賬戶轉(zhuǎn)托管承諾書

1、賬戶轉(zhuǎn)托管承諾書篇一：關(guān)于一般銀行結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)托管帳戶的運(yùn)營操作指引關(guān)于一般銀行結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)托管帳戶的運(yùn)營操作指引北京管理部、各分行：隨著我行托管業(yè)務(wù)的迅猛發(fā)展，為了滿足總行資產(chǎn)托管部 為適應(yīng)客戶的快速歸集、盡早投資的需求，規(guī)避在產(chǎn)品的運(yùn) 作中流程倒置的風(fēng)險(xiǎn)，特制訂本操作指引。本指引適用于將以客戶名義開立的銀行結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)為托管 賬戶的業(yè)務(wù)場(chǎng)景。以客戶名義開立的銀行結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)為托管 賬戶是指：客戶在未簽立托管合同前可以客戶名義自行開立 一般結(jié)算賬戶，預(yù)留印鑒及賬戶資料均按照一般銀行結(jié)算賬 戶予以留存。在托管合同簽立完成后，總行資產(chǎn)托管部或總 行資產(chǎn)托管部相關(guān)被授權(quán)業(yè)務(wù)部門根據(jù)合同中相關(guān)賬戶變 更條款

2、的約定，委托賬戶落地行將該銀行結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)為托管 專用結(jié)算賬戶的業(yè)務(wù)。一、開立客戶銀行結(jié)算賬戶客戶持相關(guān)開戶資料來我行開立銀行結(jié)算賬戶，相關(guān)流程 參照對(duì)公活期存款賬戶開立流程辦理。二、轉(zhuǎn)托管專用結(jié)算賬戶1、業(yè)務(wù)受理：總行資產(chǎn)托管部或總行資產(chǎn)托管部相關(guān)被授權(quán)業(yè)務(wù)部門：?業(yè)務(wù)聯(lián)系單，內(nèi)容應(yīng)包括“產(chǎn)品名稱、須轉(zhuǎn)托管賬戶的 賬戶相關(guān)信息及業(yè)務(wù)辦理事項(xiàng)”；?托管合同首末頁（必需包含簽章頁）；?合同中相關(guān)賬戶變更的條款頁或附件的復(fù)印件；?加蓋總行資產(chǎn)托管部相關(guān)被授權(quán)業(yè)務(wù)部門的托管業(yè)務(wù)被 授權(quán)人名章的印鑒卡片。2、業(yè)務(wù)審核：?印鑒卡片是否加蓋總行資產(chǎn)托管部相關(guān)被授權(quán)業(yè)務(wù)部門 的托管業(yè)務(wù)被授權(quán)人名章；?內(nèi)聯(lián)單內(nèi)

3、容是否完整，是否加蓋總行資產(chǎn)托管部或總行 資產(chǎn)托管部相關(guān)被授權(quán)業(yè)務(wù)部門內(nèi)部預(yù)留印鑒并核對(duì)一致；?托管合同是否雙方簽章；?合同中相關(guān)賬戶變更的條款頁或附件的復(fù)印件是否明確 記載了變更事項(xiàng)，包括同意該賬號(hào)轉(zhuǎn)為托管賬戶及同意新增 印鑒作為支付印鑒的相關(guān)內(nèi)容。3、業(yè)務(wù)處理及流轉(zhuǎn)：?分行運(yùn)營管理部負(fù)責(zé)將總行資產(chǎn)托管部或總行資產(chǎn)托管部相關(guān)被授權(quán)業(yè)務(wù)部門的預(yù)留印鑒添加到相應(yīng)賬戶的印鑒 庫中，與原預(yù)留印鑒一并作為該賬戶的支付印鑒；?將相關(guān)變更資料及印鑒卡片按賬戶變更要求進(jìn)行歸檔。4、以客戶名義開立的銀行結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)為托管結(jié)算專用賬戶后，應(yīng)按照民銀辦發(fā)2010440號(hào)關(guān)于近一步規(guī)范托（保） 管賬戶開戶和優(yōu)化托（保

4、）管業(yè)務(wù)操作模式的通知要求及 標(biāo)準(zhǔn)化流程中托管賬戶的相關(guān)流程要求對(duì)該賬戶進(jìn)行管理。5、托管賬戶標(biāo)識(shí)的增加待新核心系統(tǒng)上線后，根據(jù)新核心 賬戶標(biāo)識(shí)維護(hù)要求辦理，相關(guān)處理方式待新核心上線后另行 通知。三、部門職責(zé)1、總行資產(chǎn)托管部或總行資產(chǎn)托管部相關(guān)被授權(quán)業(yè)務(wù)部門 負(fù)責(zé)提供變更資料，并負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的真實(shí)性審查，保證資料的 真實(shí)性、完整性、合法性。2、落地分行運(yùn)營管理部負(fù)責(zé)根據(jù)總行資產(chǎn)托管部或總行資 產(chǎn)托管部相關(guān)被授權(quán)業(yè)務(wù)部門提供的相關(guān)資料處理賬戶變 更事項(xiàng)。篇二：基金賬戶轉(zhuǎn)托管份額轉(zhuǎn)托管一、轉(zhuǎn)托管指投資者將其持有的同一產(chǎn)品賬戶下的某產(chǎn)品 的份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的行為。二、投資者可將所持有

5、的某產(chǎn)品份額在該產(chǎn)品的指定銷售 機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。三、轉(zhuǎn)托管分為一步轉(zhuǎn)托管和兩步轉(zhuǎn)托管兩種方式。1、 一步轉(zhuǎn)托管即投資者在轉(zhuǎn)出方提出申請(qǐng)，直接將其交 易賬戶下產(chǎn)品份額轉(zhuǎn)入到另一指定交易賬戶。2、兩步轉(zhuǎn)托管即投資者在轉(zhuǎn)出方提出轉(zhuǎn)出申請(qǐng)，還要在 轉(zhuǎn)入方提出轉(zhuǎn)入申請(qǐng)方可辦理，在轉(zhuǎn)入申請(qǐng)?zhí)岢銮埃D(zhuǎn)出的份額暫掛在產(chǎn)品的注冊(cè)登 記機(jī)構(gòu)。四、轉(zhuǎn)托管后，原交易賬戶剩余份額不能少于基金招募說 明書、特定資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)管理合同或相關(guān)公告中約定的最低限額，否則必須一次性全 部轉(zhuǎn)出。五、如投資者在轉(zhuǎn)入方從未對(duì)轉(zhuǎn)托管產(chǎn)品設(shè)置分紅方式， 那么無論該產(chǎn)品在轉(zhuǎn)出方交易賬戶中的分紅方式為現(xiàn)金紅利還是紅利再投，該產(chǎn)品在轉(zhuǎn)入

6、方 的分紅方式默認(rèn)為現(xiàn)金紅利。（貨幣產(chǎn)品除外）六、投資者在提出轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)前應(yīng)確保擬轉(zhuǎn)入的銷售機(jī)構(gòu) 已增開交易賬戶。出示七、個(gè)人投資者辦理轉(zhuǎn)托管需準(zhǔn)備以下資料：1、有效的身份證件原件，提供復(fù)印件；對(duì)于在境內(nèi)工作生活的 港澳臺(tái)居民應(yīng)出示如下有效身份證件原件，提供復(fù)印件：（1）出示有效的港澳居民來往內(nèi)地通行證或臺(tái)灣居民來 往大陸通行證原件，提供復(fù)印件；（2）出示有效的香港、澳門、臺(tái)灣居民身份證原件，提 供復(fù)印件； （3）出示公安機(jī)關(guān)出具的臨時(shí)住宿登記證明 表原件，提供復(fù)印件；2、提供填妥的日常交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表。八、機(jī)構(gòu)投資者辦理轉(zhuǎn)托管需準(zhǔn)備以下資料：1、提供填妥的加蓋預(yù)留印鑒的日常交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表2、出

7、示經(jīng)辦人有效身份證件原件，提供復(fù)印件；九、投資者在直銷柜臺(tái)辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，必須遵循國海 富蘭克林基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)管理規(guī)則以及其他有關(guān)法規(guī)、文件的規(guī)定。對(duì) 于本公司委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司擔(dān)任注冊(cè)登 記機(jī)構(gòu)的本公司旗下產(chǎn)品時(shí)，還應(yīng)遵循中國證券登記結(jié)算有 限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則以及其他有關(guān)法規(guī)、文件的規(guī) 定。篇三：金融業(yè)承諾書承諾書（適用營業(yè)部其他員工）招商證券股份有限公司本人（姓名：，身份證號(hào)：）鄭重承諾如下：一、嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、規(guī)章、及其他規(guī)范性文件、 行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍 遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則，主動(dòng)配合、接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān) 管，

8、服從公司規(guī)章制度要求，明悉并嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，維 護(hù)公司的合法權(quán)益。二、本人清楚職位職責(zé)、授權(quán)范圍以及公司的相關(guān)制度， 在職期間，將誠信守法、恪盡職守，審慎高效地行使職權(quán)、 履行義務(wù)，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。同時(shí)，本人承諾 在職期間持續(xù)學(xué)習(xí)，使自己持續(xù)具備任職資格條件并能夠勝 任所從事的職位。三、在職期間，不從事任何直接或間接與公司存在利益沖 突的活動(dòng)，不利用職權(quán)收受賄賂或者獲取任何非法收入。四、不從事?lián)p害公司或客戶利益的活動(dòng)，同時(shí)，拒絕執(zhí)行 任何機(jī)構(gòu)、個(gè)人侵害公司及客戶合法權(quán)益等的指令或者授 意，發(fā)現(xiàn)有侵害公司及客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為時(shí)，將 及時(shí)抵制，如確實(shí)無法抵制的，將在第一時(shí)間向

9、公司報(bào)告。五、不代客理財(cái)，不全權(quán)代理客戶交易，不以任何方式向 客戶承諾投資收益、約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。六、不接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種 類、決定買賣數(shù)量或買賣價(jià)格等。七、不代理客戶辦理或簽訂與開戶、銷戶、修改客戶資料、 撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管等有關(guān)的手續(xù)或協(xié)議。八、不偽造客戶簽名及客戶資料，不違規(guī)使用或私刻公章及 業(yè)務(wù)用章，不違規(guī)使用或偽造票據(jù)。九、不欺詐誤導(dǎo)客戶，不為牟取傭金收入而誘使客戶進(jìn)行 不必要的證券買賣。十、不以任何形式向客戶傳播存在虛假成份或者誤導(dǎo)性的 信息或言論，亦不發(fā)布任何有損于公司形象的言論等。十一、不泄露公司及客戶的各種資料。十二、不以任何形式為

10、客戶的違法違規(guī)行為提供便利，或 對(duì)客戶的違法違規(guī)行為予以默許。十三、不以任何形式和手段協(xié)助客戶進(jìn)行市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕 交易、洗錢等違法違規(guī)活動(dòng)。十四、不對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判 斷，不利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益，不違規(guī) 舉辦集會(huì)性證券投資咨詢活動(dòng)。十五、本人已認(rèn)真閱讀招商證券股份有限公司合規(guī)手冊(cè) 的全部?jī)?nèi)容，并充分理解其含義；本人愿遵守手冊(cè)的內(nèi)容； 本人愿嚴(yán)格履行手冊(cè)中合規(guī)的一般準(zhǔn)則及各項(xiàng)義務(wù)及要求， 不從事手冊(cè)所禁止的行為；如手冊(cè)發(fā)布后公司對(duì)其內(nèi)容進(jìn)行 修訂，本人亦愿嚴(yán)格履行修訂后手冊(cè)中合規(guī)的準(zhǔn)則及各項(xiàng)義 務(wù)及要求，不從事手冊(cè)所禁止的行為。十六、以下請(qǐng)選擇適合項(xiàng)：

11、本人在此鄭重承諾：本人將立即清理直接或以化名、 借他人名義持有、買賣的股票，或接受他人贈(zèng)送的股票。本 人今后將遵守國家證券法規(guī)定，在任期或者法定期限內(nèi)，不 會(huì)直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不會(huì)接 受他人贈(zèng)送的股票。本人承諾如持有股票將按公司規(guī)定進(jìn)行 申報(bào)。 本人在此鄭重承諾：本人沒有直接或以化名、借他人 名義持有、買賣股票，本人沒有接受他人贈(zèng)送的股票。本人 今后仍將遵守國家證券法規(guī)定，在任期或者法定期限內(nèi)，不 會(huì)直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不會(huì)接 受他人贈(zèng)送的股票。本人承諾如持有股票將按公司規(guī)定進(jìn)行 申報(bào)。十七、本人已認(rèn)真閱讀招商證券股份有限公司合規(guī)手冊(cè) 的全部?jī)?nèi)容，并充分理解其含義；本人愿遵守手冊(cè)的內(nèi)容； 本人愿嚴(yán)格履行手冊(cè)中合規(guī)的一般準(zhǔn)則及各項(xiàng)義務(wù)及要求， 不從事手冊(cè)規(guī)章、所禁止的行為；同時(shí)，本人將嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、 及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制 度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則以及本人與 公司的合同約定。如手冊(cè)發(fā)布后公司對(duì)其內(nèi)容進(jìn)行修訂，本 人亦愿嚴(yán)格履行修訂后手冊(cè)中合規(guī)的準(zhǔn)則及各項(xiàng)義務(wù)及要 求，不從事手冊(cè)所禁止的行為。十八、本人承諾不自己經(jīng)營或?yàn)樗私?jīng)營的與公司有競(jìng)爭(zhēng) 關(guān)系的業(yè)務(wù)；并按公司規(guī)定如實(shí)申報(bào)本人在外經(jīng)營、為他人 經(jīng)營