2012年上半年上市公司再融資市場基本情況和主要特點

1、一、多項選擇題1. 向不特定對象公開募集股份，至少應(yīng)符合下列規(guī)定（ ）。（本題有超過一個的正確選項）    A. 最近一期末不存在持有交易性金融資產(chǎn)    B. 原股東應(yīng)當在股東大會上公開承諾認購股份的數(shù)量    C. 發(fā)行價格不低于公告招股意向書前二十個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價    D. 最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六2. 上市公司不得公開發(fā)行證券的情形包括（ ）。（本題有超過一個的正確選項）    A.

2、 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為    B. 發(fā)行申請文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏    C. 擅自更改前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正    D. 上市公司最近十二個月內(nèi)收到過證券交易所的公開譴責(zé)3. 上市公司向原股東配售股份，至少應(yīng)當滿足以下規(guī)定（ ）。（本題有超過一個的正確選項）    A. 控股股東不履行認配股的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配股數(shù)量百分之七十，發(fā)行人應(yīng)當按照

3、發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東    B. 控股股東應(yīng)當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量    C. 擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十    D. 采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行4. 按照上市公司證券發(fā)行管理辦法相關(guān)規(guī)定，上市公司申請在境內(nèi)發(fā)行證券的品種包括（ ）。（本題有超過一個的正確選項）    A. 央行票據(jù)    B. 股票    C. 可轉(zhuǎn)換公司債券 &#

4、160;  D. 中國證監(jiān)會認可的其他品種二、判斷題5. 發(fā)行公司債券募集的資金，必須符合股東會或股東大會核準的用途，且符合國家產(chǎn)業(yè)政策。（ ）    正確    錯誤6. 上市公司可直接向中國證監(jiān)會申報發(fā)行公司債券。（ ）    正確    錯誤7. 公司債券的信用評級，應(yīng)當委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定、具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評級機構(gòu)進行。公司與資信評級機構(gòu)應(yīng)當約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告一次跟蹤評級報告。（ ）    正確    錯誤8. 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年，最長為五年。（ ）    正確    錯誤9. 上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔保且尚未解除時，上市公司不得非公開發(fā)行股票。（ ）。    正確    錯誤10. 非公開發(fā)行股票