中國制造業(yè)突破全球價值鏈低端鎖定的戰(zhàn)略選擇_熊珍琴

1、福建論壇人文補會科學版2015年第2期中國制造業(yè)突破全球價值鏈低端鎖定的戰(zhàn)略選擇熊珍琴辛娜摘 要：借助全球價值健參與國際分工并進行產業(yè)升級足發(fā)展中國家制造業(yè)獲得發(fā)展的圭要途徑。改蘋 開放以來，依筑國際代工方式，中國制造業(yè)嵌入到發(fā)達國家跨國公司主導的全球價值鏈生產體系中，對外貿 易發(fā)展取得了巨大的成就然而，由于中國制造業(yè)自主創(chuàng)新能力不足以及發(fā)達國家對中國制遙業(yè)技術趕姐和 價值鏈第升過程進行嚴密控制等因素的夠響，中國制適業(yè)被“偵定”在做利化的加工、組裝環(huán)節(jié)，利益分配、市 場培育和企業(yè)發(fā)展均受到嚴吏損害，迫切需要政府、市場和企業(yè)共同努力，促進中國對外貿易發(fā)展方式由瓠 放型的教量擴張向集約型的質量增長

2、轉變，實現(xiàn)中國制造業(yè)在全球價值鏈分工中的層次提升關鍵詞：全球價值健；低端偵定；自主創(chuàng)新中圖分類號：F407文獻標識碼：A文章編號：16? 1 -8402(2015)02-()()34-()5? 19943615 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, 福建論壇人文補會科學版2015年第2期? 19943615 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, 福建論壇人文補會科學版2015年第2

3、期展金項目：中國存士后科學展金項目“工序分工條件下中羨貿易利益分配研究”(2()13M53()537)、江西考高校人文社科項目 “江西外貿企業(yè)史破全球價值鏈低端轅定的路徑分析"(11JJ12)、江西塔社會科學規(guī)劃項目低礁經濟環(huán)境下中國對外貿易 發(fā)展戰(zhàn)略轉變研究” (JL14U2)資助"作者簡介：熊珍琴(1972-),女，江西豐城人，宜春學院教校，北京師范大學博士后。研丸方向：國際貿易與投資；辛娜 (1981-),宜春學院講師，碩士，研究方向：產業(yè)經濟學。、弓I言改革開放以來，依靠勞動力和資源比較優(yōu) 勢，中國制造業(yè)承接了發(fā)達國家大量的勞動密集 型牛產環(huán)節(jié)轉移，牛產并出口勞密型

4、產品，不僅 使我國迅速舷入r國際分工，還產牛規(guī)模經濟 效益，實現(xiàn)r從以農業(yè)為主導的產業(yè)結構向以加 丁貿易為主導的低層次產業(yè)結構轉型。然而，從 低端的勞動密集型制造環(huán)節(jié)向崗端的資本、技術 密集戰(zhàn)環(huán)節(jié)的提升則遭遇到發(fā)達國家的帀雨阻 力他們利用知識產權保護和技術出口管制等措 施來限制中國對其相關知識和技術的使用，意圖 將中國制造業(yè)鎖定在加丁制造環(huán)節(jié)，甚至置于 “貧閑化增氏”的境地，使之長期成為他們全球產 業(yè)分丁鏈條中的低端一環(huán)。加T.制造環(huán)節(jié)附加值 低對資源消耗、環(huán)境破壞卻極大中國制造業(yè)迫 切需要提升在全球價值鏈分丁中的層次。因此, 研究我國制造業(yè)“低端鎖定”的成因，采用多樣化 的策略破解，是謀求我

5、國產業(yè)升級和提升國際競 爭力面臨的一個重大課題。二、全球價值鏈的形成及利益分配20枇紀80年代以來，隨著商品和資本、技術、 服務、信息等各類生產要素不斷跨越國界，在世 界范禺內大規(guī)模、高速度流動，經濟全球化FI益 向縱深發(fā)展。開放經濟中所冇的企業(yè)都面臨著激烈的國 際競爭。為最大限度地降低生產和交易成本，盡 可能多地獲取經濟利益，發(fā)達國家跨國公司在利 潤最大化目標騾動下，采取了全球資源的最佳配 置策略，通過國際零散化經營或者外包，逐步將 自己不具有比較優(yōu)勢的制造、加工、組裝等生產 T.序或價值環(huán)節(jié)分散到不同國家企業(yè)進行0業(yè) 化牛產，而自己專注于價值璉高端的創(chuàng)意設計、 產品研發(fā)、品牌運營及管理等核

6、心環(huán)節(jié)，使企業(yè) 內部原本一體化的產品生產過程從以往單一國 家完成發(fā)展到在世界上不同國家和地區(qū)介作完 成。這種在全球范禺內為實現(xiàn)某種商品或服務的 價值而連接牛產、銷售直至冋收處理等全過程的 跨企業(yè)網絡組織稱為全球價值鏈（global value chain，以下簡稱G VC）,它包括所有參與者和生產 銷售活動的組織及苴價值、利潤的分配（張輝. 2004）。一般來說，全球價值鏈條大致可以分為技 術、生產、營銷三大環(huán)節(jié)。其中，技術環(huán)節(jié)包括產 品研發(fā)、創(chuàng)意設汁、核心零部件4：產等，屬于資本 密集型環(huán)節(jié)，附加值最高，利潤空間最大，這一環(huán) 節(jié)通常被技術領先的發(fā)達國家鏈上企業(yè)牢牢掌 控;環(huán)節(jié)包括原料采購、加

7、工制造、模塊零部 件生產、質量控制和庫存管理等，屬于勞動密集 型環(huán)節(jié)，技術倉址低，附加值最低，這一環(huán)節(jié)往往 外包給勞動力價格低廉的發(fā)展中國家；營銷壞節(jié) 包含銷書、品牌運營和管理、售后服務以及最終 循環(huán)利用尊，附加值較高，一般由比較發(fā)達國家 承擔。全球價值鏈條上不同工序環(huán)節(jié)的價值增值 能力相差較大，不同環(huán)節(jié)的利潤分布的普遍性規(guī) 律狀如“微笑曲線”，即在產業(yè)價值鏈中，價值增 值更多地體現(xiàn)在兩端的設計研發(fā)和銷售及品牌 服務環(huán)節(jié)，處于中間的生產制造環(huán)節(jié)則價值分布 很少，如圖1所示。全球價值鏈分T使得鏈主企業(yè)能在世界范 圍內更加有效地利用資源，降低生產成本，推 動壯界財富的增長。它的出現(xiàn)導致了產品的價

8、值創(chuàng)造環(huán)節(jié)分散到貝有比較優(yōu)勢的不同國家或 地K，因而也導致國與國之間的比較優(yōu)勢由傳統(tǒng) 的最終產品優(yōu)勢轉移到全球價值鏈的各個環(huán)節(jié)、 各個丁序上，使國際分工的邊界從產業(yè)層次逐漸 遷移到價值犍層次，一國的競爭優(yōu)勢不再體現(xiàn)在 某個特定產業(yè)或某項持定產品上，而是體現(xiàn)在價 值鏈條中所占據的某一環(huán)節(jié)或某一工序層面上。 在全球價值徒中，發(fā)達國家鏈主企業(yè)牢牢占據著 價值鏈條的上游，成為高附加值、高技術含量產 品和服務的提供者，發(fā)展中國家則淪為低附加值 產品和服務的提供者甚至有町能陷入“悲慘增 長“的閑局。三、中國制造業(yè)在全球價值鏈分工中的尷尬 地位依靠勞動力、資源和環(huán)境比較優(yōu)勢，中國承 接了發(fā)達國家勞動密集型產

9、業(yè)和資源密集型產? 19943615 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, 福建論壇人文補會科學版2015年第2期卜融蒜+S? 一業(yè)雋工序業(yè)的國際轉移，對外貿易得 到迅速發(fā)展。1978年中國的 進出口貿易總額為206.4億 美元，居世界29位，2013年 進出口總額上升到4.16萬億 美元,進岀口總額躍居世界 第一，比1978年增加了 201 倍。雖然我國對外貿易規(guī)模 大，增長快，但是，我國制造 業(yè)主要集中在高能耗、高污 染、低技術、微利化的勞動 密集型和資源密集型產業(yè)? 1994361

10、5 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, 福建論壇人文補會科學版2015年第2期國1微笑曲線制適業(yè)全球價值鏈各環(huán)節(jié)價值增值能力上，如原料制成品、礦物燃? 19943615 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, 福建論壇人文補會科學版2015年第2期料、化學產品和一般低端機械設備，總體仍處于 國際產業(yè)價值鏈的底端，貝有自主品牌的出口不 多。我國淪為典型的“制造大國，品牌小國”，形成

11、跨國公司主導的以加丁貿易占支配地位的對 外貿易格局。從我國目前的出口產品結構來看，一般貿易 占比較低，加T.貿易占比較高。從全球產業(yè)價值 流向視角來看，苴利潤主要流向發(fā)達國家的跨國 公司，我國企業(yè)只能從中獲取少昴的加丁費。因 而雖然“中國制造“遍布全球，獲得了大最的持續(xù) 的貿易順差，但是，中國本土制造業(yè)獲得的利潤 卻極其微薄。這種以加T.貿易為支撐的順差造成一個尷 尬的書實，中國雖然從對外貿易中獲得了巨額的 貿易順差，但是利潤的絕人部分都被發(fā)達國家在 華投資的跨國公司所獲取"我國對外貿易尷尬地 位可以通過一般貿易進出口額和加匚貿易進出 口額兩軸線一柱圖關系貝體表現(xiàn)出來。從下圖中 我們

12、可以發(fā)現(xiàn)，在20世紀80年代，我國一般貿易 占據絕對優(yōu)勢地位，對外貿易利益主要由我國本 土企業(yè)獲得。從1996年到2007年間，加工貿易比 電超過一般貿易比車，對外貿易利益主要流向全 球產業(yè)價值鏈上的璉主企業(yè)，一般是發(fā)達國家的 跨國公同。2008年后，這種狀況才有所好轉，但加 T.貿易的比亜也一直占三分之一強，還是有很多 企業(yè)在為跨國公川國際代工，貼牌工產，賺取少 量的加工費川。這種尷尬的全球價值鏈分工地位 如若長期持續(xù)下去將有礙于我國對外貿易的良一揚貿*出00匚一賈占忙 is工買4占比資料來源.1981-2011年數(shù)據來源于歷年中國統(tǒng)計 年寮,2012-2013年數(shù)據來源于海關總署及海關信息

13、網經作者計并繪制得出四、全球價值鏈下中國企業(yè)低端鎖定的誘因中國制造企業(yè)要突破全球價值鏈“低端鎖 定”，首先必須找出使其陷入“貧困化”增長困境 的內外因素。本文認為以下因素可能是中國本土 企業(yè)被“低端鎖定”的誘因：（一）我國企業(yè)對比較優(yōu)勢的過分依賴1比界各國由于要索稟賦豐缺程度不一，使得 國與國之間在勞動力、資本、自然資源等要索價 格方面存在差異，因而形成了各口的比較優(yōu)勢。 發(fā)達國家資本充裕、技術先進，積聚人量的資 本、技術、管理、人才、信息等優(yōu)勢資源，主導全 球價值鏈中的產品研發(fā)、創(chuàng)意設計、品牌運營等 資本、技術密集型環(huán)節(jié)的活動。這些環(huán)節(jié)競爭程 度低、進入壁壘高、可替代性小、價值增值人。而 我

14、國在勞動力、土地、然資源等要索價格方面 具有比較優(yōu)勢。根據我國的比較優(yōu)勢和現(xiàn)實條 件，我國企業(yè)采取“低環(huán)嵌入”的方式融入到跨國 公司主導的全球價值鏈分工生產體系中，從事加 T.、制造、組裝等勞動密集型環(huán)節(jié)的活動，并形成 了加丁制造業(yè)的全球競爭力。勞動密集型環(huán)節(jié)技 術禽量低、進入壁壘低、競爭激烈、替代性強，附 加值低，獲利微薄。盡管依賴勞動力比校優(yōu)勢獲 利微薄.但尚且可以安享一定利潤導致一些企 業(yè)過分依賴比較優(yōu)勢，形成路徑依賴，主動放棄 向全球價伉鏈高端環(huán)節(jié)第升，甘愿居于國際代丁 地位，fl我鎖定在全球產業(yè)鏈的低端環(huán)節(jié)。（二）發(fā)達國家實行技術控制與封鎖發(fā)達國家在全球價值牛 產體系中處于支配 地位

15、，他們利用學握的權力制定標準和規(guī)則，監(jiān) 督實施，組織、協(xié)調價值創(chuàng)造并控制利益分配。與 此同時他們還會利川各種手段來阻礙和控制我 國代T.企業(yè)轉型升級，欲將我國企業(yè)長期“低端 鎖定”于低技術、低創(chuàng)新的微利化加T、制造環(huán) 節(jié)。阻礙我國代T.企業(yè)升級的手段包括:利用 知識產權保護和技術出口管制來限制我國企業(yè) 對其相關技術、知識的模仿和使用，使我國企業(yè) 難以得到發(fā)展的新興技術。通過嚴苛的產品進 口質帚、安全、環(huán)保等非關稅壁金措施及快速的 產品升級換代來迫使代丁企業(yè)不斷地向發(fā)達國 家引進更為先進的空產設備，使代丁企業(yè)陷入 “國際代T-微利化一自主創(chuàng)新能力缺欠”的惡 性循環(huán)當中。要求代丁企業(yè)進行高昂的0用

16、性 資產投資，形成巨大的沉沒成本，使代工企業(yè)不 敢貿然進行品牌和渠道創(chuàng)建，從而將代工企業(yè)鎖 定在全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)。（三）我國本土企業(yè)自主創(chuàng)新乏力我國本土企業(yè)普遍規(guī)模較小、資金緊缺、待 遇較低，難以吸引到大最優(yōu)秀的技術和管理人 才，使得企業(yè)的生產技術和管理水平低，并且自 主創(chuàng)新存在著極大的不確定性，成功不一定能帶 來想象中的效益，失敗有可能導致意想不到的風 險，甚至破產倒閉。面對巨大的市場風險和財務 風險一般企業(yè)難以也不敢于承受。企業(yè)寧愿花 費大量資金來引進國外先進的設備而不愿意自 主創(chuàng)新。這樣導致的結果是我國企業(yè)自主創(chuàng)新 能力衰退。有些企業(yè)即使具備了技術創(chuàng)新的條 件.但管理考在能夠獲得現(xiàn)實

17、利益的悄形下，往 往會采取保守的競爭策略。與其提升技術與跨國 公司直面競爭，不如與他們拉開檔次，施行產品 品質和市場定位差異化戰(zhàn)略，同樣能獲得牛存空 間。管理者畏慎風險、害怕欠敗、安于現(xiàn)狀的保守 心理使得我國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力普遍較弱，大 多數(shù)企業(yè)缺乏關鍵技術和核心技術，堆以形成核 心竟爭力，必然使我國企業(yè)被牢牢地鎖定在全球 價值鏈的低端環(huán)節(jié)并陷入貧閑化増長的困境當 中。（四）地方政府急功近利的政績追求在以GDP為政績導向的考評制度中,各級地 方政府急功近利的政績追求客觀上也促使我國 企業(yè)形成對“國際代工”低端生產方式的路徑依 賴。氏期以來.GDP增氏成為考核地方政府政績最 核心甚至屋唯一的指

18、標。過分強調GDP,會使地方 政府熱衷于做“短、平、快”易見成效的事。由于代 丁在GDP增氏、稅收增加和勞動力就業(yè)方面具有 立竿見影的效果，因此各級地方政府出于CDP增 長考慮，出臺變相的零土地使用費、零稅收等惡 性競爭措施和設立出口加工區(qū)、實施出口退稅優(yōu) 惠政策，在一定程度上強化了加丁貿易型代T.企 業(yè)的路徑依賴，代丁企業(yè)通常沒冇足夠動力進行 技術創(chuàng)新、創(chuàng)意研發(fā)、品牌創(chuàng)建、渠道開拓等，從 而被鎖定于全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)。五、中國制造業(yè)突破全球價值鏈低端鎖定的 路徑選擇在低環(huán)嵌入全球價值鏈牛.產體系下，我國企 業(yè)如何成功向價值璉條的高端攀升，是關系到中 國能否從貿易人國向貿易強國轉化的關鍵要突

19、 破全球價值鏈低端鎖定擺脫“逐底式”發(fā)展的I木I 境，必須全方位、多視角采取有效措施。首先立足于自主創(chuàng)新和高級牛.產要素的培 育，駁動中國制造業(yè)向價值鏈高端攀升。全球價 值璉分工本質上是各國比較優(yōu)勢的分工。長期以 來我國的經濟和對外貿易發(fā)展是建龍在資源、環(huán) 境、廉價勞動力等所謂“比較優(yōu)勢”基礎之上，這 些要索都是低級牛.產要索，中國企業(yè)要突破全球 價值鏈低端鎖定，就必須培育動態(tài)的高級生產要 索來參與全球價值鏈分工，走“高端”嵌入道路。 高級牛.產要索包括：技術、管理、信息科技、市場 勢力、品牌運營、渠道開發(fā)及高索質的人力資本 等經濟要索。立足于口主創(chuàng)新和高級個產要索的 培，驅動中國制造業(yè)向全球

20、價值鏈島端攀升。其次，增強本土制造業(yè)口主創(chuàng)新能力,降低對 外技術依存度。我國企業(yè)口牛創(chuàng)新能力普遍較 弱，大多缺乏關鍵技術和核心技術，對外技術依 存度高達50%以上，而美國、口本、歐盟等技術領 先國家或經濟體苴對外技術依存度僅為5%左右。 科學技術是第一生產力，自主創(chuàng)新是首要競爭 力。要實現(xiàn)我國經濟和貿易向質量和效益并進發(fā) 展，關鍵是提升企業(yè)的口主創(chuàng)新能力。門主技術 創(chuàng)新能力的高低，決定著企業(yè)的生存和毀滅，決 定著企業(yè)的成長路徑，決定著企業(yè)競爭力的強 弱。中國本土企業(yè)為了在激烈的國際競爭中生存 和發(fā)展下來，必須突破傳統(tǒng)低要素使用成本的發(fā) 展思路，轉向依靠科學技術進步、高素質人力資 源和管理創(chuàng)新，

21、必須不斷地培養(yǎng)白身的比較優(yōu) 勢，實現(xiàn)企業(yè)核心競爭力的成長，把堆強企業(yè)fl 主創(chuàng)新能力作為實現(xiàn)對外貿易發(fā)展方式轉變的 核心環(huán)節(jié)。為了培育和提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能 ? 19943615 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved, 福建論壇人文社會科2015年第2期力，應當組建企業(yè)技術中心，構建企業(yè)創(chuàng)新體系, 營造奮發(fā)向上、寬容失敗的企業(yè)文化，提升企業(yè) 技術水平和創(chuàng)新能力，促進我國企業(yè)向全球產業(yè) 鏈的高端環(huán)節(jié)第升。這止促進中國對外貿易發(fā) 展方式從傳統(tǒng)以高投入、高消耗、低效益為特征 的粗放型貿易發(fā)展方式

22、走向質量效益型集約貿 易發(fā)展方式發(fā)展，從而對中國對外貿易發(fā)展方式 轉變帶來積極影響。再次，各級政府要樹立止確的經濟發(fā)展觀, 助力中國制造業(yè)向產業(yè)鏈高端攀升。中國本土制 造業(yè)要實現(xiàn)向產業(yè)鏈離端攀升，需要政府政策的 轉型和支持。首要的是各級政府要改變以往主要 依靠大規(guī)模的要素投入和政策支持力度來實現(xiàn) 產值増長的經濟發(fā)展觀，樹立以技術、品牌、競爭 力和政策支持效果為導向的經濟發(fā)展觀。各級政 府考核不能再落入GI）P決定論的窠應改變以 出口規(guī)模和岀口數(shù)量增長、產值的擴大作為政府 政績和地方外向熨經濟發(fā)展考核的決定依據，將 資源環(huán)境、質hi安全、經濟效益等指標納入政績 考核體系。政府要幫助眾多的沉湎于“

23、中國制造” 的而非“中國創(chuàng)造”的企業(yè)自創(chuàng)品牌，培育和扶植 本國骷牌的市場皋礎，為實施國際品牌戰(zhàn)略的企 業(yè)提供制度性的支撐條件，幫助企業(yè)整合知識、 技術和人才，實行管理創(chuàng)新，助力中國企業(yè)向產 業(yè)鏈高端攀升。最后，構建以超比較優(yōu)勢為核心的梯型產業(yè) 發(fā)展戰(zhàn)略，助推制造業(yè)產業(yè)價值鏈條升級。超比 校優(yōu)勢是指建立在科技水平和創(chuàng)新能力提高的 基礎上，一國的某些產業(yè)或產品在M界市場上具 有極人的比較優(yōu)勢，它是一種高層次的動態(tài)比較 優(yōu)勢。一國產業(yè)在追求超比較優(yōu)勢進程中必然會 帶來該國科技水平的提島，從而有利于經濟核心 竟爭力的形成。由于我國不同產業(yè)間的要索密集 度極不相同，造成產業(yè)之間的發(fā)展差別很人，因此 各產業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略不能一概而論應實施差異化 的產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，循序漸進，梯度發(fā)展。如對于高 能耗高污染的產業(yè)，政府要理性規(guī)劃，采取行政 手段適當限制，提高市場準入門檻，合理適度開 發(fā)；對