南大投資學(xué)概論第1次作業(yè)

1、考生答題情況題號(hào):1題型:判斷題 本題分?jǐn)?shù)：2、22內(nèi)容：貨幣資金通過(guò)直接融資與間接融資兩種方式從資金盈余部門(mén)留向資金不足部門(mén)。學(xué)員答案:2本題得分：2、22題號(hào):2題型:判斷題 本題分?jǐn)?shù)：2、22內(nèi)容：金融資產(chǎn)就是一個(gè)合約，其價(jià)值與其物質(zhì)形態(tài)沒(méi)有任何關(guān)系。學(xué)員答案:2本題得分：2、22題號(hào):3題型:單選題（請(qǐng)?jiān)谝韵聨讉€(gè)選項(xiàng)中選擇唯一正確答案）本題分?jǐn)?shù):2、22內(nèi)容：LIBOR就是指（）。A、 倫敦銀行業(yè)同業(yè)拆借利率B、 上海銀行業(yè)同業(yè)拆借利率C、 紐約銀行業(yè)同業(yè)拆借利率 學(xué)員答案:A本題得分：2、22題號(hào):4題型:單選題（請(qǐng)?jiān)谝韵聨讉€(gè)選項(xiàng)中選擇唯一正確答案）本題分?jǐn)?shù):2、22內(nèi)容：按照就是否

2、與實(shí)際信用活動(dòng)相關(guān)，金融工具可以分為（）。A、 資本市場(chǎng)工具與貨幣市場(chǎng)工具B、 原生金融工具與衍生金融工具C、 交易性金融工具與非交易性金融工具D、 一級(jí)市場(chǎng)工具與二級(jí)市場(chǎng)工具 學(xué)員答案:B本題得分：2、22題號(hào):5題型:單選題（請(qǐng)?jiān)谝韵聨讉€(gè)選項(xiàng)中選擇唯一正確答案）本題分?jǐn)?shù):2、22內(nèi)容：下面哪項(xiàng)不就是貨幣市場(chǎng)工具A、 短期國(guó)債B、 回購(gòu)協(xié)議C商業(yè)票據(jù)D、長(zhǎng)期國(guó)債1、錯(cuò)2、對(duì)1、錯(cuò)2、對(duì)()。學(xué)員答案:D本題得分：2、22題號(hào)：6題型:單選題（請(qǐng)?jiān)谝韵聨讉€(gè)選項(xiàng)中選擇唯一正確答案）本題分?jǐn)?shù)：3、33內(nèi)容：證券得賣(mài)方承諾在將來(lái)某一指定日期，以約定價(jià)格向該證券得買(mǎi)方購(gòu)回已岀售得證券（）、A、 融資B

3、、 回購(gòu)C抵押D、反回購(gòu)學(xué)員答案:B本題得分：3、33題號(hào)：7題型：多選題（請(qǐng)?jiān)趶?fù)選框中打勾，在以下幾個(gè)選項(xiàng)中選擇正確答案，答案可以就是多個(gè)）本題分?jǐn)?shù)：2、22內(nèi)容：金融市場(chǎng)得特征包括（）。A、 商品得單一性與價(jià)格得相對(duì)一致性B、 投資收益與風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)一半商品市場(chǎng)C、 存在買(mǎi)方與賣(mài)方D、 有形市場(chǎng)與無(wú)形市場(chǎng)并存E、 只能通過(guò)無(wú)形市場(chǎng)進(jìn)行交易 學(xué)員答案:ABD本題得分：2、22題號(hào)：8題型：多選題（請(qǐng)?jiān)趶?fù)選框中打勾，在以下幾個(gè)選項(xiàng)中選擇正確答案，答案可以就是多個(gè)）本題分?jǐn)?shù)：3、33內(nèi)容：原生金融工具包括（）。A、 股票B、 期貨C權(quán)證、商業(yè)票據(jù)、債券 學(xué)員答案：ADE本題得分：3、33題號(hào):9

4、題型：判斷題 本題分?jǐn)?shù)：2、22，這一行為被稱(chēng)為內(nèi)容：可贖回債券賦予了債券購(gòu)買(mǎi)者在一定條件下贖回債券得權(quán)利。錯(cuò)對(duì)1、2、學(xué)員答案：1本題得分：2、22題號(hào)：10題型:判斷題 本題分?jǐn)?shù)：2、22內(nèi)容：歐洲債券就是指在其它國(guó)家發(fā)行人在歐洲發(fā)行得,面值以美元標(biāo)價(jià)得國(guó)際債券1、2、學(xué)員答案：1本題得分：2、22題號(hào)：11題型:單選題（請(qǐng)?jiān)谝韵聨讉€(gè)選項(xiàng)中選擇唯一正確答案）本題分?jǐn)?shù)：2、22內(nèi)容：下面哪項(xiàng)不就是債券契約得基本要素A、 面值B、借款人C、 到期日D、 票率()。學(xué)員答案:B本題得分：2、22題號(hào)：12題型:單選題（請(qǐng)?jiān)谝韵聨讉€(gè)選項(xiàng)中選擇唯一正確答案）本題分?jǐn)?shù)：2、22內(nèi)容：以下哪種債券得利率

5、隨著市場(chǎng)利率得變化而調(diào)整()。A、 優(yōu)先股B、 國(guó)際債券C、 長(zhǎng)期國(guó)債D、 浮動(dòng)利率債券學(xué)員答案:D本題得分：2、22題號(hào):13題型:單選題（請(qǐng)?jiān)谝韵聨讉€(gè)選項(xiàng)中選擇唯一正確答案）本題分?jǐn)?shù)：2、22內(nèi)容：債券得到期收益率與到期日之間得關(guān)系被稱(chēng)為()。A、 久期B、 凸性C、 利率期限結(jié)構(gòu)D、 遠(yuǎn)期利率1、學(xué)員答案:C本題得分：2、22題號(hào):14題型:單選題（請(qǐng)?jiān)谝韵聨讉€(gè)選項(xiàng)中選擇唯一正確答案）本題分?jǐn)?shù)：3、33內(nèi)容：假設(shè)一張可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行面值為1000美元，可兌換公司40股股票。目前得價(jià)格就是每股20美元，那么公司股票至少上漲到（）以上時(shí)債券持有者可以通過(guò)把債券轉(zhuǎn)換為股票而獲利。A、30美兀B、

6、28美元C、25美元D、18美元學(xué)員答案:C本題得分：3、33題號(hào):15題型：多選題（請(qǐng)?jiān)趶?fù)選框中打勾，在以下幾個(gè)選項(xiàng)中選擇正確答案，答案可以就是多個(gè)）本題分?jǐn)?shù)：2、22內(nèi)容：市政債券包括哪些類(lèi)型（）。A、 可轉(zhuǎn)讓債券B、 可贖回債券C、 責(zé)任債券D、 收益?zhèn)疎、 可延期債券 學(xué)員答案:CD本題得分：2、22題號(hào):16題型：多選題（請(qǐng)?jiān)趶?fù)選框中打勾，在以下幾個(gè)選項(xiàng)中選擇正確答案，答案可以就是多個(gè)）本題分?jǐn)?shù)：3、33內(nèi)容：以下哪些因素可以提高債券得評(píng)級(jí)A、擔(dān)保品、建立償債基金、發(fā)行額外債務(wù)、紅利限制條款E、提前贖回條款學(xué)員答案：ABD本題得分：3、33題號(hào)：17題型:判斷題 本題分?jǐn)?shù)：2、22

7、內(nèi)容：某股票得實(shí)際市盈率低估時(shí)，應(yīng)該賣(mài)岀該股票。 錯(cuò)2、對(duì)f學(xué)員答案：1本題得分：2、22題號(hào)：18題型:判斷題 本題分?jǐn)?shù)：2、22內(nèi)容：派式指數(shù)與拉氏都就是按照算數(shù)平法編制得。學(xué)員答案：1本題得分：2、22題號(hào):19題型:單選題（請(qǐng)?jiān)谝韵聨讉€(gè)選項(xiàng)中選擇唯一正確答案）本題分?jǐn)?shù)：2、22內(nèi)容：以下哪項(xiàng)代表了公司會(huì)計(jì)上每股股東權(quán)益得公允價(jià)值？A、 每股面值B、 每股賬面價(jià)值；、重置價(jià)值、清算價(jià)值 學(xué)員答案:B本題得分：2、22題號(hào):20題型:單選題（請(qǐng)?jiān)谝韵聨讉€(gè)選項(xiàng)中選擇唯一正確答案）本題分?jǐn)?shù)：2、22內(nèi)容：（）就是指注冊(cè)地在我國(guó)境外，中資控股，上市地在香港得股票。A、H股B、 藍(lán)籌股；、紅籌股、

8、創(chuàng)業(yè)版股票 學(xué)員答案:A本題得分：2、22題號(hào)：21題型:單選題（請(qǐng)?jiān)谝韵聨讉€(gè)選項(xiàng)中選擇唯一正確答案）本題分?jǐn)?shù)：2、22內(nèi)容：下面哪項(xiàng)不就是屬于股票得基本分析A、 宏觀分析B、 產(chǎn)業(yè)分析C、 公司分析D、 技術(shù)分析 學(xué)員答案:D本題得分：2、22題號(hào):22題型:單選題（請(qǐng)?jiān)谝韵聨讉€(gè)選項(xiàng)中選擇唯一正確答案）本題分?jǐn)?shù)：3、33內(nèi)容：某公司預(yù)計(jì)今年支付得股息為2元，同時(shí)可以預(yù)計(jì)該公司股息以每年5%得比例增長(zhǎng)。如果折現(xiàn)率為10%,那么該公司股票價(jià)格應(yīng)該為多少?A、42B、45、42D、401、錯(cuò)2、對(duì)學(xué)員答案:C本題得分：3、33題號(hào)：23題型：多選題（請(qǐng)?jiān)趶?fù)選框中打勾，在以下幾個(gè)選項(xiàng)中選擇正確答案，

9、答案可以就是多個(gè)）本題分?jǐn)?shù)：2、22內(nèi)容：股票得特征包括（）。A、 收益性B、 風(fēng)險(xiǎn)性C參與性D、 流動(dòng)性E、 永久性 學(xué)員答案：ABCDE本題得分：2、22題號(hào)：24題型：多選題（請(qǐng)?jiān)趶?fù)選框中打勾，在以下幾個(gè)選項(xiàng)中選擇正確答案，答案可以就是多個(gè)）本題 分?jǐn)?shù)：3、33內(nèi)容：以下哪些行為屬于股權(quán)變更A、 配股B、 增發(fā)C拆股D、 并股E、 董事會(huì)改選 學(xué)員答案:ABCD本題得分：3、33題號(hào)：25題型:判斷題 本題分?jǐn)?shù)：2、22內(nèi)容：基金申購(gòu)與贖回得原則就是：金額申購(gòu)、份額贖回。1、2、學(xué)員答案：2本題得分：2、22題號(hào)：26題型:判斷題 本題分?jǐn)?shù)：2、22內(nèi)容：基金得管理費(fèi)用與托管費(fèi)用都就是按

10、月計(jì)提與支付得。1、2、學(xué)員答案：1本題得分：2、22題號(hào)：27題型:單選題（請(qǐng)?jiān)谝韵聨讉€(gè)選項(xiàng)中選擇唯一正確答案）本題分?jǐn)?shù)：2、22內(nèi)容：證券投資基金運(yùn)作中得三方當(dāng)事人一般就是指基金得A、 發(fā)起人、管理人、投資人B、 管理人、托管人、投資人 ；、托管人、發(fā)起人、投資人、受益人、管理人、投資人 學(xué)員答案:B本題得分：2、22題號(hào):28題型:單選題（請(qǐng)?jiān)谝韵聨讉€(gè)選項(xiàng)中選擇唯一正確答案）本題分?jǐn)?shù)：2、22內(nèi)容：下面對(duì)說(shuō)法錯(cuò)誤得就是（）A、 封閉式基金事先確定發(fā)行總額與存續(xù)期限B、 封閉式基金條件下，管理人沒(méi)有基金份額持有人隨時(shí)要求贖回得壓力C、 開(kāi)放式基金都具有法人資格D、 契約型基金不具有法人資格

11、 學(xué)員答案:C本題得分：2、22題號(hào)：29題型:單選題（請(qǐng)?jiān)谝韵聨讉€(gè)選項(xiàng)中選擇唯一正確答案）本題分?jǐn)?shù)：2、22內(nèi)容：以資本長(zhǎng)期增值作為投資目標(biāo)得基金被稱(chēng)為A、 成長(zhǎng)型基金B(yǎng)、 收入型基金C、 平衡型基金D、 指數(shù)型基金 學(xué)員答案:A本題得分：2、22題號(hào):30題型:單選題（請(qǐng)?jiān)谝韵聨讉€(gè)選項(xiàng)中選擇唯一正確答案）本題分?jǐn)?shù)：3、33內(nèi)容：下面哪項(xiàng)不屬于基金收入類(lèi)項(xiàng)目A、股票紅利、債券利息 、管理費(fèi)用、傭金優(yōu)惠學(xué)員答案:C本題得分：3、33題號(hào)：31題型：多選題（請(qǐng)?jiān)趶?fù)選框中打勾，在以下幾個(gè)選項(xiàng)中選擇正確答案，答案可以就是多個(gè)）本題分?jǐn)?shù)：2、22內(nèi)容：基金得特點(diǎn)包括（）。A、 風(fēng)險(xiǎn)高于股票B、 組合投

12、資C、 專(zhuān)家理財(cái)D、 有保底收益E、 投資操作與財(cái)產(chǎn)保管?chē)?yán)格分離 學(xué)員答案：BCE本題得分：2、22題號(hào)：32題型：多選題（請(qǐng)?jiān)趶?fù)選框中打勾，在以下幾個(gè)選項(xiàng)中選擇正確答案，答案可以就是多個(gè)）本題分?jǐn)?shù)：3、33內(nèi)容：對(duì)于基金凈收益得分配，以下哪些說(shuō)法就是正確得（）。A、 每份基金單位享有同等分配權(quán)B、 基金當(dāng)年收益先彌補(bǔ)上期虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)期收益分配C、 如果基金投資當(dāng)期虧損，則不進(jìn)行收益分配D、 基金分配后，每單位基金凈值不得低于面值E、 全年合計(jì)得基金收益分配比例不得低于基金年度凈收益得 學(xué)員答E()。90%案：ABCDE本題得分：3、33題號(hào)：33題型:判斷題 本題分?jǐn)?shù)：2、22內(nèi)容：遠(yuǎn)

13、期合約就是由交易所統(tǒng)一制定，買(mǎi)賣(mài)雙方約定在將來(lái)某個(gè)日期，按成交時(shí)雙方既定得條件交易某種商品得書(shū)面協(xié)議，就是一種標(biāo)準(zhǔn)化得遠(yuǎn)期合約。1、2、學(xué)員答案：1本題得分：2、22題號(hào)：34題型:判斷題 本題分?jǐn)?shù)：2、22內(nèi)容：衍生金融工具既可以用于投機(jī)獲利，也可以用于套期保值。1、2、學(xué)員答案：2本題得分：2、22題號(hào):35題型:單選題（請(qǐng)?jiān)谝韵聨讉€(gè)選項(xiàng)中選擇唯一正確答案）本題分?jǐn)?shù)：2、22內(nèi)容：以下哪項(xiàng)不就是期貨得特點(diǎn)A、 標(biāo)準(zhǔn)化交易單位B、 保證金制度；、逐日盯市、風(fēng)險(xiǎn)累積 學(xué)員答案:D本題得分：2、22題號(hào):36題型:單選題（請(qǐng)?jiān)谝韵聨讉€(gè)選項(xiàng)中選擇唯一正確答案）本題分?jǐn)?shù)：2、22內(nèi)容：在期貨合約中，

14、期貨得價(jià)格就是（）。A、 由買(mǎi)方與賣(mài)方在商品交割時(shí)確定得B、 由期貨交易所確定得C、 由買(mǎi)方與賣(mài)方在簽定合約時(shí)確定得D、 由標(biāo)得資產(chǎn)得提供者獨(dú)立確定得 學(xué)員答案:B本題得分：2、22題號(hào):37題型:單選題（請(qǐng)?jiān)谝韵聨讉€(gè)選項(xiàng)中選擇唯一正確答案）本題分?jǐn)?shù)：2、22內(nèi)容：下面哪個(gè)因素不影響普通股期權(quán)得市場(chǎng)價(jià)格A、 標(biāo)得股票預(yù)期收益率B、 標(biāo)得股票波動(dòng)率C、 期權(quán)執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)得股票市場(chǎng)價(jià)格之間得關(guān)系D、 期權(quán)到期日 學(xué)員答案:A本題得分：2、22題號(hào):38題型:單選題（請(qǐng)?jiān)谝韵聨讉€(gè)選項(xiàng)中選擇唯一正確答案）本題分?jǐn)?shù)：3、33內(nèi)容：()。如果預(yù)期在交易完成后股市將大幅上漲，下列哪一個(gè)交易在股指期權(quán)市場(chǎng)中最有風(fēng)險(xiǎn)？A、 岀售無(wú)擔(dān)保得瞧跌期權(quán)B、 岀售無(wú)擔(dān)保得瞧漲期權(quán)；、購(gòu)買(mǎi)瞧漲期權(quán)、購(gòu)買(mǎi)瞧跌期權(quán) 學(xué)員答案:B本題得分：3、33題號(hào):39題型：多選題（請(qǐng)?jiān)趶?fù)選框中打勾，在以下幾個(gè)選項(xiàng)中選擇正確答案，答案可以就是多個(gè)）本題分?jǐn)?shù)