臺灣省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機制試題

1、臺灣省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機制試題本卷共分為 1 大題 50 小題，作答時間為 180 分鐘，總分 100 分，60 分及格。 一、單項選擇題（共 50 題，每題 2 分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1. 基金托管人需要對 _出具意見。A. 基金公司財務(wù)報告B. 基金財務(wù)會計報告C. 中期基金報告D. 年度基金報告2. 在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有_。A. 期權(quán)交易B. 回購交易C. 現(xiàn)券買賣D. 信用交易3. 下列各項中，基金信息披露不包括 _。A. 登記信息披露B. 募集信息披露C. 運作信息披露D. 臨時信息披露4. 下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次

2、的是_。A. 員工自律B. 部門各級主管的檢查監(jiān)督C. 公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D. 獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)5. 基金托管人在基金運作中的作用主要有 _。A. 作為獨立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)B. 對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C. 保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料D. 對基金資產(chǎn)進行會計復(fù)核和審查6. 下列基金市場參與主體中， _在整個基金的運作中起著核心作用。A. 基金投資人B. 基金管理人C. 基金托管人D. 基金監(jiān)管機構(gòu)7. 基金的分析和評價應(yīng)遵循的原則包括 _。A. 長期性原則B. 針對性原則C. 強制性原

3、則D. 致性原則8. _是基金管理公司最基本的一項業(yè)務(wù)。A. 基金的募集與銷售B. 投資管理業(yè)務(wù)C. 基金運營D. 投資咨詢服務(wù)9. 對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是_具備的功能。A. 前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)B. 自助式前臺系統(tǒng)C. 后臺管理系統(tǒng)D. 信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)10. 下列 _屬于機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A. 對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月B. 對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C. 對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個月D. 對基金（貨幣市場基金除外）、基金管理人評級的評級期間少于 36個月11. 以下屬于我國

4、證券投資基金交易費的是 _。A. 印花稅B. 開戶費C. 過戶費D. 經(jīng)手費12. 有價證券的特征包括 _。A. 收益性B. 流動性C. 風(fēng)險性D. 期限性13. 提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種A. 金融證券B. 貨幣證券C. 商品證券D .資本證券14. 基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括 _。A. 合規(guī)風(fēng)險B. 操作風(fēng)險C. 技術(shù)風(fēng)險D. 不可抗力風(fēng)險15. 關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系，下列敘述正確的有_A. 流通市場是發(fā)行市場的前提B. 發(fā)行價格受交易價格影響C. 發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)D. 發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)16. 開放式基金的基金合

5、同生效要求其所募集份額不少于_份。A. 5000 萬B. 1 億C. 2 億D. 5 億17. 下列各項，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是_。A. 總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B. 設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)C. 有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施D. 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度18. 下列關(guān)于基金管理公司的說法，正確的有_。A. 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負 責(zé)，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B. 基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系

6、，制定科學(xué)完善的內(nèi) 部監(jiān)控制度C. 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系 統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D. 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)19. “馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個_。A. 開放式基金B(yǎng). 圭寸閉式基金C. 公司型基金D. 契約型基金20. 上市公司公積金的來源有 _。A. 股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金B(yǎng). 依據(jù)公司法的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金C. 股東大會決議后提取的任意公積金D. 公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分21. 基金銷售市

7、場細分中，主要的人口因素變量不包括_。A. 家庭規(guī)模B. 社會階層C. 家庭生命周期 D.交通通信條件22. 基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有_。A. 及時更新原有的客戶記錄B. 定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C. 對客戶的財務(wù)情況、投資情況進行跟蹤D. 針對市場變化及時提供新的服務(wù)和產(chǎn)品23. 在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A. 基金合同B. 基金招募說明書C. 基金托管協(xié)議D. 基金年度審計報告24. 投資者參與認購開放式基金，投資者 T 日提交認購申請后，一般可于 _日后到辦理認購 的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A. T+1B. T+2C. T+3D. T+425. 關(guān)于

8、證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系，下列敘述正確的有_。A. 流通市場是發(fā)行市場的前提B. 發(fā)行價格受交易價格影響C. 發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)D. 發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)26. 下列關(guān)于中國證監(jiān)會職責(zé)的說法，正確的有_。A. 負責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B. 負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C. 負責(zé)保護投資者的合法權(quán)益D. 維持公平而有序的證券市場27. _是用來分析貨幣市場基金的指標(biāo)。A. 融資比例B. 保本期C. 安全墊D. 擔(dān)保人28. 深證券交易所公布的收費標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點為5 元，且不得高于成交金額的 _ 。A. 0.1%B. 0.2%C. 0.3%D. 0.5%29. 某基金

9、 50%的資產(chǎn)投資于股票， 30%的資產(chǎn)投資于債券， 20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具， 則該基金屬于 _。A. 股票基金B(yǎng). 債券基金C. 貨幣市場基金D. 混合基金30. 國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準(zhǔn)制，其中，注冊制實行_。A. 公開管理原則B. 實質(zhì)管理原則C. 成本控制原則D. 質(zhì)量控制原則31. 金融衍生工具的特征有 _。A. 跨期性B. 杠桿性C. 聯(lián)動性D. 高風(fēng)險性32. 下列關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的是_。A. 實行自律管理B. 不以盈利為目的C. 是基金市場的監(jiān)管機構(gòu)D. 對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項選擇題（共 36 題，每題

10、2 分。每題的備選項中，有多個符合題意）33. 基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中的禁止行為不包括_。A. 以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B. 申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C. 采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金D. 通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準(zhǔn)34. 根據(jù)證券投資基金信息披露管理辦法 ，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 _，在指定報刊和網(wǎng)站上 登載基金合同生效公告。A. 基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)當(dāng)日B. 基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)次日C. 基金合同生效的當(dāng)日D. 基金合同生效的次日35. 下列機構(gòu)可以參與證券投資的有_ 。A. 證券經(jīng)營機構(gòu)B. 商業(yè)銀行C.

11、保險公司D. 證券投資基金36. 根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)， 申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近 3 個會計 年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A. 1B. 5C. 10D. 2037. 為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于_。A. 與基金到期日一致的債券B. 股票C. 衍生工具D. 活期存款38. 在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是_。A. 基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過20%B. 本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計但不保證年收益率為10%C. 基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收

12、益D. 基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%39. 股票基金持股集中度是指 _。A. 前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B .前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C. 前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D. 前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重40. 存在活躍市場的情況下， 當(dāng)日沒有市價， 且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的， 應(yīng)采用 _確定投資品種的公允價值。A. 發(fā)行日開盤價B. 發(fā)行日平均價C. 最近交易的市價D. 發(fā)行日收盤價41. 下列關(guān)于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是_。A. 募集期內(nèi)的認購比其后的申購在費率上

13、通常會有所優(yōu)惠B. 股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格C. 股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請D. 貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當(dāng)時無法確定42. 基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級一般不包括_。A. 高風(fēng)險等級B. 中風(fēng)險等級C. 低風(fēng)險等級D. 無風(fēng)險等級43. 目前，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A. 0.5%B. 1%C. 1.5%D. 2%二、多項選擇題（共 34 題，每題 2 分。每題的備選項中，有多個符合題意）44. 關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金 （ETF份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是_。A. 上市首日的開盤參考價

14、為前一工作日的基金份額凈值B. 實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實行C. 買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足 100份的部分可以賣出D. 基金申報價格最小變動單位為0.01元45. 下列各要素中，基金促銷手段不包括 _。A. 人員推銷B. 廣告促銷C. 內(nèi)部公告D. 營業(yè)推廣46. 一般來講，政府債券與公司債券相比， _。A. 公司債券風(fēng)險大，收益低B. 公司債券風(fēng)險小，收益高C. 政府債券風(fēng)險大，收益高D. 政府債券風(fēng)險小，收益穩(wěn)定47. 資產(chǎn)證券化是以特定的 _為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A. 資產(chǎn)池B. 投資組合C. 償債資產(chǎn)D. 債務(wù)池48. 下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是 _