中融-超日太陽股權(quán)收益權(quán)投資集合資金信托計劃

1、中融-超日太陽股權(quán)收益權(quán)投資集合資金信托計劃類型固定收益類，股權(quán)質(zhì)押類信托目的信托計劃將分別針對倪開祿所持有上海超日太陽能科技股份有限公司的（A股代碼：002506）661萬限售股進行股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓，并且將該661萬限售股進行質(zhì)押融資。轉(zhuǎn)讓價格為8.33元/股。截止2011年4月21日，超日太陽除權(quán)后的20日均價為23.78元/股，質(zhì)押價格為8.33元/股，質(zhì)押率約為3.5折。受托人中融國際信托有限公司保管人中信銀行上海分行營業(yè)部信托規(guī)模5500萬元（一期和二期分別為5500萬）信托期限3年（滿1年或2年時，融資方有權(quán)提前終止信托計劃）預期固定年化收益率100萬元起購第一信托年度-年華收益率為

2、8.3%；第二信托年度-年華收益率為 11.3%第三信托年度-年華收益率為 14.3%利益分配每年分配一次發(fā)行期2011年05月信托募集賬戶 戶 名：中融國際信托有限公司 開戶行：中信銀行哈爾濱分行營業(yè)部 賬 號：7451 1101 8680 0019 541風險控制：1、本信托生效后，受托人根據(jù)股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同的約定，將募集的全部信托資金扣除前端費用（如有）后全部用于購買自然人倪開祿持有的 661萬股超日太陽股權(quán)之收益權(quán)。每一股標的股票對應(yīng)一份標的股票收益權(quán)。自然人倪開祿擁有超日太陽股份19,705萬股股票，均為2013年4月份解禁的限售流通股股票。受托人擬購買的股權(quán)收益權(quán)對應(yīng)的標的

3、股票中，均為限售流通股股票（限售期至2013年11月18日）661萬股。超日太陽股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體事宜，由受托人與自然人倪開祿另行簽署股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同進行約定。2、自然人倪開祿須在本信托計劃期限內(nèi)，根據(jù)股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同回購該合同項下全部標的股票收益權(quán)。3、標的股票以及其派生股票產(chǎn)生的股息紅利及其他收入屬于信托財產(chǎn)，由自然人倪開祿根據(jù)股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同的約定劃付至信托財產(chǎn)專戶。4、為確保自然人倪開祿履行股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同項下的義務(wù)，與受托人簽署股權(quán)質(zhì)押合同，自然人倪開祿將其持有的超日太陽股票質(zhì)押給受托人，并辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。受托人與質(zhì)押人一致同意對股權(quán)質(zhì)押合同辦

4、理具有強制執(zhí)行效力的公證。信托計劃存續(xù)期限內(nèi)，出質(zhì)股票因配股等所形成的派生股票，應(yīng)辦理追加質(zhì)押登記手續(xù)及強制執(zhí)行公證。且在信托計劃存續(xù)期內(nèi)，若出質(zhì)股票股價下跌，導致出質(zhì)股票以收盤價計算的總市值（以五日均價計算）低于受托人根據(jù)股權(quán)受益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同交付的標的股票股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的170%時，按股票質(zhì)押合同的約定，采用交付保證金和/或追加質(zhì)押相應(yīng)股票的方式補充擔保。如果自然人倪開祿不按約定及時足額交付保證金或追加質(zhì)押相應(yīng)股票，則受托人有權(quán)要求自然人倪開祿提前履行回購義務(wù)或者依照股權(quán)質(zhì)押合同的約定處置質(zhì)押股票實現(xiàn)質(zhì)權(quán)。5、信托計劃存續(xù)期限內(nèi)，非經(jīng)受托人書面同意且解除股權(quán)質(zhì)押登記，自然人倪開祿不得

5、在證券交易市場出售股權(quán)質(zhì)押合同合同出質(zhì)股票或以任何可能損害受托人利益的方式處置出質(zhì)股票。且在信托計劃存續(xù)期限內(nèi)，未經(jīng)受托人同意，自然人倪開祿不得將其持有的扣除已質(zhì)押給受托人的股數(shù)后剩余的超日太陽的股票出質(zhì)給第三方。6、在自然人倪開祿在股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同項下的回購義務(wù)履行期限屆滿或發(fā)生股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同項下受托人有權(quán)要求自然人倪開祿提前回購股權(quán)收益權(quán)的情形，而自然人倪開祿未履行股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同項下回購義務(wù)時，區(qū)分以下情形處理：（1）在自然人倪開祿做出處置出質(zhì)股票授權(quán)的前提下，受托人將按照國家有關(guān)規(guī)定，以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、拍賣、集中競價交易、連續(xù)競價交易或大宗交易等方式處置出質(zhì)股票。賣

6、出收入用于支付自然人倪開祿在股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同項下應(yīng)付的回購價款和違約金。處置收入不足支付自然人倪開祿在股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同項下應(yīng)付的回購價款和違約金的，受托人有權(quán)就差額部分向自然人倪開祿追償。（2）在自然人倪開祿未做出處置出質(zhì)股票授權(quán)的情形下，受托人將依據(jù)股權(quán)質(zhì)押合同及具有強制執(zhí)行力的公證書，向人民法院申請對強制執(zhí)行。股票的處置收入用于支付自然人倪開祿在股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同項下應(yīng)付的回購價款和違約金。處置收入不足支付自然人倪開祿在股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同項下應(yīng)付未付的回購價款和違約金的，受托人有權(quán)就差額部分向自然人倪開祿追償。中融信托簡介 中融國際信托有限公司前身是1987年成立的哈爾濱國際信托投資有限公司，系銀監(jiān)會批準設(shè)立的我國最早一批信托公司之一（金融許可證號：K0019H223010001）。 截至2009年12月末，公司累計清算了1034只信托計劃、2159億元信托資金，全部實現(xiàn)到期兌付，集中體現(xiàn)了風險控制水平 截至2009年12月末，中融信托累計設(shè)立