防范、控制評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)管理辦法及應(yīng)急預(yù)案

1、第九節(jié)防范、控制評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)管理辦法及應(yīng)急預(yù)案一、防范、控制評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)體系的組成1、ISO 9001:2000質(zhì)量體系管理控制文件2、公司其他相關(guān)質(zhì)量控制文件3防范、控制評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)管理辦法二、人員配備1、山工程造價(jià)咨詢有限公司負(fù)責(zé)人及具體項(xiàng)LI評(píng)審負(fù)責(zé)人組成一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)小 組，依據(jù)財(cái)政部財(cái)政投資評(píng)審管理暫行規(guī)定、財(cái)政投資項(xiàng)LI評(píng)審操作規(guī)程（試 行）等規(guī)定及公司內(nèi)部相關(guān)管理制度的規(guī)定對(duì)項(xiàng)口評(píng)審業(yè)務(wù)各專業(yè)人員的崗位 職責(zé)、業(yè)務(wù)質(zhì)量進(jìn)行全面管理，全面防范、控制評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)；2、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)評(píng)審業(yè)務(wù)中各專業(yè)間的技術(shù)協(xié)調(diào)、組織管理、質(zhì) 量管理等工作，對(duì)項(xiàng)目各專業(yè)負(fù)責(zé)人的工作進(jìn)行復(fù)核，防范、控制評(píng)審過程中的 風(fēng)險(xiǎn)

2、；?、專業(yè)負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)本專業(yè)的評(píng)審業(yè)務(wù)實(shí)施和質(zhì)量管理工作，指導(dǎo)和 協(xié)調(diào)本專業(yè)評(píng)審人員的工作，防范、控制評(píng)審具體過程中的風(fēng)險(xiǎn)；4、業(yè)務(wù)人員，要依據(jù)造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)要求，嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)計(jì)劃，遵守有關(guān)業(yè) 務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)與原則，對(duì)所承擔(dān)的項(xiàng)U評(píng)審業(yè)務(wù)質(zhì)量和進(jìn)度負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)防范、控制自 身評(píng)審內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)。三、相關(guān)措施為防止評(píng)審遺漏、評(píng)審錯(cuò)誤等的財(cái)政投資項(xiàng)口評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)，控制人員素質(zhì)低、 法規(guī)模糊、項(xiàng)LI情況不清、計(jì)算錯(cuò)誤、依據(jù)不足等的風(fēng)險(xiǎn)來源，釆取評(píng)審人員考 核選擇制、法律法規(guī)培訓(xùn)制、項(xiàng)LI評(píng)審例會(huì)制、重要事項(xiàng)匯報(bào)制、評(píng)審復(fù)查稽核 制、工作底稿三級(jí)復(fù)查制等質(zhì)量控制措施。仁評(píng)審人員考核選擇制通過對(duì)內(nèi)部人員的考核和選擇，

3、形成財(cái)政投資項(xiàng)目評(píng)審人員庫(kù)，評(píng)審人員應(yīng) 當(dāng)具有一定政治素質(zhì)、政策水平和專業(yè)技術(shù)水平，對(duì)不同行業(yè)、不同項(xiàng)的評(píng)審 根據(jù)專業(yè)特點(diǎn)組織相應(yīng)的專業(yè)評(píng)審人員參加；根據(jù)評(píng)審項(xiàng)LI的實(shí)際情況配置評(píng)審 負(fù)責(zé)人、稽復(fù)核人員或技術(shù)負(fù)責(zé)人；2、法律法規(guī)培訓(xùn)制對(duì)參與評(píng)審人員進(jìn)行法律法規(guī)摸底考查，組織評(píng)審人員審前法律法規(guī)培訓(xùn)， 加強(qiáng)評(píng)審人員對(duì)法律法規(guī)的熟悉和掌握。3、項(xiàng)目評(píng)審例會(huì)制開展審前調(diào)查結(jié)果分析會(huì)、初審情況匯總會(huì)、審查期間碰頭會(huì)等例會(huì)制度， 及時(shí)掌握財(cái)政投資評(píng)審項(xiàng)LI的全部情況，控制評(píng)審范圉和內(nèi)容的完整性和全面 性。4、重要事項(xiàng)匯報(bào)制要求參與評(píng)審人員在評(píng)審過程中，對(duì)重要事項(xiàng)及處理建議、自身難以處理的 事項(xiàng)及時(shí)向上一

4、級(jí)評(píng)審人員匯報(bào)并接受指示，以便防范、控制評(píng)審過程中的風(fēng)險(xiǎn)。5、評(píng)審復(fù)查稽核制項(xiàng)LI評(píng)審的復(fù)查稽核包括對(duì)評(píng)審計(jì)劃、評(píng)審程序的稽核；對(duì)評(píng)審依據(jù)的復(fù)審; 對(duì)評(píng)審項(xiàng)口現(xiàn)場(chǎng)的再踏勘和測(cè)評(píng)；對(duì)評(píng)審結(jié)果的復(fù)核等。6、工作底稿三級(jí)復(fù)查制專業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)業(yè)務(wù)人員評(píng)審結(jié)果進(jìn)行復(fù)查，項(xiàng)U負(fù)責(zé)人對(duì)各個(gè)部分評(píng)審結(jié)果 進(jìn)行復(fù)查，技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)評(píng)審項(xiàng)LI進(jìn)行最終復(fù)查。四、應(yīng)急處置預(yù)案首先，我公司為項(xiàng)U組配備后勤服務(wù)小組，以保證在項(xiàng)H組急需任何資源的 情況下能及時(shí)提供，避免因客觀原因妨礙造價(jià)咨詢工作的進(jìn)程。項(xiàng)U組所有人員 以及后勤服務(wù)小組成員均做到24小時(shí)開機(jī)，并留有2個(gè)以上的固定電話號(hào)碼， 自接到電話半小時(shí)內(nèi)到達(dá)委托方指定的地點(diǎn)，以防止項(xiàng)LI進(jìn)程中出現(xiàn)緊急事件而 沒有人及時(shí)處理的現(xiàn)象發(fā)生。其次，我公司為保證全過程造價(jià)咨詢服務(wù)的順利實(shí)施，在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)及 時(shí)做出有效的處理方案，專門為項(xiàng)LI小組成員配備兩輛汽車以及筆記本兩臺(tái)，以 便能在委托方要求或者現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)緊急事件的情況下，第一時(shí)間趕至現(xiàn)場(chǎng)，有效地 解決各種問題。第三，我公司建立了重大問題請(qǐng)示報(bào)告和處理制度：(J評(píng)審人員對(duì)于評(píng)審過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題應(yīng)逐級(jí)書面上報(bào)。(2)上一級(jí)業(yè)務(wù)人員應(yīng)對(duì)重大問題及時(shí)研究解