世界銀行借款人選擇和聘請(qǐng)咨詢顧問(wèn)指南

1、世界銀行借款人選擇和聘請(qǐng)咨詢顧問(wèn)指南 -2004 年5 月世界銀行借款人選擇和聘請(qǐng)咨詢顧問(wèn)南2004 年版權(quán)所有國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行/世界銀行美國(guó)華盛頓特區(qū)西北區(qū)H 街1818 號(hào)郵政編碼：20433 2004 年4 月第一次印刷世界銀行版權(quán)所有ISBN 0-8213-5828-6 說(shuō)明本文為世界銀行2004 年5 月出版的世界銀行借款人選擇和聘請(qǐng)咨詢顧問(wèn)指南的中譯文，僅供參考。中譯文中如有與英文不一致之處，請(qǐng)以英文為準(zhǔn)。iii 目錄一、概述.11.1 目的.11.4 一般考慮因素.11.7 本指南的適用性.11.9 利益沖突.21.10 不公平競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì).21.11 合格性.21.12 提前簽訂合

2、同與追溯貸款.31.13 咨詢顧問(wèn)之間的聯(lián)合.31.14 世行的審查、協(xié)助和監(jiān)督.31.17 錯(cuò)誤采購(gòu).41.18 對(duì)世行的提法.41.19 培訓(xùn)或知識(shí)轉(zhuǎn)讓.41.20 語(yǔ)言.41.22 欺詐和腐敗.51.24 采購(gòu)計(jì)劃.5二、基于質(zhì)量和費(fèi)用的選擇(QCBS).72.1 選擇程序.72.3 任務(wù)大綱(TOR) .72.4 費(fèi)用估算(預(yù)算).72.5 刊登廣告.72.6 咨詢顧問(wèn)短名單.82.9 準(zhǔn)備并發(fā)出建議書(shū)征詢文件(RFP).82.10 邀請(qǐng)信(LOI).92.11 咨詢顧問(wèn)須知(ITC).92.12 合同.92.13 接收建議書(shū).92.14 對(duì)建議書(shū)的評(píng)審：考慮質(zhì)量和費(fèi)用.92.15 質(zhì)

3、量評(píng)審.102.20 費(fèi)用評(píng)審.102.23 質(zhì)量和費(fèi)用綜合評(píng)審.112.24 談判和授予合同.112.28 公布合同授予的情況.122.29 事后情況說(shuō)明.122.30 拒絕所有的建議書(shū)及重新邀請(qǐng).122.31 保密性.12三、其他選擇方法.133.1 總則.133.2 基于質(zhì)量的選擇(QBS).133.5 固定預(yù)算下的選擇(FBS).133.6 最低費(fèi)用的選擇(LCS) .133.7 基于咨詢顧問(wèn)資歷的選擇(CQS).143.9 單一來(lái)源的選擇(SSS).143.14 商業(yè)慣例.143.15 特殊類型咨詢顧問(wèn)的選擇.15iv 四、合同類型和重要條款.174.1 合同類型.174.6 重要條

4、款.17五、個(gè)體咨詢顧問(wèn)的選擇.19附錄一：世行對(duì)選擇咨詢顧問(wèn)的審查.201. 選擇過(guò)程的計(jì)劃安排.202. 事前審查.205. 事后審查.21附錄二：咨詢顧問(wèn)須知(ITC).22附錄三：咨詢顧問(wèn)指南.231. 目的.232. 選擇咨詢顧問(wèn)的責(zé)任.233. 世行的作用.235. 咨詢服務(wù)信息.237. 咨詢顧問(wèn)的作用.2410.保密性.2411.世行采取的行動(dòng).2415.事后情況說(shuō)明.25v 縮寫(xiě)詞英文縮寫(xiě)英文全稱中文全稱CQS Selection Based on Consultants Qualification 基于咨詢顧問(wèn)資歷的選擇FBS Selection under a Fixed

5、 Budget 固定預(yù)算下的選擇IBRD International Bank for Reconstruction and Development (World Bank) 國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行(世界銀行) IDA International Development Association 國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)ITC Instruction to Consultants 咨詢顧問(wèn)須知LCS Least-Cost Selection 最低費(fèi)用的選擇LOI Letter of Invitation 邀請(qǐng)函MOS Monthly Operational Summary 業(yè)務(wù)摘要月報(bào)NGO Nongovernm

6、ental organization 非政府組織PAD Project Appraisal Document 項(xiàng)目評(píng)估文件PAs Procurement Agents 采購(gòu)代理PID Project Information Document 項(xiàng)目信息文件QBS Quality-Based Selection 基于質(zhì)量的選擇QCBS Quality-and Cost-Based Selection 基于質(zhì)量和費(fèi)用的選擇RFP Request for Proposal 建議書(shū)征詢文件SSS Single-Source Selectio n 單一來(lái)源的選擇SWAPs Sector-Wide Appr

7、oaches 部門貸款計(jì)劃TOR Terms of Reference 任務(wù)大綱UN United Nations 聯(lián)合國(guó)UNDB United Nations Development Business 聯(lián)合國(guó)發(fā)展商業(yè)報(bào)vi 一、概述目的1.1 本指南的目的在于規(guī)定世行的有關(guān)政策及項(xiàng)目所需的咨詢顧問(wèn)的選擇、簽約和監(jiān)督程序，而這些項(xiàng)目是全部或部分地由國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行(簡(jiǎn)稱IBRD) 貸款，或國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱IDA)1信貸或贈(zèng)款，或世行贈(zèng)款，或由世行監(jiān)管并由受益人執(zhí)行的信托基金2資助的。1.2 貸款協(xié)定確定了借款人和世行之間的法律關(guān)系，本指南按協(xié)定的規(guī)定適用于項(xiàng)目中咨詢顧問(wèn)的選擇和聘請(qǐng)。借款人3

8、與咨詢顧問(wèn)的權(quán)利和義務(wù)由借款人編制的具體的建議書(shū)征詢文件(RFP)4和借款人與咨詢顧問(wèn)之間所簽訂的合同規(guī)定，而不由本指南或貸款協(xié)定確定。除貸款協(xié)定的簽字方外，其他任何一方都不得從貸款協(xié)定中分享任何權(quán)利或?qū)J款資金提出任何要求。1.3 為本指南的目的，咨詢顧問(wèn)包括種類繁多的私營(yíng)和公共實(shí)體，其中包括咨詢公司、工程公司、建造師、管理公司、采購(gòu)代理、檢驗(yàn)代理、審計(jì)師、聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)和其他多邊國(guó)際組織、投資和商業(yè)銀行、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、政府機(jī)構(gòu)，非政府組織(NGO)以及個(gè)體咨詢顧問(wèn)5。世行借款人使用這些機(jī)構(gòu)作為咨詢顧問(wèn)，幫助其開(kāi)展各種活動(dòng) 例如，政策建議、機(jī)構(gòu)改革、管理、工程服務(wù)、施工監(jiān)理、財(cái)務(wù)服務(wù)、采購(gòu)服務(wù)

9、、社會(huì)和環(huán)境研究以及項(xiàng)目鑒定、準(zhǔn)備和實(shí)施，以補(bǔ)充借款人在這些領(lǐng)域的能力。一般考慮因素1.4 借款人負(fù)責(zé)項(xiàng)目的準(zhǔn)備和實(shí)施，因此，負(fù)責(zé)選擇咨詢顧問(wèn)、授予合同并隨后對(duì)合同進(jìn)行管理。雖然聘請(qǐng)咨詢顧問(wèn)應(yīng)遵循的具體規(guī)則和程序取決于當(dāng)時(shí)的具體情況，但出于下述5個(gè)主要方面的考慮，世行制定了選擇程序方面的政策：(a)對(duì)高質(zhì)量服務(wù)的需要；(b)對(duì)經(jīng)濟(jì)性和效率性的需要；(c)向所有有資格的咨詢顧問(wèn)提供一個(gè)機(jī)會(huì)為世行資助的服務(wù)而競(jìng)爭(zhēng)的需要；(d)世行對(duì)于鼓勵(lì)其發(fā)展中成員國(guó)發(fā)展和使用本國(guó)咨詢顧問(wèn)的考慮；以及(e)對(duì)選擇過(guò)程透明性的需要。1.5 世行認(rèn)為，在多數(shù)情況下，這些考慮能夠通過(guò)進(jìn)入短名單的有資格的咨詢公司之間的競(jìng)

10、爭(zhēng)得以最佳體現(xiàn)。咨詢公司的選擇是基于建議書(shū)的質(zhì)量和在適當(dāng)情況下考慮的服務(wù)成本。本指南的第二章和第三章說(shuō)明了世行可接受的選擇咨詢顧問(wèn)的不同方法以及這些方法所適用的條件。由于基于質(zhì)量和費(fèi)用的選擇(QCBS)是最常推薦的方法，因此，第二章詳細(xì)描述了基于質(zhì)量和費(fèi)用的選擇(QCBS)的程序。但是，基于質(zhì)量和費(fèi)用的選擇(QCBS)并不是最適合所有情況的選擇方法，因此，第三章描述了其他的選擇方法及適用于這些方法的條件。1.6 在具體項(xiàng)目中選擇咨詢顧問(wèn)所使用的具體方法在貸款協(xié)定中做了明確的規(guī)定。項(xiàng)目所資助的具體合同及其符合貸款協(xié)定規(guī)定的選擇程序，由本指南第1.24段提及的采購(gòu)計(jì)劃確定。本指南的適用性1 國(guó)際復(fù)

11、興開(kāi)發(fā)銀行和國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)的采購(gòu)要求是一樣的，本指南中提及的世行既包括國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行也包括國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)，提及的貸款包括國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行貸款以及開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)信貸、贈(zèng)款和項(xiàng)目準(zhǔn)備基金(簡(jiǎn)稱PPA) 。貸款協(xié)定包括開(kāi)發(fā)信貸協(xié)定、開(kāi)發(fā)融資協(xié)定、開(kāi)發(fā)贈(zèng)款協(xié)定和項(xiàng)目協(xié)定。借款人包括開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)贈(zèng)款的受贈(zèng)人。2 僅限于信托基金協(xié)定與本指南規(guī)定不發(fā)生沖突的情況，如有沖突，以信托基金協(xié)定規(guī)定為準(zhǔn)。3 在某些情況下，借款人只作為中介，而項(xiàng)目由另一機(jī)構(gòu)或?qū)嶓w負(fù)責(zé)實(shí)施。本指南中提及的借款人包括該類機(jī)構(gòu)和實(shí)體，以及在“轉(zhuǎn)貸安排”下的子借款人。4 參見(jiàn)附錄二。5 參見(jiàn)第3.15 段至第3.20 段關(guān)于咨詢顧問(wèn)的具體類型。個(gè)體咨詢

12、顧問(wèn)的有關(guān)規(guī)定見(jiàn)第五章。1 1.7 適用于本指南的咨詢服務(wù)為知識(shí)性和咨詢性服務(wù)。本指南不適用于其他以物質(zhì)方面占主導(dǎo)地位的服務(wù)(例如，工程施工、貨物制造、設(shè)施或工廠的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)、測(cè)量、勘探鉆井、航空攝影、衛(wèi)星遙測(cè)以及根據(jù)可測(cè)量的有形產(chǎn)品的完成情況而簽訂合同的服務(wù))6。1.8 本指南所概述的程序適用于全部或部分由世行貸款或贈(zèng)款或由受益人執(zhí)行的信托基金7 資助的所有咨詢服務(wù)合同。對(duì)于不是由這些資金資助的咨詢服務(wù)的采購(gòu)，借款人可采用其他程序。在這種情況下，世行需要確信(a)將要采用的程序能夠選擇出具有必要的專業(yè)資格的咨詢顧問(wèn)；(b)所選定的咨詢顧問(wèn)能夠按雙方同意的時(shí)間表完成咨詢?nèi)蝿?wù)；(c)服務(wù)范圍與項(xiàng)

13、目的需要保持一致。利益沖突1.9 世行的政策要求咨詢顧問(wèn)提供專業(yè)的、客觀的、公正的意見(jiàn)，并且在任何時(shí)候都將委托人的利益置于最高位置，而不考慮未來(lái)的工作；要求他們?cè)谔峁┙ㄗh時(shí)應(yīng)避免與其他任務(wù)或其本公司的利益發(fā)生沖突。咨詢顧問(wèn)不得受聘從事那些與他們以前或目前對(duì)其他客戶義務(wù)相沖突的工作，或從事那些可能將其置于不能以借款人的最大利益為出發(fā)點(diǎn)來(lái)履行其咨詢?nèi)蝿?wù)的工作。在不限制本規(guī)則普遍性的前提下，不應(yīng)在以下幾種情況下聘請(qǐng)咨詢顧問(wèn)：(a)咨詢活動(dòng)與貨物、工程或服務(wù)(非本指南所涉及的咨詢服務(wù)8)采購(gòu)之間發(fā)生沖突：一個(gè)已被借款人聘請(qǐng)為項(xiàng)目提供貨物、工程和服務(wù)(非本指南所涉及的咨詢服務(wù))的公司及其每個(gè)附屬機(jī)構(gòu)，均

14、無(wú)資格提供與那些貨物、工程或服務(wù)有關(guān)的咨詢服務(wù)。相反，一個(gè)已被聘請(qǐng)為項(xiàng)目的準(zhǔn)備或?qū)嵤┨峁┳稍兎?wù)的公司及其每個(gè)附屬機(jī)構(gòu)，均無(wú)資格接著提供貨物、工程或服務(wù)(非本指南所涉及的咨詢服務(wù))，包括那些源自或直接與項(xiàng)目準(zhǔn)備或?qū)嵤┫嚓P(guān)的服務(wù)。(b)咨詢?nèi)蝿?wù)之間發(fā)生沖突：不論是咨詢顧問(wèn)(包括他們的人員與分包咨詢顧問(wèn))還是他們的附屬機(jī)構(gòu)，均不能被聘請(qǐng)從事任何在性質(zhì)上可能與咨詢顧問(wèn)的另一項(xiàng)任務(wù)有沖突的咨詢工作。例如，被聘請(qǐng)為基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目進(jìn)行工程設(shè)計(jì)的咨詢顧問(wèn)不應(yīng)被聘請(qǐng)來(lái)為同一項(xiàng)目準(zhǔn)備一份獨(dú)立的環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告；協(xié)助客戶編制公共資產(chǎn)私有化方案的咨詢顧問(wèn)，既不能購(gòu)買該資產(chǎn)，也不能向該資產(chǎn)的購(gòu)買者提供建議。同樣，被聘請(qǐng)為咨

15、詢?nèi)蝿?wù)編制任務(wù)大綱(TOR)的咨詢顧問(wèn)不應(yīng)被聘請(qǐng)從事該項(xiàng)咨詢?nèi)蝿?wù)。(c)與借款人人員之間的關(guān)系：咨詢顧問(wèn)(包括他們的人員與分包咨詢顧問(wèn))與借款人的人員(或是項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)的人員，或是貸款的受益人)之間存在著商業(yè)上或家庭上的關(guān)系，而這些人員又直接地或間接地參與了(i)合同任務(wù)大綱(TOR)的編制工作，(ii)合同的選擇工作，或(iii)合同的監(jiān)督工作，這項(xiàng)合同便不能授予該咨詢顧問(wèn)，除非由這種關(guān)系產(chǎn)生的沖突已經(jīng)通過(guò)世行可接受的方式在選擇過(guò)程和合同履行過(guò)程中得以避免。不公平競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)1.10 選擇過(guò)程的公平與透明要求咨詢顧問(wèn)及其附屬機(jī)構(gòu)在為具體咨詢?nèi)蝿?wù)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，沒(méi)有從與該任務(wù)有關(guān)的、已提供的咨詢服務(wù)中獲得

16、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。為此，借款人應(yīng)使所有短名單上的咨詢顧問(wèn)，在獲得建議書(shū)征詢文件(RFP)的同時(shí)取得那些可能會(huì)給某個(gè)咨詢顧問(wèn)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的全部信息。合格性1.11 為了鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，世行允許所有國(guó)家的公司和個(gè)人為世行資助的項(xiàng)目提供咨詢服務(wù)。任6 后面提及的這些服務(wù)是根據(jù)可測(cè)量的有形產(chǎn)品的完成情況而進(jìn)行招標(biāo)和簽訂合同的，并按國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行貸款和國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)信貸采購(gòu)指南(采購(gòu)指南)的規(guī)定進(jìn)行采購(gòu)的。7 以信托基金協(xié)定與本規(guī)定不發(fā)生沖突為限，如有沖突，以信托基金協(xié)定為準(zhǔn)。8 參見(jiàn)本指南的第1.7 段。2 何關(guān)于參與的條件僅限于保證公司有能力完成合同的基本要求9。但是，(a)某些咨詢顧問(wèn)也可能被排除在外，如果(i

17、) 根據(jù)法律或官方規(guī)定，借款國(guó)禁止與咨詢顧問(wèn)的國(guó)家有商業(yè)往來(lái)，但前提是世行能滿意地認(rèn)為這種排除不會(huì)妨礙采購(gòu)所需咨詢服務(wù)時(shí)的有效競(jìng)爭(zhēng)；(ii)為履行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)根據(jù)聯(lián)合國(guó)憲章第七章做出的決議，借款國(guó)禁止向任何國(guó)家、任何個(gè)人或任何實(shí)體進(jìn)行任何付款。如果為履行該項(xiàng)決議，借款國(guó)禁止對(duì)某公司付款或?qū)δ稠?xiàng)貨物付款，那么該公司也可被排除在外。(b)借款國(guó)政府擁有的企業(yè)或機(jī)構(gòu)只有在能夠證明符合下列條件的情況下才能參加：(i)這些企業(yè)或機(jī)構(gòu)在法律上和財(cái)務(wù)上是獨(dú)立的，(ii)按照商業(yè)法則運(yùn)作，(iii)不是借款人或子借款人的附屬機(jī)構(gòu)。(c)作為上述(b)款的一個(gè)例外，借款國(guó)政府擁有的大學(xué)或研究中心，如果其服務(wù)具有

18、獨(dú)特和特殊的性質(zhì)，并且它們的參與對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行具有關(guān)鍵的作用，在此情況下，世行可能針對(duì)具體個(gè)案同意聘請(qǐng)這些機(jī)構(gòu)?；谕瑯拥目紤]，大學(xué)教授或研究機(jī)構(gòu)的科研人員作為個(gè)人可受聘提供世行資助的服務(wù)。(d)政府官員和公務(wù)員，不論是作為個(gè)人，還是作為咨詢公司的成員，只有在符合下列條件下才能受聘于咨詢合同下：(i)不帶薪休假，(ii)不能受聘于他們休假前所供職的機(jī)構(gòu)，(iii)他們的受聘不會(huì)產(chǎn)生利益沖突(參見(jiàn)第1.9 段)。(e)世行根據(jù)本指南第1.22 段(d)款的規(guī)定宣布為不合格的公司，在世行確定的期限內(nèi)無(wú)資格獲得世行資助的合同。提前簽訂合同與追溯貸款1.12 在某些情況下，如為加快項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，在世行同意

19、的情況下，借款人可能希望在相關(guān)的貸款協(xié)定簽字之前就開(kāi)始選擇咨詢顧問(wèn)。這個(gè)過(guò)程被稱為提前簽訂合同。在這種情況下，選擇程序，包括刊登廣告，應(yīng)符合本指南的規(guī)定。世行應(yīng)審查借款人所使用的程序。借款人自行承擔(dān)提前簽訂合同所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。世行對(duì)有關(guān)程序、文件、或?qū)κ谟韬贤慕ㄗh做出的任何“不反對(duì)”意見(jiàn)都不意味著世行承諾對(duì)有關(guān)項(xiàng)目提供貸款。如果合同已經(jīng)簽訂，世行償還的任何在貸款協(xié)定簽字前由借款人按合同規(guī)定支付的款項(xiàng)，稱為追溯貸款，并且只能在貸款協(xié)定規(guī)定的限額內(nèi)提供。咨詢顧問(wèn)之間的聯(lián)合1.13 咨詢顧問(wèn)之間可以以聯(lián)營(yíng)體的形式聯(lián)合起來(lái)，或以咨詢分包協(xié)議的形式聯(lián)合起來(lái)以便對(duì)各自的專業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行補(bǔ)充、加強(qiáng)他們建議書(shū)的技

20、術(shù)響應(yīng)性并建立一個(gè)更大的專家?guī)?、提供更好的途徑與方法，在某些情況下，還可以提供較低的報(bào)價(jià)。這種聯(lián)合可以是長(zhǎng)期的(與任何特定的咨詢?nèi)蝿?wù)無(wú)關(guān))，也可以是針對(duì)某一具體咨詢?nèi)蝿?wù)的。如果借款人聘請(qǐng)一個(gè)聯(lián)營(yíng)體形式的聯(lián)合體，那么，該聯(lián)合體應(yīng)指定一家公司代表該聯(lián)合體；聯(lián)合體中的所有成員都應(yīng)在合同上簽字并共同地和分別地承擔(dān)整個(gè)咨詢?nèi)蝿?wù)的責(zé)任。一旦確定了短名單，并發(fā)出了建議書(shū)征詢文件(RFP)， 短名單上公司之間無(wú)論以聯(lián)營(yíng)體形式還是以咨詢分包協(xié)議的形式進(jìn)行聯(lián)合，只有在借款人同意的情況下才能允許。借款人不應(yīng)要求咨詢顧問(wèn)與任何特定公司或特定的一些公司組成聯(lián)合體，但可以鼓勵(lì)咨詢顧問(wèn)與合格的本國(guó)公司聯(lián)合。世行的審查、協(xié)助

21、和監(jiān)督1.14 世行對(duì)借款人聘請(qǐng)咨詢顧問(wèn)進(jìn)行審查以保證選擇過(guò)程是按照貸款協(xié)定的規(guī)定進(jìn)行的。審查程序見(jiàn)附錄一。1.15 在特殊情況下，應(yīng)借款人的書(shū)面要求，世行可向借款人提供它預(yù)期有能力完成咨詢?nèi)? 世行允許中國(guó)臺(tái)灣的公司和個(gè)人為世行資助的項(xiàng)目提供咨詢服務(wù)。3 務(wù)的公司短名單10或長(zhǎng)名單11。提供名單并不代表世行對(duì)這些咨詢顧問(wèn)的認(rèn)可。借款人可以根據(jù)自己的意愿對(duì)名單進(jìn)行刪除或增加；但是，最終的短名單應(yīng)在發(fā)出建議書(shū)征詢文件(RFP)之前提交世行批準(zhǔn)。1.16 借款人負(fù)責(zé)監(jiān)督咨詢顧問(wèn)的工作并確保其按合同要求完成咨詢?nèi)蝿?wù)。在不承擔(dān)借款人或咨詢顧問(wèn)責(zé)任的前提下，世行人員應(yīng)對(duì)工作進(jìn)行必要的監(jiān)督以確信工作是按適

22、當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)并根據(jù)可接受的資料進(jìn)行的。在適當(dāng)?shù)那闆r下，世行可參加借款人與咨詢顧問(wèn)之間的討論，并且在必要時(shí)，可幫助借款人解決與咨詢?nèi)蝿?wù)有關(guān)的問(wèn)題。如果項(xiàng)目準(zhǔn)備工作的相當(dāng)一部分是在在咨詢顧問(wèn)自己的辦公室進(jìn)行的，在征得借款人同意的情況下，世行人員可訪問(wèn)咨詢顧問(wèn)的辦公室以檢查其工作。錯(cuò)誤采購(gòu)1.17 如果未按貸款協(xié)定中雙方同意的條款和世行批準(zhǔn)的采購(gòu)計(jì)劃12選擇咨詢顧問(wèn)或簽訂服務(wù)合同，世行不資助與之相關(guān)的咨詢服務(wù)的開(kāi)支。在這種情況下，世行將宣布其為錯(cuò)誤采購(gòu)，而且世行的政策要求注銷分配給發(fā)生錯(cuò)誤采購(gòu)的咨詢服務(wù)的貸款額。此外，世行還可能采取貸款協(xié)定規(guī)定的其他補(bǔ)救措施。即使合同已經(jīng)獲得世行的“不反對(duì)”意見(jiàn)并已簽訂

23、，如果“不反對(duì)”意見(jiàn)是在借款人提供的不完整、不準(zhǔn)確和誤導(dǎo)性信息情況下做出的，或者合同的條款和條件未經(jīng)世行批準(zhǔn)而被修改，世行仍然可以宣布其為錯(cuò)誤采購(gòu)。對(duì)世行的提法1.18 在建議書(shū)征詢文件(RFP)和合同文件中提及世行時(shí)，借款人應(yīng)使用以下措詞13： “借款人名稱已從國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行(以下簡(jiǎn)稱“世行”)獲得或已向國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行申請(qǐng)一筆相當(dāng)于_美元的貸款用于支付項(xiàng)目名稱的費(fèi)用，并計(jì)劃將部分貸款資金用于本合同項(xiàng)下的合格支出。只有借款人名稱或其指定人的名稱提出申請(qǐng)，經(jīng)世行批準(zhǔn)，并且各方面都符合貸款協(xié)定的條款和條件，世行才會(huì)給予付款。貸款協(xié)定禁止從貸款賬戶中提款用于對(duì)某些個(gè)人或?qū)嶓w，或者對(duì)任何貨物進(jìn)口的

24、付款，而這些付款或進(jìn)口，就世行所知是聯(lián)合國(guó)安理會(huì)根據(jù)聯(lián)合國(guó)憲章第七章做出的決議所禁止的。除借款人名稱外，任何一方都不得從貸款協(xié)定中取得任何權(quán)利或?qū)J款資金提出任何要求?！迸嘤?xùn)或知識(shí)轉(zhuǎn)讓1.19 如果咨詢?nèi)蝿?wù)的重要組成部分是為借款人的人員或本國(guó)咨詢顧問(wèn)提供培訓(xùn)或進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)讓，任務(wù)大綱(TOR)中應(yīng)注明培訓(xùn)計(jì)劃的目的、性質(zhì)、范圍和目標(biāo)，包括有關(guān)培訓(xùn)者和受訓(xùn)者的細(xì)節(jié)、擬轉(zhuǎn)讓的技能、時(shí)間范圍以及監(jiān)督和評(píng)審安排。培訓(xùn)計(jì)劃的費(fèi)用應(yīng)反映在咨詢合同和任務(wù)預(yù)算之中。語(yǔ)言1.20 建議書(shū)征詢文件(RFP)和建議書(shū)應(yīng)使用借款人選擇的下述三種語(yǔ)言中的一種：英語(yǔ)、法語(yǔ)或西班牙語(yǔ)。與選中的咨詢顧問(wèn)所簽訂的合同，應(yīng)使用建議

25、書(shū)征詢文件(RFP)所使用的語(yǔ)言。該語(yǔ)言應(yīng)作為主導(dǎo)借款人和選中的咨詢顧問(wèn)之間合同關(guān)系的語(yǔ)言。1.21 除了根據(jù)本指南第1.20 段的規(guī)定使用英語(yǔ)、法語(yǔ)或西班牙語(yǔ)外，借款人還可以選擇本10 短名單：參見(jiàn)第2.6 段、第2.7 段和第2.8 段。11 長(zhǎng)名單：一份潛在咨詢公司的初步名單，短名單中的公司從其中選出。12 參見(jiàn)第1.24 段。13 在使用國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)信貸或信托基金時(shí)應(yīng)作適當(dāng)修改。4 國(guó)語(yǔ)言(或者借款國(guó)全國(guó)性商業(yè)活動(dòng)所采用的語(yǔ)言)14編寫(xiě)建議書(shū)征詢文件(RFP)。如果建議書(shū)征詢文件(RFP)和招標(biāo)文件采用兩種語(yǔ)言編寫(xiě)，應(yīng)允許咨詢顧問(wèn)使用其中的一種語(yǔ)言提交他們的建議書(shū)。這種情況下，與選中的

26、咨詢顧問(wèn)之間的合同應(yīng)該使用該建議書(shū)的語(yǔ)言簽訂，該語(yǔ)言還應(yīng)作為主導(dǎo)借款人和選中的咨詢顧問(wèn)之間合同關(guān)系的語(yǔ)言。如果使用英語(yǔ)、法語(yǔ)或西班牙語(yǔ)之外的語(yǔ)言簽訂合同，而且該合同需要世行事前審查，借款人應(yīng)使用編寫(xiě)建議書(shū)征詢文件(RFP)時(shí)所使用的國(guó)際語(yǔ)言翻譯該合同文件，并提交給世行審查。不應(yīng)該要求或允許咨詢顧問(wèn)使用兩種語(yǔ)言簽訂合同。欺詐和腐敗1.22 世行的政策是要求借款人(包括世行貸款的收益人)以及世行資助合同項(xiàng)下的咨詢顧問(wèn)在選擇過(guò)程中和履行這些合同時(shí)遵守最高的道德標(biāo)準(zhǔn)。在執(zhí)行這項(xiàng)政策時(shí)，世行將：(a)為本款的目的確定以下術(shù)語(yǔ)：(i)“腐敗活動(dòng)”意指直接地或間接地提供、給予、收受或要求任何有價(jià)財(cái)物來(lái)影響公

27、務(wù)人員15在選擇過(guò)程或合同履行過(guò)程中的行為；(ii)“欺詐活動(dòng)”意指通過(guò)歪曲或隱瞞事實(shí)來(lái)影響選擇過(guò)程或合同的執(zhí)行；(iii)“串通活動(dòng)”指兩個(gè)或多個(gè)咨詢顧問(wèn)之間的計(jì)劃或安排，在借款人知道或不知道的情況下，以謀劃使價(jià)格設(shè)定在人為制造的、非競(jìng)爭(zhēng)的水平上；(iv)“施加壓力”意指直接地或間接地?fù)p害或威脅損害某些人的人身或財(cái)產(chǎn)，以影響其參與采購(gòu)過(guò)程或合同的履行。(b)拒絕該授標(biāo)建議，如果世行確定被推薦授予合同的咨詢顧問(wèn)在為該合同進(jìn)行的競(jìng)爭(zhēng)中直接或通過(guò)代理參與了腐敗、欺詐、串通或施加壓力的活動(dòng)。(c)注銷已分配給某個(gè)合同的貸款額，如果世行在任何時(shí)候確定借款人的代表或貸款受益人的代表在選擇過(guò)程中或履行該合

28、同的過(guò)程中參與了腐敗、欺詐、串通或施加壓力的活動(dòng)，而借款人又沒(méi)有及時(shí)采取適當(dāng)?shù)?、令世行滿意的行動(dòng)來(lái)進(jìn)行補(bǔ)救。(d)處罰咨詢顧問(wèn)，包括宣布無(wú)限期地、或在規(guī)定的期限內(nèi)沒(méi)有資格被授予世行資助的合同，如果世行在任何時(shí)候確定咨詢顧問(wèn)直接或通過(guò)其代理在競(jìng)爭(zhēng)或履行世行資助的合同的過(guò)程中參與了腐敗、欺詐、串通或施加壓力的活動(dòng)。(e)有權(quán)要求在世行資助的合同中包含一個(gè)條款，要求咨詢顧問(wèn)允許世行檢查其與提交的建議書(shū)和履行合同有關(guān)的賬戶、記錄和其他文件，并由世行指定的審計(jì)師對(duì)這些文件進(jìn)行審計(jì)。1.23 經(jīng)世行特別同意，借款人可在世行貸款資助的大額合同的建議書(shū)征詢文件(RFP)中要求咨詢顧問(wèn)在其建議書(shū)中承諾，在競(jìng)爭(zhēng)及

29、履行合同時(shí)遵從建議書(shū)征詢文件(RFP)16所列的該國(guó)的反腐敗反欺詐(包括行賄受賄)的法律。如果世行感到滿意，可按借款人的要求，接受引入這樣的承諾。采購(gòu)計(jì)劃1.24 作為項(xiàng)目準(zhǔn)備工作的一部分，借款人應(yīng)該編制并在貸款談判前向世行提交采購(gòu)計(jì)劃17供世行批準(zhǔn)。世行能接受的采購(gòu)計(jì)劃包括：(a)至少在項(xiàng)目開(kāi)始的18 個(gè)月內(nèi)為實(shí)施項(xiàng)目所需要的咨詢服務(wù)合同；(b)所建議的咨詢服務(wù)的選擇方法；(c)與之有關(guān)的世行審查程序18。在項(xiàng)目實(shí)施期14 所使用的語(yǔ)言必須使世行感到滿意。15 包括做出和審查采購(gòu)決定的世行人員和其他機(jī)構(gòu)的人員。16 例如：該承諾可以作如下規(guī)定：我們承諾，在為上述合同競(jìng)爭(zhēng)時(shí)(以及中標(biāo)后實(shí)施該合

30、同時(shí))將嚴(yán)格遵守委托人國(guó)家現(xiàn)行的反腐敗反欺詐的法律，正如委托人在本合同的建議書(shū)征詢文件(RFP)中所列的法律規(guī)定。17 如果項(xiàng)目中包括貨物，工程和不屬于咨詢服務(wù)的其他服務(wù)，那么，采購(gòu)計(jì)劃中也應(yīng)包括貨物，工程和不屬于咨詢服務(wù)的其他服務(wù)的采購(gòu)方法。這些方法應(yīng)符合國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行貸款和國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)信貸采購(gòu)指南的規(guī)定。世行將在相關(guān)的貸款批準(zhǔn)后公開(kāi)披露最初的采購(gòu)計(jì)劃，其更新將在世行批準(zhǔn)后再公開(kāi)披露。18 參見(jiàn)附錄一。5 間，借款人應(yīng)該每年或在需要時(shí)更新采購(gòu)計(jì)劃。借款人應(yīng)按世行批準(zhǔn)的方法實(shí)施采購(gòu)計(jì)劃。6 二、基于質(zhì)量和費(fèi)用的選擇(QCBS) 選擇程序2.1 基于質(zhì)量和費(fèi)用的選擇(QCBS)是在列入短名單的

31、公司中使用競(jìng)爭(zhēng)程序，根據(jù)其建議書(shū)的質(zhì)量和服務(wù)的價(jià)格來(lái)選擇公司。價(jià)格作為選擇因素應(yīng)審慎使用。對(duì)于質(zhì)量和價(jià)格的權(quán)衡應(yīng)取決于具體咨詢?nèi)蝿?wù)的性質(zhì)。2.2 選擇過(guò)程應(yīng)包括以下步驟：(a)準(zhǔn)備任務(wù)大綱(TOR)； (b)準(zhǔn)備費(fèi)用估算及預(yù)算；(c)刊登廣告；(d)準(zhǔn)備咨詢顧問(wèn)短名單；(e)準(zhǔn)備并發(fā)出建議書(shū)征詢文件(RFP)，包括：邀請(qǐng)信(LOI)、咨詢顧問(wèn)須知(ITC)、任務(wù)大綱(TOR)和合同草案；(f)接收建議書(shū)；(g)評(píng)審技術(shù)建議書(shū)：考慮質(zhì)量；(h)財(cái)務(wù)建議書(shū)公開(kāi)拆封；(i)評(píng)審財(cái)務(wù)建議書(shū)；(j)最終評(píng)審質(zhì)量和價(jià)格；以及(k)談判并向所選中的公司授予合同。任務(wù)大綱(TOR) 2.3 借款人負(fù)責(zé)為咨詢?nèi)?/p>

32、務(wù)準(zhǔn)備任務(wù)大綱(TOR)。任務(wù)大綱(TOR)應(yīng)由咨詢?nèi)蝿?wù)所屬領(lǐng)域的專業(yè)人員或公司來(lái)準(zhǔn)備。任務(wù)大綱(TOR)中所描述的服務(wù)范圍應(yīng)與現(xiàn)有的預(yù)算相匹配。任務(wù)大綱(TOR)應(yīng)明確規(guī)定咨詢?nèi)蝿?wù)的目的、目標(biāo)、工作范圍并提供背景情況(包括現(xiàn)有的相關(guān)研究及基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的清單)，以便于咨詢顧問(wèn)準(zhǔn)備他們的建議書(shū)。如果知識(shí)轉(zhuǎn)讓或培訓(xùn)是一個(gè)目的，則應(yīng)對(duì)其作特別概述并提出受訓(xùn)人數(shù)等細(xì)節(jié)，以使咨詢顧問(wèn)能夠估算所需的資源。任務(wù)大綱(TOR) 應(yīng)列明完成咨詢?nèi)蝿?wù)所必需的各項(xiàng)服務(wù)和勘查以及預(yù)期的成果(如報(bào)告、數(shù)據(jù)、圖紙和勘查結(jié)果)。但是，任務(wù)大綱(TOR)不應(yīng)過(guò)于詳盡和缺乏靈活性，這樣，相互競(jìng)爭(zhēng)的咨詢顧問(wèn)才可能提出自己的工作方法和

33、人員配備。應(yīng)鼓勵(lì)咨詢公司在建議書(shū)中對(duì)任務(wù)大綱(TOR)提出意見(jiàn)。借款人和咨詢顧問(wèn)各自的職責(zé)應(yīng)在任務(wù)大綱(TOR)中明確界定。費(fèi)用估算(預(yù)算) 2.4 如果需要安排較實(shí)際的預(yù)算?？?，準(zhǔn)備翔實(shí)的費(fèi)用估算就顯得至關(guān)重要。費(fèi)用估算應(yīng)以借款人對(duì)完成這項(xiàng)咨詢?nèi)蝿?wù)所需資源的估價(jià)為依據(jù)，即：工時(shí)、后勤保障和物質(zhì)投入(如車輛、實(shí)驗(yàn)室設(shè)備等)。費(fèi)用應(yīng)分為兩大類：(a)服務(wù)費(fèi)或酬金(根據(jù)所使用合同的類型而定)，(b)可報(bào)銷費(fèi)用，還可再分為國(guó)外和國(guó)內(nèi)費(fèi)用。應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況來(lái)估算外國(guó)和本國(guó)人員的工時(shí)費(fèi)用?？菑V告2.5 對(duì)所有項(xiàng)目而言，借款人需要向世行提交一份總采購(gòu)?fù)ǜ娌莞?。世行將安排該通告在線刊登在聯(lián)合國(guó)發(fā)展商業(yè)報(bào)和發(fā)

34、展門戶網(wǎng)上19。為獲得有興趣者的意向表示，借款人應(yīng)在總采19 聯(lián)合國(guó)發(fā)展商業(yè)報(bào)是聯(lián)合國(guó)的一種出版物。訂閱地址：Development Business, United Nations, GCPO Box 5850, New York, NY 101635850，USA(網(wǎng)址：；電子郵件：)。發(fā)展門戶網(wǎng)站是發(fā)展門戶基金的電子門戶網(wǎng)站。該基金的地址是: Development Gateway Foundation, 1889 F Street, N. W. Washington, DC 20006, USA (網(wǎng)址：) 7 購(gòu)?fù)ǜ?0中包括一份預(yù)期的咨詢?nèi)蝿?wù)清單，

35、并在國(guó)家級(jí)公報(bào)或報(bào)紙上或在能夠免費(fèi)進(jìn)入的網(wǎng)站上征詢對(duì)每一份合同感興趣的意向表示。另外，估算金額20 萬(wàn)美元以上合同的廣告還要在線刊登在聯(lián)合國(guó)發(fā)展商業(yè)報(bào)和發(fā)展門戶網(wǎng)上。此外，借款人還應(yīng)在一份國(guó)際性報(bào)紙或技術(shù)刊物上刊登廣告征詢有興趣的意向表示。所要求的信息量應(yīng)盡量少，只要能夠判斷公司是否適合參與有關(guān)咨詢業(yè)務(wù)即可，而不應(yīng)太復(fù)雜致使咨詢顧問(wèn)對(duì)表示意向望而卻步。在準(zhǔn)備短名單之前，應(yīng)留出不少于14 天的應(yīng)答時(shí)間，該時(shí)間從在聯(lián)合國(guó)發(fā)展商業(yè)報(bào)上刊登廣告之日算起。咨詢顧問(wèn)短名單2.6 借款人負(fù)責(zé)準(zhǔn)備短名單。借款人應(yīng)首先考慮那些表示過(guò)興趣而又有相應(yīng)資格的公司。短名單應(yīng)包括地理分布廣泛的6 家公司，而且來(lái)自同一國(guó)家

36、的公司不得超過(guò)2 家，還要至少有一家公司來(lái)自于發(fā)展中國(guó)家，除非在發(fā)展中國(guó)家找不到有資格的公司。在特定情況下，世行可同意短名單上的公司數(shù)量少一些。例如，僅有很少的有資格的公司對(duì)某項(xiàng)咨詢?nèi)蝿?wù)表示了興趣，或者合同的規(guī)模還不足以引起廣泛的競(jìng)爭(zhēng)。為了制定短名單，公司的國(guó)籍規(guī)定為公司注冊(cè)地或公司組成地所在的國(guó)家。而對(duì)于聯(lián)營(yíng)體來(lái)說(shuō)，國(guó)籍即是被指定代表聯(lián)營(yíng)體的公司的國(guó)籍。世行可同意借款人擴(kuò)充或縮減短名單。但是，一旦世行對(duì)短名單發(fā)出了“不反對(duì)”意見(jiàn)，借款人在未經(jīng)世行同意的情況下不得增加或減少短名單上公司的名稱。應(yīng)向?qū)ψ稍內(nèi)蝿?wù)表示有興趣的公司以及特別提出希望得到短名單的其他公司提供最終的公司短名單。2.7 如果咨

37、詢?nèi)蝿?wù)低于世行批準(zhǔn)的采購(gòu)計(jì)劃中的限額21，而且讓外國(guó)咨詢顧問(wèn)參加競(jìng)爭(zhēng)顯然是不合理的，或是外國(guó)咨詢顧問(wèn)沒(méi)有表示出興趣，而合格的本國(guó)咨詢顧問(wèn)的數(shù)量足以列出短名單并形成具有競(jìng)爭(zhēng)性的報(bào)價(jià)，那么，短名單中可以全部都是國(guó)內(nèi)的公司(在國(guó)內(nèi)注冊(cè)或組成)。同樣的限額用于世行貸款業(yè)務(wù)支持的部門貸款計(jì)劃(SWAps) 22(這種項(xiàng)目匯集了政府和/或捐贈(zèng)人的資金)，低于此限額的咨詢服務(wù)的短名單將全部由本國(guó)公司組成，這些公司的挑選遵循世行同意的程序。但是，如果外國(guó)公司表示了興趣，應(yīng)給予考慮。2.8 短名單最好由同一類別、能力和商業(yè)目標(biāo)的咨詢顧問(wèn)組成。因此，短名單中的公司通常應(yīng)有著相似的經(jīng)驗(yàn)或是相同專業(yè)領(lǐng)域的非贏利性組織(非政府組織、大學(xué)、聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)等)。如果不同的咨詢顧問(wèn)混合在一起，那么，選擇程序應(yīng)使用基于質(zhì)量的選擇(QBS)方法或基于咨詢顧問(wèn)資歷的選擇(CQS)方法(適用于小額的咨詢?nèi)蝿?wù))23。短名單中不應(yīng)包括個(gè)體咨詢顧問(wèn)。準(zhǔn)備并發(fā)出建議書(shū)征詢文件(RFP) 2.9 建議書(shū)征詢文件(RFP)應(yīng)包括：(a)邀請(qǐng)信(LOI)；(b)咨詢顧問(wèn)須知(ITC)；(c)任務(wù)大綱(TOR)；(d)合同草案。借款人應(yīng)使用世行發(fā)布的、適用的標(biāo)準(zhǔn)建議書(shū)征詢文件(RFP)，并且只能做些世行能接受的盡可能小的改動(dòng)以反映項(xiàng)目的具體情況。任何此類改動(dòng)只能放在建議書(shū)征詢文件(RFP)的資料表中。借款人應(yīng)列