試論我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（上）

1、試論我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（上）摘要：集成電路布圖設(shè)計(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是近年來(lái)各國(guó)界都比較關(guān)心的問(wèn)題，我國(guó)已于2001年制定了集成電路部圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例。本文分析了集成電路布圖設(shè)計(jì)的概念及特點(diǎn)，論述了其作為特殊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體而受到專(zhuān)門(mén)保護(hù)的必要性，并闡述了我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)的理論體系，對(duì)其中的一些問(wèn)題提出了自己的一些看法。當(dāng)今世界，機(jī)的已成為領(lǐng)導(dǎo)化進(jìn)程的潮頭軍，自1946年世界第一臺(tái)計(jì)算機(jī)誕生以來(lái)，短短的五十多年間，計(jì)算機(jī)作為一種現(xiàn)代化的高級(jí)工具以驚人的速度迅速地滲透到了社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域，引起了全球的技術(shù)革命。計(jì)算機(jī)技術(shù)的飛速發(fā)展離不開(kāi)另一門(mén)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，即集成電路產(chǎn)業(yè)。因?yàn)榧?/p>

2、電路的出現(xiàn)才使計(jì)算機(jī)擺脫了電子管、晶體管等原材料構(gòu)件的束縛，逐步走向小型化，輕型化，高智能化，迅速走向了社會(huì)，走入了家庭。集成電路產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展，產(chǎn)生了許多新的法律問(wèn)題，由于傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的局限性以及集成電路及其布圖設(shè)計(jì)本身存在著的特殊性，集成電路布圖設(shè)計(jì)的法律保護(hù)問(wèn)題也引起了法學(xué)界的極大關(guān)注。各國(guó)也紛紛就集成電路布圖設(shè)計(jì)進(jìn)行立法，以保護(hù)此種特殊性質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受侵害。我國(guó)早在1991年國(guó)務(wù)院就已將半導(dǎo)體集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例列入了立法計(jì)劃，經(jīng)過(guò)10年的醞釀，我國(guó)的集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例終于于2001年3月28日由國(guó)務(wù)院第36次會(huì)議通過(guò)，并于2001年10月1日起施行。這是目前我國(guó)保護(hù)集成

3、電路布圖設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一部重要法規(guī)。雖然它是一部行政法規(guī)，但經(jīng)過(guò)試行一段時(shí)間到條件成熟后，將之上升為法律的形式是必然的趨勢(shì)。我國(guó)采用專(zhuān)門(mén)立法的形式保護(hù)集成電路布圖設(shè)計(jì)既尊重了國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的原則，又便于與國(guó)際法律接軌，而且這部條例既保護(hù)了集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)人的權(quán)益，又考慮到了國(guó)家和公眾的利益，使技術(shù)進(jìn)步不受到人為的限制。這一條例初步建立了我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的理論體系，進(jìn)一步完善了我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度。一、集成電路和布圖設(shè)計(jì)的概念與特點(diǎn)集成電路是指半導(dǎo)體集成電路，即以半導(dǎo)體材料為基片，將至少有一個(gè)是有源元件的兩個(gè)以上元件和部分或者全部互連線路集成在基片之中或基片之上，以執(zhí)

4、行某種電子功能的中間產(chǎn)品或者最終產(chǎn)品。一塊集成電路通過(guò)控制電流在其電路中的流動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)其功效。在計(jì)算機(jī)發(fā)展的初期，每個(gè)電路元件（如晶體管、電阻、電容等）都是用引線同電路中的其它元件相連接的。這種做法須耗費(fèi)大量的勞動(dòng)力與工時(shí)，且計(jì)算機(jī)制作成本很高，大量連線的存在使電流的流動(dòng)距離增長(zhǎng)，不僅影響了計(jì)算機(jī)工作的速度和可靠性，還引起電路功耗的增加，從而帶來(lái)電路的散熱以及要求有較高電壓的電源等一系列的問(wèn)題。這也正是最初計(jì)算機(jī)體積龐大、耗電量大、速度慢的根本原因。采用集成電路以后，這些問(wèn)題就得到了解決：由于電路元件及連線實(shí)質(zhì)上已成為一體，作為一塊電路板上的不同元件，它們之間的電流交換速度大大增強(qiáng)，且電路的功耗

5、亦大幅度降低，不僅提高了計(jì)算機(jī)的性能，還大大降低了計(jì)算機(jī)的成本。由于生產(chǎn)集成電路的主要原材料硅、鋁、水等一些化合物并不昂貴，但經(jīng)過(guò)加工以后得到的集成電路產(chǎn)品的價(jià)值往往可以達(dá)到其材料價(jià)值的幾十倍，幾百倍甚至上千倍。在其價(jià)值成本中，大部分都是知識(shí)、技術(shù)與信息所增加的附加價(jià)值。這種附加價(jià)值主要集中在以集成電路為載體而體現(xiàn)出來(lái)的人類(lèi)智慧的結(jié)晶-布圖設(shè)計(jì)的價(jià)值上。就象相同的磁帶因?yàn)殇浿撇煌母枨鋬r(jià)值就會(huì)不同一樣，用相同的技術(shù)工藝在同樣的芯片上依不同的布圖設(shè)計(jì)所制作出的集成電路，其價(jià)值也是不同的。好的布圖設(shè)計(jì)制作出的芯片往往能具備更高的性能和工作速度。因此，集成電路的法律保護(hù)問(wèn)題，歸根結(jié)底在于對(duì)其布圖設(shè)

6、計(jì)的保護(hù)。對(duì)布圖設(shè)計(jì)，世界各國(guó)的稱(chēng)呼各有不同：美國(guó)稱(chēng)之為掩膜作品，（MaskWork），日本稱(chēng)之為電路布局（CircuitLayout），歐洲國(guó)家采用的是另一個(gè)單詞Topography（拓樸圖），而世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）于1987年2月通過(guò)的關(guān)于集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條約（簡(jiǎn)稱(chēng)WIPO條約或華盛頓條約）中則采用了Layout-design（布圖設(shè)計(jì)）一詞。這些詞語(yǔ)字面上的表示雖各不相同，但其真正的含義都是相同的，即指集成電路中各種元件的三維配置。許多人認(rèn)為布圖設(shè)計(jì)只是一種設(shè)計(jì)圖，就象建筑工程設(shè)計(jì)圖一樣。事實(shí)上布圖設(shè)計(jì)與建筑工程設(shè)計(jì)圖這種一般的二維設(shè)計(jì)圖是不同的，它是一種有許多不同層面的三維

7、設(shè)計(jì)，每一層面上又有許多復(fù)雜的電路布圖裝置圖，而且最重要的是，真正可以用于實(shí)踐的布圖設(shè)計(jì)是經(jīng)過(guò)了特殊的工藝按實(shí)物尺寸復(fù)制在玻璃板上，可以直接加工在芯片上的模本，即掩膜版?，F(xiàn)在世界上雖已有一些更先進(jìn)的模本技術(shù)，但是最終布圖設(shè)計(jì)還是必須做成與集成電路產(chǎn)品實(shí)物一般大小的模本，才可算是完成了布圖設(shè)計(jì)的制作。在生產(chǎn)過(guò)程中，這些模本是直接被“做”到產(chǎn)品中去成為產(chǎn)品的一部分，而不是象建筑設(shè)計(jì)圖那樣本身與實(shí)際的建造結(jié)果之間并無(wú)聯(lián)系。一個(gè)小小的掩膜作品中所包含的電路設(shè)計(jì)圖往往可以是幾十張上千張甚至上萬(wàn)張。設(shè)計(jì)一組布圖設(shè)計(jì)，需要付出巨大的創(chuàng)造性勞動(dòng)，它代表著芯片開(kāi)發(fā)中的主要投資，可占其成本的50%以上。布圖設(shè)計(jì)作

8、為人類(lèi)智力勞動(dòng)的成果，具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的許多共性特征，應(yīng)當(dāng)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的對(duì)象，其特點(diǎn)主要表現(xiàn)在：（一）無(wú)形性。布圖設(shè)計(jì)作為一種元件的“三維配置”，這種配置方式本身是無(wú)形的、抽象的，是人類(lèi)智慧的體現(xiàn)，但它可以通過(guò)有形的載體表現(xiàn)出來(lái)而為人所感知。當(dāng)它被制作成芯片時(shí)，表現(xiàn)為一定的構(gòu)形；當(dāng)它被制成掩膜版時(shí)，表現(xiàn)為一定的圖形；當(dāng)它被輸入計(jì)算機(jī)時(shí)，則以一定的數(shù)據(jù)代碼的方式存儲(chǔ)在磁盤(pán)之中。（二）可復(fù)制性。布圖設(shè)計(jì)具有可復(fù)制性，但其可復(fù)制性與一般著作權(quán)客體的可復(fù)制性不同。當(dāng)布圖設(shè)計(jì)的載體為掩膜版時(shí)，它以圖形方式存在，這時(shí)只要對(duì)全套掩膜版加以翻拍，即可復(fù)制出全部的布圖設(shè)計(jì)。當(dāng)布圖設(shè)計(jì)以磁盤(pán)為載體時(shí)，同樣可

9、用通常的拷貝方法復(fù)制。當(dāng)布圖設(shè)計(jì)的載體為集成電路芯片時(shí)，它同樣可以被復(fù)制，只是復(fù)制過(guò)程相對(duì)要復(fù)雜一些。復(fù)制者要先把芯片的塑料或陶瓷外殼打開(kāi)，利用一臺(tái)高分辨率的照相機(jī)，把頂上的金屬聯(lián)接層照下來(lái)，再用酸把這層金屬腐蝕掉，對(duì)下面那層半導(dǎo)體材料照相，獲得該層的掩膜作品。照完后利用相同的方法再照下一層，如此一步一步做下去，就可以得到這一芯片的全套掩膜，依靠這套掩膜就可以模仿生產(chǎn)該芯片。這種從集成電路成品著手，利用特殊技術(shù)手段了解其布圖設(shè)計(jì)的方法被稱(chēng)為“反向工程”方法。這種方法雖需一定的技術(shù)要求，但是比起原開(kāi)發(fā)者漫長(zhǎng)艱辛的開(kāi)發(fā)過(guò)程，其所花費(fèi)的時(shí)間和精力都只是后者的若干分之一。（三）表現(xiàn)形式的非任意性。布圖

10、設(shè)計(jì)是與集成電路的功能相對(duì)應(yīng)的。布圖設(shè)計(jì)的表現(xiàn)形式要受到電路參數(shù)、實(shí)物產(chǎn)品尺寸、工藝技術(shù)水平、半導(dǎo)體材料結(jié)構(gòu)和雜質(zhì)分布等技術(shù)因素和物理的限制，因此開(kāi)發(fā)新的功能相同或相似的集成電路，其布圖設(shè)計(jì)不得不遵循共同的技術(shù)原則和設(shè)計(jì)原則，有時(shí)還要采用相同的線寬，甚至采用相同的電路單元。這就造成了對(duì)布圖設(shè)計(jì)侵權(quán)認(rèn)定難度的加大，有關(guān)這一點(diǎn)，筆者將在后文論述。由以上特點(diǎn)可以看出，布圖設(shè)計(jì)的無(wú)形性是知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的共性，可復(fù)制性是著作權(quán)客體的一個(gè)必要特征，表現(xiàn)形式的非任意性則是工業(yè)產(chǎn)權(quán)客體的特性，因此，布圖設(shè)計(jì)成為了一種兼有著作權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)客體雙重屬性的特殊知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體，很難在傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系中得到完善的

11、保護(hù)。因此要想求取良好適當(dāng)?shù)姆杀Ｗo(hù)模式，就必須突破傳統(tǒng)的界限。針對(duì)布圖設(shè)計(jì)自身的特征，制定出專(zhuān)門(mén)的單行法律加以保護(hù)，這是世界上大多數(shù)國(guó)家的共識(shí)。我國(guó)也正是采用了此種立法方式。1 二、我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的理論體系我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系是在傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法理論的基礎(chǔ)上，借鑒國(guó)外的一些理論和實(shí)踐建立起來(lái)的。這一理論體系的核心概念即布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)。（一）布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)的概念和要素1、概念布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)就是布圖設(shè)計(jì)的創(chuàng)作人或者其他權(quán)利人對(duì)布圖設(shè)計(jì)所享有的權(quán)利，具體來(lái)說(shuō)，就是指國(guó)家依據(jù)有關(guān)集成電路的規(guī)定，對(duì)于符合一定手續(xù)和條件的布圖設(shè)計(jì)，授予其創(chuàng)作人或其他人在一定期間內(nèi)對(duì)布圖

12、設(shè)計(jì)進(jìn)行復(fù)制和商業(yè)利用的權(quán)利。布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)作為一種獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，既不屬于專(zhuān)利權(quán)，也不屬于著作權(quán)。而且，布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)是以布圖設(shè)計(jì)為權(quán)利客體的，權(quán)利人對(duì)與布圖設(shè)計(jì)有關(guān)的集成電路或其中所含的信息并不享有權(quán)利。2、要素布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)的要素包括三個(gè)，即布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)的主體、客體和內(nèi)容。（1）布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)的主體。布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)的主體，即布圖設(shè)計(jì)權(quán)利人，是指依照集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)法的規(guī)定，對(duì)布圖設(shè)計(jì)享有專(zhuān)有權(quán)的人、法人或其他組織。根據(jù)我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例的規(guī)定，能夠享有布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)的人主要有以下幾類(lèi)：布圖設(shè)計(jì)創(chuàng)作者或合作創(chuàng)作者布圖設(shè)計(jì)的創(chuàng)作者或合作創(chuàng)作者即以自己的智力勞動(dòng)單獨(dú)或共同完成布

13、圖設(shè)計(jì)的人。由于布圖設(shè)計(jì)的各個(gè)部分是密不可分的，具有整體性，缺少任何一部分布圖設(shè)計(jì)都將無(wú)法完成預(yù)先希望達(dá)到的功能，因此，由多人共同創(chuàng)作完成的布圖設(shè)計(jì)其權(quán)利只能作為一個(gè)整體由各創(chuàng)作人共同享有，即使各創(chuàng)作人所創(chuàng)作的部分能夠與他人的部分相區(qū)分，他也不可能就這一部分設(shè)計(jì)單獨(dú)享有權(quán)利。但是法律允許合作者就布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)的歸屬作出約定。主持創(chuàng)作布圖設(shè)計(jì)的法人或組織根據(jù)我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例第9條第二款的規(guī)定：“由法人或者其他組織主持，依據(jù)法人或者其他組織的意志而創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的布圖設(shè)計(jì)，該法人或者其他組織是創(chuàng)作者。”由法人或組織主持創(chuàng)作的布圖設(shè)計(jì)類(lèi)似于版權(quán)法中的職務(wù)作品，其權(quán)利不

14、由直接完成創(chuàng)作的人享有而由有關(guān)的單位享有。經(jīng)約定可以享有權(quán)利的委托人對(duì)于委托創(chuàng)作布圖設(shè)計(jì)的情形，我國(guó)的規(guī)定是：“受委托創(chuàng)作的布圖設(shè)計(jì)，其專(zhuān)有權(quán)的歸屬由委托人和受托人雙方約定，未作約定或者約定不明的其專(zhuān)有權(quán)由受托人享有?！彼砸蚴芪卸瓿傻牟紙D設(shè)計(jì)的專(zhuān)有權(quán)歸屬，首先依委托人與受托人的約定，雙方未約定或約定不明的，由受托人也就是直接完成創(chuàng)作行為的人享有布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)。以上主體的權(quán)利繼受人布圖設(shè)計(jì)權(quán)利人是自然人的，自然死亡之后，其專(zhuān)有權(quán)在法律規(guī)定的保護(hù)期內(nèi)可依照繼承法的規(guī)定轉(zhuǎn)移。布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)屬于法人或者其他組織的，法人或者其他組織變更、終止后，其專(zhuān)有權(quán)在法律規(guī)定的保護(hù)期內(nèi)由承繼其權(quán)利、義務(wù)的法人

15、或者其他組織享有，沒(méi)有承繼其權(quán)利、義務(wù)的法人或者其他組織的，則布圖設(shè)計(jì)進(jìn)入公有領(lǐng)域。另外，我國(guó)法律還規(guī)定外國(guó)人創(chuàng)作的布圖設(shè)計(jì)首先在境內(nèi)投入商業(yè)利用的，依照我國(guó)的法律可享有布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)。外國(guó)人創(chuàng)作的布圖設(shè)計(jì)其他作者所屬?lài)?guó)同中國(guó)簽訂有關(guān)布圖設(shè)計(jì)保護(hù)協(xié)議或與中國(guó)共同參加有關(guān)布圖設(shè)計(jì)保護(hù)的國(guó)際條約的，也可依我國(guó)法享有布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)。（2）布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)的客體。集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例中規(guī)定，布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)的客體是具有獨(dú)創(chuàng)性的布圖設(shè)計(jì)。這一規(guī)定與WIPO條約中的規(guī)定是一致的，我國(guó)已是該條約的正式簽字國(guó)。布圖設(shè)計(jì)的獨(dú)創(chuàng)性是指該布圖設(shè)計(jì)是創(chuàng)作者自己的智力勞動(dòng)成果，并且在其創(chuàng)作時(shí)該布圖設(shè)計(jì)在布圖設(shè)計(jì)創(chuàng)作者和集成電路制造者中不是公認(rèn)的常規(guī)設(shè)計(jì)。但如由常規(guī)設(shè)計(jì)組成的布圖設(shè)計(jì)，其組合作為整體符合前述條件的，也是受到保護(hù)的客體。這一規(guī)定是為保護(hù)集成電路進(jìn)一步而作的特別規(guī)定。我國(guó)法對(duì)布圖設(shè)計(jì)的保護(hù)，不延及思想、處理過(guò)程、操作方法或者數(shù)學(xué)概念等。具體來(lái)說(shuō)，一項(xiàng)布圖設(shè)計(jì)要取得專(zhuān)有權(quán)，必須具備以下的條件：實(shí)質(zhì)要件：申請(qǐng)保護(hù)的布圖設(shè)計(jì)必須具有原創(chuàng)性。具有原創(chuàng)性包括兩層含義，一是指該布圖設(shè)計(jì)必須是創(chuàng)作人自己智力勞動(dòng)的成果，而非簡(jiǎn)單復(fù)制他人的布圖設(shè)計(jì)。二是指該布圖設(shè)計(jì)應(yīng)具備一定的先進(jìn)性，即它在創(chuàng)作完成時(shí)不能是當(dāng)時(shí)集成電路產(chǎn)業(yè)中常用的，顯而易見(jiàn)的或?yàn)槿怂熘?。?duì)原創(chuàng)性的規(guī)定，大多數(shù)國(guó)家都大致相