大禹治水所奠定的法制基礎(chǔ)

1、大禹治水所奠定的法制基礎(chǔ)大禹治水并非神話，出土于今天的山東省寧陽縣的西周中期遂公盨將大禹治水的文獻(xiàn)記載提早了六七百年，是目前所知年代最早也最為詳實(shí)的關(guān)于大禹治水的可靠文字記錄。實(shí)際上，大禹面臨的不僅是頻發(fā)的洪水，還有災(zāi)后安置恢復(fù)生產(chǎn)等棘手問題。因此，大禹的才能當(dāng)然不局限于治水，其利用青銅器大力恢復(fù)發(fā)展生產(chǎn)，對外用兵擊退苗蠻族群的進(jìn)攻，以及建立多項(xiàng)鞏固部落聯(lián)盟等早期制度雛形，均貢獻(xiàn)甚大。后人以治水來紀(jì)念禹，并稱其大，是基于農(nóng)業(yè)社會的現(xiàn)實(shí)考慮，也是因?yàn)橹嗡梢院w大禹的所有貢獻(xiàn)。那么，大禹又是如何通過治水來構(gòu)建政治正當(dāng)性？依賴法制來維護(hù)王權(quán)的統(tǒng)治又是如何通過治水而獲得的呢？一、法制的正當(dāng)性基礎(chǔ)：德

2、性天命、協(xié)同行動與治水的方法據(jù)遂公盨銘文載： “天命禹敷土，隨山浚川，乃差地設(shè)征?！边@表明至少在西周之際，大禹的信仰就已經(jīng)形成，而且將大禹治水的成功歸結(jié)為“天命”和“有德” ，“德”之觀念遂成為政權(quán)的合法性來源。到戰(zhàn)國及秦時，大禹被作為和嫁娶兇日相關(guān)之神靈被信仰，楚文化圈還將大禹作為治愈神信仰。 但在不語怪力亂神的孔子看來，大禹僅是一個普通的平民君王， 論語講道“禹卑宮室而盡力乎溝洫” ，“禹稷躬稼，而有天下。 ”作為君王的禹其主要忙于農(nóng)田水利建設(shè)，躬耕稼穡是其常態(tài)。因此，治水也應(yīng)當(dāng)和農(nóng)業(yè)之國本結(jié)合起來。 漢書溝洫志總結(jié)了自古以降治河的上中下三策：“古者立國居民，疆理土地，必遺川澤之分，度水勢

3、所不及，大川無防、小水得入，陂障卑下，以為污澤，使秋水多得有所休息。 ”雖然遂公盨認(rèn)為“敷土隨山浚川”是大禹治水的主要方法，漢以來也把鯀禹父子治水的成敗歸結(jié)為二人方法不同所致。父鯀治水失敗是因?yàn)橛枚陆刂?，而子禹治水成功則是采疏導(dǎo)之法。但在禹時期，囿于技術(shù)和人力所限，疏的工程強(qiáng)度是難以克服的障礙。否則屈原在天問中就不會質(zhì)疑大禹治水的真實(shí)性了： “洪泉極深，何以填之？地方九則，何以墳之？鯀何所營？禹何所成？”正如商君書算地所強(qiáng)調(diào)的那樣， “為國任地者，山林居什一，藪澤居什一，溪谷流水居什一，都邑蹊道居什一，惡田居什四，良田居什二，此先王之正律也。 ”因此，作為先王的大禹治水的主要方法并非以“洪水

4、漏，九州干”為目標(biāo)，而只是采用了疏通積水，防止內(nèi)澇等因應(yīng)自然的辦法來保持水土之間的恰當(dāng)比例。這樣，不僅可以保持足夠豐富的自然資源作為民生供給，而且盡可能地做到不因治水而荒廢農(nóng)事，引發(fā)社會新的矛盾。如此，論語所講大禹利用溝恤作為排除積水和平治水土的方案， 則有一定的可信度。以不影響農(nóng)耕生產(chǎn)為前提，最大程度地節(jié)省民力，正顯示了大禹之德性，賦予了此后國家法制建設(shè)的最大正當(dāng)性。相較于以上說法，有學(xué)者更是將大禹治水成功的原因歸結(jié)為天時和地利。 天時論者認(rèn)為， 大禹時代正處在洪荒時代，洪水的經(jīng)常性是與當(dāng)時全球性變冷的氣候變化密切相關(guān)的。氣候變冷導(dǎo)致季風(fēng)雨帶北撤，致使降水量增加或降水時間延長，再加上植被覆蓋

5、率因氣候變冷而降低，引起土壤抗侵蝕力減弱，增加水沙含量，從而增加黃河決溢的可能性，導(dǎo)致洪水入侵。而正逢大禹治水之時，氣候開始轉(zhuǎn)暖，引發(fā)洪水的氣候因素開始變得不再顯著，氣候帶北移，季風(fēng)降雨正?；?，植被恢復(fù)，治水成功乃氣候優(yōu)勢使然，而非大禹之功。地利論者則認(rèn)為，在大禹治水之前不久，太行山地區(qū)曾經(jīng)發(fā)生一次強(qiáng)烈地震。 地震使得治水以前，黃河下游已經(jīng)在太行山東麓的裂谷里流向北方，大禹不過是疏導(dǎo)了這條本已存在的黃河下游河道，才可在相對較短的時間內(nèi)憑借原始人力取得勝利。遂公盨所載大禹“隨山浚川” 的原意可能即此。不過，在當(dāng)時的人看來，大禹的這些天時地利正是有德之禹的天命所在，天命和德性正是此后國家法度良善的

6、最佳評判標(biāo)準(zhǔn)。二、積極的法律后果：治水與主權(quán)意識和貢賦體系有學(xué)者推論鯀采用堵的方法是因?yàn)槠涞靥廃S河中游，皆為農(nóng)業(yè)部族方國，為保證定居的生活不被打亂而采用建堤攔截之法，此法必然給黃河下游的眾多部族帶來滅絕性災(zāi)難。大禹的施工地雖然主要在（黃）河濟(jì)（水）之間，即古兗州地區(qū)，位于華夏、東夷兩大部落相鄰地帶。 但因?yàn)樗祻V袤，治水范圍更廣，北到冀州部分地區(qū)，東到青、徐等州，東南及揚(yáng)州，南達(dá)荊州北部，西到豫州、雍州部分地區(qū)，這些都是禹貢九州圖所涵蓋的地理范圍。因此，大禹深知治水牽一發(fā)而動全身， 故而雖以疏為主， 但要聯(lián)合其他部族協(xié)同作戰(zhàn)，當(dāng)是與其父鯀的最大不同。早在堯舜時代，晉南、豫西地區(qū)已從部落酋長統(tǒng)治

7、逐步向早期國家形態(tài)演進(jìn)， 到大禹時，“合諸侯于涂山，執(zhí)玉帛者萬國。 ” 合諸侯的一貫做法是通婚，大禹也曾娶東夷族的涂山。 然結(jié)盟和通婚并不能完全保證合諸侯的永固，同甘易，共苦不易。更何況，洪水泛濫，天下洶洶。于是，部落首領(lǐng)各行其是， “百姓不親， 五品不遜”，社會失序，資源爭奪戰(zhàn)亂頻仍，鯀、歡兜、共工、三苗“四兇”還乘機(jī)作亂。大禹聯(lián)合治水正當(dāng)其時，不僅可以較好地治理水患，而且在治水的過程中同時治人治世。作為社會重建和治理的一次大膽嘗試，治水可以被看成是影響最大的一次協(xié)同諸侯，鞏固合諸侯的類國家行動。聯(lián)合行動首先要以地形作整體規(guī)劃，以確立各部族承擔(dān)的工程強(qiáng)度，大禹“左準(zhǔn)繩，右規(guī)矩” ，手執(zhí)測繪工

8、具， “行山表木，定高山大川” 。于是禹貢九州圖就出現(xiàn)了。九州圖所代表的并非施工圖那么簡單，而是意味著史上第一次借用治水確定了部族聯(lián)盟的邊界，這類似于此后立朝開國的主權(quán)確認(rèn)。邊界的確認(rèn)不僅是為治水的整體規(guī)劃和協(xié)同作戰(zhàn)服務(wù)，與此同時還課予了各部族的基本義務(wù)。因?yàn)闉榱吮Ｕ现嗡膮f(xié)同與共，進(jìn)行長期作戰(zhàn)，光靠熱情和奉獻(xiàn)是不夠的。遂公盨所說的“差地設(shè)征”，意味著治水是需要以固定的賦役為物質(zhì)基礎(chǔ)。對邊界的確認(rèn)正是為了按各部族的具體情況而強(qiáng)行分派，并且要求按時供給治水所需物資，如此才能打好治水攻堅(jiān)戰(zhàn)。具體而言，各個部族之間按照“評田定產(chǎn)”的方法來確定供給份額，名曰“貢賦”，作為部族對部落聯(lián)盟應(yīng)盡的義務(wù)。這就

9、是尚書序中所講的“任土作貢” 。大禹根據(jù)貢土所宜的原則，將版圖確定的九州貢賦劃分為三等九級，量地而征，分別確定各地所其應(yīng)納的貢品和賦稅等級，例如冀州貢皮服，賦稅一等或二等；兗州貢漆、絲，賦稅九等等。聯(lián)盟中央通過占有稀有貴重物品和部落重要的戰(zhàn)略資源，在保障聯(lián)合行動的同時，以最初級的稅收體制，為治水等一系列聯(lián)盟中央行動提供了積極的法律后果，并借此體現(xiàn)了聯(lián)盟中央的權(quán)威性，進(jìn)一步鞏固了天下共主的 “主權(quán)意識” 。三、消極的法律后果：治水與刑法保障和功能轉(zhuǎn)變顯然，治水的重點(diǎn)在黃河中游和黃河下游，以大禹為代表的華夏部族和以皋陶為代表的東夷部族成為聯(lián)合治水的主要發(fā)起者和執(zhí)行者。作為東夷部族首領(lǐng)的皋陶，對黃河

10、下游地形山川的掌握，和充分動員東夷部落民眾的能力，使大禹的聯(lián)合治水行動推行順暢，更何況東夷族早與大禹有聯(lián)姻之關(guān)系。尚書湯誥載“古禹、皋陶久勞于外，其有功乎民，民乃安。 ”大禹和皋陶協(xié)同與共，為鞏固合諸侯樹立了榜樣。有這兩個強(qiáng)大部族的榜樣，以治水強(qiáng)化合諸侯的目的已經(jīng)達(dá)到。當(dāng)然，皋陶在治水中的貢獻(xiàn)還不限于此，最重要的是，皋陶確定了治水行動的基本行為規(guī)則，即消極的法律后果，以保證治水的持續(xù)性和有效性。史記殷本紀(jì)載皋陶“令民皆則禹，不如言，刑從之。”“則禹”不僅包括一切治水行動聽指揮，也包括以強(qiáng)制力保障治水后方物質(zhì)供應(yīng)。刑法最初起源于對外征戰(zhàn)的軍事行動，此時皋陶作刑保障治水，刑罰的功能開始從戰(zhàn)時轉(zhuǎn)向平

11、時，從“刑起于兵”到“刑起于水” ，刑法不論平戰(zhàn)皆可適用，正是治水提供的契機(jī)?！盎琛⒛?、賊，殺，皋陶之刑也。 ”皋陶創(chuàng)制的昏、墨、賊三種罪行很可能是在治水之際確立的，尤其是昏和墨?；柚浮皭憾用馈?，即行惡而盜取他人美名， 墨指“貪以敗官” ，二者均可能與治水不服從指揮、邀功搶功、貪污貢賦等行為相關(guān)。此后，皋陶成為禹執(zhí)政時的最高司法主宰者，以推行其設(shè)計(jì)的諸多消極法律后果。尚書皋陶謨還記載了大禹和皋陶在治水之后討論國家統(tǒng)治的方法，皋陶圍繞“天命有德”正式祭出了法制的大旗，稱“天敘有典， 敕我五典 （父義、 母慈、兄友、弟恭、子孝）五惇哉！天秩有禮，自我五禮有庸哉（天子、諸侯、卿大夫、士和庶人） ！同寅協(xié)恭和衷哉！天命有德，五服五章哉！天討有罪，五刑五用哉！政事懋哉懋哉！ ”遵行以天命來構(gòu)建“五典（五倫） 、五禮、五服和五刑”的治理體系，可以達(dá)到協(xié)恭和衷，政通人和的治理效果。顯然，這些均是治水聯(lián)合行動之所以成功的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，而且將違反五典和五禮等行為都納入到了五刑的法制框架內(nèi)，擴(kuò)大了法律后果的內(nèi)涵和外