zé)任單位、資產(chǎn)管理代表等赴礦山開展調(diào)研、交流， 應(yīng)在董監(jiān)事陪同下或獲得董監(jiān)事委托（委托書格式見附件），以董監(jiān)事的名義開展工作。4.2.8 礦山運(yùn)營(yíng)管理根據(jù)各方面匯集的信息、數(shù)據(jù)、情況反饋等，在做好調(diào)研、核實(shí)基礎(chǔ)上，及時(shí)做好分析匯總、整理上報(bào)、指示傳遞等工作。4.3 管理流程（流程圖見附件6）4.3.1 按（附件1）格式填寫的月報(bào)和（按附件2）上傳的技術(shù)資料、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)統(tǒng)計(jì)資料、報(bào)表等在系統(tǒng)管理模塊中自動(dòng)存檔，并推

12、送至相關(guān)人員和公司領(lǐng)導(dǎo)查閱。4.3.2 涉及影響公司利益的重大事件，由礦山運(yùn)營(yíng)管理進(jìn)行初步分析、整理，并牽頭相關(guān)部門進(jìn)行處理、應(yīng)對(duì)并對(duì)進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤、落實(shí)、上報(bào)；涉及出資、再投資、分紅、返利等方面的事項(xiàng)，由投資和資產(chǎn)管理牽頭相關(guān)部門進(jìn)行處理、應(yīng)對(duì)并對(duì)進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤、落實(shí)、上報(bào)。4.3.3 涉及影響合資項(xiàng)目正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重大事件，由礦山運(yùn)營(yíng)管理牽頭提出管理建議，通過董監(jiān)事或以董監(jiān)事的名義反饋到相關(guān)投資方，并跟蹤落實(shí)。4.3.4 各責(zé)任單位、資產(chǎn)代表、董監(jiān)事填寫的議案或建議處理情況匯總表，礦山運(yùn)營(yíng)管理整理后，協(xié)調(diào)相關(guān)職能提出專業(yè)意見。對(duì)于一般建議，礦山運(yùn)營(yíng)管理通過董監(jiān)事或以董監(jiān)事的名義進(jìn)行反饋

13、，并關(guān)注后續(xù)進(jìn)展和落實(shí)情況。對(duì)于可形成“三會(huì)”議案的建議，提交投資與資產(chǎn)管理審查，通過“三會(huì)”平臺(tái)落實(shí)。4.3.5 礦山運(yùn)營(yíng)管理在每年年度初期完成參股礦山項(xiàng)目上一年度運(yùn)營(yíng)監(jiān)控管理情況分析報(bào)告，在每季度的初期完成參股礦山項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)監(jiān)控管理上一季度情況分析報(bào)告，系統(tǒng)按流程推送至相關(guān)人員和公司領(lǐng)導(dǎo)查看、審閱。報(bào)告內(nèi)容包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況、對(duì)技術(shù)和管理等方面的診斷分析、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)影響因素分析、存在的問題和解決的辦法、預(yù)測(cè)的走勢(shì)，公司關(guān)心的問題和落實(shí)推進(jìn)情況或擬采取的措施等。4.3.6 礦山運(yùn)營(yíng)管理在每年年度初期完成參股礦山項(xiàng)目上一年度協(xié)作情況評(píng)價(jià)報(bào)告，系統(tǒng)按流程推送至相關(guān)人員和公司領(lǐng)導(dǎo)查看、審閱。主要

14、包括合資章程和協(xié)議、權(quán)益礦等方面事項(xiàng)的履行或落實(shí)情況，雙方溝通交流情況、存在的問題等。4.3.7 投資和資產(chǎn)管理在每年年度初期完成參股礦山項(xiàng)目上一年度“三會(huì)”議案及落實(shí)情況總結(jié)報(bào)告，系統(tǒng)按流程推送至相關(guān)人員和公司領(lǐng)導(dǎo)查看、審閱。4.3.8 投資和資產(chǎn)管理在每年年度初期完成礦山項(xiàng)目上一年度利潤(rùn)分配或分紅情況分析報(bào)告，系統(tǒng)按流程推送至相關(guān)人員和公司領(lǐng)導(dǎo)查看、審閱。5 附則5.1 相關(guān)責(zé)任單位和人員赴礦山項(xiàng)目執(zhí)行考察、調(diào)研、 交流等任務(wù)時(shí)，應(yīng)由董監(jiān)事牽頭或受董監(jiān)事委托，并相互通報(bào)，協(xié)同行動(dòng)。5.2 本管理辦法的未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)和公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5.3 本管理辦法由礦山運(yùn)營(yíng)管理負(fù)責(zé)解釋。

15、6 相關(guān)文件6.1 股權(quán)投資資產(chǎn)管理制度（文件編號(hào)：）6.2 派出董事監(jiān)事管理辦法（文件編號(hào)：）6.3 國(guó)（境）內(nèi)派駐人員管理辦法（文件編號(hào)：）6.4 國(guó)（境）外派駐人員管理辦法（文件編號(hào)：）7 過程記錄7.1 附件1礦山項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)月度進(jìn)展情況匯報(bào)表7.2 附件2與礦山項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的技術(shù)資料、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)統(tǒng)計(jì)資料和報(bào)表一覽表7.3 附件3礦山項(xiàng)目臨時(shí)重大事項(xiàng)跟蹤落實(shí)情況匯報(bào)7.4 附件4議案或建議處理情況匯總表7.5 附件5董監(jiān)事開展業(yè)務(wù)專用委托書7.6 附件6信息管理流程圖擬稿：日期：審核：日期：可編輯修改附件1礦山項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)月度進(jìn)展情況匯報(bào)表公司月度簡(jiǎn)報(bào)1、礦山基本信息更新2、礦山生產(chǎn)

16、、建設(shè)（技改）進(jìn)展情況3、礦山安全環(huán)?，F(xiàn)狀和問題4、礦山投資環(huán)境簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)5、其他相關(guān)專題報(bào)告6、下月度工作計(jì)劃要點(diǎn)附件2 :與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的技術(shù)資料、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)統(tǒng)計(jì)資料和報(bào)表一覽表序 號(hào)名稱或內(nèi)容資料頻率資料處理部門備注一生產(chǎn)礦山項(xiàng)目1年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃每年1次，年底左右。礦山運(yùn)營(yíng)明細(xì)2年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告每年1次，年初左右。礦山運(yùn)營(yíng)3月度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告每月一次，上旬。礦山運(yùn)營(yíng)4采掘接續(xù)規(guī)劃三年一次或不定期。礦山運(yùn)營(yíng)5米掘接續(xù)計(jì)劃每年1次，年底左右。礦山運(yùn)營(yíng)明細(xì)6臨時(shí)重大投資支出項(xiàng)目計(jì)劃和方案一次性。礦山運(yùn)營(yíng)明細(xì)7“三會(huì)”資料每年1次，年初。投資與資產(chǎn)管理8月度財(cái)務(wù)報(bào)表每月一次投資與資產(chǎn)管理9“

17、儲(chǔ)量”年度變動(dòng)情況統(tǒng)計(jì)表每年1次，四季度或年初。礦山運(yùn)營(yíng)二建設(shè)（技改）項(xiàng)目10年度投資計(jì)劃每年1次，年底左右。礦山運(yùn)營(yíng)明細(xì)111年度投資決算報(bào)告每年1次，年初左右。礦山運(yùn)營(yíng)12項(xiàng)目竣工決算報(bào)告竣工驗(yàn)收后。礦山運(yùn)營(yíng)13項(xiàng)目竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告竣工驗(yàn)收后。礦山運(yùn)營(yíng)14月度投資完成情況和下月計(jì)劃每月1次，月底左右。礦山運(yùn)營(yíng)明細(xì)15“三會(huì)”資料每年1次，年初。投資與資產(chǎn)管理16重大手續(xù)辦理批件不定期礦山運(yùn)營(yíng)17初步設(shè)計(jì)文件和概算（明細(xì)）一次或多次。礦山運(yùn)營(yíng)18地質(zhì)或補(bǔ)充地質(zhì)勘探報(bào)告一次或多次。礦山運(yùn)營(yíng)附件3：礦山項(xiàng)目重大事項(xiàng)跟蹤落實(shí)情況匯報(bào)表礦山項(xiàng)目名稱臨時(shí)重大事項(xiàng)名稱提出單位或人員提出時(shí)間內(nèi)容說明需要解決的問題礦山運(yùn)營(yíng)意見負(fù)責(zé)人：時(shí)間：領(lǐng)導(dǎo)批示時(shí)間：辦理情況承辦人：時(shí)間：流轉(zhuǎn)記錄報(bào)： 送：存檔編號(hào)附件4:議案或建議處理情況匯總表礦山項(xiàng)目名稱提出事由提出單位或人員提出時(shí)間議案或建議類別1、議案2、建議議案或建議說明決議或建議事項(xiàng)礦山運(yùn)營(yíng)意見領(lǐng)導(dǎo)批示時(shí)間：辦理情況承辦人：時(shí)間：存檔編號(hào)附件5:某某有限公司公司董監(jiān)事開展業(yè)務(wù)專用委托書"托書編號(hào)，托人（簽字）士托人職務(wù)董事。監(jiān)事。，及委托人"委托人單位，托事項(xiàng)委托期限委托時(shí)間附件6 :信息管理流程圖