安全管理體系SMS簡(jiǎn)介

1、安全管理體系（SMS）簡(jiǎn)介一、對(duì)安全管理體系（SMS）的認(rèn)識(shí)1. SMS的定義：安全管理體系（safety management system,簡(jiǎn)稱：SMS）是一個(gè)系統(tǒng)的、 清晰的和全面的安全風(fēng)險(xiǎn)管理方法， 它綜合了運(yùn)行、技術(shù)系統(tǒng)、財(cái)務(wù)和人力資源管理， 融入 到公司的整個(gè)組織機(jī)構(gòu)和管理活動(dòng)中， 包括目標(biāo)設(shè)定、 計(jì)劃和績(jī)效評(píng)估等， 最終實(shí)現(xiàn)安全運(yùn) 行和符合局方的規(guī)章要求。2. SMS的目標(biāo)：提高對(duì)安全的主客觀認(rèn)識(shí)、促進(jìn)安全基礎(chǔ)設(shè)施的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、提高風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估能力、 加強(qiáng)事故防范和補(bǔ)救行動(dòng)、 維護(hù)或增加安全有效性、 持續(xù)對(duì)內(nèi)部進(jìn)行事故 征候監(jiān)控， 以及通過(guò)審計(jì)對(duì)所有不符合標(biāo)準(zhǔn)的方面進(jìn)行糾正，

2、對(duì)由審計(jì)形成的報(bào)告實(shí)施共享的理論基礎(chǔ)：SMS最基本的理論是 Reason理論，前提是人是會(huì)犯錯(cuò)誤的，事故是由多 種因素組合產(chǎn)生的， 人只是導(dǎo)致事故發(fā)生的最后一個(gè)環(huán)節(jié)； 通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)控制的方法可以阻止事 故鏈的形成， 從而避免事故的發(fā)生； 風(fēng)險(xiǎn)的控制是安全生產(chǎn)的全程控制， 包括事前的主動(dòng)控 制、事中的持續(xù)監(jiān)督控制和事后的被動(dòng)控制。4. SMS具有以下特點(diǎn)：（ 1 ）安全成為核心價(jià)值。（ 2） 面向全公司， 包括供應(yīng)商、 代理人及商業(yè)合伙人， 特別強(qiáng)調(diào)必須有管理人員參與； 面向全員，特別強(qiáng)調(diào)員工是 SMS的關(guān)鍵。（ 3） 被動(dòng)式（事后）管理與主動(dòng)式（事前）管理兼?zhèn)?，采用安全評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理等手 段積極預(yù)

3、防事故。（ 4） 能與現(xiàn)有的工作流程及其它業(yè)務(wù)活動(dòng)計(jì)劃兼容。5. SMS的組成框架：（ 1 ）安全管理計(jì)劃（ 2）文件記錄體系（ 3）安全監(jiān)督機(jī)制（ 4）培訓(xùn)系統(tǒng)（ 5）質(zhì)量保證系統(tǒng)（ 6）應(yīng)急預(yù)案、中國(guó)民航推行安全管理體系（ SMS的背景2005年3月，加拿大民航局局長(zhǎng)到中國(guó)民航總局訪問(wèn)，期間介紹了加拿大開(kāi)展SMS的情況和SMS的理念，楊元元局長(zhǎng)在會(huì)見(jiàn)時(shí)提出， 希望加拿大民航局幫助中國(guó)民航建立 SMS, 由此正式拉開(kāi)了中國(guó)民航開(kāi)展 SMS研究的序幕。2006 年 3 月，國(guó)際民航組織理事會(huì)通過(guò)了對(duì)附件 6航空器運(yùn)行的第 30 次修訂。該 次修訂增加了國(guó)家要求航空運(yùn)營(yíng)人實(shí)施安全管理體系的要求，

4、并規(guī)定從 2009年 1 月 1 日起，各締約國(guó)應(yīng)要求其航空運(yùn)營(yíng)人實(shí)施被局方接受的安全管理體系。2006年，民航總局將 SMS建設(shè)確立為民航安全“ 一五”規(guī)劃的工作重點(diǎn)之一，成立 了以楊元元局長(zhǎng)為組長(zhǎng)、 有關(guān)司局領(lǐng)導(dǎo)為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組， 同時(shí)設(shè)立 6個(gè)專業(yè)組， 其中航空 公司組由民航總局飛標(biāo)司負(fù)責(zé)， 總局航安辦負(fù)責(zé)總體協(xié)調(diào)。 局方整合各方力量， 深入研究國(guó) 際民航組織有關(guān) SMS的內(nèi)涵和要求，向全民航宣傳SMS的理念；編寫SMS差異指南材料和 指導(dǎo)手冊(cè)，開(kāi)展相關(guān)培訓(xùn)；選擇海航、深航作為SMS試點(diǎn)單位。2007年3月，總局頒發(fā)了 “關(guān)于中國(guó)民航實(shí)施安全管理體系（ SMS）建設(shè)的通知”， 在全行業(yè)進(jìn)

5、行SMS總體框架、系統(tǒng)要素和實(shí)施指南等相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。同時(shí)，于10月份正式印發(fā)了中國(guó)民航安全管理體系建設(shè)總體實(shí)施方案 。2007年11月，總局飛標(biāo)司根據(jù) SMS要求提出對(duì)CCAR121部作相應(yīng)修訂，增加要求航 空運(yùn)營(yíng)人建立安全管理體系、設(shè)立安全總監(jiān)等條款；同時(shí)，下發(fā)了相應(yīng)的咨詢通告一一“關(guān)于航空運(yùn)營(yíng)人安全管理體系的要求”，并就CCAR121部修訂內(nèi)容和咨詢通告征求各航空公司意見(jiàn)。2008年，民航工作會(huì)上進(jìn)一步明確：2008年是SMS “全面實(shí)施年”，要求航空公司要重點(diǎn)抓好安全質(zhì)量管理系統(tǒng)、 主動(dòng)報(bào)告機(jī)制、 飛行數(shù)據(jù)譯碼分析系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)的建設(shè)。三、安全管理體系的幾個(gè)基本概念現(xiàn)代安全管理和安

6、全監(jiān)督活動(dòng)日益傾向于注重過(guò)程控制的系統(tǒng)方法，而不是僅僅對(duì)最終結(jié)果開(kāi)展檢查和補(bǔ)救措施。理解安全管理體系的概念可以從安全管理和安全文化入手。（1）安全對(duì)民航而言， 通常安全被定義為人員傷害或財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)在可接受的水平或其以下的 狀態(tài)。（ 2）安全管理現(xiàn)代安全管理在繼續(xù)注重事件管理的基礎(chǔ)上， 更為注重事態(tài)管理， 即通過(guò)持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管 理，將人員傷害或財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)降至并保持在可接受的水平或其以下的過(guò)程。(3)安全管理體系 體系是指在規(guī)定環(huán)境下完成任務(wù)或目標(biāo)的人員和其他資源組成的綜合的網(wǎng)絡(luò)。 安全管理 體系是管理安全的一種系統(tǒng)方法，包括必要的安全政策、組織機(jī)構(gòu)、責(zé)任、程序及措施等。 如果希望安全管理體

7、系有效，其必須包括：(a) 完成必要活動(dòng)的職責(zé)及權(quán)利；(b) 員工需遵守的程序；(c) 對(duì)組織管理活動(dòng)和監(jiān)督活動(dòng)的控制；(d) 對(duì)過(guò)程及其結(jié)果的考核；(e) 明確運(yùn)營(yíng)人內(nèi)部每個(gè)人與其所在部門的關(guān)系，以及運(yùn)營(yíng)人與外包方、供應(yīng)方、客戶 及其他有業(yè)務(wù)來(lái)往的單位間重要的相互關(guān)系或聯(lián)系。( 4)安全文化安全文化是企業(yè)文化的一種自然產(chǎn)物。 安全文化由共同的信念、 態(tài)度和做法構(gòu)成。 運(yùn)營(yíng) 人對(duì)于安全的態(tài)度影響其員工對(duì)安全的共同做法。 只有全體人員共同發(fā)揮作用， 才能實(shí)現(xiàn)運(yùn) 營(yíng)人的安全目標(biāo)，提高安全運(yùn)行水平。(5)安全管理的四大支柱安全管理的四大支柱為政策、 風(fēng)險(xiǎn)管理、 安全保證和安全促進(jìn)。 這四大支柱是安全

8、管理 體系的基礎(chǔ)。(A) 政策所有的管理體系都必須明確政策、程序、組織結(jié)構(gòu)以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。(B) 風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理是將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受水平或其以下， 安全管理體系的風(fēng)險(xiǎn)管理是以系統(tǒng)安全 過(guò)程模式為基礎(chǔ)的。(C) 安全保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施被確定后， 運(yùn)營(yíng)人可利用安全保證功能， 確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)被執(zhí)行并 在不斷變化的環(huán)境下持續(xù)有效。(D)安全促進(jìn)運(yùn)營(yíng)人必須用支持良好安全文化的活動(dòng)把安全作為核心價(jià)值進(jìn)行促進(jìn)。四、安全管理體系的幾個(gè)基本定義風(fēng)險(xiǎn)某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性的組合。風(fēng)險(xiǎn)管理安全管理體系內(nèi)的一個(gè)正式過(guò)程， 由系統(tǒng)和工作分析、 危險(xiǎn)源識(shí)別、 風(fēng)險(xiǎn) 分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制組成。安全保

9、證系統(tǒng)地為運(yùn)營(yíng)人的運(yùn)輸服務(wù)滿足或超越安全要求而提供信心的過(guò)程管理 功能。過(guò)程一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)。程序執(zhí)行活動(dòng)或過(guò)程的特定方法。危險(xiǎn)源有可能導(dǎo)致人員受到傷害、 疾病或死亡， 或者系統(tǒng)、 設(shè)備或財(cái)產(chǎn)遭破壞或受 損，或者環(huán)境受到破壞的任何現(xiàn)存的或潛在的狀況。衍生風(fēng)險(xiǎn)作為風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果無(wú)意中帶來(lái)的新風(fēng)險(xiǎn)。審計(jì)定期、正式的評(píng)審、查證，以評(píng)價(jià)是否符合規(guī)章、政策、標(biāo)準(zhǔn)和協(xié)約要求。審 計(jì)從組織的管理和運(yùn)行著手，并擴(kuò)展至組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)。評(píng)估對(duì)運(yùn)營(yíng)人政策、 程序和系統(tǒng)進(jìn)行的功能性獨(dú)立的評(píng)審。 當(dāng)運(yùn)營(yíng)人自己完成此項(xiàng) 工作時(shí)， 應(yīng)由公司內(nèi)獨(dú)立于被評(píng)估部門的一個(gè)機(jī)構(gòu)來(lái)完成。 評(píng)估過(guò)程建立在審計(jì)和檢查的基 礎(chǔ)上。評(píng)估與全面系統(tǒng)審計(jì)同義。五、生產(chǎn)運(yùn)行與安全監(jiān)督管理的關(guān)系1、安全管理體系更強(qiáng)調(diào)“運(yùn)行”過(guò)程（運(yùn)行過(guò)程是指飛行運(yùn)行、運(yùn)行控制、維修、客 艙安全、地面服務(wù)、貨運(yùn)、訓(xùn)練等過(guò)程）的管理人員在安全管理中的角色，而并不意味著安 全管理只是“安全部門”或“安全總監(jiān)”的責(zé)任；安全管理體系為運(yùn)營(yíng)人的安全管理提供了 一個(gè)正式的管理模式來(lái)履行其職責(zé)和義務(wù)，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，保護(hù)客戶及員工的利益。2、局方傳統(tǒng)的監(jiān)督注重符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通常包