UCP項(xiàng)下海運(yùn)提單欺詐及其對(duì)策分析

1、摘要提單是在海上貨物運(yùn)輸中由船長(zhǎng)、承運(yùn)人或承運(yùn)人的代理人簽發(fā)給托運(yùn)人的一種單證，在國(guó)際海運(yùn)、國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際結(jié)算中均占有重要地位?？梢哉f(shuō)提單曾是也一直是海上貨物運(yùn)輸中最重要的單證，提單在某種意義上已經(jīng)成為國(guó)際貿(mào)易和航運(yùn)基石。提單欺詐帶來(lái)的危害是巨大的，近幾十年來(lái)提單欺詐案頻頻發(fā)生，其詐騙數(shù)額之巨，牽涉面之廣，已成為國(guó)際貿(mào)易的一大障礙，對(duì)各國(guó)商業(yè)、航運(yùn)、保險(xiǎn)、金融等行業(yè)構(gòu)成了嚴(yán)重威脅。尤其是對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，由于缺乏航運(yùn)和貿(mào)易方面的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，就更易成為欺詐行為的受害者。 在國(guó)際貿(mào)易中，提單欺詐也隨著航運(yùn)業(yè)的發(fā)展和提單制度的進(jìn)步而不斷的變化，其形式是多種多樣，還不斷有新的形式出現(xiàn)，但一般來(lái)講，常

2、見(jiàn)的提單欺詐主要有空單或貨品貨量差異、倒簽提單和預(yù)借提單、保函提單和無(wú)單放貨等幾種形式。本文以提單的特性和功能為主線，以解決提單欺詐問(wèn)題有效避免提單欺詐為寫(xiě)作目標(biāo)，通過(guò)歸納整理分析得出結(jié)論：提單欺詐現(xiàn)在確實(shí)是世界范圍內(nèi)的一個(gè)重大問(wèn)題，但不能僅僅因?yàn)樘釂纹墼p的存在，就把整個(gè)提單制度予以否定，我們應(yīng)該在堅(jiān)持提單優(yōu)勢(shì)特性的基礎(chǔ)上，完善提單相關(guān)的法律規(guī)范，推動(dòng)提單制度的進(jìn)一步良性發(fā)展。關(guān)鍵詞：提單；提單欺詐；危害；國(guó)際貿(mào)易；貨物運(yùn)輸ABSTRACT Bill of lading is the talent tool to promote international trade moving towar

3、ds documents dealing. When stepping into capitalistic society, the mode of international trade changed from “cash to goods” into “documents to goods”. Nowadays, under the circumstance, bill of lading becomes the primary tool of maritime fraud.Bill of lading fraud has greatly disserved international

4、trade, shipping, insurance and finance, which have the great amount and scope baffling the development international trade. Especially, the developing countries tend to suffer more owing to lack of experience and professional knowledge on international maritime.Usually, bill of lading fraud includes

5、: forgery documents, cargo shortage, advanced and antedated bill of lading, and delivered by letter of guarantee. The essay takes as a clue with the relevant problems of the fraud in bill of lading, and aim to research and resolve the problem on it. The author draws the following conclusion: A brigh

6、t future of bill of lading cannot be denied by duplicity. It is time to establish one law to prevent duplicity in bill of lading.Key Words：Bill of Lading; Bill of Lading Fraud; Damage; International trade; The shipment of goods;目錄緒論1（一）研究目的與意義1（二）文獻(xiàn)綜述1（三）研究?jī)?nèi)容1一、提單欺詐概述2（一）UCP關(guān)于海運(yùn)提單的定義21、海牙規(guī)則(Hague Ru

7、les)22、維斯比規(guī)則（Visby Rules)23、漢堡規(guī)則（Hamburg Rules)2二、海運(yùn)提單欺詐原因3（一）主觀原因31、欺詐者的貪婪心理32、被欺詐人缺乏防范提單欺詐的警惕意識(shí)3（二）客觀原因41、提單自身機(jī)制缺陷是引發(fā)欺詐的根本原因42、信用證制度是提單欺詐的制度根源43、提單相關(guān)的國(guó)際公約不健全44、國(guó)際航運(yùn)及貿(mào)易方面的原因55、合同價(jià)格術(shù)語(yǔ)選用的問(wèn)題5（三）提單欺詐的主要表現(xiàn)形式5（一）偽造提單(空單)5（二）貨物狀況記載不實(shí)6（三）預(yù)借提單和倒簽提單61、概念62、預(yù)借、倒簽提單的法律性質(zhì)63、預(yù)借、倒簽提單的法律后果7（四）憑保函鑒發(fā)清潔提單7（五）無(wú)單放貨8四、提

8、單欺詐的對(duì)策分析10（一）提單欺詐的私力防范措施101、承運(yùn)人的防范措施102、買賣合同當(dāng)事人的防范措施10（二）提單欺詐的公力防范措施111、提單制度本身的改革與完善112、海運(yùn)單、電子提單的運(yùn)用123、完善防范提單欺詐的立法建議12結(jié)論1314緒論（一）研究目的與意義海運(yùn)提單在國(guó)際貿(mào)易中扮演著極其重要的角色，它是承運(yùn)人簽發(fā)給托運(yùn)人的貨物收據(jù)，也是船方與貨方的運(yùn)輸契約，是貨物所有權(quán)的憑證。然而隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，海運(yùn)提單欺詐的形式也日漸多種多樣。本文立足于現(xiàn)實(shí)分析海運(yùn)提單欺詐的各種原因、種類，并在此基礎(chǔ)上提出避免海運(yùn)提單欺詐的方法途徑。海運(yùn)提單欺詐嚴(yán)重破壞了國(guó)際貿(mào)易誠(chéng)信體系，影響了國(guó)際貿(mào)易的

9、發(fā)展。包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家更是提單欺詐的受害者。研究海運(yùn)提單欺詐有利于國(guó)際貿(mào)易的參與者更清楚地認(rèn)識(shí)海運(yùn)提單欺詐，從而規(guī)避海運(yùn)提單欺詐風(fēng)險(xiǎn)。（二）文獻(xiàn)綜述為了完成該論文，本人閱讀了大量國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)。李雪濤、董艷于2011年發(fā)表于商情的論文UCP600項(xiàng)下海運(yùn)提單欺詐及其對(duì)策分析，從海運(yùn)提單欺詐的原因、危害，常見(jiàn)形式及對(duì)策分析幾個(gè)方面對(duì)該論題進(jìn)行了簡(jiǎn)練的論述。其中提到海運(yùn)提單欺詐存在的原因有：提單制度自身的缺陷；UCP600遵守的“單證一致，單單一致”原則；國(guó)際上缺乏統(tǒng)一的提單法律管理模式。這些原因都是客觀存在的原因，當(dāng)然也有國(guó)際貿(mào)易參與者的一些自身的原因，例如欺詐者的貪婪心理，誠(chéng)信素養(yǎng)較低，被

10、欺詐者缺乏一定的經(jīng)驗(yàn)和防范意識(shí)。山東大學(xué)法律專業(yè)碩士生董向東的碩士學(xué)位論文提單欺詐研究中對(duì)提單欺詐的方式作了詳細(xì)的論述，在該論文中列舉了四中常見(jiàn)的提單欺詐方式：空單或貨品貨量差異、倒簽提單和預(yù)借提單、保函提單、無(wú)單放貨。在吉林大學(xué)法學(xué)院唐穎俠發(fā)表于上海大學(xué)學(xué)報(bào)的論文國(guó)際貿(mào)易中的提單欺詐問(wèn)題探析中也詳細(xì)地?cái)⑹隽诉@幾種提單欺詐的方式，并且從法律的角度進(jìn)行了闡釋。提單欺詐的方式到目前為止大致上有四種，也已被國(guó)際貿(mào)易中的的參與者所熟知。關(guān)于提單欺詐的對(duì)策分析，有的作者從不同的主體出發(fā)來(lái)分析對(duì)策，也有人主要從出口商的角度來(lái)闡釋。本人認(rèn)為集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究2007年上所載的一篇論文提單欺詐的防范研究較為全面，從

11、私立措施和公力措施兩個(gè)方面闡述了提單欺詐的防范對(duì)策。其中提到的海運(yùn)電子提單的應(yīng)用具有廣泛的現(xiàn)實(shí)意義，在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)達(dá)的當(dāng)今世界，相信電子提單在日后會(huì)成為一種趨勢(shì)，以避免還遠(yuǎn)提單欺詐的發(fā)生。（三）研究?jī)?nèi)容本論文總共四部分，在論文的第一部分主要介紹了UCP600關(guān)于海運(yùn)提單的相關(guān)敘述及海運(yùn)提單在國(guó)際貿(mào)易中的作用，并對(duì)海運(yùn)提單欺詐作了簡(jiǎn)要的說(shuō)明。 論文的第二部門和第三部分分別詳述了海運(yùn)提單欺詐所產(chǎn)生的的原因和海運(yùn)提單欺詐的幾種常見(jiàn)形式。這一部分是文章的主體。海運(yùn)提單欺詐的原因從主觀與客觀兩個(gè)大方面來(lái)分析，主觀原因有：欺詐者的貪婪心理；被欺詐者缺乏防范提單欺詐的警惕意識(shí)?？陀^原因有：提單自身機(jī)制缺陷；海運(yùn)

12、提單的相關(guān)法律還未完善；國(guó)際貿(mào)易及航運(yùn)方面的問(wèn)題；信用證制度是提單欺詐的根源；合同價(jià)格術(shù)語(yǔ)選用問(wèn)題。海運(yùn)提單欺詐的幾種常見(jiàn)形式：偽造提單（空單）；貨物狀況記載不實(shí)；倒簽和預(yù)借提單；憑保函簽發(fā)清潔提單；無(wú)提單放貨。在論文的最后一部分重點(diǎn)提出了解決當(dāng)前海運(yùn)提單欺詐的幾種方法。主要從承運(yùn)人、合同當(dāng)事人、改革完善提單相關(guān)制度等幾個(gè)方面提出相應(yīng)對(duì)策。一、提單欺詐概述（一）UCP關(guān)于海運(yùn)提單的定義 UCP600是國(guó)際商會(huì)制訂的跟單信用證統(tǒng)一慣例（Uniform Customs and Practice for Documentary Credit)2007年修訂本的簡(jiǎn)稱，即國(guó)際商會(huì)第600號(hào)出版物，簡(jiǎn)稱U

13、CP600，從2007年7月1日起實(shí)施。跟單信用證統(tǒng)一慣例是有關(guān)信用證的一項(xiàng)國(guó)際貿(mào)易慣例，該慣例對(duì)跟單信用證的定義、適用范圍、各有關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任與義務(wù)，對(duì)各種單據(jù)的要求和時(shí)間限制等都作了統(tǒng)一的解釋和規(guī)定提單 UCP600中關(guān)于海運(yùn)提單（Ocean Bill of Lading)的定義為：海運(yùn)提單簡(jiǎn)稱提單（B/L),出口商作為托運(yùn)人，把出口貨物交給作為承運(yùn)人的輪船公司，由后者運(yùn)抵目的港，再由承運(yùn)人把貨物交給作為收貨人的進(jìn)口方這樣一種運(yùn)輸過(guò)程所開(kāi)出的單據(jù)。它是承運(yùn)人收到貨物后出具的貨物收據(jù)，也是承運(yùn)人所簽署的運(yùn)輸契約的證明，提單還代表所載貨物的所有權(quán)，是一種物權(quán)憑證。提單的主要關(guān)系人是簽訂運(yùn)輸合同

14、的雙方：托運(yùn)人和承運(yùn)人。托運(yùn)人即貨方，承運(yùn)人即船方。提單必須由承運(yùn)人或船長(zhǎng)或他們的代理簽發(fā)，并應(yīng)明確表明簽發(fā)人身份。（二）關(guān)于海運(yùn)提單的國(guó)際公約 為保證當(dāng)事人權(quán)益，明確各自的責(zé)任和義務(wù)，從20世紀(jì)20年代起，有關(guān)方面先后倡議制定了三個(gè)約束海運(yùn)的國(guó)際公約。1、海牙規(guī)則(Hague Rules)海牙規(guī)則全稱是統(tǒng)一提單的若干法律規(guī)則的國(guó)際公約。自1931年6月生效以來(lái)，該公約得到50多個(gè)國(guó)家的承認(rèn)，我國(guó)也于1981年加入該公約。海牙規(guī)則相對(duì)偏重于維護(hù)船方利益而忽視貨方利益，因此它自生效以來(lái)一直受到代表貨方利益和航運(yùn)業(yè)不太發(fā)達(dá)的國(guó)家或地區(qū)的反對(duì)。2、維斯比規(guī)則（Visby Rules) 維斯比規(guī)則全稱

15、為修改統(tǒng)一提單的若干法律規(guī)定的國(guó)際公約的倡議書(shū)，它是在海牙規(guī)則基礎(chǔ)上所做的修改，但并未對(duì)海牙規(guī)則的基本原則做出實(shí)質(zhì)性修改，只是提高了貨物損害的賠償標(biāo)準(zhǔn)，仍然反映了傳統(tǒng)海運(yùn)國(guó)家的利益。自1977年6月生效以來(lái)，只有英、法及北歐等20多個(gè)國(guó)家和地區(qū)采用這一規(guī)則。3、漢堡規(guī)則（Hamburg Rules) 漢堡規(guī)則全稱為1978年聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約，它對(duì)海牙規(guī)則做了全面的修訂，擴(kuò)大了承運(yùn)人的責(zé)任，對(duì)船貨雙方的利益和責(zé)任做了較為合理的規(guī)定，基本上平衡了船、貨雙方在貨物運(yùn)輸過(guò)程中所承擔(dān)的義務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)。可以說(shuō)，漢堡規(guī)則是廣大發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際經(jīng)濟(jì)與航運(yùn)領(lǐng)域中爭(zhēng)取自身權(quán)益的一項(xiàng)重大成果，盡管其受到船方利益代

16、表者的批判與反對(duì)，但仍獲得了許多國(guó)家特別是貨主國(guó)家的歡迎。該公約已于1992年11月正式生效。（三）海運(yùn)提單欺詐概述 提單欺詐是海運(yùn)欺詐的一種。它是指在國(guó)際貿(mào)易和航運(yùn)的過(guò)程中，一方或幾方當(dāng)事人利用虛假提單或提單上的不實(shí)記載，根據(jù)其從表面上為另一方當(dāng)事人履行的某項(xiàng)特定貿(mào)易、運(yùn)輸和財(cái)務(wù)義務(wù)而非法地從另一方當(dāng)事人那里獲取金錢、貨物的行為。 關(guān)于海運(yùn)欺詐，國(guó)際海事局在海事欺詐防治指南中作出了解釋：“一項(xiàng)國(guó)際貿(mào)易涉及多個(gè)當(dāng)事人買方、賣方、船長(zhǎng)、船員、保險(xiǎn)人、銀行經(jīng)紀(jì)人或代理人，當(dāng)其中一人成功地利用不正當(dāng)或非法手段從該人表面上對(duì)其負(fù)有特定貿(mào)易運(yùn)輸和融資義務(wù)的其他人獲取金錢或其它物質(zhì)時(shí)，海事欺詐就發(fā)生了。這

17、些欺詐常常采用提單欺詐方式，使無(wú)辜的買方或銀行上當(dāng)：船東使貨主上當(dāng)；租船人或其他人使船東上當(dāng)；船東或貨主或二者合謀使保險(xiǎn)人上當(dāng)。" 隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，海運(yùn)提單欺詐逐年增加，嚴(yán)重影響了全球的經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，全球因提單欺詐的損失對(duì)整個(gè)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展是相當(dāng)不利的，這不僅不利于各國(guó)正常的交往，也不利于全球整個(gè)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易環(huán)境的和諧；提單欺詐對(duì)提單本身的危害也是巨大的，提單的運(yùn)用必須是所有當(dāng)事人都依誠(chéng)信原則行事的基礎(chǔ)上進(jìn)行，提單一個(gè)重要的作用流通轉(zhuǎn)讓性，流通性是提單制度的核心，為了建立提單的流通性，有些貿(mào)易國(guó)家不惜犧牲其它準(zhǔn)則，在這種流通性的基礎(chǔ)上進(jìn)行提單欺詐行為，這違反了誠(chéng)信的基本原則，使提單的

18、信譽(yù)受到了很大的影響，從而影響提單的轉(zhuǎn)讓性，破壞了國(guó)際貿(mào)易正常秩序。二、海運(yùn)提單欺詐原因（一）主觀原因1、欺詐者的貪婪心理 與其它海事欺詐案一樣，提單欺詐源自人類的貪婪欲念，因?yàn)樗日\(chéng)實(shí)地做 買賣能夠更快更省氣力地賺到大量的錢財(cái)。32而國(guó)際貿(mào)易是以誠(chéng)信為基礎(chǔ)、互相 信任而進(jìn)行的商業(yè)交易活動(dòng)。用跟單信用證方式支付貨款則是國(guó)際貿(mào)易形式的一大進(jìn)步，然而提單詐騙恰恰是伴隨著這種新的支付形式而出現(xiàn)的行騙手法。在國(guó)際買賣過(guò)程中，因雙方見(jiàn)面的機(jī)會(huì)極少，在履行合同中，從備貨、裝船到付款等許多環(huán)節(jié)都是靠相互交換商業(yè)單證來(lái)完成的。如果一方有意欺詐誠(chéng)實(shí)的對(duì)方，往往是極易下手且容易得逞的。2、被欺詐人缺乏防范提單欺詐

19、的警惕意識(shí) 被害人對(duì)欺詐行為的發(fā)生往往在一定程度上負(fù)有不可推卸的責(zé)任。提單欺詐中的大量事實(shí)表明，受害者多為發(fā)展中國(guó)家，這與發(fā)展中國(guó)家缺乏專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，信息落后，從業(yè)人員相關(guān)素質(zhì)低有關(guān)。商貿(mào)人員的麻痹為提單欺詐提供了溫床。他們往往被有關(guān)價(jià)格、租金、運(yùn)費(fèi)或者貨物成本的表面上討價(jià)還價(jià)的現(xiàn)象所吸引纏住，被害者的從業(yè)人員很多情況下就是在沒(méi)有充分了解對(duì)方背景資料的情況下，就給與對(duì)方過(guò)分的信任。商貿(mào)從業(yè)人員往往對(duì)經(jīng)銀行結(jié)匯得來(lái)的文件警覺(jué)性很小，以為其如同從銀行提款不會(huì)收到偽鈔一樣，只有在上當(dāng)受騙后，才會(huì)發(fā)現(xiàn)銀行并不是如他們所想的那般為他們把關(guān)的。 商貿(mào)人員的麻痹和缺乏防范能力，還表現(xiàn)在欺詐事件發(fā)生后，束手

20、無(wú)策，不知如何采取補(bǔ)救措施以減少損失，相反在處理案件過(guò)程中有的居然還讓欺詐者繼續(xù)得逞。 （二）客觀原因1、提單自身機(jī)制缺陷是引發(fā)欺詐的根本原因 研究提單欺詐的誘因必然要從提 單的性質(zhì)出發(fā)。提單具有三大功能：貨物收據(jù)；物權(quán)憑證；運(yùn)輸契約的證明，顯然，提單權(quán)利在貨物裝船時(shí)即已產(chǎn)生，提單便是這些權(quán)利的書(shū)面憑證。這就要求在提單的制作簽發(fā)過(guò)程中，承運(yùn)人不得簽發(fā)倒簽提單，預(yù)借提單，憑保函簽發(fā)清潔提單。承運(yùn)人必須憑正本提單交貨。但是，提單持有人往往不是貨物托運(yùn)人，承運(yùn)人一旦做出如上行為甚至于與托運(yùn)人共謀偽造提單，而提單持有人往往是事后才能得知，這就給提單欺詐提供了可乘之機(jī)。 提單制度自身的缺陷。在國(guó)際貿(mào)易以

21、及海商法領(lǐng)域，提單制度本身亦存在著一些缺陷和矛盾之處。首先是成套提單的問(wèn)題。依海運(yùn)實(shí)務(wù)，提單一般發(fā)行一套三份，如三份托運(yùn)人自留一份，另一份寄交收 貨人，再一份交船長(zhǎng)然而，多份的提單在使用過(guò)程中經(jīng)常帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。其次是清潔提單的問(wèn)題。信用證所要求的提單從理論上來(lái)講必須是清潔提單。承運(yùn)人依據(jù)自身合理的判斷對(duì)貨物的表面狀況進(jìn)行批注，當(dāng)貨物運(yùn)抵目的港后，收貨 人進(jìn)行索賠的依據(jù)就是將卸貨后的驗(yàn)貨單 與提單中對(duì)貨物質(zhì)量和表面狀況的規(guī)定、批注相比較，兩者所差異之處就是承運(yùn)人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。因此，為盡量減少自己的責(zé)任，承運(yùn)人都會(huì)對(duì)所收到的貨物狀況做如實(shí)的批注。但同時(shí)，托運(yùn)人希望取得無(wú)批注的清潔提單作為向銀行結(jié)匯的憑

22、證。2、信用證制度是提單欺詐的制度根源 使用跟單信用證方式支付貨款是國(guó)際貿(mào)易形式的一大進(jìn)步，然而提單欺詐恰是伴隨著這種新的支付形式而出現(xiàn)的行騙手法。導(dǎo)致提單欺詐的主要原因是信用證制度，是根源于信用證的獨(dú)立性原則以及由它衍生而來(lái)的嚴(yán)格相符原則。 信用證制度及其基本原則。跟單信用證制度下的一個(gè)重要原則就是獨(dú)立性原則。這一原則指信用證獨(dú)立于買賣合同，不受其約束；不可撤銷的信用證一經(jīng)開(kāi)出，開(kāi)證行即承擔(dān)了第一付款責(zé)任。嚴(yán)格相符原則是指只要受益人滿足了銀行承諾的條件(即信用證規(guī)定的條件)，則銀行則必須無(wú)條件支付信用證金額。 信用證制度本身固有的缺陷導(dǎo)致提單欺詐。跟單信用證的基本特征之一是：銀行處理的是單據(jù)

23、而不是貨物，銀行遵守的是“單證相符”和“表面相符”基本原則。即只要“單單相符”、“單證相符”，銀行就應(yīng)無(wú)條件支(包括承兌)貨款，且銀行的這種審查只限于表面，而沒(méi)有去實(shí)質(zhì)審查單據(jù)真實(shí)性的義務(wù)，因此提單的可信度難以保證。3、提單相關(guān)的國(guó)際公約不健全提單的簽發(fā)，轉(zhuǎn)讓和注銷往往要經(jīng)過(guò)多個(gè)國(guó)家，各國(guó)提單法律又有很大差異。提單法律存在沖突，自然就給予不法分子可乘之機(jī)。如果不同國(guó)家使用不同方法，必將導(dǎo)致同一案件在不同國(guó)家審理會(huì)使用不同法律而后果迥異，這將直危害到當(dāng)事人的利益。避免法律沖突主要靠統(tǒng)一各國(guó)的提單法，或更徹底的制定約束提單各方面問(wèn)題的國(guó)際公約來(lái)完成。關(guān)于海上貨物運(yùn)輸?shù)耐H公約雖然有袋海牙規(guī)則)、維

24、斯比規(guī)則和漢堡規(guī)則，但這些規(guī)則不是專門針對(duì)提單來(lái)制定的，對(duì)提單本身問(wèn)題規(guī)定很少，而且這三個(gè)公約的效力還取決于國(guó)內(nèi)法對(duì)提單問(wèn)題的規(guī)定。如果提單問(wèn)題不統(tǒng)一，這三個(gè)關(guān)于運(yùn)輸合同的公約的自身效力也會(huì)大受影響。因此，不但各國(guó)應(yīng)有自己的提單法，也應(yīng)該制定一個(gè)國(guó)際公約，對(duì)提單問(wèn)題進(jìn)行全面系統(tǒng)細(xì)致的規(guī)定。4、國(guó)際航運(yùn)及貿(mào)易方面的原因 從提單產(chǎn)生的前提來(lái)看，提單存在的基本前提受到挑戰(zhàn)。以往提單的流轉(zhuǎn)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于船舶速度，提單總能在貨物運(yùn)抵目的港之前到達(dá)收貨人，從而使收貨人能及時(shí)提貨?，F(xiàn)代科技的發(fā)展使航運(yùn)實(shí)務(wù)發(fā)生很大變化，造船技術(shù)，通訊設(shè)備的發(fā)達(dá)使船速加快，但提單的流轉(zhuǎn)速度卻沒(méi)有相應(yīng)加快，很多情況下，特別是提單經(jīng)

25、過(guò)多次轉(zhuǎn)讓或短途運(yùn)輸時(shí)，貨物比提單先到港口。使用提單帶來(lái)的方便、高效的好處沒(méi)有了，反而妨礙了貨物本身的正常流轉(zhuǎn)。正是這種原因產(chǎn)生許多無(wú)單放貨現(xiàn)象。另外，海E貨物運(yùn)輸已經(jīng)發(fā)展了數(shù)百年，包括船舶代理人在內(nèi)的各項(xiàng)配套制度也相當(dāng)完善。但隨著社會(huì)的發(fā)展，貿(mào)易形式、貿(mào)易關(guān)系更加復(fù)雜多樣，船舶代理人在提單及相關(guān)的業(yè)務(wù)中面對(duì)的問(wèn)題也越來(lái)越多。在競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的市場(chǎng)環(huán)境下，為了爭(zhēng)取業(yè)務(wù)，當(dāng)托運(yùn)人拿著船上大副簽發(fā)的大副收據(jù)找到班輪代理，要求代理在出單時(shí)刪去不良批注時(shí)，代理不愿意得罪客戶，就將早已準(zhǔn)備好專供托運(yùn)人簽發(fā)的保函拿出來(lái)，等托運(yùn)人簽好該保函后，再將提單上的大副批注刪去，這樣托運(yùn)人與班輪代理皆大歡喜。班輪代理甚

26、至為了方便托運(yùn)人(或租船人)順利結(jié)匯，而把托運(yùn)的日期倒簽幾日。發(fā)展下去，又出現(xiàn)了預(yù)借提單。這些毫不顯眼的陋習(xí)恰恰為欺詐案件的滋生和生存創(chuàng)造了環(huán)境。5、合同價(jià)格術(shù)語(yǔ)選用的問(wèn)題 偽造提單日期的現(xiàn)象在CIF或CFR合同下很常見(jiàn)。CIF合同下，賣方必須為準(zhǔn)時(shí)裝運(yùn)安排運(yùn)輸。雖然，以CIF價(jià)出售貨物有諸多好處，但賣方不可避免地承擔(dān)了額外的工作和風(fēng)險(xiǎn)。他必須在規(guī)定的日期內(nèi)按信用證的要求及時(shí)裝運(yùn)。一旦發(fā)生意外，賣方便難以履行裝船義務(wù)，極有可能在這種情況下向承運(yùn)人提出倒簽提單或預(yù)借提單的要求。（三）提單欺詐的主要表現(xiàn)形式（一）偽造提單(空單) 所謂偽造提單就是貨物根本未裝船而簽發(fā)的提單，包括貨物種類差異偽造提單

27、可能被完全無(wú)辜的收貨人或提單持有人用來(lái)履行下一個(gè)貨物皿賣，因此其危害極大，關(guān)于偽造提單的效力理論界存在看適法有效說(shuō)、裝船后有效說(shuō)、違法有效說(shuō)、絕剝無(wú)教醣等幾種不同觀點(diǎn)，實(shí)踐中各國(guó)的態(tài)度也各異。在國(guó)際航運(yùn)業(yè)通常扮演承運(yùn)人角色的英美國(guó)家，從減輕承運(yùn)人責(zé)任的立場(chǎng)出發(fā)，認(rèn)為提單為承運(yùn)人或船長(zhǎng)接受貨物且將 之裝船的表面證據(jù)，可J事實(shí)推翻。所以承運(yùn)人未收到貨物而發(fā)行提單承運(yùn)人并不受提單上文義絕對(duì)性 約束，在舉出相當(dāng)證據(jù)即可推翻其責(zé)任，即使提單持有人是善意并無(wú)過(guò)失亦然。德國(guó)的大多數(shù)學(xué)者也承認(rèn) 偽造提單已構(gòu)成欺詐，提單無(wú)效，其欺詐行為構(gòu)成侵權(quán)。名稱被盜用的承運(yùn)人不受提單約束，假如承運(yùn)人與賣方串通，為賣方取得偽

28、造提單提供必要條件則構(gòu)成共同侵權(quán)，承擔(dān)連帶責(zé)任。 （二）貨物狀況記載不實(shí)它是與偽造提單相似的一種欺詐行為，是指在提單上故意不實(shí)已載貨物種攔、數(shù)量、質(zhì)量等。在普通法上，承運(yùn)人可以證舊提單記載的貨物數(shù)量與實(shí)際不符，但是由于提單是記載數(shù)量已裝船的初步證據(jù)，要證明記載數(shù)量實(shí)米裝船的舉證責(zé)任就落在承運(yùn)人身上，而且要求有“非常滿意的證據(jù)”，在這種情況下，承運(yùn)人皿有通過(guò)在提單中加入“重量不知”條款才能保護(hù)自己，而承運(yùn)人插人“重量不知”條款的權(quán)利僅限于他 有合理根據(jù)相信他被要求記載的數(shù)量確實(shí)不代表裝船數(shù)量，或他沒(méi)有合理方法進(jìn)行檢查。當(dāng)承運(yùn)人由于短 交貨而負(fù)責(zé)時(shí)，在承運(yùn)人有權(quán)訴求托運(yùn)人進(jìn)行補(bǔ)償。但在宴踐上，這個(gè)

29、權(quán)利往往因?yàn)槌羞\(yùn)人不可能找到托運(yùn)人并在托運(yùn)人受管轄的法院提起訴訟而難于行使。周此與偽造提單類似，提單記載但實(shí)未裝船的貨物，賣方應(yīng)對(duì)買方負(fù)未交付責(zé)任，承運(yùn)人也要對(duì)收貨人或提乖特有人負(fù)責(zé)。但此種提單通常認(rèn)為有效。（三）預(yù)借提單和倒簽提單1、概念預(yù)借提單是指承運(yùn)人已接管貨物，但還未裝船，或正將貨物裝船，但還未裝完應(yīng)托運(yùn)人的 請(qǐng)求即時(shí)簽發(fā)的提單，其特征是：貨物在承運(yùn)人掌管之下；貨物尚未裝船或裝船尚未結(jié)束在托運(yùn)人請(qǐng)求之下，提單的簽發(fā)日期早于實(shí)際裝完船的日期。倒簽提單是指：承運(yùn)人在貨物裝船完畢，簽發(fā)提單時(shí)，應(yīng)托運(yùn)人請(qǐng)求，將提單簽發(fā)日劃提前到信用證規(guī)定的裝船日期。其特征是：貨物已裝船完畢；在托運(yùn)人請(qǐng)求之下；

30、提單簽發(fā)日期早于實(shí)際裝船的日期。二者的區(qū)別在于前者是在貨物還未裝船或還未裝完船時(shí)簽發(fā)的，后者是在貨物已裝完船時(shí)簽發(fā)的，相同之處在于都是在托運(yùn)人請(qǐng)求之下，將提單簽發(fā)日期提前，以符合信用證規(guī)定的裝船日期。在實(shí)踐中，這兩種提單通常都是托運(yùn)人與承運(yùn)人在臺(tái)謀之下簽發(fā)的不符臺(tái)實(shí)際裝船日期的提單，以致構(gòu)成虛似行為而其后果又都是對(duì)收貨人形成一種新的損害賠償之債。因此兩者的行為本質(zhì)相同，法律上的處理也類似。然而關(guān)于這兩種行為的性質(zhì)認(rèn)定上卻存在著違約和侵權(quán)兩種觀點(diǎn)。 2、預(yù)借、倒簽提單的法律性質(zhì) 違約說(shuō)認(rèn)為，預(yù)借、倒簽提單是承運(yùn)人違反了提單的默示條款(裝船后簽發(fā)提單)的義務(wù)，是承逗人在臺(tái)同履行過(guò)程中，未按合同約定

31、時(shí)間簽發(fā)提單。困此構(gòu)成違約，承運(yùn)人應(yīng)負(fù)違約責(zé)任。 侵權(quán)說(shuō)認(rèn)為，預(yù)借與倒簽提單都將提單日期提前使實(shí)際簽發(fā)日期與提竹記載日期不符，是托運(yùn)人和承運(yùn)人對(duì)收貨人的欺詐，足刑法定義務(wù)的違反，構(gòu)成侵權(quán)行為。筆者比較贊同侵權(quán)蛻的觀點(diǎn)。因?yàn)轭A(yù)借和倒簽提單發(fā)生的前提是貨物實(shí)際裝船日期已超過(guò)信用證規(guī)定的日期，本來(lái)在選種情況下，假如承運(yùn)人如實(shí)簽發(fā)提單，買方(收貨人)可以根據(jù)法律規(guī)定有權(quán)宣告臺(tái)同無(wú)效而拒付貨款，并可向賣方索賠因違約而造成的損失。聯(lián)臺(tái)國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約第33條規(guī)定，賣方必須接合同規(guī)定的日期交付貨物，第49條規(guī)定，如果賣方不履行其在合同或本公約中的任何義務(wù)，等于根本違反合同。對(duì)于賣方不按期交貨的根本違反

32、合同的行為，買方可以宣告合同無(wú)效，這實(shí)際上行使的是一種撤銷權(quán)，但在預(yù)借、倒簽提單情況下，買方的這一撇銷權(quán)實(shí)際上被剝奪了。承運(yùn)人簽發(fā)了提單，表明貨物已裝船完畢，貨物風(fēng)險(xiǎn)即已從賣方轉(zhuǎn)移至買方。賣方可憑信用證要求持提單到銀行順利結(jié)匯，而買方在取得提單前，就潛在的承擔(dān)著貨物因預(yù)借或倒簽提單而存在的運(yùn)輸途中的貨物的風(fēng)險(xiǎn)或損失，這無(wú)疑對(duì)于買方來(lái)說(shuō)是極不公平的。因此可見(jiàn)，此過(guò)程中賣方與承運(yùn)人采用欺騙手段，隱瞞違約事實(shí)，預(yù)借或倒簽了提單，使買方本可行使的撤銷權(quán)歸于消滅，屬于侵權(quán)行為。 3、預(yù)借、倒簽提單的法律后果既然預(yù)借、倒簽提單構(gòu)成侵權(quán)，其行為人就應(yīng)承擔(dān)因慢權(quán)而產(chǎn)生的一系列法律后果。首先，預(yù)借或倒簽提單行為

33、人喪失免責(zé)和責(zé)任限制的權(quán)利。海牙公約、漢堡規(guī)則等國(guó)際公約、國(guó)際慣例及包括我國(guó)在內(nèi)的許多國(guó)家的法律都對(duì)承遣人在其責(zé)任期間發(fā)生貨物滅失、損壞或延遲交付造成損失時(shí)，可享受免責(zé)或責(zé)任限制的權(quán)利作了明確規(guī)定。但有一個(gè)前提，承運(yùn)人必須履行其各項(xiàng)法定義務(wù)，否則承運(yùn)人將喪失這些權(quán)利。合理、真實(shí)地簽發(fā)提單，是承運(yùn)人必須履行的義務(wù)之一，如果承運(yùn)人簽發(fā)預(yù)借、倒簽提單，則因此無(wú)權(quán)享受免責(zé)和責(zé)任限制的權(quán)利。 其次，預(yù)借、倒簽提單責(zé)任人應(yīng)賠償受損人的實(shí)際損失。預(yù)借、倒簽提單在法律上可以認(rèn)定為欺詐行為，它屬于侵權(quán)行為的一種，而對(duì)于侵權(quán)行為的民事責(zé)任是要賠償受害人的實(shí)際損失。（四）憑保函鑒發(fā)清潔提單保函的產(chǎn)生是貿(mào)易和航運(yùn)沖突

34、發(fā)展的結(jié)果。清潔提單是指承運(yùn)人簽發(fā)的對(duì)貨物外表狀況未加批注的提單，簽發(fā)清潔提單，表明承運(yùn)人確認(rèn)貨物是在外表狀況良好的條件下裝船的；反之，劇為不清潔提單，承運(yùn)人在接收貨物對(duì)發(fā)生貨物損壞可以加此類批注以減輕自己的責(zé)任。然而在實(shí)踐中不清潔提單是受到歧視的。首先，清潔提單很難轉(zhuǎn)讓，因此收貨人的利益也就難以得到應(yīng)有的保護(hù)。其次，銀行一般是不接受不清潔提單的，根據(jù)國(guó)際商會(huì)跟單信用證統(tǒng)一慣例第34條第2款規(guī)定“銀行對(duì)有該類附加條文或批注的運(yùn)輸單據(jù)，除信用證明確規(guī)定可接受外，當(dāng)拒絕接受?！币虼顺钟胁磺鍧嵦釂螌?duì)于托運(yùn)人來(lái)說(shuō)，往往意味著既交出了貨物，又難以得到銀行結(jié)匯。而且還可能罔此受到收貨人的違約賠償請(qǐng)求?！痹?/p>

35、這種情況下，托運(yùn)人常常憑保函要求承運(yùn)人簽發(fā)清潔提單。雖然憑保函簽發(fā)的提單是有效的，但此種行為本身實(shí)際已經(jīng)構(gòu)成對(duì)收貨人的欺詐，因?yàn)楸：拇嬖谔釂我巡荒苷鎸?shí)地反映貨物實(shí)際狀況，違反了收貨人及銀行帳號(hào)對(duì)提單的合理期望，太大降低了提單的可信度，擾亂了貿(mào)易和航運(yùn)的正常秩序，也極大地?fù)p害了國(guó)際貿(mào)易體系的基礎(chǔ)。因此無(wú)淪托運(yùn)人、最運(yùn)人是善意還是惡意，憑保函簽發(fā)清潔提單就構(gòu)成對(duì)收貨人的欺詐。 然而簽發(fā)清潔提單的憑借保函是否有效，卻存在著兩種不同觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，在法律未能及時(shí)加以規(guī)范運(yùn)作的情況下，保函成為投機(jī)者進(jìn)行欺詐的工其。首先，對(duì)于承運(yùn)人來(lái)說(shuō)，手中有了保函，易產(chǎn)生疏于照管貨物的懈怠，在監(jiān)管貨物時(shí)抱有不負(fù)責(zé)

36、任的態(tài)度，或隨意憑副本提單交付貨物，易為少數(shù)詐騙分子大開(kāi)方便之門。其次，對(duì)于無(wú)辜的收貨人而占，會(huì)出現(xiàn)持有清潔提單卻得不到與單證相符的貨物，而貨款早已匯出，托運(yùn)人憑清潔提單已順利結(jié)匯，這時(shí)盡管收貨人可采取違約和侵權(quán)的救濟(jì)措施，但是法律程序繁瑣，證據(jù)的收集與保全也不島，勝訴無(wú)把握，況且國(guó)際市場(chǎng)風(fēng)云變幻，這其中所遭受的經(jīng)濟(jì)損失可能是慘重而難以補(bǔ)償?shù)?。再次，出具保蔭的托運(yùn)人也可能破產(chǎn)而導(dǎo)致承運(yùn)人無(wú) 處求償，自食苦果，如若托運(yùn)人有意欺詐承運(yùn)人，取得貨款后逃之天天，則承運(yùn)人即使持有保函也無(wú)法求償。保函是承運(yùn)人與托運(yùn)人雙方的欺詐行為，因此無(wú)效。 另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，保函是協(xié)調(diào)貿(mào)易與航運(yùn)的矛盾發(fā)展結(jié)果，不但沒(méi)有威

37、脅提單、信用和商業(yè)流通性，而且對(duì)提單流通有潤(rùn)滑作用，應(yīng)承認(rèn)其有效，表現(xiàn)在： 首先，對(duì)托運(yùn)人來(lái)說(shuō)，第一，憑保函換取清潔提單可以保證從銀行順利結(jié)匯，從而避免承運(yùn)人行使批注枉而導(dǎo)致買方拒收貨物，從州銀行拒絕匯兌的危險(xiǎn)。實(shí)踐中有重要意義，因?yàn)槿绻虼艘筚I方修改信用證，會(huì)受到買方有玎丁能趁機(jī)匝價(jià)的損失，且如果因貨物表面狀況與承運(yùn)人爭(zhēng)議有可能承擔(dān)承運(yùn)人韻船期損失或倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用等。第二，保函只是非公開(kāi)地存在于承運(yùn)人與托運(yùn)人之間，大量實(shí)踐表明，保函并不常常產(chǎn)生索賠。第三，由于承運(yùn)人可以援用大量免責(zé)或責(zé)任限制條款，實(shí)際上使托運(yùn)人成為這些條款的實(shí)際受益者，因?yàn)檫@種責(zé)任大大低于因直接違約而產(chǎn)生的責(zé)任。其次對(duì)承運(yùn)人來(lái)說(shuō)

38、，第一，只要出具保函人是善意，在任何因貨物表面狀況不符而產(chǎn)生的損失都可以向托運(yùn)人求償，自身沒(méi)有遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。第二，可以避免因行使批注權(quán)而與托運(yùn)人產(chǎn)生爭(zhēng)議，從而避免因此而導(dǎo)致的船期損失，并能與托運(yùn)人建立良好關(guān)系，有利于以后的航運(yùn)業(yè)務(wù)。由此可見(jiàn)，保函不僅有效地滿足了航運(yùn)和貿(mào)易各方的利益要求，在客觀上，也起到了促進(jìn)資金與貨物流通，使國(guó)際貿(mào)易不因?yàn)閲?yán)格的程序要求而致使交易便捷性降低，這正是買賣雙方以及承運(yùn)人在商業(yè)利益上的最大追求。 縱觀各國(guó)立法，英國(guó)以“欺詐使一切歸于無(wú)效”為理論基礎(chǔ)，一貫持否認(rèn)保函效力的觀點(diǎn)。莢國(guó)司法界 雖極力排斥保函效力，但保函在海運(yùn)實(shí)務(wù)界的價(jià)值仍得到肯定。德國(guó)法院主要根據(jù)衡平原

39、則米解決當(dāng)事人的法律關(guān)系，既不全面承認(rèn)保函的求償權(quán)，也不完全否定承運(yùn)人對(duì)托運(yùn)人的求償權(quán)。法國(guó)則明示保函對(duì)第三人絕對(duì)無(wú)效，但在承運(yùn)人與托運(yùn)人之間仍可有效。海牙規(guī)則不承認(rèn)保函，但發(fā)展至今絕對(duì)否定保畫(huà)的效力是難以解決實(shí)際問(wèn)題的。更何況它還有難以抹煞的積極作用。因此，1 978漢堡規(guī)則第1 7條笫2款規(guī)定：“任何保函或協(xié)議，托運(yùn)人保證賠償承運(yùn)人或其代理人因未能就托運(yùn)人提供列人提單的項(xiàng)目或貨物的外裘狀況批注保留而簽發(fā)提單所引起的損失。”第3款規(guī)定“這種保函或協(xié)議對(duì)托運(yùn)人有效，除非承運(yùn)人或其代表不批準(zhǔn)本條第2款所批注的保留是有意詐騙相信提單上對(duì)貨物的描述而行事的包括收貨人在內(nèi)的第三方，在上面這種情況下，如

40、未批注保留與托運(yùn)人提供列人提單的項(xiàng)目有關(guān)，承運(yùn)人就無(wú)權(quán)按照本條款規(guī)定，要求托運(yùn)人給予賠償。由此可見(jiàn)，漢堡規(guī)則承認(rèn)了保函在雙方當(dāng)事人之間原則上的效力。但把保函分為善意和惡意，即在承運(yùn)人不批注提單的行為具有明顯詐騙意圖時(shí)保函無(wú)效。但是漢堡規(guī)則中區(qū)別保函有效、無(wú)效的標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)主觀性很大的概念即“善意”、“惡意”，但何為善意何為惡意?在實(shí)踐中不易確定，給法官較大的自由裁量權(quán)，因此救堡規(guī)則并沒(méi)有解決保函的效力問(wèn)題。 （五）無(wú)單放貨 憑正本提單交會(huì)貨物是承運(yùn)人的權(quán)利，同時(shí)也是承運(yùn)人應(yīng)盡義務(wù)。根據(jù)提單 制度的習(xí)慣，一批貨物只能簽發(fā)一套正本提單，承運(yùn)人僅憑自已簽發(fā)的提單交付 貨物。中華人民共和圈海商法第7l條

41、同時(shí)規(guī)定：“提單是承運(yùn)入保證憑以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物、或者按照指示人的指示交付人的條款，構(gòu)成承運(yùn)入據(jù)以交付貨物的保證?！?但是，憑正本提單交貨也有例外，也是我們說(shuō)的無(wú)單放貨。所謂無(wú)單放貨， 是指承運(yùn)人在收貨人沒(méi)有正本提單的情況下，要求收貨人提供擔(dān)保或其它保證， 交付貨物的情況。由予集裝箱的大規(guī)模應(yīng)用和推廣，造船技術(shù)和運(yùn)輸技術(shù)的相應(yīng) 改進(jìn)和提高，這樣使得貨物在海運(yùn)途中的時(shí)間大大縮短。但是，提單流轉(zhuǎn)與傳統(tǒng) 提單流轉(zhuǎn)沒(méi)有太大的改變，依然存在環(huán)節(jié)多，速度慢的問(wèn)題。這樣，提單的流轉(zhuǎn) 就遠(yuǎn)遠(yuǎn)無(wú)法滿足現(xiàn)代海洋運(yùn)輸?shù)囊螅跃统霈F(xiàn)了船貨已經(jīng)到指定目的港口，提單卻還沒(méi)有到達(dá)收貨人手中的

42、情況，為了減輕和緩和這種狀況給承運(yùn)人及收貨 人的負(fù)面影響，航運(yùn)實(shí)踐中便出現(xiàn)了承運(yùn)人善意地憑提貨人提供的提單副本和擔(dān) 保交付貨物。這種無(wú)單放貨的方式已經(jīng)受到了國(guó)際貿(mào)易各方的認(rèn)同，也慢慢形成了關(guān)于無(wú)單放貨的商業(yè)習(xí)慣，有些國(guó)家還以法律的形式予以承認(rèn)。 然而，正是因?yàn)檫@種對(duì)無(wú)單放貨行為的認(rèn)同，也導(dǎo)致了國(guó)際提單欺詐分子， 利用無(wú)單放貨，從承運(yùn)人處騙取貨物。以無(wú)單放貨為基礎(chǔ)的提單欺詐主要有以下 幾中形式： 第一種，在貨物運(yùn)抵目的港后，承運(yùn)人在沒(méi)有保函和托運(yùn)人同意的情況下， 為了盡快交付貨物完成義務(wù)，減少港口費(fèi)用，加快運(yùn)輸節(jié)奏，提高效率，單方面 或應(yīng)要求將貨物放給自己認(rèn)為中的提貨人。這種“無(wú)單放貨"

43、;是真正意義上的無(wú) 單放貨，不旦沒(méi)有正本提單，連副本提單或保函都沒(méi)有。這種無(wú)單放貨一般不是 無(wú)條件，往往建立在承運(yùn)人對(duì)收貨人充分的信任的基礎(chǔ)上的。比如，承運(yùn)人與該 提貨人有著長(zhǎng)期業(yè)務(wù)關(guān)系，提貨人提貨時(shí)沒(méi)有提供任何擔(dān)保。還有一種可能是， 提單上記載的提貨人或提單持有人已瀕臨破產(chǎn)、無(wú)力支付貨款，沒(méi)能付款贖單； 或者是在信用證支付下，出現(xiàn)單證不符問(wèn)題，銀行拒付，在這種情況下，賣方， 也就是托運(yùn)人，在未能取回提單的情況要求承運(yùn)人交貨。 第二種，貨物運(yùn)抵目的港后，承運(yùn)入憑保函加副本提單將貨物交給收貨人。 這種情況比較常見(jiàn)。這種保函加副本提單放貨已經(jīng)形成了一種慣例，它隨著國(guó)際海運(yùn)事業(yè)的發(fā)展，為了適應(yīng)航運(yùn)速

44、度的提高而產(chǎn)生和發(fā)展的。 第三種，承運(yùn)人與提貨人惡意串通欺詐真正的提單持有人或收貨人。提貨人 以提單詐騙貨物為目的將貨提走，承運(yùn)人明知提貨人不是該批貨物的買方，而與 提貨人合謀將貨放走。采取這種“無(wú)單放貨"方式的多為常進(jìn)行欺詐的一船公司 或“鬼船"船東。 “無(wú)單放貨”隨著實(shí)踐的須要而不斷的發(fā)展，其有不同的種類，各種不同的 無(wú)單放貨也有不同的法律性質(zhì)。對(duì)“無(wú)單放貨"行為法律屬性定位的不同往往會(huì) 導(dǎo)致法律適用、審判程序和判決結(jié)果的差異。對(duì)此問(wèn)題，學(xué)界觀點(diǎn)紛呈。最主要的爭(zhēng)議是“無(wú)單放貨捧以違約還是侵權(quán)認(rèn)定。麗闞題的基本篡則又不得不追溯到 提單的法律性質(zhì)上。有入認(rèn)為，“無(wú)

45、單放貨”屬于侵害物權(quán)的行為。這些學(xué)者的理論基礎(chǔ)是，提單作為“物權(quán)憑證"已經(jīng)是一項(xiàng)公認(rèn)的國(guó)際慣例。在最初的時(shí)期里，我國(guó)法院在審判實(shí)踐中，一直認(rèn)為提單是“物權(quán)憑證”，持有或轉(zhuǎn)移提單就構(gòu)成了所有權(quán)的擁有或轉(zhuǎn)移。也就是我們常聽(tīng)到的“誰(shuí)持有提單，誰(shuí)就擁有提單項(xiàng)下的貨物。”我國(guó)海商法第7l條規(guī)定的“承運(yùn)人保證據(jù)以交紂貨物的單證"也在某些著作中被理解為“提單是承運(yùn)人據(jù)以向收貨人交付貨物的物權(quán)憑證”但是這種觀點(diǎn)近年來(lái)遭到了多數(shù)人的質(zhì)疑。另外一些人認(rèn)為，“無(wú)單放貨”屬于違約行為。這些學(xué)者的理論基礎(chǔ)是“合同相對(duì)性”原理。他們認(rèn)為，提單是運(yùn)輸合同的表象，提單的轉(zhuǎn)移就是合同的轉(zhuǎn)讓。對(duì)提單項(xiàng)下的義務(wù)

46、的不履行或錯(cuò)誤履行都構(gòu)成對(duì)運(yùn)輸合同的違反。提單從性質(zhì)上來(lái)說(shuō)是一種設(shè)權(quán)證券，其性質(zhì)應(yīng)來(lái)自法律的規(guī)定，但不管如何，因?yàn)槠浠A(chǔ)關(guān)系是運(yùn)輸合同，最根本上說(shuō)仍屬合同關(guān)系。但是，與運(yùn)輸合同不同，提單持有人對(duì)承運(yùn)入的直接權(quán)利，并不以合同的簽訂為基礎(chǔ)，而是基予持有提單的事實(shí)產(chǎn)生的。也就是說(shuō)，提單持有人的權(quán)剎和提單本身結(jié)合在一起的，自提單簽發(fā)時(shí)產(chǎn)生，注銷時(shí)終止，而與合同的起始與否無(wú)關(guān)；一切合同約定的內(nèi)容均反應(yīng)在提單的記載之上；持有提單才享有權(quán)利，提單的喪失導(dǎo)致權(quán)利的喪失，除非依燕當(dāng)途徑得到提單的補(bǔ)發(fā)或其他補(bǔ)救。所以，提單可以認(rèn)為是一種“不完全”的證券，提單持有人不能像票據(jù)持有人一樣可以向其前手主張追索權(quán)。提單上

47、的權(quán)利僅僅限于提單持有入請(qǐng)求承運(yùn)入交付貨物的權(quán)利。所以，承運(yùn)入“無(wú)單放貨”，本質(zhì)上還是違反了運(yùn)輸合同的約定，必須承擔(dān)違約責(zé)任。 四、提單欺詐的對(duì)策分析 （一）提單欺詐的私力防范措施1、承運(yùn)人的防范措施（1）、杜絕或從嚴(yán)預(yù)借提單和倒簽提單. 倒簽提單和預(yù)借提單屬于欺詐行為，擔(dān)保人為欺詐而出的擔(dān)保將視為無(wú)效。法院往往會(huì)以無(wú)效保函而駁回承運(yùn)人的訴訟請(qǐng)求，承運(yùn)入的利益難以保障。另外承運(yùn)人為了避免其代理人倒簽或預(yù)借提單，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎的選擇代理人；實(shí)際承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎選擇有誠(chéng)信的承運(yùn)人(租船人)。從法律責(zé)任看，出口方預(yù)借提單結(jié)匯已構(gòu)成偽造裝運(yùn)日期，一旦另一方查明事實(shí)真相，違約方須承擔(dān)一定法律責(zé)任。而倒簽提單屬于

48、托運(yùn)人和承運(yùn)人合謀欺騙收貨人的行為，因此受害方不僅可以追究賣方的責(zé)任，而且可以追究承運(yùn)人的責(zé)任。這種行為的法律后果無(wú)論對(duì)賣方還是對(duì)承運(yùn)人都是十分嚴(yán)重的。（2）、盡量避免無(wú)單放貨. 承運(yùn)人盡量做到憑正本提單放貨，不得已時(shí)承運(yùn)人應(yīng)堅(jiān)持要求保函由信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)出具。實(shí)踐中有的公司在憑副本提單提貨時(shí)，經(jīng)常由自己出具保函，有的甚至出具個(gè)人保函，即使在由第三者出具保函的情況下，也有很多人不寫(xiě)明擔(dān)保范圍和保證人應(yīng)予擔(dān)保的責(zé)任，在擔(dān)保函的形式上也極不正規(guī)。此外，保函的措辭也十分重要，詞語(yǔ)的外延應(yīng)盡可能廣泛，以涵蓋無(wú)單放貨中可能出現(xiàn)的各種情況。選擇卸貨港船代時(shí)必須十分謹(jǐn)慎，而且還應(yīng)對(duì)其進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，向其強(qiáng)調(diào)

49、在交貨時(shí)堅(jiān)持要求對(duì)方出示正本提單的重要性。同時(shí)還須告誡卸 貨港代理，不能隨意接受實(shí)力不明的機(jī)構(gòu)所簽發(fā)的保函；不向自稱貨主的人士交貨。承運(yùn)人的代理人有時(shí)會(huì)被蒙騙，而向已證明了其有物權(quán)但卻未出示正本提單的一方交貨。因此，承運(yùn)人應(yīng)提醒船長(zhǎng)和船代在這種特殊情況下無(wú)單放貨一樣存在風(fēng)險(xiǎn)。2、買賣合同當(dāng)事人的防范措施（l）、重視資信調(diào)查、選擇誠(chéng)實(shí)貿(mào)易伙伴和適當(dāng)貿(mào)易條件 良好的資信是進(jìn)行國(guó)際經(jīng)貿(mào)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和履行合同義務(wù)的道德保證。所謂資信情況好，包括兩個(gè)方面：一是資產(chǎn)情況好，有相當(dāng)可觀的資產(chǎn)，且經(jīng)營(yíng)狀況好，有履約能力；二是能在誠(chéng)實(shí)信譽(yù)的原則上履約，不會(huì)隨意撕毀契約。在與外方簽訂貿(mào)易合同前，必須詳細(xì)調(diào)查合作

50、方的名稱、責(zé)任形式、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍以及法定代表人的真實(shí)情況、法人資格證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資產(chǎn)負(fù)債表、開(kāi)戶銀行和商業(yè)信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)甚至簽約代表的授權(quán)委托書(shū)等等。在出口貿(mào)易中，應(yīng)盡量爭(zhēng)取采用CIF和CFR條件；在進(jìn)口貿(mào)易中，可采用FOB條件。這樣，己方就掌握了租船訂艙的主動(dòng)權(quán)，有利于船貨銜接，防止運(yùn)輸過(guò)程中可能發(fā)生的欺詐。在爭(zhēng)取不到租船訂艙權(quán)利時(shí)，應(yīng)在合同中嚴(yán)格制訂租船標(biāo)準(zhǔn)，增加相應(yīng)的保障條款。此外，還應(yīng)盡量爭(zhēng)相應(yīng)的保障條款。此外，還應(yīng)盡量爭(zhēng)用本國(guó)法律，以便日后發(fā)生糾紛需要訴諸法院時(shí)，能處在一個(gè)于己方熟悉而有利的環(huán)境中解決問(wèn)題（2）、選擇可靠的承運(yùn)人選擇可靠的船公司(承運(yùn)人)運(yùn)載貨物。根據(jù)目前航運(yùn)

51、界狀況要完全禁止保函的使用是不易的，因此，選擇可靠的承運(yùn)人至關(guān)重要。一方面，裝船時(shí)承托雙方都要謹(jǐn)慎，力爭(zhēng)做到出現(xiàn)問(wèn)題要及早發(fā)現(xiàn)，及時(shí)解決，避免出保函；另一方面，承托雙方對(duì)保函的出據(jù)和接受要慎重，以便在保函項(xiàng)下發(fā)生損失時(shí)易于協(xié)商解決。再者，由于保函具有承托雙方合伙對(duì)第三者收貨人詐騙的性質(zhì)，因此，應(yīng)特別注意選擇可靠的承運(yùn)人運(yùn)載貨物。（3）、派人監(jiān)裝、監(jiān)卸，隨時(shí)了解船舶動(dòng)向盡量選擇安全船舶，加強(qiáng)裝船監(jiān)督，并及時(shí)掌握船舶的航運(yùn)狀態(tài)。防范欺詐的關(guān)鍵環(huán)節(jié)在于船舶的使用和監(jiān)督。當(dāng)己方享有租船訂艙的主動(dòng)權(quán)時(shí),可以借助些國(guó)際組織(國(guó)際海事局、勞埃德船級(jí)社等)選擇資信良好的船舶公司。如果采用租船方式運(yùn)貨時(shí)，已方應(yīng)

52、堅(jiān)持通過(guò)可靠的運(yùn)輸部門的代理來(lái)租用船舶。貨物起航后，買方應(yīng)隨時(shí)了解船舶航向，定期向承運(yùn)人或船東查詢船舶方位。如有異常情況，應(yīng)立即報(bào)告保險(xiǎn)公司，盡快展開(kāi)調(diào)查工作。在船舶航行過(guò)程中，及時(shí)與船舶代理保持聯(lián)系，全天候地掌握船舶的航行情況。對(duì)船舶代理轉(zhuǎn)告的有關(guān)船舶因故延誤，船舶因故障需中途掛靠修理等通知，更應(yīng)保持警覺(jué)。（二）提單欺詐的公力防范措施1、提單制度本身的改革與完善（1）、改革銀行的單項(xiàng)保證制度隨著國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐的不斷發(fā)展，提單制度其固有的缺陷經(jīng)常被不法商人利用而成為貿(mào)易發(fā)展的障礙。因此提單的改革是十分必要的：(1)銀行向買方提供賣方繳貨義務(wù)的擔(dān)保。單一的保護(hù)賣方是現(xiàn)代提單制度的特點(diǎn)，他保證了提單

53、得以廣泛的流通和轉(zhuǎn)讓。但同時(shí)也是提單制度的一大漏洞，他為存心欺詐的人提供了可乘之機(jī)。因此，有學(xué)者認(rèn)為必須改變目前銀行只為賣方提供擔(dān)保的商業(yè)習(xí)慣，創(chuàng)造一種雙向的、公平的、以銀行信譽(yù)為基礎(chǔ)的、為買賣雙方擔(dān)保的法律制度。(2)加重賣方的舉證責(zé)任。在現(xiàn)今的法律制度下，賣方只要向議付行提交了符合信用證的全套單證，并最終沒(méi)被開(kāi)證行提出不符點(diǎn)而拒收，就表明他己按信用證的要求履行了義務(wù)。至于此前賣方是通過(guò)什么途徑獲得這一套單據(jù)的，無(wú)論是在法律制度中，還是在商業(yè)習(xí)慣中，都缺乏應(yīng)有的監(jiān)控手段，因此加重賣方的舉證責(zé)任，對(duì)于那些企圖以偽造符合信用證要求的單證來(lái)欺詐的賣方而言，要求他們提供上述證據(jù)無(wú)疑是一種制約。（2）

54、、增加銀行的“超級(jí)服務(wù)”功能當(dāng)買方要求由一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)對(duì)貨物及其裝船情況進(jìn)行檢查時(shí)，買方可同時(shí)向銀行申請(qǐng)“超級(jí)服務(wù)”。銀行可以同出具單證的機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，來(lái)確定它是否確實(shí)出過(guò)這種單證并核實(shí)該單證的內(nèi)容。檢查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核實(shí)銀行或其分支機(jī)構(gòu)是否為某一批貨物發(fā)出單證并復(fù)述該單證的內(nèi)容，以便銀行能夠參照副本逐項(xiàng)核對(duì)；“超級(jí)服務(wù)”是否能為當(dāng)事人，尤其是銀行接受，應(yīng)當(dāng)以自愿為基礎(chǔ)的。這種伙伴而需要使用“超級(jí)服務(wù)”時(shí)可向銀行提出；同時(shí)還要爭(zhēng)的銀行的同選擇是雙向的：當(dāng)買方不了解其貿(mào)易意；提供“超級(jí)服務(wù)”的銀行，僅負(fù)責(zé)與指定機(jī)構(gòu)接觸，負(fù)責(zé)核實(shí)貨物及其裝運(yùn)情況是否與單證相符，并不保證欺詐行為不發(fā)生，因而也不擔(dān)保與交易成

55、敗有關(guān)的問(wèn)題。與付款銀行一樣，檢查機(jī)構(gòu)也不對(duì)是否可能出現(xiàn)欺詐行為負(fù)責(zé)，也不保證銀行所收單證是否真實(shí)。由于該項(xiàng)服務(wù)并不影響以正常手段來(lái)處理信用證，從而避免了給目前的制度帶來(lái)干擾和不必要的額外費(fèi)用。2、海運(yùn)單、電子提單的運(yùn)用 海運(yùn)單又稱運(yùn)單，是證明國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同和貨物由承運(yùn)人海上貨物運(yùn)輸合同和貨物由承運(yùn)人接管或裝船，以及承運(yùn)人保證將貨物交給指定收貨人的一種不可流通的單證。海運(yùn)單與提單的不同之處：(1) 海運(yùn)單不是物權(quán)憑證；提單是物權(quán)憑證；(2)海運(yùn)單不可轉(zhuǎn)讓、不可背書(shū)、不可流通；提單可以轉(zhuǎn)讓、可背書(shū)、可以流通；(3)簽發(fā)提單情形下，收貨人必須憑正本提單或保函交付貨物；簽發(fā)海運(yùn)單情形下，收貨人只需提供其身份證明后，承運(yùn)人即可交付給海運(yùn)單上載明的收貨人。海運(yùn)單目前使用日漸廣泛，BIMCO有班輪海運(yùn)單標(biāo)準(zhǔn)格式、英國(guó)箱恒P&O以及英國(guó)航運(yùn)總商會(huì)的“SIT YRO”海運(yùn)單標(biāo)準(zhǔn)格式等等。