Jndilg證券從業(yè)資格《市場基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測題一及解析

1、|生活|一個(gè)人總要走陌生的路，看陌生的風(fēng)景，聽陌生的歌，然后在某個(gè)不經(jīng)意的瞬間，你會(huì)發(fā)現(xiàn)，原本費(fèi)盡心機(jī)想要忘記的事情真的就這么忘記了. |-郭敬明2010年證券從業(yè)資格市場基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)測題（一）及解析一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1.商業(yè)本票屬于()。A.商品證券B.有價(jià)證券C.資本證券D.貨幣證券2.證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場，這反映了證券市場的()。A.交易結(jié)構(gòu)B.層次結(jié)構(gòu)C.品種結(jié)構(gòu)D.主體結(jié)構(gòu)3.在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國家以形式征收的全國性基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的

2、。()A.社會(huì)保障稅;社會(huì)保險(xiǎn)基金B(yǎng).社會(huì)保障稅;企業(yè)年金C.社會(huì)保險(xiǎn)基金;社會(huì)保障基金D.社會(huì)保險(xiǎn)基金;企業(yè)年金4.美國的第一個(gè)證券交易所是()。A.費(fèi)城證券交易所B.紐約證券交易所C.美國證券交易所D.太平洋證券交易所5.證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是()。A.資本證券B.債權(quán)證券C.有形證券D.物權(quán)證券6.下列不屬于記名股票特點(diǎn)的是()。A.便于掛失B.股東權(quán)利歸屬于記名股東C.可以一次或分次繳納出資D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡單，不受限制7.關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是()。A.股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值B.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)

3、每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值D.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值8.下列不屬于基本分析或基本面分析的是()。A.國際金融市場發(fā)展?fàn)顩rB.宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場運(yùn)行狀況C.行業(yè)前景D.公司經(jīng)營狀況9.股權(quán)登記日期之后認(rèn)購的普通股票可以稱為()。A.附權(quán)股B.含權(quán)股C.除權(quán)股D.復(fù)權(quán)股10.有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是()。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票C.參與優(yōu)先股票D.非參與優(yōu)先股票11.龍債券利率的確定基準(zhǔn)是()。A.香港銀行同業(yè)拆放利率B.倫敦銀行同業(yè)拆放利率C.新加坡銀行同業(yè)拆放利率D.美國聯(lián)邦基金利率12.關(guān)于債券，下列敘述錯(cuò)誤的是()。A.債券票面利率與期

4、限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象B.債券和股票都屬于有價(jià)證券C.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段D.憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通13.當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行()。A.短期債券B.中期債券C.長期債券D.中長期債券14.按照()分類，國債可以分為實(shí)物國債和貨幣國債。A.償還期限B.資金用途C.流通與否D.發(fā)行本位15.下列各項(xiàng)不屬于流通國債特點(diǎn)的是()。A.可自由轉(zhuǎn)讓B.通常不記名C.可自由認(rèn)購D.無面值16.兼有債權(quán)和股

5、權(quán)雙重性質(zhì)的公司債券是()。A.優(yōu)先股B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.收益公司債券D.信用公司債券17.2008年初，保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)中國人保集團(tuán)發(fā)行10年期債券，募集規(guī)模不超過100億元，該類債券定向募集的、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本。通過上述描述，此類保險(xiǎn)公司債務(wù)屬于()。A.保險(xiǎn)公司短期融資券B.保險(xiǎn)公司債C.保險(xiǎn)公司票據(jù)D.保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債18.外國居民在中國發(fā)行的人民幣債券為()。A.揚(yáng)基債券B.武士債券C.熊貓債券D.歐洲債券19.外國債券的發(fā)行一般由()的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。A.投資者所在國B.發(fā)行人所在國C.發(fā)行地所在國D.第三國20.證券投資基

6、金在美國被稱為()。A.單位信托基金B(yǎng).證券投資信托基金C.共同基金D.信托基金21.投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付()。A.申購費(fèi)B.贖回費(fèi)C.管理費(fèi)D.手續(xù)費(fèi)22.關(guān)于基金，下列說法正確的是()。A.國債基金是以國債為主要投資對(duì)象的證券投資基金，風(fēng)險(xiǎn)較高B.貨幣市場基金是以全球的貨幣市場為投資對(duì)象的一種基金C.黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對(duì)象的基金;收益率一般隨貴金屬的價(jià)格波動(dòng)而變化，不穩(wěn)定D.指數(shù)基金的特點(diǎn)是它的投資組合等同于市場價(jià)格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例23.下列說法不正確的是()。A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長期增值。通常是

7、把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性B.在成長型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長型基金C.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的D.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票24.在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式是()。A.指數(shù)型基金B(yǎng).LOFC.開放式基金D.ETF25.根據(jù)我國證券投資基金法規(guī)定，下列對(duì)于設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件描述錯(cuò)誤的是()。A.有符合證券投資基金法和公司法規(guī)定的章程B.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的

8、其他設(shè)施C.注冊資本不低于5億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度26.關(guān)于基金份額持有人大會(huì)，下列說法不正確的是()。A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集D.由基金管理人召集27.關(guān)于基金托管人的托管費(fèi)，下列敘述不正確的是()。A.基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用B.托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中提取C.托管費(fèi)率會(huì)因基金種類不同而異D.通常按照基金資產(chǎn)凈值的

9、一定比例提取，逐月計(jì)算并累計(jì)，按年支付給托管人28.因交易對(duì)手無法按時(shí)付款或交割而帶來損失的可能性，是金融衍生工具的()。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.法律風(fēng)險(xiǎn)D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)29.若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的()倍。A.5.7B.10.7C.16.7D.20.030.最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是()。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期貨C.金融互換D.金融期權(quán)31.目前，最大的衍生交易品種為()。A.按名義金額計(jì)算的互換交易B.按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議D.金融期貨合約32.三個(gè)月期歐洲美元期貨的報(bào)價(jià)指數(shù)是()。A.100與年收益率的差B.100與

10、合約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差C.100與年貼現(xiàn)率的差D.100與年收益率的和33.備兌權(quán)證通常由()發(fā)行。A.上市公司B.證券交易所C.投資銀行D.財(cái)政部34.下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)的是()。A.按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國B.負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券D.負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督35.權(quán)證自上市之日起的存續(xù)時(shí)問為()。A.3個(gè)月以上6個(gè)月以下B.4個(gè)月以上12個(gè)月以下C.4個(gè)月以上15個(gè)月以下D.6個(gè)月以上24個(gè)月以下36.將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化是根據(jù)()

11、來劃分的。A.證券化產(chǎn)品的金融屬性不同B.資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同C.證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同D.資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同37.債券發(fā)行注冊制的核心是()。A.質(zhì)量控制原則B.數(shù)量控制原則C.實(shí)質(zhì)管理原則D.公開原則38.()是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式。A.比例包銷B.代銷C.全額包銷D.余額包銷39.關(guān)于債券發(fā)行方式，下列說法不正確的是()。A.定向發(fā)行又稱私募發(fā)行、私下發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行，一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)B.承購包銷是指發(fā)行人與由商

12、業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式C.招標(biāo)發(fā)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式D.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為美式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和荷蘭式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo))40.某股價(jià)平均數(shù)，按簡單算術(shù)平均法計(jì)算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計(jì)算日這三種股票的收盤價(jià)分別為8.00元、9.00元、7.60元，當(dāng)天B股票拆為3股，次日為股本變動(dòng)日。次日，這三種股票的收盤價(jià)分別為8.20元、3.40元、7.80元。計(jì)算該日修正股價(jià)平均數(shù)為()元。A.8.37B.8.45C.8.55D.8.8541.關(guān)于上證50指數(shù)，下列敘述

13、錯(cuò)誤的是()。A.上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額，對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本C.指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基數(shù)為1000點(diǎn)D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性42.()簡稱上證180指數(shù)，是上海證券交易所對(duì)原上證30指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)。A.上證50指數(shù)B.上證紅利指數(shù)C.上證成分股指數(shù)D.滬、深300指數(shù)43.深證綜合指數(shù)()

14、。A.以1992年2月28日為基期B.以全部A股為樣本股C.以全部B股為樣本股D.以全部上市股票為樣本股44.同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.購買力風(fēng)險(xiǎn)45.()是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)46.設(shè)立證券公司的主要股東，其凈資產(chǎn)不低于人民幣()億元。A.1B.2C.3D.447.證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)

15、()依法核準(zhǔn)。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.股東會(huì)48.關(guān)于證券登記結(jié)算公司，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.是法人B.以營利為目的C.為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)D.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)49.目前，上市證券的集中交易主要采用()方式。A.凈額結(jié)算B.全額結(jié)算C.定期結(jié)算D.隨時(shí)結(jié)算50.證券投資咨詢公司的從業(yè)人員必須具備()年以上的從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。A.1B.2C.3D.551.關(guān)于業(yè)務(wù)管理的基本原則，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.業(yè)務(wù)實(shí)行分層管理B.依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全C.開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客

16、戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)D.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離52.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi);向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%53.根據(jù)我國刑法的規(guī)定，對(duì)于個(gè)人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，并處或單處非法募集資金金額()的罰金。A.1%以上5%以下B.1%以上10%以下C.5%以上10%

17、以下D.5%以上20%以下54.根據(jù)我國刑法的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A.2B.3C.4D.555.下列()情形是操縱證券市場罪。A.非法獲取證券內(nèi)幕信息B.編造重大虛假內(nèi)容C.操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益D.隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告56.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并及時(shí)向()通報(bào)情況。A.有關(guān)地方人民政府B.國務(wù)院C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券公司57.根據(jù)我國證券法的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)

18、，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。A.1B.2C.3D.458.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件不包括()。A.年滿18周歲B.完全民事行為能力C.具有高中以上文化程度D.具有本科以上文化程度59.證券從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格，對(duì)于申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊，下列說法正確的是()。A.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)B.應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)C.應(yīng)當(dāng)直接向證券中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)D.應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)60.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)由()制定。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.股東大會(huì)D.證券交易所二、多選題(共60題40分，其中已標(biāo)明分值的20題每題1

19、分，其余40題每題0.5分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)61.下列各項(xiàng)屬于公募證券特征的有()。A.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行B.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格C.采取公示制度D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者62.隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權(quán)財(cái)富基金，下列關(guān)于主權(quán)財(cái)富基金的說法錯(cuò)誤的有()。A.主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲(chǔ)備B.2007年10月29日，中國投資有限責(zé)任公司成立，被視為中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端C.中國投資有限責(zé)任公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資D.中國

20、投資有限責(zé)任公司注冊資本金為1000億美元，主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值63.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有()。(1分)A.在證券交易所掛牌交易的股票B.在證券交易所掛牌交易的債券C.證券投資基金D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證64.根據(jù)我國政府對(duì)wr0的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商()。(1分)A.開發(fā)咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括公開收購及公司改組等B.對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)等給予國民待遇C.設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/4D.在國內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)65.關(guān)于股票的內(nèi)在價(jià)值，下列說法正確的是()。(1分)A.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來

21、收益的現(xiàn)值B.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格，股票的市場價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)C.由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來的“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值D.經(jīng)濟(jì)形勢的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來的收益，但內(nèi)在價(jià)值不會(huì)變化66.行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有()等。A.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.抗外部沖擊的能力C.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)D.行業(yè)估值水平67.財(cái)政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其對(duì)股票價(jià)格的影響表現(xiàn)在()。A.通過擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展B.通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息C.干預(yù)資本市場各

22、類交易適用的稅率D.國債發(fā)行量會(huì)改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格68.股東大會(huì)可以行使的職權(quán)有()。A.修改公司章程B.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)C.審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案D.審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的2%以上的股東的提案69.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以選擇()。A.行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股票B.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬C.不行使此權(quán)利而聽任其過期失效D.保留此權(quán)利，到下次認(rèn)股時(shí)行使70.關(guān)于國家股，下列說法正確的有()。(1分)A.國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)，以國有資產(chǎn)向公司投資形

23、成的股份，但不包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份B.國家對(duì)新組建的股份公司進(jìn)行投資構(gòu)成國家股C.國家股由國務(wù)院授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有，或根據(jù)國務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有D.國家股以國有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須按國務(wù)院及國有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評(píng)估、確認(rèn)、驗(yàn)證等手續(xù)71.關(guān)于外資股，下列表述正確的有()。A.外資股的發(fā)行對(duì)象限于外國和我國香港、澳門地區(qū)投資者B.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成C.B股以人民幣標(biāo)明面值D.境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購72.債券的票面要素包括()。A.債券的票面價(jià)值B.債券的到期期限C.債券的票面利率D.債

24、券承銷者名稱73.影響債券償還期限的因素主要有()。A.債券票面金額B.資金使用方向C.市場利率變化D.債券變現(xiàn)能力74.國債按資金用途可以分為()等。A.赤字國債B.建設(shè)國債C.永久國債D.特種國債75.政府債券的()，關(guān)系著一國的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。A.發(fā)行規(guī)模B.期限結(jié)構(gòu)C.利率D.未清償余額76.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列哪些不是我國混合資本債券所具有的基本特征?()(1分)A.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之前B.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)資本C.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該

25、債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支伺該債券的本金和利息D.期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回77.與一般債券不同，收益公司債券()。A.有固定到期日B.清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票C.利息只在公司有盈利時(shí)才支付D.如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)78.國際債券的發(fā)行人主要有()。A.各國政府B.政府所屬機(jī)構(gòu)C.銀行及其他金融機(jī)構(gòu)D.工商企業(yè)79.關(guān)于可交換債券，下列說法正確的有()。(1分)A.可交換債券就是可轉(zhuǎn)換債券B.可交換債券的發(fā)行要素與可轉(zhuǎn)換債券相似C.對(duì)于投資者來說，持有可交換債券與持有標(biāo)的上市公司的可轉(zhuǎn)換債券相同D.

26、在約定期限內(nèi)可交換債券可以以約定的價(jià)格交換為標(biāo)的股票80.關(guān)于指數(shù)基金，下列說法正確的有()。A.收益隨證券價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)B.始終保持即期的市場平均收益水平C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.可以消除一部分投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)81.貨幣市場基金不得投資于()。(1分)A.股票B.可轉(zhuǎn)換債券C.剩余期限超過297天(含297天)的債券D.信用等級(jí)在AAA以下的企業(yè)債券82.關(guān)于基金持有人與基金托管人的關(guān)系，下列說法正確的有()。A.持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系B.基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管C.對(duì)持有人而言，把基金資產(chǎn)委托給基金托管人，難以確保基金資產(chǎn)的安全D.對(duì)基金

27、托管人而言，必須對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)，監(jiān)督基金管理人的行為83.基金管理人的更換條件包括()。A.被基金份額持有人大會(huì)解任B.被依法取消基金管理資格C.被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)D.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)84.證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)之外，還包括()。A.基金信息披露費(fèi)用B.基金分紅手續(xù)費(fèi)C.清算費(fèi)用D.基金持有人大會(huì)費(fèi)用85.對(duì)存在活躍市場的投資品種，下列關(guān)于基金資產(chǎn)的估值描述正確的有()。(1分)A.估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B.估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值C.估值日無市價(jià)的，且最近交易El后經(jīng)

28、濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值D.應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值86.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有()的情形。(1分)A.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的7%D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%87.金融衍生工具按交易場所分類，包括()。A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具B.貨幣衍生工具C.

29、OTC交易的衍生工具D.交易所交易的衍生工具88.關(guān)于利率期貨，下列描述正確的有()。A.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的B.利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具C.利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所(CBOT)D.利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種89.根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類型包括()。A.認(rèn)沽權(quán)B.利率期權(quán)C.看漲期權(quán)D.互換期權(quán)90.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述正確的有()。(1分)A.當(dāng)股票價(jià)格下跌時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利B.可以轉(zhuǎn)換成普通股票C.是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券D.具有雙重選擇權(quán)的特征91.金融期權(quán)與金融期貨存在的區(qū)別有()。A.基

30、礎(chǔ)資產(chǎn)不同B.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同C.履約保證不同D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同92.權(quán)證按內(nèi)在價(jià)值分類，可分為()。A.平價(jià)權(quán)證B.價(jià)內(nèi)權(quán)證C.價(jià)外權(quán)證D.備兌權(quán)證93.在ADR的發(fā)行交易過程中，托管銀行可以()。(1分)A.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券B.根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息C.發(fā)行ADRD.向存券銀行提供當(dāng)?shù)厥袌鲂畔?4.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為()等類別。A.不動(dòng)產(chǎn)證券化B.動(dòng)產(chǎn)證券化C.信貸資產(chǎn)證券化D.未來收益證券化95.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為()。A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B.私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品C.非收益保證型產(chǎn)品D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品96.

31、下列各項(xiàng)屬于證券發(fā)行市場作用的有()。A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.支持人民幣匯率穩(wěn)定C.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)D.傳導(dǎo)央行貨幣政策97.關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，下列描述正確的有()。(1分)A.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型B.按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)C.按價(jià)格決定方式分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)D.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)98.按照我國證券交易所管理辦法，下列各項(xiàng)屬于證券交易所職能的有()。A.提供證券交易的場所和設(shè)施B.接受上市申請(qǐng)，安排證券上市C.制訂證券法規(guī)D.管理和公布市場信息99.上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式

32、有()。(1分)A.隨機(jī)競價(jià)B.連續(xù)競價(jià)C.集合競價(jià)D.協(xié)議定價(jià)100.針對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，深圳證券交易所實(shí)行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度，下列各項(xiàng)屬于該信息披露制度內(nèi)容的有()。A.建立募集資金使用定期審計(jì)制度B.建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略等內(nèi)容的年度報(bào)告說明會(huì)制度C.建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度D.建立上市公司誠信管理系統(tǒng)101.股價(jià)指數(shù)的編制方法可分為()。A.相對(duì)法B.綜合法C.修正法D.基期加權(quán)法102.深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有()。(1分)A.有一定的上市交易時(shí)問B.有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作

33、為衡量標(biāo)準(zhǔn)C.交易活躍，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)D.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載103.我國的基金指數(shù)由()組成。A.恒生基金指數(shù)B.中證基金指數(shù)系列C.上證基金指數(shù)D.深證基金指數(shù)104.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括()。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)105.關(guān)于集合計(jì)劃資產(chǎn)投資，下列各項(xiàng)說法正確的有()。(1分)A.集合計(jì)劃資產(chǎn)

34、投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%B.集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%C.證券公司將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)公司的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告D.證券公司進(jìn)行集合計(jì)劃的投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券可以用于回購106.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列敘述正確的有()。A.又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證

35、券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)C.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)D.對(duì)于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割107.證券公司財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括()。A.為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)B.將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)C.為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)D.為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)108.擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括()。(1分)A.具有任職資格B

36、.具有8年以上證券工作經(jīng)驗(yàn)C.通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷D.從事證券工作5年以上109.2006年，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法，下列屬于其監(jiān)管范圍的有()。(1分)A.證券公司普通職員B.證券公司董事C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.證券公司監(jiān)事110.證券公司的監(jiān)事會(huì)有權(quán)了解公司經(jīng)營情況，下列各項(xiàng)屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會(huì)職權(quán)有()。A.監(jiān)事會(huì)可以檢查公司財(cái)務(wù)B.監(jiān)事會(huì)可以監(jiān)督董事會(huì)、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況C.監(jiān)事會(huì)可以對(duì)董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢D.監(jiān)事會(huì)可以更換經(jīng)理層人員111.關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，下列說法正確的有()。A.評(píng)估機(jī)

37、構(gòu)的實(shí)有資本不得少于50萬元人民幣B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得少于5萬元人民幣C.自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計(jì)提不少于4%的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.對(duì)同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作不得由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)112.如果()，那么資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。(1分)A.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年B.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年C.申請(qǐng)證券評(píng)估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提

38、出申請(qǐng)之日止未滿3年D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良誠信記錄113.證券法的主要修訂內(nèi)容包括()。A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量B.加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)C.加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度D.完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序114.根據(jù)我國公司法規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形有()。(1分)A.反收購B.為減少公司資本而注銷股份C.維護(hù)二級(jí)市場股價(jià)D.與持有本公司股份的其他公司合并115.證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法的立法目的包括()。A.規(guī)范

39、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)B.防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)C.保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益D.促進(jìn)證券交易機(jī)制的完善和證券市場平穩(wěn)健康發(fā)展116.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則的表述正確的有()。A.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券B.客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定C.客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融人資金和證券，但客戶可以開立多個(gè)信用資金賬戶D.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)

40、與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存117.有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有()(1分)A.指定商業(yè)銀行B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)D.證券交易所118.內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為()。，A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為B.泄露內(nèi)幕信息C.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件D.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金119.證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途有()。A.作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù)B.作為國家司法機(jī)關(guān)、有

41、關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考C.作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)招聘人員的參考D.作為協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請(qǐng)的依據(jù)120.從業(yè)人員在從業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守()的規(guī)定。A.法律B.自律規(guī)則C.所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度D.行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則三、判斷題(共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分)121.提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。()122.證券發(fā)行市場又稱為證券次級(jí)市場。()123.機(jī)構(gòu)投資者主要是開放式共同基金、封閉式投資基金、養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、信托基金，此外還有對(duì)沖基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。()124.為保護(hù)個(gè)人投資者

42、合法權(quán)益，對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識(shí)并簽署書面的知情同意書。()125.企業(yè)年金基金不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。()126.根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事A股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所受理。()127.保險(xiǎn)外匯資金可以投資于在指定海外證券交易所上市的所有股票。()128.一般來說，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名;如果股票是歸國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)或者法人代表的名稱。()129.公司的凈資產(chǎn)是公司營運(yùn)的基礎(chǔ)，在沒有優(yōu)

43、先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。()130.股票的市場價(jià)格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場價(jià)格總是圍繞著股票的票面價(jià)格波動(dòng)。()131.股東大會(huì)一般每年定期召開一次。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)，可召開臨時(shí)股東大會(huì)。()132.優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。()133.不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票，這種股票一經(jīng)投資者認(rèn)購，在任何條件下都不能由股份公司贖回。()134.國有法人持股是指國有企業(yè)、國有獨(dú)資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國有及國有控股企業(yè)且國有股權(quán)比例合計(jì)超過33

44、%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。()135.已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無限售條件股份。()136.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，但是轉(zhuǎn)讓債券并不意味著債券所代表的權(quán)利也被轉(zhuǎn)移。()137.一般當(dāng)市場利率下跌時(shí)，債券的市場價(jià)格便下跌;當(dāng)利率上升時(shí)，債券的市場價(jià)格也隨之上升。()138.地方政府債券是由地方政府發(fā)行但由中央政府負(fù)責(zé)償還的債券，簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”。()139.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10%，發(fā)行人可以延期支付利息。

45、()140.發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)，用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值不一定與發(fā)生的債務(wù)額相等，當(dāng)某抵押品價(jià)值很大時(shí)，可以分作若干次抵押，這樣就有第一抵押債券和第二抵押債券等。()141.歐洲債券市場上，附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買普通股股票。()142.龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和美元標(biāo)價(jià)，但多數(shù)以人民幣或者日元等亞洲貨幣來標(biāo)價(jià)。()143.封閉式基金的買賣價(jià)格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。()144.公司型基金的投資者是基金公司的股東，但無權(quán)參與基金公司的管理。()145.開放式

46、基金一般每周或更長時(shí)問公布一次，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。()146.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。()147.依據(jù)證券投資基金法第十三條規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，其主要股東應(yīng)該具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。()148.基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任。()149.管理風(fēng)險(xiǎn)是指基金可能因?yàn)榛鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭健⒐芾硎侄魏凸芾砑夹g(shù)等因素，而影響基金收益水平。()150.依

47、據(jù)證券投資基金法，基金資產(chǎn)可投資于衍生金融工具。()151.嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。()152.金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于交易所交易的衍生工具。()153.在金融衍生工具的交易中，因市場缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)屬于市場風(fēng)險(xiǎn)。()154.期貨套利機(jī)制的存在削弱了金融市場的有效性。()155.認(rèn)沽權(quán)證又稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)沽權(quán)證的持有人。()156.權(quán)證的發(fā)行過程中，由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，履約擔(dān)保系數(shù)由證監(jiān)會(huì)發(fā)布并適時(shí)調(diào)

48、整。()157.存托憑證是在境外上市的股票或債券。()158.在ADR交易過程中，由托管銀行向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。()159.股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積，采用現(xiàn)金結(jié)算。()160.證券發(fā)行價(jià)格制約和影響著證券的交易價(jià)格。()161.場內(nèi)交易市場是沒有固定場所的無形市場。()162.會(huì)員制的證券交易所規(guī)定，只有會(huì)員派出的人市代表才能進(jìn)入交易所大廳進(jìn)行證券交易，其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會(huì)員進(jìn)行。()163.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即s股)實(shí)施特

49、別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為5%，同時(shí)要求該類股票實(shí)行與ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。()164.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日開盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。()165.當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時(shí)，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股滯后半年進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。()166.恒生指數(shù)挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，包括金融業(yè)4種、公用事業(yè)6種、地產(chǎn)業(yè)9種、其他工商業(yè)14種。()167.股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。()168.收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)關(guān)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)利率-風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。()169.證券公司的自營業(yè)務(wù)

50、必須以自己的名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。()170.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。()171.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的15%。()172.制衡性原則要求證券公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。()173.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金即清算交割準(zhǔn)備金。()174.

51、合規(guī)總監(jiān)有權(quán)參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議，調(diào)閱有關(guān)文件、資料，要求公司有關(guān)人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說明。()175.我國公司法規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。()176.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪是指公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。()177.我國刑法規(guī)定，以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。()178.我國刑法規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造

52、成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金。()179.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其委托的行政清理組依照企業(yè)破產(chǎn)法的有關(guān)規(guī)定，可以直接對(duì)被撤銷、關(guān)閉證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。()180.證券從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失的承諾，但是可以根據(jù)具體情況向投資人作出保證最低收益的承諾。()答案與解析一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1.【答案】D【解析】貨幣證券主要包括兩大類，分別是：商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。2.【答案】B【解析】按證券

53、市場的交易場所結(jié)構(gòu)，證券市場可分為有形市場和無形市場;按品種結(jié)構(gòu)，證券市場可分為股票市場、債券市場、基金市場和衍生品市場等。3.【答案】B【解析】在一般國家，社保基金分為以社會(huì)保障稅等形式征收的全國性基金和由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社?；鸸芾矸绞酵耆煌?.【答案】A【解析】費(fèi)城證券交易所(PHSE)創(chuàng)立于1790年，是美國最早創(chuàng)立的證券交易所。紐約證券交易所(NYSE)創(chuàng)立于1792年;美國證券交易所(AMEX)創(chuàng)立于1849年;太平洋證券交易所(PASE)于1882年在加州舊金山創(chuàng)立。5.【答案】D【解析】物權(quán)證

54、券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券;債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。6.【答案】D【解析】記名股票的特點(diǎn)有：股東權(quán)利歸屬于記名股東;可以一次或分次繳納出資;轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制;便于掛失，相對(duì)安全。7.【答案】C【解析】股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上講，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上并非如此。只有當(dāng)清算時(shí)的資產(chǎn)實(shí)際出售額與財(cái)務(wù)報(bào)表上反映的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股的清算價(jià)值才會(huì)和賬面價(jià)值一致。但在公司清算時(shí)，其資產(chǎn)往往需要打折出售，清算價(jià)值往往小于賬面價(jià)值。8.【答案】A【解析】在證券分析中，通常把對(duì)“宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場運(yùn)行狀況、行業(yè)前景以及公司經(jīng)營狀況”的分析稱為基本分析或基本面分析。9.【答案】C【解析】普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。在股權(quán)登記日前認(rèn)購普通股票