關于在失信被執(zhí)行人領域加強信息共享和開展聯(lián)合懲戒的實施-信用大連

1、關于在失信被執(zhí)行人領域加強信息共享和開展聯(lián)合懲戒的實施細則為認真貫徹落實中共大連市委辦公廳 大連市人民政府 辦公廳印發(fā) 關于加快推進失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲 戒機制建設的實施意見 的通知（大委辦發(fā) 2017 14 號） 精神，進一步推進我市社會信用體系建設，健全信用聯(lián)合激 勵和懲戒機制，加強對失信被執(zhí)行人的聯(lián)合懲戒，結合我市 實際，現制定以下實施細則。一、聯(lián)合懲戒對象認定 聯(lián)合懲戒對象為經大連市兩級人民法院決定納入最高人 民法院失信被執(zhí)行人名單庫的失信被執(zhí)行人。失信被執(zhí)行人包括自然人（公民） 、法人和其他組織。二、聯(lián)合懲戒實施要件1、信息公開 全市兩級法院應通過市公共信用信息平臺報送可公

2、示的 失信被執(zhí)行人信息，信息將在信用大連網站同步向社會公示， 信息更新周期為每周一次。對于新增、有異議和應撤銷公示 的信息，市兩級法院應及時上報、修改和刪除，以保證公示 信息的及時性和準確性。市信用中心提供相關技術支持。2、信息共享各責任部門通過“信用大連網失信被執(zhí)行人信息查 詢”版塊可實時查詢信息，市信用中心也將提供信息查詢接 口，對業(yè)務系統(tǒng)有接入條件的單位提供實時查詢服務。各責任部門應確認責任處室及負責人，填寫聯(lián)絡表（見 附件 1）并加蓋公章傳真至市信用中心， 以建立聯(lián)絡協(xié)調機制。3、配合懲戒 各責任部門應根據各類限制規(guī)定， 對失信被執(zhí)行人實施聯(lián) 合懲戒，并針對實際發(fā)生的懲戒情況記錄臺賬（

3、見附件2）。各責任部門應在每月前 15 個工作日內，通過電子郵件將 上個月的臺賬發(fā)送至郵箱 DLxychengjie ；如上月沒 有失信被執(zhí)行人辦理業(yè)務，請在“懲戒對象”處填寫“無” 。 每年 1 月底前，責任部門應將上一年度的完整臺賬整理打印， 并加蓋公章傳真至市發(fā)展改革委，以作為績效考核的參考材 料。市信用中心負責將各責任部門反饋的聯(lián)合懲戒臺賬整理 備案，定期反饋給市兩級法院，并作為我市聯(lián)合懲戒案例推 送至全國城市信用狀況監(jiān)測平臺。4、異議處理 失信被執(zhí)行人對公示信息有異議的，市信用中心和各聯(lián) 合懲戒單位應告知其向執(zhí)行法院申請修正。如經核實公示信 息有誤，執(zhí)行法院應在 3 個工作日內更正市

4、公共信用信息平 臺相關信息，各聯(lián)合懲戒部門應根據更正的信息及時調整或 取消聯(lián)合懲戒。5、名單退出與懲戒解除 失信被執(zhí)行人全部履行了生效法律文書確定的義務，或 與申請執(zhí)行人達成執(zhí)行和解協(xié)議并經申請執(zhí)行人確認履行完 畢，或案件依法終結執(zhí)行等，執(zhí)行法院應當在 3 日內屏蔽或 者撤銷其失信被執(zhí)行人名單信息，并同步在市公共信用信息 平臺上取消公示。如取消公示后，仍有單位確需繼續(xù)保留對 被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒的，必須嚴格按照法律法規(guī) 的有關規(guī)定實施，并明確繼續(xù)保留的期限。三、聯(lián)合懲戒重點措施（一）從事特定行業(yè)或項目限制1. 設立金融類公司限制。將失信被執(zhí)行人相關信息作為 設立銀行業(yè)金融機構及其分支機

5、構，以及參股、收購銀行業(yè) 金融機構審批的審慎性參考，作為設立證券公司、基金管理 公司、期貨公司審批，私募投資基金管理人登記的審慎性參 考。限制失信被執(zhí)行人設立融資性擔保公司、保險公司。 （責 任部門 : 市工商局、中國人民銀行大連市中心支行、大連銀監(jiān) 局、市銀行業(yè)協(xié)會等相關部門、單位）2. 股權激勵限制。失信被執(zhí)行人為境內國有控股上市公 司的，協(xié)助中止其股權激勵計劃；對失信被執(zhí)行人為境內國 有控股上市公司股權激勵對象的，協(xié)助終止其行權資格。 （責 任部門 : 市財政局、市國資委等相關部門）3. 設立社會組織限制。將失信被執(zhí)行人信息作為發(fā)起設立社會組織審批登記的參考，限制失信被執(zhí)行人發(fā)起設立社

6、會組織。（責任部門 : 市民政局）4. 參與政府投資項目或主要使用財政性資金項目限制。 協(xié)助人民法院查詢政府釆購項目信息；依法限制失信被執(zhí)行 人作為供應商參加政府采購活動；依法限制失信被執(zhí)行人參 與政府投資項目或主要使用財政性資金項目。 （責任部門 : 市 財政局、市建委等相關部門）5. 參與工程建設項目的招標投標活動限制。限制失信被 執(zhí)行人的投標人、招標代理機構、評標專家以及其他招標從 業(yè)人員參與工程建設項目的投標活動、招標代理活動、評標 活動、招標從業(yè)活動。 （責任部門 : 市發(fā)展改革委、市建委等 相關部門）（二）政府支持或補貼限制1. 獲取政府補貼限制。限制失信被執(zhí)行人申請政府補貼 資金

7、和社會保障資金支持。 （責任部門 : 市經信委、市人社局、 市國土房屋局等相關部門）2. 獲得政策支持限制。在審批投資、進出口、科技等政 策支持的申請時，查詢相關機構及其法定代表人、實際控制 人、董事、監(jiān)事、高級管理人員是否為失信被執(zhí)行人，作為 其享受該政策的審慎性參考。 （責任部門 : 市發(fā)展改革委、市 經信委、市科技局、市財政局、市稅務局等相關部門）（三）任職資格限制1. 擔任國企高管限制。失信被執(zhí)行人為個人的，限制其 擔任國有獨資公司、國有資本控股公司董事、監(jiān)事、高級管 理人員，以及國有資本參股公司國有股權方派出或推薦的董 事、監(jiān)事、高級管理人員；失信被執(zhí)行人為單位的，限制其 法定代表人

8、、主要負責人、實際控制人、影響債務履行的直 接責任人員擔任國有獨資公司、國有資本控股公司董事、監(jiān) 事、高級管理人員以及國有資本參股公司國有股權方派出或 推薦的董事、監(jiān)事、高級管理人員；已擔任相關職務的，按 照有關程序依法免去其職務。 （責任部門 : 市委組織部、市財 政局、市國資委等相關部門）2. 擔任事業(yè)單位法定代表人限制。失信被執(zhí)行人為個人 的，限制其登記為事業(yè)單位法定代表人。 （責任部門 : 市委組 織部、市編辦、市教育局、市民政局、市人社局等相關部門）3. 擔任金融機構高管限制。限制失信被執(zhí)行人擔任銀行 業(yè)金融機構、證券公司、基金管理公司、期貨公司、保險公 司、融資性擔保公司的董事、監(jiān)

9、事、高級管理人員。 （責任部 門: 市金融局、大連銀監(jiān)局、大連證監(jiān)局、大連保監(jiān)局等相關 部門）4. 擔任社會組織負責人限制。失信被執(zhí)行人為個人的， 限制其登記或備案為社會組織負責人。 （責任部門 : 市民政局）5. 招錄（聘）為公務人員限制。限制招錄（聘）失信被 執(zhí)行人為公務員或事業(yè)單位工作人員，在職公務員或事業(yè)單 位工作人員被確定為失信被執(zhí)行人的，失信情況應作為其評 先、評優(yōu)、晉職晉級的參考。 （責任部門 : 市委組織部、市人 社局）6. 入黨或黨員的特別限制。將嚴格遵守法律、履行生效 法律文書確定的義務情況，作為申請加入中國共產黨、預備 黨員轉為正式黨員以及不合格黨員認定、黨員評先、評優(yōu)、

10、 晉職晉級的重要參考。 （責任部門 : 市委組織部）7. 擔任黨代表、人大代表和政協(xié)委員限制。失信被執(zhí)行 人為個人的，不作為組織推薦的各級黨代會代表、各級人大 代表和政協(xié)委員候選人。如失信被執(zhí)行人或其法定代表人、 主要負責人、實際控制人、影響債務履行的直接責任人員為 黨代表、人大代表和政協(xié)委員的，由相應的黨組織、人大、 政協(xié)對其依法依紀進行處理；為縣級以上的各級人民代表大 會代表的，人民法院依法作出拘留決定的，應依法報經該級 人大主席團或人大常委會許可后進行處理。 （責任部門 : 市委 組織部、市委統(tǒng)戰(zhàn)部、市人大常委會辦公廳、市政協(xié)辦公廳 等相關部門）8. 入伍服役限制。失信被執(zhí)行人為個人的，

11、將其失信情 況作為入伍服役和現役、預備役軍官評先、評優(yōu)、晉職晉級 的重要參考。 （責任部門 : 大連軍分區(qū)）（四）準入資格限制1. 海關認證限制。限制失信被執(zhí)行人成為海關認證企業(yè)；在失信被執(zhí)行人辦理通關業(yè)務時，實施嚴密監(jiān)管，加強單證 審核或布控查驗。 （責任部門 : 大連海關）2. 從事藥品、食品、煙草、消防等行業(yè)限制。對失信被 執(zhí)行人從事藥品、食品安全行業(yè)從嚴審批，限制失信被執(zhí)行 人獲得煙草、消防等行業(yè)特許經營；限制失信被執(zhí)行人從事 危險化學品生產經營儲存、煙花爆竹生產經營、礦山生產和 安全評價、認證、檢測、檢驗等行業(yè)；限制失信被執(zhí)行人擔 任上述行業(yè)單位主要負責人及董事、監(jiān)事、高級管理人員、

12、 檢驗、檢測行業(yè)授權簽字人，已擔任相關職務的，按規(guī)定程 序要求予以變更。 （責任部門 : 市經信委、市國資委、市質監(jiān) 局、市安監(jiān)局、市食品藥品監(jiān)管局等相關部門）3. 房地產、建筑企業(yè)、消防技術服務機構資質限制。將 房地產、建筑企業(yè)、消防技術服務機構不依法履行生效法律 文書確定的義務情況，記入房地產、建筑市場和消防技術服 務市場信用檔案，向社會披露有關信息，對其企業(yè)資質作出 限制。（責任部門 : 市國土房屋局、市建委等相關部門）（五）榮譽和授信限制1. 授予文明城市、文明村鎮(zhèn)、文明單位、平安先進單位、 文明家庭、道德模范、身邊好人、慈善類獎項限制。將履行 人民法院生效裁判情況作為評選文明村鎮(zhèn)、文

13、明單位、文明 家庭的前置條件，納入市直“平安先進單位” 、平安縣（市、 區(qū)）、平安鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道） 、平安村居（社區(qū)）的考評驗收標準。 有關機構及其法定代表人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級 管理人員為失信被執(zhí)行人的，不得參加文明單位、社會管理 綜合治理先進集體和工作者、慈善類獎項評選，列入失信被 執(zhí)行人后取得的文明單位榮譽稱號、社會管理綜合治理先進 集體和工作者、慈善類獎項予以撤銷。失信被執(zhí)行人為個人 的，不得參加道德模范、身邊好人、社會管理綜合治理先進 工作者、慈善類獎項評選，列入失信被執(zhí)行人后獲得的道德 模范、身邊好人榮譽稱號、社會管理綜合治理先進工作者、 慈善類獎項予以撤銷。 （責任部門 :

14、 市委宣傳部、市文明辦、 市綜治辦、市民政局等相關部門）2. 律師和律師事務所榮譽限制。失信被執(zhí)行人為律師、 律師事務所的，司法行政機關應當協(xié)助人民法院查詢失信被 執(zhí)行人的律師執(zhí)業(yè)信息、律師事務所登記信息，并在一定期 限內限制其參與評先、評優(yōu)。 （責任部門 : 市司法局、市律師 協(xié)會）3. 授信限制。銀行業(yè)金融機構在融資授信時要查詢擬授 信對象及其法定代表人、主要負責人、實際控制人、董事、 監(jiān)事、高級管理人員是否為失信被執(zhí)行人，對擬授信對象為 失信被執(zhí)行人的，要從嚴審核并作相應限制。 （責任部門 : 中 國人民銀行大連市中心支行、大連銀監(jiān)局等相關部門）（六）特殊市場交易限制1. 從事不動產交易

15、、國有資產交易限制。協(xié)助人民法院 查詢不動產登記情況，限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的 法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務履行的直 接責任人員購買或取得房產、土地使用權等不動產；限制失 信被執(zhí)行人從事土地、礦產等不動產資源開發(fā)利用，參與國 有企業(yè)資產、國家資產等國有產權交易。 （責任部門 : 市財政 局、市國土房屋局、市國資委等相關部門）2. 使用林地限制。限制失信被執(zhí)行人申報使用林地項目； 限制其申報重點林業(yè)建設項目。 （責任部門 : 市林業(yè)局）3. 其他國有自然資源利用限制。限制失信被執(zhí)行人申報 水流、海域、無居民海島、山嶺、荒地、灘涂等國有自然資 源利用項目以及重點自然資源保護

16、建設項目。 （責任部門 : 市 發(fā)展改革委、市國土房屋局、市農委、市水務局、市林業(yè)局 等相關部門）（七）限制高消費及有關消費1. 乘坐火車、飛機限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí) 行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務履 行的直接責任人員乘坐列車軟臥、 G 字頭動車組列車全部座 位、其他動車組列車一等以上座位、民航飛機、輪船二等以 上艙位等非生活和工作必需的消費行為。 （責任部門 : 市港口 口岸局、民航大連安全監(jiān)督管理局、沈陽鐵路局大連站等相 關部門、單位）2. 住宿賓館飯店限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務履行的直接責任人員住宿星級

17、以上賓館飯店、國家一級以上酒店及其他高消費住宿場所，公安機關及時向法院推送失信被執(zhí) 行人上述信息；限制其在夜總會、高爾夫球場等高消費場所 消費。（責任部門 : 市公安局、市商務局、市文廣局、市旅游 發(fā)展委等相關部門）3. 高消費旅游限制。限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人 的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響債務履行的 直接責任人員參加旅行社組織的團隊出境旅游，以及享受旅 行社提供的與出境旅游相關的其他服務；對失信被執(zhí)行人在 獲得旅游等級評定的度假區(qū)內或旅游企業(yè)內消費實行限額控 制。（責任部門 : 市公安局、市旅游發(fā)展委等相關部門）4. 購買具有現金價值保險限制。限制失信被執(zhí)行人及失 信被執(zhí)

18、行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、影響 債務履行的直接責任人員支付高額保費購買具有現金價值的 保險產品。（責任部門 : 大連保監(jiān)局）5. 新建、擴建、高檔裝修房屋等限制。限制失信被執(zhí)行 人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負責人、實際控制人、 影響債務履行的直接責任人員新建、擴建、高檔裝修房屋， 申請宅基地、購買保障性住房，購買非經營必需車輛等非生 活和工作必需的消費行為，限制非經營必需船舶的注冊登記。 （責任部門 : 市公安局、市國土房屋局、市港口口岸局等相關 部門）（八）協(xié)助查詢、控制及出境限制協(xié)助人民法院依法查詢失信被執(zhí)行人身份、出入境證件 信息及車輛信息，協(xié)助查找、查封、扣押失信

19、被執(zhí)行人名下 的車輛，協(xié)助查找、控制下落不明的失信被執(zhí)行人，限制失 信被執(zhí)行人出境，由市法院責任部門向其傳輸失信名單。對 已通報備案的失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、 主要負責人、實際控制人、影響債務履行的直接責任人員不 予簽發(fā)出入境證件。 （責任部門 : 市公安局、市法院）（九）協(xié)助查詢、控制等特定事項1. 協(xié)助查詢婚姻登記情況、城鄉(xiāng)居民最低生活保障和特 困人員救助供養(yǎng)情況、住址門牌信息。協(xié)助查詢失信被執(zhí)行 人的婚姻登記信息、城鄉(xiāng)居民最低生活保障和特困人員救助 供養(yǎng)情況信息、地址門牌信息。 （責任部門 : 市民政局）2. 協(xié)助查詢、控制、提取住房公積金。協(xié)助查詢、控制 失信被執(zhí)行人的

20、住房公積金賬戶，對符合國務院住房公積 金管理條例第二十四條規(guī)定的提取職工住房公積金賬戶內 存款余額條件的，在保障被執(zhí)行人依法享有基本生活及居住 條件的情況下，依法協(xié)助人民法院強制劃撥。 （責任部門 : 市 公積金管理中心）（十）加強日常監(jiān)管檢查將失信被執(zhí)行人和以失信被執(zhí)行人為法定代表人、主要 負責人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的單位， 作為重點監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度，提高隨機抽查的比 例和頻次，并可依據相關法律法規(guī)對其釆取行政監(jiān)管措施。 （責任部門 : 各市場監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門）（十一）加大刑事懲戒力度 公安、檢察機關和人民法院對拒不執(zhí)行生效判決、裁定 以及其他妨礙執(zhí)行構成犯罪的行為，要及時依法偵查、提起 公訴和審判。人民法院要依法審理拒不執(zhí)行生效判決、裁定 行為的自訴案件。 （責任部門 : 市公安局、市法院、市檢察院）（十二）鼓勵其他方面限制 鼓勵各級黨政機關、人民團體、社會組織、企事業(yè)單位 使用失信被執(zhí)行人名單信息，結合各自主管領域、業(yè)務范圍、 經營活動，實施對失信被執(zhí)行人的信用監(jiān)督、警示和懲戒。四、加大懲戒推進力度1、建立工作推進機制。由市發(fā)展改革委牽頭指導，市人 民法院具體負責發(fā)起，各有關部門主動積極配合，加快建立 并完善對失信被執(zhí)行人開展聯(lián)合