某金屬公司董事會(huì)年度報(bào)告

1、中國有色金屬建設(shè)股份2002年年度報(bào)告     目錄     董事會(huì)重要提示     一、公司基本情況簡介     二、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要     三、股本變動(dòng)及主要股東持股情況     （一）、股本變動(dòng)情況     （二）、股東情況     四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員

2、工情況     五、公司治理結(jié)構(gòu)         六、股東大會(huì)情況簡介     （一）、股東大會(huì)的通知、召集、召開情況     （二）、股東大會(huì)決議及披露情況     （三）、選舉、更換公司董事、監(jiān)事情況     七、董事會(huì)報(bào)告     （一）、本報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營狀況的討論與分析

3、     （二）、主營業(yè)務(wù)的范圍及其經(jīng)營狀況     （三）、主要控股公司及參股公司的經(jīng)營情況及業(yè)績的影響     （四）、主要供應(yīng)商、客戶情況     （五）、在經(jīng)營中出現(xiàn)的問題與困難及解決方案     （六）、公司投資情況     （七）、公司財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營成果     （八）、生產(chǎn)環(huán)境以及宏觀政策、法規(guī)重大變化對(duì)

4、公司的重要影響     （九）、會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見     （十）、新年度的經(jīng)營計(jì)劃     （十一）、董事會(huì)日常工作情況     （十二）、本次利潤分配預(yù)案     （十三）、本期發(fā)生會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正事項(xiàng)的說明與分析     （十四）、其他事項(xiàng)     八、監(jiān)事會(huì)報(bào)告     （一）

5、、召開會(huì)議情況     （二）、對(duì)公司各項(xiàng)事項(xiàng)的意見     九、重要事項(xiàng)     （一）、重大訴訟、仲裁事項(xiàng)     （二）、收購及出售資產(chǎn)、吸收合并事項(xiàng)     （三）、重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)     （四）、重大合同及其履行情況     （五）、公司或持股5%以上股東承諾事項(xiàng)    

6、60;（六）、公司聘任、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況     （七）、受監(jiān)管部門處罰情況     （八）、其他重大事項(xiàng)     十財(cái)務(wù)報(bào)告     十一、備查文件     附件：審計(jì)報(bào)告     2002年年度報(bào)告     重要提示     本公司董事會(huì)及其董事保證本報(bào)告所載資料不存在任

7、何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個(gè)別及連帶責(zé)任。     本公司負(fù)責(zé)人董事長張健先生、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人王宏前先生及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人武翔先生聲明：保證本年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告是真實(shí)和完整的。     本公司董事王寶林先生因事缺席本次董事會(huì)。     本公司獨(dú)立董事黃寄春先生因公出差未能出席本次董事會(huì)，委托獨(dú)立董事陳曉紅女士行使獨(dú)立董事權(quán)利。     中國有色金屬建設(shè)股份   

8、0; 董事會(huì)     一、公司基本情況簡介     中文名稱：中國有色金屬建設(shè)股份     英文名稱：China Nonferrous Metal Industrys Foreign Engineering and     Construction Co., Ltd.     英文縮寫：NFC  &

9、#160;  公司法定代表人：張健     董事會(huì)秘書：杜斌      ：北京市海淀區(qū)復(fù)興路戊12 號(hào)恩菲科技大廈5 樓               電子信箱：Dubinnfc     公司注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西客站南廣場駐京辦一號(hào)樓B 座中色建設(shè)大廈

10、     公司辦公地址：北京市海淀區(qū)復(fù)興路戊12 號(hào)恩菲科技大廈5 樓     郵政編碼：100038     公司     電子信箱：nfcnfc     年報(bào)披露報(bào)刊：中國證券報(bào)     年報(bào)登載 ：/     本報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn): 北京市海淀區(qū)復(fù)興路戊12 號(hào)恩菲科技大廈525

11、B 室     上市地：深圳證券交易所     股票簡稱：中色建設(shè)     股票代碼：0758     公司注冊(cè)變更登記日期：2001 年7 月13 日     公司注冊(cè)登記地點(diǎn)：國家工商行政管理總局     公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所：岳華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司     辦公地址

12、：北京市朝陽區(qū)霄云路26 號(hào)鵬潤大廈1201-1203     郵政編碼：100016     二、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要     1、本年度數(shù)據(jù)摘要 凈利潤：                          

13、;           62,562,743.30元 扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤：                -31,729,216.94元 主營業(yè)務(wù)利潤：              &

14、#160;                29,303,858.90元 其他業(yè)務(wù)利潤：                             

15、60;  4,854,027.30元 營業(yè)利潤：                                  -24,969,174.53元 投資收益：       

16、;                            86,195,071.34元 補(bǔ)貼收入：                  

17、60;                 1,374,181.08元 營業(yè)外收支凈額                             

18、   ：809,955.21元 經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額：                -26,567,324.16元 現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額：                   43,069,279.43

19、60;元     2、前三年主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo) 項(xiàng)目               單位        2002年               2001年   

20、;                                         調(diào)整前        &#

21、160;  調(diào)整后 主營業(yè)務(wù)收入       千元    304,300.76     201,695.62      201,695.62 凈利潤             千元    &#

22、160;62,562.74    -140,285.13     -140,992.74 總資產(chǎn)             千元  1,269,970.22   1,337,147.73    1,335,273.73 股東權(quán)益(不含少 數(shù)股東權(quán)益)   

23、60;    千元    921,891.13     882,866.13      881,516.07 每股收益             元          0.162&#

24、160;        -0.362          -0.364 每股凈資產(chǎn)           元          2.38      

25、60;    2.28            2.28 調(diào)整后的每股凈資產(chǎn)   元          2.20           2.11     

26、       2.12 每股經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生 的現(xiàn)金流量凈額       元         -0.07           0.32           

27、; 0.32 凈資產(chǎn)收益率          %          6.79%        -15.89%         -15.99% 扣除非經(jīng)常性損益 后的每股收益    

28、     元         -0.082         -0.392          -0.394 項(xiàng)目             &#

29、160;                    2000年                          調(diào)整前   

30、;                調(diào)整后 主營業(yè)務(wù)收入          223,917.38               223,917.38 凈利潤   &

31、#160;             -4,691.63                -5,334.08 總資產(chǎn)              1,304,393.01

32、60;            1,303,418.40 股東權(quán)益(不含少 數(shù)股東權(quán)益)           734,790.39               734,147.93 每股收益  

33、0;                -0.013                   -0.015 每股凈資產(chǎn)           

34、0;      2.05                     2.05 調(diào)整后的每股凈資產(chǎn)          1.87         

35、            1.87 每股經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生 的現(xiàn)金流量凈額              0.11                    

36、; 0.11 凈資產(chǎn)收益率               -0.64%                   -0.73% 扣除非經(jīng)常性損益 后的每股收益        &#

37、160;       0.009                    0.008     3、非經(jīng)常性損益：               

38、        94,291,960.24元 (1)股權(quán)價(jià)差攤銷                                 28,730.67元 (2)股權(quán)轉(zhuǎn)讓損益 

39、0;                           79,231,686.76元 (3)資金占用費(fèi)                   

40、;            13,125,000.00元 (4)補(bǔ)貼收入                                  1

41、,374,181.08元 (5)營業(yè)外收支                                  532,361.73元     4、加權(quán)平均收益指標(biāo) 項(xiàng)目    &#

42、160;                  凈資產(chǎn)收益率             每股收益                 

43、60;     全面攤薄    加權(quán)平均   全面攤薄      加權(quán)平均 主營業(yè)務(wù)利潤             3.18%      3.17%     0.076 &

44、#160;        0.076 營業(yè)利潤                -2.71%     -2.70%    -0.064         -0.064 凈利潤 

45、;                  6.79%      6.76%     0.162          0.162 扣除非常損益后的 凈利潤     &#

46、160;            -3.44%     -3.43%    -0.082         -0.082     5、股東權(quán)益變動(dòng)情況單位:千元 項(xiàng)目        &

47、#160;  期初數(shù)                 本期增加            本期減少 股本          387,200.00 資本公積   &#

48、160;  545,447.03              16,252.00           54,515.44 盈余公積       50,852.24        &#

49、160;     12,016.55           25,372.92 法定公益金     25,426.12               5,981.38 未分配利潤    -81,344.8

50、3             142,451.09           50,736.54 貨幣折算差額  -20,638.37                 280.3

51、2 股東權(quán)益合計(jì)  881,516.07             170,999.96          130,624.90 項(xiàng)目               期末數(shù)  

52、0;                   變動(dòng)原因 股本           387,200.00 資本公積        507,183.59      &#

53、160;         增項(xiàng)為債務(wù)重組收益減項(xiàng)為                                       &

54、#160;   資本公積補(bǔ)虧 盈余公積         37,495.87                增項(xiàng)為計(jì)提法定盈余公積及法                

55、60;                          定公益金,減項(xiàng)為盈余公積補(bǔ)虧 法定公益金       31,407.50           

56、0;    本年計(jì)提 未分配利潤       10,369.72                增項(xiàng)為公積金補(bǔ)虧轉(zhuǎn)入及本年 貨幣折算差額   -20,358.05           

57、60;     匯率變動(dòng)                                           盈利，減項(xiàng)為利潤分配

58、 股東權(quán)益合計(jì)    921,891.13     三、股本變動(dòng)及主要股東持股情況     (一)、股本變動(dòng)情況     1.股份變動(dòng)情況表                         

59、      單位:千股 項(xiàng)目                    本次變            本次變動(dòng)增減(+，-)         &

60、#160;                動(dòng)前    配股  送股  公積金轉(zhuǎn)股  其他  小計(jì) 一、未上市流通股份 1、發(fā)起人股份          204,800 其中：國家持有股份   

61、;  204,800 境內(nèi)法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、內(nèi)部職工股 4、優(yōu)先股或其他 其中：轉(zhuǎn)配股 未上市流通股份合計(jì)     204,800 二、已上市流通股份     182,400 1、人民幣普通股        182,400 2、境內(nèi)上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 已上市流通股份合計(jì)     18

62、2,400 三、股份總數(shù)           387,200 項(xiàng)目                                   &#

63、160;          本次變                                       

64、0;           動(dòng)后 一、未上市流通股份 1、發(fā)起人股份                                   20

65、4,800 其中：國家持有股份                              204,800 境內(nèi)法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、內(nèi)部職工股 4、優(yōu)先股或其他 其中：轉(zhuǎn)配股 未上市流通股份合計(jì)      

66、;                        204,800 二、已上市流通股份                       

67、       182,400 1、人民幣普通股                                 182,400 2、境內(nèi)上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 已上市流通股份合計(jì)

68、                              182,400 三、股份總數(shù)                 

69、0;                  387,200     2.股票發(fā)行與上市情況     (1)公司前三年股票發(fā)行情況     公司在前三年內(nèi)未發(fā)行任何股票及衍生證券，三年前公司股票發(fā)行情況請(qǐng)見以前年度報(bào)告。     (2)股份總數(shù)及結(jié)構(gòu)變化情況

70、60;   本報(bào)告期內(nèi)，公司股份總數(shù)及結(jié)構(gòu)未發(fā)生變動(dòng)。     (3)現(xiàn)存內(nèi)部職工股情況     截止本報(bào)告期末，公司現(xiàn)存內(nèi)部職工股199,680 股，為公司改制時(shí)高級(jí)管理人員持有股份；發(fā)行日期為1997 年3 月23-25 日，發(fā)行價(jià)格為每股7.96 元人民幣，當(dāng)時(shí)發(fā)行數(shù)量為總額6,000 千股，托管日期為1997 年4 月15 日，托管機(jī)構(gòu)為深圳證券登記，上市交易日為1997 年10

71、月22 日。     (二)、股東情況     1、報(bào)告期末公司股東總數(shù)為95,005 人，其中內(nèi)部職工股東人數(shù)4人。     2、持有本公司5%以上股份的法人股東情況：     截止本報(bào)告期末，持有公司5%以上股份的法人股東為一人，持有人為中色建設(shè)集團(tuán)，持股比例為52.89%，報(bào)告期末持股量為204,800,000 股。該公司持有公司股份為未上市流通股份，其中1.5 億股質(zhì)押給中國進(jìn)出口銀行,質(zhì)

72、押期為2000 年11 月30 日至2021 年6 月30 日,在質(zhì)押期間,該部分股份予以凍結(jié)不能轉(zhuǎn)讓。     公司在本報(bào)告期內(nèi)該公司的持股比例及持股總數(shù)未發(fā)生變化。     3、公司前10 名股東名單： 序號(hào)  股東名稱                 &

73、#160;        持股數(shù)        增減情況 1     中色建設(shè)集團(tuán)         204,800,000          無變動(dòng) 2    

74、 裕隆證券投資基金               4,644,335      +4,644,335 3     泰和證券投資基金               1,118,956&#

75、160;     +1,118,956 4     北京有色金屬研究總院             936,805        +936,805 5     金元證券投資基金     

76、60;           700,000        +700,000 6     黃河證券有限責(zé)任公司             479,400       

77、; +479,400 7     南方穩(wěn)健成長證券投資基金         364,449        +364,449 8     王洪才               

78、;            283,242        +283,242 9     何映華                     

79、60;     267,781          無變動(dòng) 10    錢惠鈴                           266,5

80、75          +2,000 序號(hào)  股東名稱                    占總股本比例       股份性質(zhì) 1     中色建設(shè)集團(tuán)

81、60;         52.89%         未上市流通股份 2     裕隆證券投資基金               1.20%       

82、;  已上市流通股份 3     泰和證券投資基金               0.29%         已上市流通股份 4     北京有色金屬研究總院       

83、    0.24%         已上市流通股份 5     金元證券投資基金               0.18%         已上市流通股份 6  

84、   黃河證券有限責(zé)任公司           0.12%         已上市流通股份 7     南方穩(wěn)健成長證券投資基金       0.09%        &

85、#160;已上市流通股份 8     王洪才                         0.07%         已上市流通股份 9     何映華&#

86、160;                        0.07%         已上市流通股份 10    錢惠鈴         &#

87、160;               0.07%         已上市流通股份     公司前十名股東中，第一名股東與其他九名股東不存在關(guān)聯(lián)方關(guān)系，第二名股東至第十名股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，公司無法確認(rèn)。     4、公司控股股東情況    &#

88、160;截止本報(bào)告期末，公司控股股東人數(shù)為一人，是中色建設(shè)集團(tuán)，該公司為國有獨(dú)資企業(yè)，行政關(guān)系隸屬中央企業(yè)工委，財(cái)政關(guān)系隸屬國家財(cái)政部，該公司基本情況如下：     該公司法定代表人為張健，注冊(cè)資本為649,970 千元，國有獨(dú)資企業(yè)，成立于1997 年，注冊(cè)地址為北京市復(fù)興路乙12 號(hào)，辦公地址為北京市豐臺(tái)區(qū)西客站南廣場中色建設(shè)大廈四層。主要業(yè)務(wù)為：公路、鐵路、橋梁、水電工程項(xiàng)目的承包；房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營；供電設(shè)備和自動(dòng)化設(shè)備的研制、開發(fā)和銷售；自營和代理除國家組織統(tǒng)一聯(lián)合經(jīng)營的出口商品和國家實(shí)行核定公司經(jīng)營的進(jìn)出口商品以外

89、的其它商品及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)；經(jīng)營進(jìn)料加工和“三來一補(bǔ)”業(yè)務(wù)；經(jīng)營對(duì)銷貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易；承包境外工程的境內(nèi)國際招標(biāo)工程；對(duì)外派遣各行業(yè)的勞務(wù)人員（不含海員）；與上述業(yè)務(wù)相關(guān)的技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)     四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況     (一)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況     1、基本情況     （1）人員狀況、任職日期及持股數(shù)： 姓名     性別  

90、;   年齡         職務(wù)                   任期起止日期 張健      男       60   &

91、#160;     董事長                 2002.11-2004.11 鄒喬      男       55         副董事長

92、60;              2002.11-2004.11 王宏前    男       44         總經(jīng)理           &#

93、160;     2002.11-2004.11 謝亞衡    男       44         黨委書記兼副總經(jīng)理     2002.11-2004.11 黃建國    男       

94、;54         副總經(jīng)理               2002.11-2004.11 秦軍滿    男       38         副總經(jīng)理

95、60;              2002.11-2004.11 杜斌      男       46         財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書   2002.11-2004.11 王寶林  &

96、#160; 男       56         董事                   2002.11-2004.11 嚴(yán)弟勇    男     

97、  38         董事                   2002.11-2004.11 劉文君    男       39    

98、0;    董事                   2002.11-2004.11 齊長恒    男       42         董事  &#

99、160;                2002.11-2004.11 黃寄春    男       68         獨(dú)立董事         

100、      2002.11-2004.11 陳曉紅    女       39         獨(dú)立董事               2002.11-2004.11 趙賀春 

101、60;  男       40         獨(dú)立董事               2002.11-2004.11 龔永才    男       57

102、0;        監(jiān)事會(huì)主席             2002.11-2004.11 閻曉梅    女       51         監(jiān)事    

103、;               2002.11-2004.11 劉依斌    男       29         監(jiān)事           

104、;        2002.11-2004.11 姓名                             年初持股數(shù)  年末持股數(shù) 張健 鄒喬 王宏前    

105、60;                                       9,000 謝亞衡 黃建國 秦軍滿       

106、0;                                    5,000 杜斌            &#

107、160;                                 7,125 王寶林               

108、;                53,760      53,760 嚴(yán)弟勇                         &

109、#160;                 16,200 劉文君 齊長恒 黃寄春 陳曉紅 趙賀春 龔永才 閻曉梅 劉依斌     （2）董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員在股東單位任職情況 姓名                 &

110、#160; 職務(wù)                        任職情況 張健                   法人代表兼總經(jīng)理  &#

111、160;         1997年1月至今 鄒喬                   黨委書記兼常務(wù)副總          2000年4月至今 龔永才     

112、0;           副總經(jīng)理                    2000年4月至今 嚴(yán)弟勇                

113、; 人事部經(jīng)理兼外事辦主任      2000年12月至今 劉文君                 財(cái)務(wù)部經(jīng)理                  2000年1月至今 齊長恒

114、0;                資產(chǎn)運(yùn)營部經(jīng)理              1998年10月至今 閻曉梅                &

115、#160;審計(jì)部經(jīng)理                  2000年12月至今     2、年度報(bào)酬情況     本年度公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員中張健、鄒喬、嚴(yán)弟勇、劉文君、齊長恒、龔永才、閻曉梅未在本公司領(lǐng)取薪酬報(bào)酬，公司只按每年每人平均5,147 元人民幣計(jì)發(fā)交通補(bǔ)助；上述人員的薪酬均在股東單位領(lǐng)取。  

116、0;  在公司領(lǐng)取薪酬的高管人員的薪酬發(fā)放原則為基本工資及月獎(jiǎng)的領(lǐng)取按公司工資管理制度所規(guī)定的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)按月預(yù)發(fā)放，年度發(fā)放薪酬總額按公司董事會(huì)確定的績效考核辦法在年終經(jīng)營業(yè)績確認(rèn)后在次年統(tǒng)一清算。     上述人員表（一）、1中本年度在公司領(lǐng)取年度報(bào)酬的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員年度報(bào)酬總額為1,475 千元，在公司領(lǐng)取報(bào)酬的董事有一名，年度報(bào)酬總額為307.8 千元，金額最高的前三名高級(jí)管理人員的報(bào)酬為739.4 千元。     上述人員表（一）、1中董事、監(jiān)事及高

117、級(jí)管理人員在公司領(lǐng)取年度報(bào)酬的人數(shù)為7 人，年度報(bào)酬100 千元以下的有1 人，年度報(bào)酬100 千元至150 千元有1 人，年度報(bào)酬150 千元至200 千元有2 人，年度報(bào)酬200 千元至310 千元有3 人。     公司有獨(dú)立董事三人，公司按每月每人4,651.16 元的標(biāo)準(zhǔn)支付獨(dú)立董事津貼。     3、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任情況    

118、60;公司上屆董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理人員成員因到期換屆，由公司董事會(huì)提名經(jīng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，組成上表一、1、（1）中所述董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理人員。原公司董事中劉才明、張秀麗因工作變動(dòng)不再繼續(xù)在公司任職，原公司董事龔永才轉(zhuǎn)為擔(dān)任公司監(jiān)事會(huì)主席。原公司監(jiān)事會(huì)主席鄒喬轉(zhuǎn)為擔(dān)任公司副董事長，原公司監(jiān)事陳加新不在擔(dān)任公司監(jiān)事。原公司高級(jí)管理人員王宏（副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)）因工作變動(dòng)，辭去其在公司所任的一切職務(wù)。     (二)公司員工情況     截止報(bào)告期末，公司及公司控股公司擁有員工939 人，員工的專

119、業(yè)構(gòu)成、教育程度如下：     1.專業(yè)構(gòu)成: 專業(yè)分工                         人數(shù)      占員工總數(shù)比例 管理人員        

120、0;                 103                 11% 財(cái)務(wù)人員              

121、;             26                  3% 技術(shù)人員                 &#

122、160;        269                 28% 行政人員                      

123、60;    22                  2% 生產(chǎn)人員                          

124、364                 39% 其它                              155 

125、                17% 合計(jì)                              939  

126、60;             100%     2.教育程度: 學(xué)歷                             人數(shù)

127、0;     占總額比例 博士                                1           &

128、#160;      0.1% 碩士                               24          

129、0;       2.6% 學(xué)士                              164           

130、      17.5% 大專                              118            &

131、#160;    12.6% 中專                               66            

132、60;     7.0% 其它                              566             

133、;    60.2%     3.截止報(bào)告期末，公司及公司控股公司離退休人數(shù)為226 人。     五、公司治理結(jié)構(gòu)     （一）公司治理的情況     公司嚴(yán)格按照公司法、證券法和中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)法律法規(guī)的要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、建立現(xiàn)代企業(yè)管理制度、規(guī)范公司運(yùn)作，公司制定了公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、公司財(cái)會(huì)管理制度、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則及各項(xiàng)經(jīng)營活

134、動(dòng)的規(guī)章制度。這些規(guī)則所規(guī)定的內(nèi)容基本符合中國上市公司治理準(zhǔn)則的規(guī)范要求，主要內(nèi)容如下：     、關(guān)于股東與股東大會(huì)：公司能夠確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，確保所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利；公司股東大會(huì)的召集、召開均按股東大會(huì)規(guī)范意見的規(guī)定執(zhí)行，公司已按照股東大會(huì)規(guī)范意見的有關(guān)規(guī)定結(jié)合公司的實(shí)際情況制定公司的股東大會(huì)議事規(guī)則；關(guān)聯(lián)交易公平合理，并對(duì)定價(jià)依據(jù)予以充分披露。     、董事和董事會(huì)：公司嚴(yán)格按照公司章程規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事會(huì)人數(shù)和人員符合法律、法規(guī)的要求；公司各位董事能夠

135、以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)和股東大會(huì)，能夠積極參加有關(guān)培訓(xùn)，熟悉有關(guān)的法律法規(guī)，了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；公司董事會(huì)已建立了投資決策、審計(jì)、薪酬等三個(gè)專業(yè)委員會(huì)，并結(jié)合公司的實(shí)際情況制定了委員會(huì)工作規(guī)范；在本報(bào)告期內(nèi)，公司已增選了三名獨(dú)立董事，并按照上市公司治理準(zhǔn)則等有關(guān)規(guī)定制定董事會(huì)議事規(guī)則、獨(dú)立董事制度和董事會(huì)專門委員會(huì)。     、關(guān)于監(jiān)事會(huì)：公司監(jiān)事會(huì)人數(shù)和人員符合法律、法規(guī)的要求；依據(jù)公司章程、上市公司治理準(zhǔn)則及有關(guān)法規(guī)制定了監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則；公司各位監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé)，能夠本著為股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)公司的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況以及董事和

136、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。     4、關(guān)于績效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制：公司已建立了員工的績效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制，并于2001年開始根據(jù)公司的實(shí)際情況的變化進(jìn)一步修訂和完善公司員工的績效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制；同時(shí)公司董事會(huì)已參照國際上同類知名公司的經(jīng)驗(yàn)及有關(guān)法規(guī)制定公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的績效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制，以確保公司的績效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制能公正、透明并符合法律法規(guī)的規(guī)定，從而能充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性，實(shí)現(xiàn)公司股東利益最大化。     5、關(guān)于相關(guān)利益者：公司能夠充分尊重和維

137、護(hù)銀行及其他債權(quán)人、職工消費(fèi)者等其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，共同推動(dòng)公司持續(xù)健康地發(fā)展。     6、關(guān)于信息披露與透明度：公司指定董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露工作、接待股東來訪和咨詢，公司能夠嚴(yán)格按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露有關(guān)信息，并確保所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息；在本報(bào)告期內(nèi)，公司在深圳證券交易所的信息評(píng)定中被評(píng)為良好。公司能夠按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)披露大股東或公司實(shí)際控制人的詳細(xì)資料和股份的變化情況，公司自成立以來一貫嚴(yán)格按照公司法證券法等有關(guān)法律法規(guī)的要求規(guī)范運(yùn)作并將一如既往地按照上市公司治理準(zhǔn)則等要求規(guī)范運(yùn)作，努力尋求利潤最大

138、化，切實(shí)維護(hù)中小股東的利益。     （二）獨(dú)立董事履行職責(zé)情況     公司董事會(huì)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見的規(guī)定，已增選了三名獨(dú)立董事，并制定了董事會(huì)議事規(guī)則。三名獨(dú)立董事自上任以來嚴(yán)格按照董事會(huì)議事規(guī)則的規(guī)定參與公司的經(jīng)營管理，對(duì)公司需董事會(huì)所決定的事項(xiàng)均獨(dú)立的發(fā)表了自己的意見，忠實(shí)、認(rèn)真地履行了自己的職責(zé)。     （三）公司與控股股東“五分開”情況:     1.人員分開方面：  &

139、#160;  截止本報(bào)告期末，除公司董事長與公司第一大股東 中色建設(shè)集團(tuán)的法人代表為同一人兼任外，公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員已無在本公司與股東單位中雙重任職的情況，公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理均在公司領(lǐng)取薪酬；公司財(cái)務(wù)人員無在關(guān)聯(lián)公司兼職的情況；公司具有獨(dú)立的勞動(dòng)、人事及工資管理權(quán)。     2資產(chǎn)完整方面：     公司資產(chǎn)是完整的。原公司改制時(shí)主要的經(jīng)營性資產(chǎn)及所有經(jīng)營業(yè)務(wù)已全部進(jìn)入本公司，公司所有資產(chǎn)均為公司獨(dú)立擁有，不存在與控股股東無法劃分資產(chǎn)界限的情況。  

140、0;  3財(cái)務(wù)分開方面：     公司財(cái)務(wù)自上市以來已完全獨(dú)立，設(shè)立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門，建立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，具有規(guī)范、獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)分公司、子公司的財(cái)務(wù)管理制度；獨(dú)立在銀行開立賬戶。     4業(yè)務(wù)獨(dú)立：     公司擁有獨(dú)立的項(xiàng)目開發(fā)、開發(fā)設(shè)計(jì)、項(xiàng)目運(yùn)營系統(tǒng)；公司的無形資產(chǎn)均為公司獨(dú)立擁有；公司的采購和銷售系統(tǒng)由公司獨(dú)立擁有。     5機(jī)構(gòu)設(shè)置：     公司機(jī)

141、構(gòu)設(shè)置由公司獨(dú)立負(fù)責(zé)，不存在依賴控股股東進(jìn)行機(jī)構(gòu)設(shè)置和由控股股東決定機(jī)構(gòu)設(shè)置的情況。     （四）高級(jí)管理人員的考評(píng)及激勵(lì)機(jī)制     在考評(píng)方面，由公司董事會(huì)對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行考評(píng)，主要是依據(jù)公司的年度經(jīng)營計(jì)劃完成情況以及公司年度的工作狀況進(jìn)行綜合考評(píng)。     在激勵(lì)機(jī)制方面，公司董事會(huì)根據(jù)同行業(yè)狀況和公司的實(shí)際狀況制訂了對(duì)高級(jí)管理人員年度報(bào)酬總額的獎(jiǎng)評(píng)方案，其方案將公司高級(jí)管理人員的年度報(bào)酬總額與公司經(jīng)營業(yè)績掛鉤，公司經(jīng)營業(yè)績同公司高級(jí)管理人員的年度薪酬實(shí)行同向變動(dòng)，

142、以促使公司高級(jí)管理人員更加注重公司業(yè)績的提升。     六、股東大會(huì)情況簡介     （一） 股東大會(huì)的通知、召集、召開情況本報(bào)告期內(nèi)，公司共召開了三次股東大會(huì)，有關(guān)會(huì)議情況如下：     1、2001 年度股東大會(huì)     本公司于二二年五月二十日上午9:00 在北京復(fù)興路戊12 號(hào)恩菲科技大廈五層會(huì)議室召開了2001 年度股東大會(huì)，出席會(huì)議股東共6名，代表股份205,004,180&

143、#160;股，占公司股本總額52.95%，符合中華人民共和國公司法和公司章程有關(guān)規(guī)定。經(jīng)股東大會(huì)投票表決，通過了如下決議：     審議通過了2001 年度董事會(huì)工作報(bào)告     審議通過了2001 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告     審議通過了2001 年度報(bào)告和報(bào)告摘要（已刊登在2002 年4 月20 日中國證券報(bào)上）     審議通過了2001 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告

144、60;   審議通過了2001 年度利潤分配議案     審議通過了關(guān)于前次募集資金使用情況的說明     審議通過了關(guān)于用盈余公積和資本公積彌補(bǔ)虧損的議案     審議通過了關(guān)于修改公司章程部分條款的議案     2、2002 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)于二二年七月三十日上午9:30 在北京復(fù)興路戊12 號(hào)恩菲科技大廈五層會(huì)議室召開了2002 年第一次臨時(shí)股東大

145、會(huì)，出席會(huì)議股東共4名，代表股份204,951,040 股，占公司股本總額52.93%，符合中華人民共和國公司法和公司章程有關(guān)規(guī)定。經(jīng)股東大會(huì)投票表決，通過了如下決議：     審議通過了關(guān)于轉(zhuǎn)讓本公司持有的有色鑫光部分股權(quán)協(xié)議書的議案；     審議通過了債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議書的議案；     審議通過了聘請(qǐng)黃寄春、陳曉紅為獨(dú)立董事的議案；     審議通過了獨(dú)立董事工作制度     審議通過

146、了公司信息披露管理制度     審議通過了股東大會(huì)議事規(guī)則     審議通過了董事會(huì)議事規(guī)則     審議通過了監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則     3、2002 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)     于二二年十月二十二日上午9:30 在北京復(fù)興路戊12 號(hào)恩菲科技大廈五層會(huì)議室召開了2002 年第2 次臨時(shí)股東大會(huì)，出席會(huì)議股東共3名，代表股份204,902,400&

147、#160;股，占公司股本總額52.92%，符合中華人民共和國公司法和公司章程有關(guān)規(guī)定。經(jīng)股東大會(huì)投票表決，通過了如下決議：     審議通過了關(guān)于修改公司章程部分條款的議案     審議通過了關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案     審議通過了關(guān)于獨(dú)立董事津貼的議案     審議通過了關(guān)于第三屆董事會(huì)董事候選人的議案     審議通過了關(guān)于第三屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人的議案    

148、; （二） 股東大會(huì)決議及披露情況     12001年度股東大會(huì)決議公告刊登在2002年5月21日中國證券報(bào)上。     22002年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告刊登在2002年7月31日中國證券報(bào)上。     32002年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告刊登在2002年10月23日中國證券報(bào)上。     （三） 選舉、更換公司董事、監(jiān)事情況     本報(bào)告期內(nèi)因公司董事會(huì)

149、、監(jiān)事會(huì)與高級(jí)管理人員任期已到，公司在本報(bào)告期內(nèi)舉行了公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理人員的換屆選舉，經(jīng)按公司章程的規(guī)定，選舉了新一屆的公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員（詳細(xì)名單及任職情況見董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理人員章節(jié)），該事項(xiàng)公告刊登于2002年10月23日的中國證券報(bào)上。     七、董事會(huì)報(bào)告     （一） 本報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營狀況的討論與分析本報(bào)告期內(nèi)，公司在公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，公司管理層和公司全體員工經(jīng)過艱苦不懈的努力，使公司在主營業(yè)務(wù)經(jīng)營低谷期時(shí)通過資產(chǎn)運(yùn)作、降低運(yùn)營費(fèi)用等多項(xiàng)增收節(jié)支的措施，

150、實(shí)現(xiàn)了扭虧為盈并且公司收益較上年有了較大幅度的增長。同時(shí)公司在主營業(yè)務(wù)后續(xù)項(xiàng)目的開發(fā)上也取得了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，截止本報(bào)告披露日，本報(bào)告期內(nèi)公司開發(fā)成功的即期結(jié)算項(xiàng)目伊朗阿拉克鋁廠項(xiàng)目、越南生權(quán)銅礦項(xiàng)目已基本落實(shí)，為公司徹底走出低谷奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)?，F(xiàn)就公司本報(bào)告期內(nèi)重大事項(xiàng)做如下分析：     1、公司持有股權(quán)投資轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的分析     (1).有色鑫光股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)     原公司持有的珠海鑫光（集團(tuán)）股份（簡稱“有色鑫光”，股票代碼000405）股權(quán)，因該公司經(jīng)營狀況惡化，其經(jīng)

151、營業(yè)績近年來一直處于嚴(yán)重下滑的狀態(tài)，對(duì)公司的經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生了嚴(yán)重的負(fù)面影響。同時(shí)由于該公司經(jīng)營狀況的持續(xù)惡化，其原擁有的貿(mào)易與有色金屬加工優(yōu)勢資源也基本喪失，導(dǎo)致與我公司所從事的主營業(yè)務(wù)無法起到相互補(bǔ)充的作用。所以，公司決定將公司所持有該公司的股權(quán)出讓。經(jīng)過努力，公司已將所持有該公司的大部分股權(quán)出讓（詳細(xì)情況見公司于2002年7月31日刊登在中國證券報(bào)及網(wǎng)上披露信息）。該股權(quán)的出讓成功，使公司對(duì)外投資的資產(chǎn)質(zhì)量得到大幅的優(yōu)化，今后公司的投資收益將穩(wěn)定在一個(gè)較好的收益水平上，避免了公司近年來的經(jīng)營業(yè)績受投資損益影響較大的狀況。     (2).民生銀行股權(quán)轉(zhuǎn)

152、讓事項(xiàng)     公司所投資的民生銀行股份（簡稱“民生銀行”，股票代碼600016）股權(quán)給公司帶來了較好的收益，特別是自該公司上市以來，使公司持有的股權(quán)價(jià)值有了較大幅度的增長，為了能及時(shí)鎖定該股權(quán)的增值價(jià)值，同時(shí)也為了彌補(bǔ)由于公司主營業(yè)務(wù)處于低谷期經(jīng)營業(yè)績不理想的狀況，從照顧公司股東近期利益和兼顧股東長遠(yuǎn)利益的角度出發(fā)，同時(shí)也為了進(jìn)一步控制和分散投資風(fēng)險(xiǎn)。所以，公司在本報(bào)告期內(nèi)出讓了部分民生銀行股權(quán)（占公司持有股權(quán)總額的17%，詳細(xì)情況見公司于2002年12月27日在中國證券報(bào)和網(wǎng)上披露的轉(zhuǎn)讓公告）。這樣，既使公司在主營業(yè)務(wù)處于低谷狀態(tài)時(shí)收益得到有利的保障

153、，也保證公司的長遠(yuǎn)的投資利益未受到較大的影響。公司今后將嚴(yán)格關(guān)注該股權(quán)價(jià)值的變化狀況，及時(shí)管理好該項(xiàng)股權(quán)投資，以保證取得較好的收益。     2、重大合同項(xiàng)目分析     （1）伊朗阿拉克鋁廠項(xiàng)目     公司在本報(bào)告期內(nèi)開發(fā)成功的伊朗阿拉克鋁廠項(xiàng)目合同總額為162,660千美元，截止本報(bào)告披露日，該項(xiàng)目正式生效的條件已基本完成，該項(xiàng)目開工結(jié)算的信用證已經(jīng)開出。公司在本報(bào)告期內(nèi)對(duì)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作已做了充分的準(zhǔn)備，業(yè)主開出的信用證一旦完成雙方確認(rèn)格式即可生效，公司就可以在下一個(gè)報(bào)告期內(nèi)按計(jì)劃提交基本設(shè)計(jì)，這就意味著該項(xiàng)目將如期啟動(dòng)，項(xiàng)目正式啟動(dòng)將為公司今后的主營業(yè)務(wù)帶來較大幅度的增長。     （2）越南生權(quán)銅礦項(xiàng)目