2018年萬科房地產(chǎn)工程變更簽證管理辦法及流程(DOC)

1、匚程變更簽證管理辦法及流程第一章設(shè)計(jì)變更管理規(guī)定開心快樂每一天第一條目的1.1為了加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，確保工程質(zhì)量和工程進(jìn)度,特制定本流程。1.2通過對(duì)設(shè)計(jì)變更申報(bào)資料進(jìn)行審查、審批，確保設(shè)計(jì)變更的及時(shí)性、合理性和經(jīng)濟(jì)性,消除設(shè)計(jì)變更對(duì)工程成本和進(jìn)度帶來的消極影響。第二條設(shè)計(jì)變更是對(duì)設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行完善、修改及優(yōu)化，一般需要設(shè)計(jì)單位的簽字、蓋章,或者發(fā)包單位的有關(guān)職能部門（規(guī)劃設(shè)計(jì)部）代簽。設(shè)計(jì)變更共分為三類:（一） 一般設(shè)計(jì)變更：不改變?cè)O(shè)計(jì)原則，不影響使用功能， 不影響工程的質(zhì)量和安全,不影響美觀,第三條第三條第四條第五條第六條變更發(fā)生費(fèi)用在5000元（含）人民幣以下

2、的;（二）較大設(shè)計(jì)變更：變更發(fā)生費(fèi)用在5000元以上，100000元（含）以下的;（三）重大設(shè)計(jì)變更：對(duì)原方案、原系統(tǒng)、主要結(jié)構(gòu)布置、主要尺寸、坐標(biāo)、主要標(biāo)高、主要設(shè)備及主要使用功能改變及變更發(fā)生費(fèi)用在100000元以上的。設(shè)計(jì)變更的體現(xiàn)形式分為四類:（一）由設(shè)計(jì)單位提出的設(shè)計(jì)變更;（二）由建設(shè)單位、監(jiān)理單位提出的設(shè)計(jì)變更;（三）由施工單位提出的設(shè)計(jì)變更;（四）由客戶提出的變更申請(qǐng)。對(duì)上述提出的工程設(shè)計(jì)變更，提出部門備齊相關(guān)原始資料，工程部（森林湖工程部、新都匯工程部）、規(guī)劃設(shè)計(jì)部和成本控制部應(yīng)認(rèn)真審查，確定是否進(jìn)行變更。設(shè)計(jì)變更應(yīng) 將工程變更內(nèi)容描述清楚。口：工程名稱、變更原因、變更時(shí)間、變

3、更部位、圖紙比例、圖示尺寸、規(guī)格型號(hào)、材料材質(zhì)等，應(yīng)達(dá)到根據(jù)變更單可準(zhǔn)確計(jì)算工程量。設(shè)計(jì)變更單由規(guī)劃設(shè)計(jì)部按樓號(hào)分專業(yè)依發(fā)生先后順序進(jìn)行編號(hào)。并與后附的設(shè)計(jì)院出具的變更單內(nèi)容對(duì)照。設(shè)計(jì)變更的控制1. 設(shè)計(jì)變更控制原則:1.1符合國家規(guī)范：設(shè)計(jì)變更應(yīng)是對(duì)原設(shè)計(jì)中不滿足國家規(guī)范、法規(guī)的部分進(jìn)行變更，使之滿足國家相關(guān)規(guī)范、法規(guī);1.2保證使用功能：設(shè)計(jì)變更應(yīng)是對(duì)原設(shè)計(jì)中不合理的部分進(jìn)行變更，變更后應(yīng)比原設(shè)計(jì)更合理、更滿足使用功能;1.3降低建造成本：在不影響使用功能、滿足國家規(guī)范的前提下，變更方案應(yīng)更加節(jié)約成本;1.4保證建造工期：在不影響使用功能、滿足國家規(guī)范的前提下，變更方案應(yīng)更縮短施工周期;2

4、. 變更內(nèi)容:2.1原設(shè)計(jì)中不符合國家規(guī)范、法規(guī)的內(nèi)容;22原設(shè)計(jì)中某些施工工藝做法現(xiàn)場難以實(shí)現(xiàn)、改進(jìn)后更加合理的內(nèi)容;2.3原設(shè)計(jì)中某些功能要求不能達(dá)到或違背銷售承諾而需要進(jìn)行改進(jìn)的內(nèi)容;2.4原設(shè)計(jì)中存在的遺漏、缺陷等內(nèi)容;2.5由于某種需要公司提出的對(duì)原設(shè)計(jì)的更改內(nèi)容;2.6客戶提出的變更;3. 相關(guān)部門職責(zé):3.1工程部:3.1.1辦理工程部、監(jiān)理公司和施工單位提出的設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)手續(xù);3.1.2對(duì)設(shè)計(jì)變更的施工工藝進(jìn)行把控;3.1.3負(fù)責(zé)變更的實(shí)施;3.2市場營銷部: 3.2.1辦理客戶提出的設(shè)計(jì)變更的申請(qǐng)手續(xù);3.2.2 跟蹤變更的落實(shí)情況;3.3規(guī)劃設(shè)計(jì)部:3.3.1辦理設(shè)計(jì)單位提

5、出的設(shè)計(jì)變更的前期手續(xù);（包括協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)院協(xié)助出具變更方案）3.3.2辦理根據(jù)施工圖審查和消防審查意見進(jìn)行的變更;3.3.3辦理由于規(guī)劃、功能、立面調(diào)整等重大技術(shù)方案調(diào)整的變更;3.3.4受理工程部和市場營銷部提出的設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)手續(xù);3.3.5辦理正式變更手續(xù)并下發(fā)工程部或市場營銷部;3.4成本控制部:3.4.1對(duì)擬發(fā)生的設(shè)計(jì)變更進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析；估算變更成本;3.4.2變更實(shí)施后，核算變更實(shí)際發(fā)生額是否在估算范圍內(nèi);3.4.3跟蹤、調(diào)整工程動(dòng)態(tài)成本并每月向公司匯報(bào);3.5總經(jīng)濟(jì)師:3.5.1審核變更技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的合理性;3.5.2審批較大設(shè)計(jì)變更；3.5.3審核重大設(shè)計(jì)變更；3.6工程總工；3.6.

6、1審核變更技術(shù)的合理性；3.6.2審批較大設(shè)計(jì)變更；3.6.3審核重大設(shè)計(jì)變更；開心快樂每一天3.7 .總經(jīng)理:3.7.1審核變更技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的合理性;3.7.24.相關(guān)流程:4.1 工程部、規(guī)劃設(shè)計(jì)部、市場營銷部在遇到需要對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充,即要發(fā)生設(shè)計(jì)變更時(shí),要求在0.5天內(nèi)填寫辦理設(shè)計(jì)變更審批、通知單并提交下一受理部門，確定該變更費(fèi)用承擔(dān)單位，出具變更初步方案（物業(yè)公司出具現(xiàn)狀描述及最終效果描述和可能情況下的技術(shù)方案，市場營銷部出具現(xiàn)狀描述及結(jié)果描述，其它要求由工程部、規(guī)劃設(shè)計(jì)部幫助完善），（如附有變更圖紙請(qǐng)作為本審批單附件一并提交）。4.2 工程部、監(jiān)理公司提出的設(shè)計(jì)變更審批、通知單填

7、寫完成后，需要報(bào)給規(guī)劃設(shè)計(jì)部對(duì)變更進(jìn)行施工工藝、技術(shù)要求等進(jìn)行審核和完善，明確變更實(shí)施可行性，時(shí)間不能超過1.5天，如需要設(shè)計(jì)院出具方案，則以實(shí)際發(fā)生天數(shù)為準(zhǔn);4.3對(duì)于已經(jīng)從技術(shù)角度確認(rèn)可以實(shí)施的變更項(xiàng)目，由規(guī)劃設(shè)計(jì)總監(jiān)確認(rèn)批準(zhǔn)，轉(zhuǎn)至成本控制部進(jìn)行費(fèi)用估算，在三日內(nèi)報(bào)總經(jīng)濟(jì)師，總經(jīng)濟(jì)師在一個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)批準(zhǔn)并轉(zhuǎn)至規(guī)劃設(shè)計(jì)部，由規(guī)劃設(shè)計(jì)部轉(zhuǎn)發(fā)至工程總監(jiān)和成本控制部，成本控制部有對(duì)變更經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行審查和提出建議的權(quán)利;4.4 所有變更必須由提出部門填寫設(shè)計(jì)變更審批、通知單按流程審批，對(duì)于沒有填寫設(shè)計(jì)變更審批、通知單的設(shè)計(jì)變更，成本控制部不予受理;4.5成本控制部在接到變更單后一般情況下在二個(gè)工作日

8、內(nèi)完成估算。施工單位在收到甲方批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更審批、通知單實(shí)施完成后，經(jīng)現(xiàn)場監(jiān)理工程師、項(xiàng)目部專業(yè)工程師和項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)變更項(xiàng)目的完成情況（工程量、質(zhì)量、工期）簽字認(rèn)可后，應(yīng)在工程變更內(nèi)容完成后7天內(nèi)將預(yù)算書報(bào)成本控制部。成本控制部在每月20日前與施工單位核對(duì)上月20日至本月19日所發(fā)生且已有回執(zhí)的設(shè)計(jì)變更單所涉及的費(fèi)用，核對(duì)后的費(fèi)用進(jìn)入工程結(jié)算。施工單位在變更實(shí)施完成后一個(gè)月內(nèi)未向甲方成本控制部報(bào)送預(yù)算書并進(jìn)行核對(duì)的，以甲方成本控制部單方面計(jì)算的金額進(jìn)入工程結(jié)算。4.6成本控制部在接到變更后，要做好變更資料存檔、統(tǒng)計(jì)工作，對(duì)變更通知單按一單一結(jié)的原則，每月統(tǒng)計(jì)匯總已完設(shè)計(jì)變更增減費(fèi)用，變更結(jié)算資料

9、雙方各自留存，并隨時(shí)調(diào)整動(dòng)態(tài)成本變化情況，每月向公司匯報(bào)。4.7對(duì)于經(jīng)設(shè)計(jì)單位和公司正常手續(xù)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更項(xiàng)目，規(guī)劃設(shè)計(jì)部同時(shí)下發(fā)設(shè)計(jì)變更審批、通知單給成本控制部、工程部和施工單位，工程部組織施工單位實(shí)施。所有資料一式四份。4.8 設(shè)計(jì)變更審批流程圖，見圖一、圖二。5.其他:5.1.對(duì)于客戶提出的設(shè)計(jì)變更，經(jīng)批準(zhǔn)后，市場營銷部在明確費(fèi)用承擔(dān)單位后，通知工程部，屬開心快樂每一天，計(jì)入項(xiàng)目成本;客戶承擔(dān)費(fèi)用，需預(yù)先收取費(fèi)用；屬公司承擔(dān)費(fèi)用（需經(jīng)公司批準(zhǔn)）52 工程部在施工前應(yīng)仔細(xì)審閱圖紙，對(duì)設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)問題應(yīng)提前一個(gè)月提出解決申請(qǐng)，建筑問題提 前15天提出解決申請(qǐng)，修改意見和材料代用提前 7天提出申請(qǐng)

10、，如果沒在約定時(shí)間內(nèi)提出變更申請(qǐng),由此發(fā)生的變更要追究相關(guān)部門的責(zé)任；由于施工技術(shù)措施及工藝不當(dāng)、質(zhì)量等問題造成的變更, 由此發(fā)生的費(fèi)用由施工單位負(fù)責(zé)。5.3.規(guī)劃調(diào)整或重大設(shè)計(jì)方案調(diào)整（在原招標(biāo)項(xiàng)目基礎(chǔ)上增加新的項(xiàng)目）不在設(shè)計(jì)變更范圍內(nèi);須規(guī)劃設(shè)計(jì)部提供多種方案，并經(jīng)成本控制部進(jìn)行費(fèi)用測(cè)算及方案經(jīng)濟(jì)對(duì)比分析，經(jīng)專題會(huì)議討 論、總經(jīng)濟(jì)師、副總經(jīng)理、總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可實(shí)施;6.相關(guān)附表 6.1設(shè)計(jì)變更審批、通知單 6.2設(shè)計(jì)變更工程量審核單 6.3設(shè)計(jì)變更費(fèi)用確認(rèn)單圖一設(shè)計(jì)變更審批流程（主辦單位：規(guī)劃設(shè)計(jì)部）變更提出單位（設(shè)計(jì)單位、工程部、監(jiān)理公司、施工單位）圖二T業(yè)主提出的變更申請(qǐng)單審批流程項(xiàng)目

11、名稱: 施工單位:（主辦單位：市場營銷部）編號(hào):工程名稱：費(fèi)用承擔(dān)單位：變更提出部門：規(guī)劃設(shè)計(jì)部市場營銷部工程部其他變更原因：原作法及現(xiàn)作法的對(duì)比說明：須注明圖號(hào)、工程量、部位、層數(shù)、樓號(hào)、房型（如附有變更圖紙請(qǐng)注明）等。變更內(nèi)容提出部門:經(jīng)辦人:部門負(fù)責(zé)人:規(guī)劃設(shè)計(jì)部簽章總工程師:專業(yè)工程師:規(guī)劃設(shè)計(jì)部負(fù)責(zé)人:年 月曰年 月曰成本控制部簽章專業(yè)工程師:成本控制部負(fù)責(zé)人:年 月曰總裁:總經(jīng)濟(jì)師:年 月曰年 月曰本單原件甲方項(xiàng)目部、成本控制部、監(jiān)理公司各一份，施工單位三份.章該單無效。所有變更必須填寫設(shè)計(jì)變更審批單, 無審批的變更單無效。設(shè)計(jì)變更執(zhí)行完畢后必須填寫設(shè)計(jì)變更回執(zhí)單后才能進(jìn)入結(jié)算，無

12、設(shè)計(jì)變更回執(zhí)單的不予結(jié)算。設(shè)計(jì)變更回執(zhí)單項(xiàng)目名稱：工程名稱：設(shè)計(jì)變更審 批單編號(hào)：編號(hào):施工單位:費(fèi)用承擔(dān)單位:施工持續(xù)時(shí)間：自日至日，共計(jì)完成情況（工程量、質(zhì)量、工期等）施工內(nèi)容主辦工程師:工程部經(jīng)理:施工單位（簽章）監(jiān)理單位（簽章）甲方工程部（簽章）施工單位簽字確認(rèn):監(jiān)理工程師:主辦工程師:項(xiàng)目總監(jiān):工程部經(jīng)理:備注：本回執(zhí)單一式四份，施工單位、監(jiān)理公司、甲方項(xiàng)目部、甲方成本部各一份，本回執(zhí)單在項(xiàng)目變更執(zhí)行完畢 后7日內(nèi)完成填寫并上報(bào)預(yù)算，無此回執(zhí)單的變更成本控制部不予結(jié)算；變更回執(zhí)單必須三證齊全。年 月份項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)變更費(fèi)用確認(rèn)單備注：此單一式二份，施工單位、甲方成本控制部各執(zhí)一份，每月

13、20日前甲方成本控制部與施工單位對(duì)上月20日至本月19日所發(fā)生且已有回執(zhí)的設(shè)計(jì)變更單涉及到的費(fèi)用進(jìn)行核算，雙方共同確認(rèn)結(jié)算結(jié)果。施工單位預(yù)算人員簽字即視為第二章現(xiàn)場簽證管理規(guī)定第七條簽證控制原則:1. 實(shí)事求是原則：所有簽證要本著實(shí)事求是的原則，經(jīng)辦人必須保證簽證真實(shí)性；2. 公平原則：在與合作單位發(fā)生簽證時(shí)，應(yīng)本著公平的原則，保證簽證辦理過程及時(shí)、 準(zhǔn)確；3. 可追溯原則：現(xiàn)場簽證的資料，包括：簽證手續(xù)、簽證申請(qǐng)、簽證預(yù)算、簽證預(yù)算 審核等原始文件應(yīng)及時(shí)整理、歸檔，必要時(shí)經(jīng)辦人應(yīng)保存復(fù)印件；第八條相關(guān)部門職責(zé):1工程部經(jīng)辦人負(fù)責(zé)填寫簽證通知單，并附簽證原因、簽證草圖，并對(duì)該單簽證的真 實(shí)性負(fù)

14、責(zé)；經(jīng)總工程師審核后應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上報(bào)公司成本控制部；2. 工程部經(jīng)理負(fù)責(zé)審核簽證原始手續(xù)的齊全， 在對(duì)簽證發(fā)生情況進(jìn)行了解后斷定該簽 證是否應(yīng)該發(fā)生，并在簽證單上簽字確認(rèn)，對(duì)該簽證發(fā)生的合理性負(fù)責(zé)；對(duì)費(fèi)用調(diào)減 的簽證必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)如實(shí)上報(bào)，否則追究相關(guān)人員的責(zé)任。3. 成本控制部專業(yè)預(yù)算工程師在接到簽證單后，應(yīng)及時(shí)完成該簽證的審核工作，并對(duì) 簽證發(fā)生費(fèi)用核算的正確性、合理性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；4. 成本控制部經(jīng)理應(yīng)安排預(yù)算工程師每月對(duì)所發(fā)生的簽證進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并及時(shí)對(duì)成本變化進(jìn)行調(diào)整，及時(shí)向公司匯報(bào)；第九條相關(guān)流程:、審批流程1. 按正常流程審批；2. 緊急情況下非正常流程審批;二、流程圖，見圖三、

15、圖四。三、相關(guān)要求1. 在現(xiàn)場出現(xiàn)需要進(jìn)行簽證的工作內(nèi)容時(shí)，簽證經(jīng)辦人先填寫簽證單并判定該簽證費(fèi) 用的承擔(dān)單位；對(duì)需要計(jì)量（點(diǎn)、線、面、體）的大宗簽證和隱蔽項(xiàng)目簽證必須提前 一天通知成本控制部專業(yè)工程師參加計(jì)量，因通知不及時(shí)導(dǎo)致無法準(zhǔn)確計(jì)量的，追究相關(guān)人員的責(zé)任；2 .簽證單應(yīng)寫清簽證原因、簽證內(nèi)容、工程量以及在需要的情況下繪制草圖，具體填寫要求: 在內(nèi)容描述上要有所發(fā)生的工作時(shí)間、部位、工作依據(jù)、工程量或人工工日數(shù)量； 簽證中的工程量計(jì)量過程應(yīng)詳盡； 計(jì)時(shí)工的簽證一定要有內(nèi)容，以便進(jìn)行核算; 機(jī)械臺(tái)班的簽證，工程部只簽臺(tái)班，由工程部通知成本控制部到現(xiàn)場參加約談,共同確定臺(tái)班費(fèi)用，并簽署約談?dòng)?/p>

16、錄，由成本控制部、工程部、監(jiān)理公司、施工單位 共同簽字后生效。 安裝材料設(shè)備需注明廠家、型號(hào)、規(guī)格、品牌; 特殊部位還應(yīng)用節(jié)點(diǎn)簡圖予以說明； 要符合結(jié)算的要求。（見結(jié)算資料整理規(guī)定）3. 成本控制部在接到簽證單二個(gè)工作日內(nèi)估算完畢，小于 5000元（含5000元），由工 程部安排施工單位施工，5000-20000元（含20000元）的報(bào)總經(jīng)濟(jì)師審批，20000-50000 元（含50000元）的報(bào)工程副總審批，50000元以上報(bào)總裁審批。4. 工程部不得以金額的形式簽署簽證的費(fèi)用，需要事先約定費(fèi)用的簽證，由工程部提 前一天通知成本控制部到現(xiàn)場參加約談，共同確定簽證費(fèi)用。5. 施工單位在簽證內(nèi)容

17、實(shí)施完成后，7天內(nèi)填寫現(xiàn)場簽證工程量審核單，報(bào)監(jiān)理公司、項(xiàng)目部審核，由項(xiàng)目部報(bào)送成本控制部。成本控制部應(yīng)在收到現(xiàn)場簽證工程量審核單后30天內(nèi)與施工單位完成核對(duì)工作，核對(duì)后的費(fèi)用進(jìn)入工程結(jié)算。施工單 位在簽證實(shí)施完成后一個(gè)月內(nèi)未填寫現(xiàn)場簽證工程量審核單和向成本控制部報(bào)送預(yù)算并進(jìn)行核對(duì)的，按甲方成本控制部單方面核算的金額進(jìn)入工程結(jié)算。6. 簽證的結(jié)算費(fèi)用和估算費(fèi)用差額不得超過 10%如果超出10%報(bào)總經(jīng)濟(jì)師審批。7. 成本控制部對(duì)工程部上報(bào)的現(xiàn)場簽證按一單一結(jié)的原則，每月匯總已完簽證增減費(fèi) 用，簽證結(jié)算資料雙方各自留存。8. 屬于合同范圍以外新增加的工作內(nèi)容或合同中明確按實(shí)結(jié)算的工作內(nèi)容按工程簽證

18、辦理，已包含在合同價(jià)中的工作內(nèi)容嚴(yán)禁按簽證辦理結(jié)算。合同中明確按實(shí)結(jié)算的工 程在辦理竣工驗(yàn)收時(shí)應(yīng)會(huì)同成本控制部共同驗(yàn)收后辦理簽證，進(jìn)行結(jié)算。9.成本控制部應(yīng)做好每月收到的簽證資料整理、存檔工作，按月統(tǒng)計(jì)簽證數(shù)量及發(fā)生費(fèi)用，做好動(dòng)態(tài)成本的更新工作，并每月向公司匯報(bào); 第十一條對(duì)工程簽證單整理的要求1. 對(duì)工程簽證單的內(nèi)容必須滿足結(jié)算編制的要求， 不能籠統(tǒng)地簽認(rèn)工程量和工程造價(jià), 必須將工程名稱、簽證的原因、時(shí)間、簽證內(nèi)容、材料材質(zhì)、施工方法等描述清楚，如果文字描述不能滿足結(jié)算編制的要求，要求附簡圖，并達(dá)到根據(jù)簽證單可準(zhǔn)確計(jì)算 工程量的要求。2. 對(duì)工程工期的變更以簽證的形式辦理，工程部應(yīng)在七天內(nèi)

19、辦理工期順延簽證，并在 簽證單上簽署工期順延的原因及順延時(shí)間，經(jīng)工程總工、工程總監(jiān)、總經(jīng)濟(jì)師、工程 副總確認(rèn)后轉(zhuǎn)至成本控制部對(duì)相應(yīng)費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整，否則不予認(rèn)可。3. 工程簽證單按樓號(hào)由工程部分專業(yè)依發(fā)生先后順序進(jìn)行編號(hào)。并與后附的原始資料 順序?qū)φ?。第十二條其他:1.由于施工單位原因造成的返工、拆改、整改等，嚴(yán)禁簽證;2. 嚴(yán)禁在未告知成本控制部的情況下辦理隱蔽項(xiàng)目的簽證，造成工程量不清、結(jié)算困 難、后補(bǔ)手續(xù)等問題，一旦發(fā)生類似情況，將追究相關(guān)人員的責(zé)任；3. 對(duì)于已經(jīng)完成部分施工，且由于我方原因必須進(jìn)行更改的，工程部必須通知成本控 制部,對(duì)已完成部分工程量進(jìn)行現(xiàn)場核實(shí)，核實(shí)后方可進(jìn)行更改后的施工；4. 對(duì)于現(xiàn)場出現(xiàn)的緊急、零星工程，按照公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;5. 禁止為降低額度人為將整體工程拆零操作;6. 相關(guān)附表 6.1現(xiàn)場簽證審批、通知單 6.2現(xiàn)場簽證工程量審核單6.3現(xiàn)場簽證費(fèi)用確認(rèn)單圖三工程現(xiàn)場簽證單正常審批流程（主辦單位：工程部）圖四工程現(xiàn)場簽證單緊急審批流程（主辦單位：工程部）緊急情況