正確運用國際貿(mào)易慣例處理貿(mào)易糾紛

1、加入WTO以來，我國對外貿(mào)易往來日益增多，對外貿(mào)易對促進經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮了 重要作用。然而，由于不能準(zhǔn)確理解和適用國際貿(mào)易慣例，導(dǎo)致企業(yè)或國家利益受 損的現(xiàn)象時有發(fā)生。因此,學(xué)習(xí)掌握和準(zhǔn)確適用國際貿(mào)易慣例，對于保障和促進對 外貿(mào)易發(fā)展，維護企業(yè)或國家利益，具有十分重要的意義。本文僅就國際貨物貿(mào)易 慣例及其應(yīng)用問題談幾點認(rèn)識。一、國際貿(mào)易慣例的基本含義國際貿(mào)易慣例是國際組織或者權(quán)威機構(gòu)為了減少貿(mào)易爭端、規(guī)范貿(mào)易行為，根據(jù)在長期、大量的貿(mào)易實踐的基礎(chǔ)上逐漸形成的一般貿(mào)易習(xí)慣所制定的成文規(guī) 則。這些規(guī)則，根據(jù)當(dāng)事人意思自治的原則，被國際上普遍接受和廣泛適用，而成 為公認(rèn)的國際貿(mào)易慣例。準(zhǔn)確理解國際貿(mào)易慣

2、例的基本含義 ，必須把握以下特 征：第一，習(xí)慣性。國際貿(mào)易慣例是在國際貿(mào)易某些習(xí)慣做法的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。但并不是任何一種貿(mào)易習(xí)慣都可以成為國際貿(mào)易慣例 ，更不能將國際貿(mào)易實踐中 的某些習(xí)慣做法與國際貿(mào)易慣例兩個層次的不同概念混淆起來 ，視為同義語。第二,權(quán)威性。國際貿(mào)易慣例通常是由國際上的權(quán)威組織編撰的成文規(guī)則 ， 如國際商會制定的國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則等。凡未經(jīng)國際組織編撰成文的某 些貿(mào)易習(xí)慣，不能視為國際貿(mào)易慣例。第三,國際性。 國際貿(mào)易慣例必須是國際上普遍接受和廣為適用的規(guī)則。 國 際市場上尚未被人們普遍接受，甚至還遭到抵制和強烈反對的某些做法，不能視 為國際上通行的習(xí)慣做法，更不能視為國際

3、貿(mào)易慣例；即使某些做法已成為慣常 做法,擬或在某地區(qū)、某行業(yè)或某港口成為慣例，卻未被各國普遍接受和廣為適用 由于其適用范圍的局限性，也不能視為通行的國際貿(mào)易慣例。第四,規(guī)范性。國際貿(mào)易慣例作為一種重要的游戲規(guī)則，一經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商 選定,就明確了雙方的權(quán)利、義務(wù),對雙方產(chǎn)生約束，進行規(guī)范,這種規(guī)范、約束作 用的前提遵循“意思自治”原則。二、國際貿(mào)易慣例的性質(zhì)和作用國際貿(mào)易慣例的范圍包括國際上的權(quán)威組織、團體就國際貿(mào)易的某一方面 ， 如貿(mào)易術(shù)語、 技術(shù)轉(zhuǎn)讓和支付方式等問題所做的解釋或規(guī)定。但對國際貿(mào)易慣例 的性質(zhì)如何認(rèn)定，有關(guān)的教材論及不多。（一）正確認(rèn)識國際貿(mào)易慣例的性質(zhì)，應(yīng)當(dāng)把握以下方面：1

4、. 國際貿(mào)易慣例本身不是法律， 它是由國際上的權(quán)威組織整理、 編撰而成的 貿(mào)易規(guī)則，因而不具有法律效力，不能強制適用。2. 國際貿(mào)易慣例在一定程度上具有法律地位。 一些國家通過國內(nèi)立法賦予國 際貿(mào)易慣例法律效力。如我國民法通則、 海商法等法律都規(guī)定，在我國 締結(jié)或參加的國際條約、公約沒有規(guī)定的情況下 ，可以適用國際貿(mào)易慣例。這實 際上是有條件地承認(rèn)了國際貿(mào)易慣例的國內(nèi)法效力 ； 從國際法的角度看， 國際貿(mào) 易慣例的地位與效力得到充分肯定，如聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約明確規(guī) 定,當(dāng)事人在合同中沒有排除適用的慣例，或雙方當(dāng)事人已經(jīng)知道或理應(yīng)知道的 慣例，以及在國際貿(mào)易中被人們廣泛采用和經(jīng)常遵守的慣

5、例 ，即使當(dāng)事人未明確 同意采用，也可作為當(dāng)事人默示同意的慣例，因而該慣例對雙方當(dāng)事人具有約束 力。3.國際貿(mào)易慣例多為任意性規(guī)范，由雙方當(dāng)事人按“意思自治”原則，在協(xié) 商的基礎(chǔ)上選擇適用，而且可以排除或改變其中的部分規(guī)定。由此來看，國際貿(mào)易 慣例具有“協(xié)議”的性質(zhì)，只有在當(dāng)事人明示或默示同意采用時，才具有拘束力。綜上所述，國際貿(mào)易慣例不是法律，但它是具有法律地位的貿(mào)易規(guī)則，并在一 定條件下產(chǎn)生法律效力。（二）國際貿(mào)易慣例的這種性質(zhì)決定了它在貿(mào)易實踐中的重要作用。1. 國際貿(mào)易慣例的內(nèi)容明確具體，形式簡練，有利于買賣雙方提高訂約效率，降低訂約成本。2. 國際貿(mào)易慣例的公平性、合理性和雙方當(dāng)事人

6、權(quán)利義務(wù)的確定性，可以公正地維護當(dāng)事人的合法權(quán)益。3. 國際貿(mào)易慣例在世界范圍內(nèi)廣泛適用，得到國際社會的公認(rèn)，可以克服國 際貿(mào)易在適用法律上的障礙。4. 國際貿(mào)易慣例一般為任意性規(guī)范， 可以較充分地體現(xiàn)當(dāng)事人的意志自由，有利于提高履約率和貿(mào)易爭端的解決。5. 國際貿(mào)易慣例彌補了國際貿(mào)易法律的不足，它是國際貿(mào)易法律的重要淵源 之一。三、國際貿(mào)易慣例在實踐中應(yīng)注意的問題適用國際貿(mào)易慣例有很多優(yōu)點，但在適用中應(yīng)堅持維護貿(mào)易秩序、趨利避害 的原則,把維護貿(mào)易秩序和維護當(dāng)事人利益統(tǒng)一起來，筆者認(rèn)為，實踐中需要注意 下列冋題。（一）必須提高三個方面的認(rèn)識1.正確理解當(dāng)事人意思自治的原則在國際貿(mào)易中，合同當(dāng)

7、事人完全可以根據(jù)自己的意愿，協(xié)商采用或排除某項 國際貿(mào)易慣例，也可通過雙方當(dāng)事人的約定修改某項國際貿(mào)易慣例。例如,交易雙 方商定按FOE條件成交,并希望采用國際商會制定的 國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則則應(yīng)在買賣合同中載明：“FOE術(shù)語Incoterms2000”。又如,我國 某公司曾按FOE條件從國外進口機械設(shè)備，根據(jù)國際商會制定的國際貿(mào)易術(shù) 語解釋通則的解釋，貨物風(fēng)險的劃分以船舷為界。由于賣方裝船時，操作不當(dāng), 致使貨物越過船舷后，容易脫鉤掉在甲板上或艙底內(nèi)，中方公司為減少貨物在裝 貨過程中的風(fēng)險損失，便有針對性地將原格式合同中的以船舷為界轉(zhuǎn)移貨物風(fēng)險的條款內(nèi)容改為：“貨物越過船舷，進入船艙,脫離吊

8、鉤，安全卸到艙底，貨物風(fēng)險 才由賣方轉(zhuǎn)移給買方”，賣方對此修改也表示同意。由于 合同條款優(yōu)先于慣例， 故從此以后，賣方在裝船作業(yè)過程中，特別謹(jǐn)慎,致使裝貨當(dāng)中的貨損大大減少。由此可見，按當(dāng)事人的意愿和合同約定，國際貿(mào)易慣例是可以排除和修改的。2. 正確理解國際貿(mào)易慣例的含義正確理解有關(guān)國際貿(mào)易慣例的含義，是準(zhǔn)確適用的前提。如果對慣例的基本 含義不清楚，甚至誤解,就不可能合理適用國際貿(mào)易慣例，甚至?xí)o企業(yè)造成不該 發(fā)生的經(jīng)濟損失。例如,按CIF貿(mào)易術(shù)語成交， 賣方在約定的裝運港完成交貨義 務(wù)后,貨物中途丟失或損壞以及由于各種事件造成的任何額外費用，即由賣方轉(zhuǎn)移給買方,賣方?jīng)]有義務(wù)保證把貨送到對方

9、口岸。在業(yè)務(wù)上,有人稱CIF為“到 岸價”，顯然是一種誤解。其實，按CIF條件成交時，賣方仍是在裝運港完成交 貨,賣方承擔(dān)的風(fēng)險也是在裝運港裝船時，貨物越過船舷以前的風(fēng)險，越過船舷以 后的風(fēng)險由買方承擔(dān)。如我國某公司按CIF條件 出口一批貨物， 賣方依約交貨 后,貨物在運輸途中卻遭受意外的風(fēng)險損失并產(chǎn)生額外費用 ，這些風(fēng)險損失與額 外費用，按國際貿(mào)易慣例，本應(yīng)由買方承擔(dān)，但我方人員由于誤解CIF為“到岸 價”，便主動承擔(dān)了貨物到岸前所發(fā)生的一切風(fēng)險損失與額外費用，給國家和本企業(yè)造成了不應(yīng)有的經(jīng)濟損失，應(yīng)當(dāng)牢記這一教訓(xùn)。3. 正確理解國際貿(mào)易慣例的合理性問題國際貿(mào)易慣例的適用應(yīng)以其合理性為先決條

10、件之一。對于此問題，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家從各自的經(jīng)濟利益出發(fā)，存在著針鋒相對的兩種觀點。發(fā)展中國家認(rèn)為國際貿(mào)易慣例主要建立在西方發(fā)達(dá)國家的行為者實踐的基 礎(chǔ)上,它反映的是發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟利益與法律傳統(tǒng)，不利于發(fā)展中國家。而發(fā)達(dá)國 家則認(rèn)為與誠實信用相違背的行為，從來不會發(fā)展成為普遍接受的慣例，經(jīng)常遵 守導(dǎo)致的商業(yè)上的接受說明這樣一個明顯事實，即國際貿(mào)易慣例都是合理的。由于種種原因， 國際貿(mào)易慣例存在著對不同當(dāng)事人利益考慮不均的缺點，因 此,對其適用進行合理性辨別，并加以少量的限制，對發(fā)展中國家的當(dāng)事人而言， 是合乎情理的。但是，應(yīng)該認(rèn)識到國際貿(mào)易慣例的不合理性并不是普遍的。這是 因為：一是廣大發(fā)

11、展中國家要求建立國際經(jīng)濟新秩序的斗爭 ，促使一些國際組織 去制定一些公正合理的國際貿(mào)易慣例。二是國際商業(yè)方面的一般性組織,能夠超越行會性質(zhì)的專業(yè)性國際組織可能存在的保護本行業(yè)當(dāng)事人利益的狹隘性，而制定出一些盡可能公正的國際貿(mào)易慣例。三是即使一些專業(yè)性的組織,由于它們的成員之間可能發(fā)生貿(mào)易關(guān)系，因此,它們在制定國際貿(mào)易慣例時也會考慮雙方當(dāng) 事人利益的平衡。（二）必須全面考慮各種因素，選擇適用恰當(dāng)?shù)膰H貿(mào)易慣例在國際貿(mào)易活動中，買賣雙方洽商時，為了采用適當(dāng)?shù)膰H貿(mào)易慣例，需要考 慮的因素很多，其中主要有以下幾點。1.在國際貿(mào)易中，選用何種貿(mào)易慣例，買賣雙方應(yīng)本著雙贏的原則，從方便貿(mào) 易和促進成交出

12、發(fā)，在彼此自愿的基礎(chǔ)上商定，不宜強加于人。一般地說，在裝 運地或裝運港交貨情況下，是否按帶保險的條件成交，根據(jù)國際貿(mào)易的一般習(xí)慣 做法,原則上應(yīng)尊重買方的意見，由買方選擇。如有些國家規(guī)定進口必須在本國投 保,有些買方為了謀求保險費的優(yōu)惠，與保險公司訂有預(yù)保合同，則我方可同意按CFR或CPT方式出口。2. 考慮運輸條件。國際買賣的貨物通常都要經(jīng)過長距離的運輸，在這種情況下，買賣雙方在合同中就必須確定究竟是由買方還是賣方負(fù)責(zé)安排貨物運輸，并負(fù)責(zé)簽訂相應(yīng)的運輸合同。有關(guān)貿(mào)易術(shù)語的國際貿(mào)易慣例，如2000 年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則對每種貿(mào)易術(shù)語適用于何種運輸方式，都分別做了明確具體的規(guī) 定。因此,買賣雙

13、方采用何種貿(mào)易術(shù)語，首先應(yīng)考慮采用何種運輸方式。此外，買 賣雙方還應(yīng)考慮本身的運輸力量以及安排運輸?shù)碾y易，在本身有足夠運輸能力或 安排運輸無困難的情況下，可爭取按由自身安排運輸?shù)臈l件成交，如按FCA、F AS或FOE進口,按CIP、CI F或CFR出口。3. 考慮運費因素，重視規(guī)避風(fēng)險。運費是貨價構(gòu)成因素之一，在選用貿(mào)易術(shù)語時,應(yīng)考慮貨物經(jīng)由路線的運費收取情況和運價變動趨勢。一般地說，當(dāng)運價看漲時,為了避免承擔(dān)運價上漲的風(fēng)險，可以選用由對方安排運輸?shù)馁Q(mào)易術(shù)語成交，如 按C組中的某種術(shù)語進口，按F組中的某種術(shù)語出口。在運價看漲的情況下，如因 某種原因不得不采用由自身安排運輸?shù)臈l件成交，則應(yīng)將運價

14、上漲的風(fēng)險考慮到 貨價中去，以免承擔(dān)運價變動的風(fēng)險損失。在我方進口大宗貨物需以租船方式裝 運時,原則上應(yīng)采用FOE方式，由我方自行租船、投保,以避免賣方與船方勾結(jié)，利用租船提單，騙取貨款。在大宗商品出口時，國外買方為謀求以較低運價租船， 我方也可根據(jù)實際情況，在保證交易安全的前提下，也可按FOE或FCA方式 成交,這有利于發(fā)展雙方的合作關(guān)系。4. 考慮運輸途中的風(fēng)險。貨物在運輸途中可能會遇到各種風(fēng)險，使貨物遭受 損失。對貨物進行投保是為了貨物的安全，一旦出現(xiàn)風(fēng)險，可按規(guī)定從承保人那里 索回?fù)p失，確保自己的利益。因此，在洽商交易時，必須根據(jù)不同時期、不同地區(qū)、 不同運輸路線和運輸方式的風(fēng)險情況，

15、并結(jié)合購銷意圖來選用適當(dāng)?shù)膰H貿(mào)易慣 例。5. 在國際貿(mào)易中，貨款的收付是買賣雙方的基本權(quán)利和義務(wù)，直接影響雙方的資金周轉(zhuǎn)和融通，以及各種金融風(fēng)險和費用的負(fù)擔(dān)。因此，在磋商交易時，支付 方式的選擇，應(yīng)該考慮保障外匯資金安全、加速資金周轉(zhuǎn)、擴大貿(mào)易往來等因素， 在認(rèn)真研究有關(guān)國際市場各種慣用的支付方式的國際貿(mào)易慣例的基礎(chǔ)上，靈活地加以選擇。如在出口業(yè)務(wù)中，一般情況下采用即期 信用證,收匯比較迅速安全。6. 各國政府對本國的對外貿(mào)易都有一系列管理措施，如實行進出口許可證制 度、海關(guān)及關(guān)稅制度等，因此,在買賣合同中就必須明確究竟是由賣方還是買方申 領(lǐng)進出口許可證、辦理結(jié)關(guān)手續(xù)及交納進出口關(guān)稅 ，根據(jù)

16、實際情況選用合適的國 際貿(mào)易慣例。（三）必須正確處理國際貿(mào)易慣例與銷售合同的關(guān)系1.貿(mào)易術(shù)語的國際慣例國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則 2000涵蓋的范圍只限于 銷售合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)中與已售貨物（指“有形的”貨物，不包括“無形 的”貨物，如電腦軟件）交貨有關(guān)的事項。關(guān)于國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則，有兩個非常普遍的誤解。一個是常常認(rèn)為國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則適用于運輸合同 而不是銷售合同。 另一個是有時錯誤地認(rèn)為它規(guī)定了當(dāng)事人可能希望包含在銷售 合同中的所有責(zé)任。首先,正如國際商會（ICC）一貫強調(diào)的那樣，國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則 2000只涉及銷售合同中買賣雙方的關(guān)系，而且，只限于一些非常明確的方面。對 買賣雙方來

17、講，完成一筆國際貿(mào)易不僅需要銷售合同，而且需要運輸合同、保險合 同和融資合同，而國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則只涉及其中的一項合同，即銷售合同。 但是,當(dāng)雙方當(dāng)事人同意使用某一個具體的貿(mào)易術(shù)語時，將不可避免地對其他合 同產(chǎn)生影響。如賣方同意在合同中使用CFR和CIF術(shù)語時 ，就只能以海運方 式履行合同，因為在這兩個術(shù)語下必須向買方提供提單或其他海運單據(jù) ，而如果 使用其他運輸方式，這些要求是無法滿足的。而且,跟單信用證要求的單據(jù)也必然 將取決于準(zhǔn)備使用的運輸方式。其次,盡管國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則對于銷售合同的執(zhí)行有著極為重要的 意義，但銷售合同中可能引起的許多問題卻并未涉及，如貨物所有權(quán)和其他產(chǎn)權(quán) 的轉(zhuǎn)移

18、、違約、違約行為的后果以及某些情況下的免責(zé)等。需要強調(diào)的是，國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則無意取代那些完整的銷售合同所需訂入的標(biāo)準(zhǔn)條款或商定 條款。因此，這些問題必須通過銷售合同中的其他條款和適用的法律來解決。2. 鑒于國際貿(mào)易慣例，如國際商會制定、公布的國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則、 跟單信用證統(tǒng)一慣例和托收統(tǒng)一規(guī)則等不時修訂，因此，如果合同當(dāng)事方意圖在銷售合同中訂入選定的國際貿(mào)易慣例時，應(yīng)清楚地指明所引用的相應(yīng)的國 際貿(mào)易慣例的版本，以免引起不必要的糾紛。3. 避免國際貿(mào)易慣例與合同中的其他條件相矛盾。 為了明確買賣合同的性質(zhì)和分清買賣雙方的義務(wù)，以免引起爭議，交易雙方選用的有關(guān)貿(mào)易術(shù)語的國際貿(mào) 易慣例應(yīng)與合同的性質(zhì)相吻合，即買賣雙方應(yīng)根據(jù)交貨等成交條件選用相應(yīng)的有 關(guān)貿(mào)易術(shù)語的國際貿(mào)易慣例，防止出現(xiàn)有關(guān)貿(mào)易術(shù)語的國際貿(mào)易慣例與買賣合同 的其他條件不吻合、甚至出現(xiàn)互相