2021年外部信息使用人管理制度

1、外部信息使用人管理制度第一章總則第一條為加強股份有限公司（以下簡稱“公司”）的信息披露管理工作，規(guī)范外部信息的報送和使用管理，保護投資者的合法權益，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）上市公司信息披露管理辦法（中國證監(jiān)會令第40號）、關于規(guī)范上市公司信息披露及相關各方行為的通知（證監(jiān)公司字2007128號）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和股份有限公司章程等有關規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況，特制定本制度。第二條本制度適用于公司及其所屬部門，分（子）公司及其所屬部門，公司分支機構（含辦事處），公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關人員，公司對外報

2、送信息涉及的外部單位或個人。第三條本制度所稱信息是指對本公司股票及其衍生品種的交易價格可能產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括但不限于定期報告、臨時報告、財務數(shù)據(jù)以及正在商議籌劃、論證咨詢、本公司內(nèi)部報送、編制、審批的重大事項；尚未公開是指本公司董事會尚未在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的上市公司信息披露刊物或者網(wǎng)站上正式公開發(fā)布。第四條 本制度所稱外部信息使用人是指根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，有權要求公司報送信息的外部單位或個人，包括但不限于各級政府部門、監(jiān)管機構或者其他外部單位以及在信息報送過程中能夠接觸、獲取信息的人員。第五條公司對外信息報送實行分級管理、分類管理。公司董事會是信息對外報

3、送的最高管理機構，也是信息披露的責任機構。董事會秘書負責對外報送信息的監(jiān)管工作及對外報送信息的日常管理工作，證券投資部負責協(xié)助董事會秘書做好對外報送信息的日常管理工作，公司各部門或相關人員應按本制度規(guī)定履行對外報送信息的審核管理程序。第六條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他工作人員應當遵循法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司制度的要求，對公司定期報告、臨時報告及重大事項履行必要的傳遞、審核和披露流程。第二章對外信息報送的管理及流程第七條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他相關人員在定期報告、臨時報告編制、公司重大事項籌劃期間，負有保密義務。定期報告、臨時報告及重大事項公布前，上述人員不得以任何形式、任何

4、途徑向外界或特定人員披露或泄露相關內(nèi)容，包括但不限于業(yè)績說明會、接受投資者調(diào)研等方式。未公開重大信息時，公司應當向接收方提供 外部信息使用人保密提相關信息的，提供時間不得早于公司業(yè)績快報的披露時間，業(yè)績快報的披露內(nèi)容不得少于向外部信息使用人提供的信息內(nèi)容。第九條公司依據(jù)統(tǒng)計、稅收征管等法律法規(guī)的規(guī)定向政府有關部門或其他外部單位提前報送統(tǒng)計報表等資料的，或公司在進行申請授信、貸款、融資、商務談判等事項時，因特殊情況確實需要向?qū)Ψ教峁┕疚垂_的重大信息的，公司應按照內(nèi)幕信息知情人登記管理制度相關要求，提示報送的外部單位及相關人員認真履行保密義務和禁止內(nèi)幕交易義務。對于無法律法規(guī)依據(jù)的外部單位的報

5、送要求，公司應拒絕報送。第十條公司應報送的公司尚未公開的相關信息作為內(nèi)幕信息，公司相關部門及人員在報送信息時應要求外部信息使用人提供個人相關信息，包括但不限于：姓名、單位/部門、職務/崗位、首次獲悉信息的時間，并及時將前述信息報公司證券投資部備案。第十一條公司相關部門及人員依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求對外報送信息前，應由經(jīng)辦人員填寫對外報送信息審批表（附件一），經(jīng)辦部門負責人審批后報送證券投資部，待董事會秘書審核批準后方可對外報送。董事會秘書認為擬報送信息屬特別重大信息，需經(jīng)公司董事長審核批準的，待董事長簽字確認后，方可對外報送。對外報送信息的經(jīng)辦人、部門負責人對報送信息的真實性、準確性、

6、完整性負責，董事會秘書對外報送程序的合法性負責。公司對外報送示函（附件二）。第十二條公司相關部門及人員對外報送信息后，應將對外報送信息審批表外部信息使用人保密提示函等交由公司證券投資部保留存檔，保管期限為10年。第十三條公司相關部門及人員對外報送公司已公開信息，應將對外報送的具體內(nèi)容及相關資料提交證券投資部復核，證券投資部相關人員復核無誤后方能對外報送。第三章責任追究機制和應急處理措施第十四條本公司對外信息報送人員應當督促外部單位及其相關工作人員在因保密不當致使前述重大信息被披露或者泄露時，應該立即通知本公司，本公司應在知悉后的第一時間向深圳證券交易所報告并公告披露。第十五條外部單位或個人在其

7、對外提交的或者公開披露的文件中不得使用本公司的未公開重大信息。若外部單位或者個人違規(guī)使用其所知悉的本公司尚未公開的重大信息，致使本公司遭受經(jīng)濟損失的，本公司將依法要求其承擔賠償責任。第十六條外部單位或者個人利用其所知悉的本公司未公開重大信息買賣公司證券或者建議他人買賣公司證券的，本公司將及時向證券監(jiān)管機構報告并追究其法律責任，構成犯罪的，移交司法機關處理。第四章附則第十七條本制度未盡事宜，按國家、證券監(jiān)管部門及深圳證券交易所有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行；本制度與國家、證券監(jiān)管部門及深圳證券交易所頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件抵觸時,按國家、證券監(jiān)管部門及深圳證券交易所有關法律、法規(guī)、規(guī)范

8、性文件的規(guī)定執(zhí)行。第十八條本制度由公司董事會負責修訂和解釋。第十九條本制度自董事會審議通過之日起生效實施，修改時亦同。附件一：股份有限公司對外報送信息審批表填報部門：填報時間：年月日經(jīng)辦部門經(jīng)辦人員信息接收單位接收人員姓名接收人員部門接收人員職務接收人員證件號碼對外報送依據(jù)對外報送信息內(nèi)容對外報送時間報送部門負責人意見：簽名：日期：董事會秘書審核意見：簽名：日期：董事長審核意見：簽名：日期：附件二：股份有限公司外部信息使用人保密提示函致:1 .按照證券監(jiān)管機構有關規(guī)定，使用該信息人即為上市公司股份有限公司的內(nèi)幕信息知情人。2 .股份有限公司本次所提供信息尚未公開披露，使用方在使用該信息時，應嚴格執(zhí)行保密義務，并在盡可能的范圍內(nèi)使用，