安全管理體系審核報告

1、安全管理體系審核報告文檔編制序號：KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688安全管理體系審核報告編 號：U 10C1號11市核組長審核員吳和榮市核員鄧秋陵審核組市核員楊為民實習市核員徐向東實習市核員譚孝福公司名稱：重慶環(huán)球輪船旅游實業(yè)公司審核種類初次口 年度口（第 次） 換證口 臨時口 跟蹤口 附 加口船種客口客滾口高客口高貨口散口 油口化口氣口移口其它 船舶國籍：中國公司基本情況（適用于初次、年度、換證及臨時審核）法定代表人：楊起志總經理：楊起志 指定人員：尹鐘俊公司最高領導層、岸基體系相關部門及分支機構情況：公司最高領導層有：總經理、副總經理、指定人員；公司體系內

2、相關部門有：體系辦、人事辦、航運管理部、客運管 理部、公司體系內人數(shù)：98機關體系內人數(shù)：12體系內船舶數(shù)量：1審核情況概述：應重慶環(huán)球輪船旅游實業(yè)公司的申請，2004年3月5日，長江海事 局下達了對該公司進行初次審核后第一次年度審核的審核安排方 案。根據審核安排方案，3月8日下午，由重慶海事局陳勇任組長， 吳和榮、鄧秋陵、楊為民為審核員，重慶海事局徐向東、譚孝福為實習 審核員組成的審核組在重慶報到，并于當天召開了審核組內部會議，明 確了審核工作任務和審核員工作分配，確定了審核計劃。按照審核計劃，2004年3月9日09. 00時至09. 30時，審核組在公 司會議室召開了首次會議。09. 30

3、18. 00時，審核組對公司安全管理體 系文件進行了審核。9日14. 00時至18. 00時，由鄧秋陵、楊為民、徐向東組成的船舶 審核小組對代表船“玉祥”輪進行了活動審核。10日09. 00時一12. 00時，審核組分四組對公司岸基地安全管理體 系活動進行了審核。其中：審核組長陳勇和實習審核員徐向東完成了對 公司總經理、副總經理的審核，審核員吳和榮和實習審核員譚孝福完成 了對指定人員、體系辦的審核，審核員鄧秋陵完成了對人事辦和航運管 理部的審核，審核員楊為民完成了對航運管理部和客運管理部的市核。整個審核期間，審核組共發(fā)現(xiàn)文件中的問題67個，開具不符合報 告14 份；岸基活動審核共訪談人員9人，

4、發(fā)現(xiàn)問題47個，開具不 符合報告9份；其中：重大不符合規(guī)定情況報告4份；嚴重不符合規(guī) 定情況報告1份；一般不符合規(guī)定情況報告4份；代表船“玉祥”輪審 核共訪談人員14人，發(fā)現(xiàn)問題28個，開具不符合報告10份；其中： 嚴重不符合規(guī)定情況報告2份；一般不符合規(guī)定情況報告8份；具體 情況見文件審核記錄、活動審核記錄、不符合規(guī)定情況報 告、代表船舶審核報告。審核期間，審核組還對上次審核中審核組開列的43項不符合規(guī)定 情況報告的糾正情況進行了驗證。H日09. 00時至11. 30時，審核組召開了內部會議，討論并確定了 審核結論。審核組認為：公司自上次審核以來對安全管理體系文件所做 的修改基本覆蓋并符合國

5、內安全管理規(guī)則、有關強制性規(guī)定的要 求，公司對上次審核中所開列的不符合規(guī)定情況有13項未進行糾正， 公司及代表船安全管理活動未能滿足公司安全管理體系文件的要求。主 要體現(xiàn)在培訓、新聘/轉崗人員熟悉職責、船舶設備維護、不符合規(guī)定情 況的報告、調查和分析及糾正等要素未得到有效執(zhí)行，安全管理體系在 公司船岸未能得到有效運行。審核組認為：本次年度審核不予通過，建 議長江海事局不給予該公司“符合證明”予以年度簽注。2004年3月11日11. 00時一11. 30時，審核組在公司會議室召開了 末次會議，通報了上述結論。不符合規(guī)定情況合計強項。 其中體系文件 14 項，岸基活動9 項，個表船活動10 一項。

6、 一般不符合：26項嚴重不符合：2項重大不符合：4 項不符合規(guī)定情況綜述：本次審核中共開列不符合規(guī)定情況報告33份，重大不符合：4 項，嚴重不符合：3項，一般不符合26項。其中文件方面的不符合項 有14項，主要體現(xiàn)在不滿足國內安全管理規(guī)則1.2. 3.1; 3.2;5. 1.5; 6. 1. 1; 6. 1.2; 6. 3; 6.6; 8. 1; 8.2; 10. 3; 11. 1 ； 12.5；涉及岸基活動方面的不符合項有9項，涉及總經理1項、指定人員 1項、體系辦1項、人事辦2項、航運管理部2項、客運管理部2項。涉及代表船不符合項有10項，其中：船長4項，駕駛部3項，輪機 部2項，客運部1項。具體情況見不符合規(guī)定情況報告和代表船審核報告。不符合糾正要求:對于本次審核中涉及文件方面的不符合項，要求在兩個月內完成糾 正，活動方面的不符合項，要求公司和船舶在一個月內完成糾正，并將 實施糾正的客觀證據報送重慶海事局，待下次審核時予以驗證。SMS文件與ISM規(guī)則或國內規(guī)則的符合 性符合口基本符合口不符合 SMS文件是否滿足強制性規(guī)定是口否口SMS文件是否考慮適用相關建議生規(guī)定是口否口SMS活動與SMS文件的符合性符合口基本符合口不符合 上次審核的不符合規(guī)定情況的糾正情況糾正口未糾正口SM