上海期貨交易所有色金屬

1、上海期貨交易所有色金屬交割商品注冊管理暫行規(guī)定第一章 總 則第一條 為了加強對期貨交割商品的管理，維護期貨交易各方的合法權益，根據(jù)上海期貨交易所交易規(guī)則及其有關規(guī)定，制定本規(guī)定。第二條 交易所、會員、客戶和注冊生產(chǎn)企業(yè)，必須遵守本規(guī)定。第二章 商品注冊第三條 申請注冊的條件：（一）申請注冊企業(yè)必須是國內外相關商品的生產(chǎn)企業(yè);（二）申請注冊商品的年產(chǎn)量達到規(guī)定要求,商品質量符合現(xiàn)行的國家或國際標準，生產(chǎn)工藝符合國家的產(chǎn)業(yè)政策;交易所可根據(jù)市場情況，隨時調整申請注冊商品的年產(chǎn)量要求以及其他控制指標;（三）申請注冊商品在現(xiàn)貨市場上占有相當份額，企業(yè)有相當?shù)闹群托抛u度;（四）申請注冊商品有國家有關

2、部門頒發(fā)的商標注冊證;（五）本交易所一家以上會員的推薦;（六）交易所要求的其他條件。第四條 申請商品注冊的企業(yè)必須提供以下資料：（一）注冊申請報告;（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件;（三）商品質量保證措施文件;1主要質量管理文件。2內控標準。3主要原副材料檢驗項目。4成品質量檢驗項目（檢驗能力）。5主要檢驗設備。6權威質檢部門簽發(fā)的最近一期的商品質量分析報告。7新工藝和設備的介紹。（四）商標注冊證復印件;（五）反映申請注冊商品的外觀、標記和包裝情況的5寸彩照兩張;（六）上一年度的企業(yè)財務會計報告;（七）承諾書（見附件一）;（八）本所一家以上會員單位的商品注冊推薦書;（九）兩家以上主要用戶的近期商品使用

3、意見;（十）上海期貨交易所有色金屬交割商品注冊管理登記表（銅見附件二、鋁見附件三）;（十一）在其他交易所的注冊資料;（十二）交易所要求的其他文件。 第五條 審批程序：（一）交易所預審；交易所對申請注冊企業(yè)提供的書面資料進行預審。預審合格的，才有資格進行質量監(jiān)測檢查。（二）質量監(jiān)測檢查；1國內商品的質量檢查；（1）按照上海期貨交易所注冊申請商品質量監(jiān)測檢查提綱的要求（銅見附件四、鋁見附件五），由本所指定的質量檢驗單位及相關人員到注冊申請企業(yè)實地考察。（2）質量監(jiān)測檢查主要內容為質量保證體系、商品的內在質量以及商品的外觀、包裝、計量以及工藝流程等方面的情況。（3）質檢單位應做好詳細的檢查記錄，并提

4、供完整的質檢報告。（4）根據(jù)實際情況，對提供使用意見的用戶，進行實地生產(chǎn)和商品考察。2國外商品的質量檢查；（1）對已存放在本所指定交割倉庫的國外商品，參照對國內商品的質量檢查要求，進行表面質量、包裝、重量檢查以及品質等方面的檢驗。（2）對提供使用意見的用戶，進行實地生產(chǎn)或商品考察。（三）交易所審批；1交易所根據(jù)質檢報告及相關情況，決定是否給予商品注冊。商品一經(jīng)注冊，交易所將函告注冊申請企業(yè)、全體會員和指定交割倉庫。2商品未能注冊的，交易所將函告申請企業(yè)。第六條 注冊申請者應承擔的費用：（一）檢驗費；（二）外埠檢驗差旅費及津貼；（三）其他有關費用。第三章 日常抽檢和年度抽檢第七條 為保證交割商品

5、的質量，交易所對注冊商品實行日常抽檢和年度抽檢。（一）日常抽檢。 交易所隨時對存放在各指定交割倉庫內的注冊商品進行質量抽檢。（二）年度抽檢。 交易所委托指定質檢單位對注冊商品每年進行一次質量抽檢。（三）抽檢費用由注冊企業(yè)承擔，具體參照第六條中有關規(guī)定。（四）交易所將根據(jù)抽檢、年檢情況，向有關企業(yè)發(fā)出整改通知。整改情況將作為注冊商品調整的依據(jù)之一。第四章 注冊資格的暫停、取消及其他第八條 注冊商品發(fā)生以下情況的，交易所可分別采取暫停、取消注冊資格的處理。（一）企業(yè)分立、合并、更名 、變更公司形式；（二）商品注冊商標轉讓；（三）企業(yè)解散 、破產(chǎn);（四）商品抽檢、年檢不合格，整改后商品質量仍未達標；

6、（五）用戶質量投訴較多，質量檢驗結果不合格；（六）生產(chǎn)經(jīng)營不正常，年產(chǎn)量未達到交易所公布的要求并且未向交易所說明情況；（七）企業(yè)未按規(guī)定向交易所通報生產(chǎn)、經(jīng)營方面的重大變動；（八）連續(xù)一年以上未向交易所指定交割倉庫發(fā)送注冊商品并制作標準倉單。發(fā)生上述（一）、（二）情況的，須重新辦理注冊手續(xù)。第九條 交割過程中發(fā)生交割商品質量糾紛時，注冊生產(chǎn)企業(yè)應配合交易所妥善處理。如果交割商品的質量問題確實是由注冊生產(chǎn)企業(yè)造成的，注冊生產(chǎn)企業(yè)應承擔賠償責任。第五章 附 則第十條 本辦法解釋權屬于上海期貨交易所。第十一條 本辦法自 2002年4月16日起實施。附件一：承 諾 書為使我企業(yè)的 牌 （商品）成為或繼

7、續(xù)成為可以用于上海期貨交易所期貨合約實物交割的注冊商品，我們承諾：1嚴格遵守上海期貨交易所有色金屬交割商品注冊管理暫行規(guī)定。2隨時接受因質量異議而進行的檢查，并承擔相應的責任。3及時向交易所通報企業(yè)有關生產(chǎn)經(jīng)營活動的變動情況，包括產(chǎn)品生產(chǎn)能力、執(zhí)行技術標準、商標、外形尺寸以及企業(yè)重組、改制等方面的變化。4向交易所指定質檢單位支付上海期貨交易所有色金屬交割商品注冊管理暫行規(guī)定中規(guī)定的可能發(fā)生的年度抽檢費用。企業(yè)簽章：日 期：附件二：上 海 期 貨 交 易 所有色金屬交割商品注冊管理登記表產(chǎn)品名稱陰極銅執(zhí)行標準申請單位國別詳細地址郵政編碼 傳真聯(lián)系部門 聯(lián)系人聯(lián)系電話 申請單位簽章： 填 報 日

8、期： 年 月 日企 業(yè) 簡 介產(chǎn) 品 概 況產(chǎn)品名稱注冊商標執(zhí)行標準執(zhí)行日期設計產(chǎn)量（噸）去年產(chǎn)量（噸）今年產(chǎn)量（噸）(至 月)其中高純陰極銅產(chǎn)量（噸）標準陰極銅產(chǎn)量（噸）市場銷售量(噸)自用量（噸）外形尺寸（毫米）塊重（公斤）捆重（公斤捆/手（一手25噸）堆碼方法：包裝材料：商標注冊號：有效期：圖 案：注：若有多個商標，請說明區(qū)分方法主 要 經(jīng) 濟 技 術 指 標 項 目去年實績 今年計劃1- 月累計一、產(chǎn)量（噸）二、產(chǎn)值（億元）三、利潤（萬元）四、電流效率（%）五、直流電單耗（千瓦小時/噸）六、交流電單耗（千瓦小時/噸）七、平均電流強度（安培）八、總回收率（%）九、單位成本（元/噸）附件三

9、：上 海 期 貨 交 易 所有色金屬交割商品注冊管理登記表產(chǎn)品名稱重熔用鋁錠（AL99.70）執(zhí)行標準申請單位國別詳細地址郵政編碼 傳真聯(lián)系部門 聯(lián)系人聯(lián)系電話 申請單位簽章： 填報日期： 年 月 日企 業(yè) 簡 介產(chǎn) 品 概 況產(chǎn)品名稱注冊商標執(zhí)行標準執(zhí)行日期設計產(chǎn)量（噸）去年產(chǎn)量（噸）今 年 產(chǎn)量 （噸）（至 月）其中 AL99.70 產(chǎn)量市場銷售量(噸)自用量（噸）外形尺寸（毫米）塊重（公斤）捆重（公斤） 塊/捆大面：小面：大面：小面：堆碼方法：包裝材料：商標注冊號： 有效期：圖 案：注：若有多個商標，請說明區(qū)分方法主 要 經(jīng) 濟 技 術 指 標 項 目去年實績 今年計劃1- 月累計一、產(chǎn)

10、量（噸）二、產(chǎn)值（億元）三、利潤（萬元）四、原鋁交流電耗（千瓦小時/噸）五、電流效率（%）六、平均電流強度（安培）七、原鋁直流電耗（千瓦小時/噸）八、平均槽電壓（伏）九、氧化鋁單耗（公斤/噸）十、氟化鹽單耗（公斤/噸）十一、陽極糊單耗（公斤/噸） 陽極炭塊單耗（公斤/噸）十二、鋁錠單位成本（元/噸）附件四：上 海 期 貨 交 易 所注冊申請商品質量監(jiān)測檢查提綱（銅）一、商品生產(chǎn)企業(yè)質量保證體系的檢查。1聽取生產(chǎn)企業(yè)質量保證體系的情況介紹；2受檢生產(chǎn)企業(yè)提供下列技術文件；（1）質量保證體系框圖。（2）質量控制規(guī)程和企業(yè)內控標準。（3）與質量控制有關的分析儀器、設備及人員配備明細表。3質量保證書簽

11、發(fā)管理順序及有關的原始記錄。二、申請注冊商品的表面質量檢查。1GB /T467-1997標準中有關表面質量的各項要求；2表面質量檢查中可及的：每捆陰極銅上應標明的生產(chǎn)廠標志、牌號、批號、批重和技術監(jiān)督部門印記。3表面質量檢驗批量；任選一批號，在此批號中任取100塊。三、申請注冊商品的品質檢驗。按GB/T467-1997標準中規(guī)定的仲裁分析方法執(zhí)行。四、申請注冊商品的包裝和重量檢驗。1包裝材料；2打捆緊固程度；3包裝定塊、捆情況（按申請注冊內容檢查）；4捆重誤差；捆與捆間的誤差。驗收入庫捆重與檢驗捆重之間的誤差。附件五：上 海 期 貨 交 易 所注冊申請商品質量監(jiān)測檢查提綱（鋁）一、商品生產(chǎn)企業(yè)質量保證體系的檢查。1聽取生產(chǎn)企業(yè)質量保證體系的情況介紹；2受檢生產(chǎn)企業(yè)提供下列技術文件；（1）質量保證體系框圖。（2）質量控制規(guī)程和企業(yè)內控標準。（3）與質量控制有關的分析儀器、設備及人員配備明細表。3質量保證書簽發(fā)管理順序及有關的原始記錄。二、申請注冊商品的外觀檢查。1GB /T1196-93標準中關于外觀的各項要求；2外觀檢查中可及的：（1）涂色標記。（2）每塊