安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

1、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度公司所屬各部門：為進(jìn)一步規(guī)范我公司安全管理工作，全面體現(xiàn)預(yù)防為主 的思想，落實(shí)雙重預(yù)防工作機(jī)制要求，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的超前預(yù) 控，筑牢安全防線，有效防范和遏制事故的發(fā)生，特制定本 制度。一、組織機(jī)構(gòu)為切實(shí)加強(qiáng)我礦安全風(fēng)險(xiǎn)管控管理工作的開展，礦成立 以礦長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)、分管負(fù)責(zé)人分管負(fù)責(zé)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控管 理，成員負(fù)責(zé)開展落實(shí)此項(xiàng)工作，各部門或隊(duì)組協(xié)調(diào)、配合 完成。組長(zhǎng)：礦長(zhǎng)畐 U U 組長(zhǎng)：安監(jiān)處長(zhǎng)、總工程師、生產(chǎn)副礦長(zhǎng)、機(jī)電副礦 長(zhǎng)、通風(fēng)區(qū)長(zhǎng)。成員：安通部、生產(chǎn)技術(shù)部、經(jīng)營(yíng)管理部、綜合辦公室、 人力資源部、工會(huì)主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安監(jiān)隊(duì)，要專人組成工 作組，負(fù)

2、責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案完善， 明確任務(wù)、時(shí)間、步驟， 認(rèn)真組織開展風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估、分級(jí)工作，負(fù)責(zé)考核獎(jiǎng)懲工 作。二、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控范圍涉及采、掘?qū)I(yè)系統(tǒng)、輔助 運(yùn)輸系統(tǒng)、機(jī)電管理系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)和“地測(cè)防治 水”系統(tǒng)、地面及井下各崗位和施工作業(yè)場(chǎng)所，重點(diǎn)辨識(shí)評(píng) 估瓦斯、水、火、粉塵、頂板、提升運(yùn)輸系統(tǒng)、民爆物品等 容易導(dǎo)致群死群傷事故的安全風(fēng)險(xiǎn)。三、安全風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)分工礦長(zhǎng)是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控 工作全面負(fù)責(zé)；各副礦級(jí)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施本人分管業(yè)務(wù)、系統(tǒng)范圍內(nèi)的安 全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；生產(chǎn)副總牽頭， 生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)采煤系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管 控工作，重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)

3、估容易導(dǎo)致采煤系統(tǒng)出現(xiàn)事故的安全危 險(xiǎn)；生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)掘開、 輔助運(yùn)輸專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管 控工作，重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估容易導(dǎo)致掘開工作面及運(yùn)輸系統(tǒng)出現(xiàn) 事故的安全危險(xiǎn)；機(jī)電副礦長(zhǎng)牽頭，機(jī)電、運(yùn)輸副部長(zhǎng)負(fù)責(zé)機(jī)電管理系統(tǒng) 的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作，重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估容易導(dǎo)致電氣事故和提 升運(yùn)輸事故的安全風(fēng)險(xiǎn)；總工程師牽頭，通風(fēng)隊(duì)負(fù)責(zé)“一通三防”系統(tǒng)的安全風(fēng) 險(xiǎn)管控工作，重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估容易導(dǎo)致瓦斯爆炸和火災(zāi)事故和 煤塵方面的安全風(fēng)險(xiǎn)；總工程師牽頭，生產(chǎn)技術(shù)部地測(cè)組負(fù)責(zé)“地測(cè)防治水” 系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作，重點(diǎn)辨識(shí)容易導(dǎo)致水災(zāi)事故的安 全風(fēng)險(xiǎn)；總工程師牽頭，通風(fēng)隊(duì)和綜合辦公室武保部負(fù)責(zé)“民爆 物品”方面的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工

4、作，重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估容易導(dǎo)致爆 破事故的安全風(fēng)險(xiǎn)；四、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法及等級(jí)劃分（一）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 各部門對(duì)工作場(chǎng)所和責(zé)任區(qū)域內(nèi)（包括生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備 設(shè)施、輸送管線、環(huán)境條件、采空區(qū)等）可能導(dǎo)致事故發(fā)生 的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一排查和登記，找出各類不安全因素，明確管理 對(duì)象，主要內(nèi)容有：1 1、重大危險(xiǎn)源 依據(jù)山西省煤炭工業(yè)廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范全省井 工煤礦重大危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估和監(jiān)控管理工作的通知（晉煤 執(zhí)發(fā)2013174520131745 號(hào)），根據(jù)重大危險(xiǎn)源存在的危險(xiǎn)性大小、 發(fā)生事故的難易程度、 事故危害程度等因素， 對(duì)礦井存在的 重大危險(xiǎn)源按照煤與瓦斯突出、瓦斯、煤塵、煤層自燃、水 文地質(zhì)、機(jī)械危險(xiǎn)性、電

5、氣危險(xiǎn)性、采掘工作面頂板、其它 自然因素等種類進(jìn)行劃分評(píng)估， 定性定量排查各煤層、 采區(qū)、 存在危險(xiǎn)源的作業(yè)場(chǎng)所、地點(diǎn)。2 2、隱蔽致災(zāi)因素按照隱蔽致災(zāi)因素的普查要求對(duì)采空區(qū)、廢棄老窯（井 筒）、不良鉆孔、斷層、裂隙、褶曲、陷落柱、瓦斯富集區(qū)、 導(dǎo)水裂縫帶、地下含水體、井下火區(qū)、河床沖刷帶、天窗等 不明、不清的隱蔽致災(zāi)因素進(jìn)行排查，明確可能存在安全風(fēng) 險(xiǎn)的作業(yè)場(chǎng)所、地點(diǎn)。3 3、生產(chǎn)作業(yè)中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)按照采、掘、機(jī)、運(yùn)、通、地測(cè)防治水及地面場(chǎng)所等專 業(yè)劃分，對(duì)具體作業(yè)場(chǎng)所、地點(diǎn)的關(guān)鍵時(shí)段、關(guān)鍵區(qū)域、部 位、關(guān)鍵單位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行摸排。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，

6、明確管控的重點(diǎn)。 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用 D=LECD=LEC 公式計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)分值（單位：分）， 其中：D D 作業(yè)地點(diǎn)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等存在的安全風(fēng)險(xiǎn)L L事故發(fā)生的可能性E E人員接觸危險(xiǎn)環(huán)境的頻率C C 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果表 1 1： L L 值的確定分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生可能性（L）1010完全可能6 6相當(dāng)可能3 3可能，但不經(jīng)常1 1可能性小，完全意外0.50.5很不可能，可以設(shè)想0.20.2極不可能0.10.1實(shí)際不可能表 2 2: E E 值的確定分?jǐn)?shù)值人員接觸危險(xiǎn)環(huán)境的頻率（E）1010連續(xù)接觸6 6每天工作時(shí)間接觸3 3每周一次接觸2 2每月一次接觸1 1每年幾次接觸0.50.5非常罕見的接觸表

7、 3 3:C值的確定分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）1001001010 人以上死亡40403-93-9 人死亡15151-21-2 人死亡7 7危重工傷3 3傷殘1 1輕傷（三）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論可能造成的危害后果，將安全風(fēng) 險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低 風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色標(biāo)注警 示。同時(shí)，及時(shí)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)源的動(dòng)態(tài)變化情況，隨時(shí)對(duì)警示等 級(jí)進(jìn)行變更。1 1、紅色風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生事故將難以控制，會(huì)造成多人傷亡 和巨額財(cái)產(chǎn)損失，社會(huì)影響惡劣，需集團(tuán)公司、礦（公司） 等各級(jí)部門制定嚴(yán)格的制度、措施，重點(diǎn)管控。2 2、橙色風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生事故較難控制，會(huì)造

8、成多人傷害或 發(fā)生死亡事故，后果嚴(yán)重，需礦（公司）等各級(jí)部門嚴(yán)格執(zhí) 行相關(guān)規(guī)定要求，重點(diǎn)管控。3 3、黃色風(fēng)險(xiǎn)：有發(fā)生嚴(yán)重傷害事故的風(fēng)險(xiǎn)，需區(qū)隊(duì)、 車間等部門逐級(jí)落實(shí)措施、重點(diǎn)防控。4 4、藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)：有發(fā)生傷害事故的風(fēng)險(xiǎn)，需班組及崗位操 作人員加強(qiáng)防范、正規(guī)操作。表 4 4:風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)等級(jí)D D （值）危險(xiǎn)程度紅色風(fēng)險(xiǎn)重大D D （值）三 320320極其危險(xiǎn)，必須高度關(guān)注、重點(diǎn)防控橙色風(fēng)險(xiǎn)較大320320 D D （值）三 160160高度危險(xiǎn)，應(yīng)采取嚴(yán)密防控措施黃色風(fēng)險(xiǎn)一般160160 D D （值）三 7070一般危險(xiǎn)，應(yīng)采取有效防控措施藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)低7070 D D （值）危險(xiǎn)，

9、需嚴(yán)格按章正規(guī)操作五、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估管控工作流程（一）年度辨識(shí)評(píng)估1 1、每年 1212 月下旬由礦長(zhǎng)組織，各分管礦領(lǐng)導(dǎo)牽頭，安監(jiān)處組織各相關(guān)業(yè)務(wù)部室或隊(duì)組及區(qū)隊(duì)正職進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；2 2、重點(diǎn)對(duì)煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板及提升運(yùn)輸 系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨 識(shí)；3 3、及時(shí)編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，建立可能引 發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，制定相應(yīng)的管控措施；4 4、辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)， 并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng) 急救援預(yù)案。（二）專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估1 1、新水平、新采（盤）區(qū)、新采煤工作面設(shè)計(jì)前，開展

10、 1 1 次專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)報(bào)告由生產(chǎn)技術(shù)部編制，總工程師和 業(yè)務(wù)部室或隊(duì)組負(fù)責(zé)人審核認(rèn)可：（1 1）專項(xiàng)辨識(shí)由總工程師牽頭，生產(chǎn)技術(shù)部組織安監(jiān) 隊(duì)、機(jī)電組、通風(fēng)隊(duì)、地測(cè)組等業(yè)務(wù)部室或隊(duì)組進(jìn)行；（ 2 2）重點(diǎn)辨識(shí)地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的 安全風(fēng)險(xiǎn)；（ 3 3）補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施；（4 4）辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝 選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等。2 2、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因 素等發(fā)生重大變化時(shí)，開展 1 1 次專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)報(bào)告由對(duì)口 業(yè)務(wù)部室或隊(duì)組編制，分管礦領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)部室或隊(duì)組負(fù)責(zé)人 審核認(rèn)可：（1

11、1）專項(xiàng)辨識(shí)由分管礦領(lǐng)導(dǎo)牽頭，分管業(yè)務(wù)部室組織 相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行；（2 2）重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和 設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；（3 3）補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措 施；（4 4）辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè) 規(guī)程、操作規(guī)程。3 3、啟封火區(qū)、排放瓦斯、石門揭煤以及根據(jù)陽泉煤業(yè) （集團(tuán)） 有限責(zé)任公司文件及本公司相關(guān)文件實(shí)施， 新技術(shù)、 新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1 1 個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，開展 1 1 次專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)報(bào)告由對(duì)口業(yè)務(wù)部室 編制，總工程師、業(yè)務(wù)部室和施工區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人審核認(rèn)可：（1 1）專項(xiàng)辨識(shí)由總工程師牽頭，分管

12、業(yè)務(wù)部室或隊(duì)組 組織相關(guān)業(yè)務(wù)部室或隊(duì)組和施工區(qū)隊(duì)進(jìn)行；（2 2）重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng) 操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；（3 3）補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措 施；（4 4）辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。4 4、本礦發(fā)生死亡事故、涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患 或本省井工煤礦發(fā)生重特大事故后，開展1 1 次針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)報(bào)告由對(duì)口業(yè)務(wù)部室或隊(duì)組編制，礦長(zhǎng)、分管礦 領(lǐng)導(dǎo)及業(yè)務(wù)部室或隊(duì)組負(fù)責(zé)人審核認(rèn)可：（1 1）專項(xiàng)辨識(shí)由礦長(zhǎng)組織各分管礦領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)口業(yè)務(wù)部 室或隊(duì)組牽頭，其它業(yè)務(wù)部室或隊(duì)組配合進(jìn)行；（2 2）識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、 盲區(qū)；

13、（3 3）補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措 施；（ 4 4）辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè) 規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。（三）安全風(fēng)險(xiǎn)管控1 1、管控措施（1 1）重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施由礦長(zhǎng)組織分管礦領(lǐng)導(dǎo)、相 關(guān)業(yè)務(wù)部室或隊(duì)組負(fù)責(zé)人實(shí)施；安監(jiān)處牽頭組織各單位進(jìn)行 生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估、分級(jí)工作的匯總、審查、建庫(kù)繪 圖及風(fēng)險(xiǎn)管控的日常工作；各井區(qū)、業(yè)務(wù)部門按照系統(tǒng)主導(dǎo) 的原則，對(duì)本單位普查的安全風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估分級(jí)情況及管控措 施進(jìn)行匯總和審核；各井區(qū)、業(yè)務(wù)部門對(duì)本單位存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全覆蓋的排查，摸清本單位存在的安全風(fēng)險(xiǎn)基本情 況，包括種類、數(shù)量、分布地點(diǎn)、危害

14、程度和可能發(fā)生的事 故，制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施。工作方案必須明確每一項(xiàng)重大安全 風(fēng)險(xiǎn)的管控技術(shù)、責(zé)任人、完成時(shí)間和資金。各單位要根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和評(píng)估、分級(jí)結(jié)論，從組 織、制度、技術(shù)、應(yīng)急等方面制定措施，通過隔離危險(xiǎn)源、 采取技術(shù)手段、實(shí)施個(gè)體防護(hù)、監(jiān)控設(shè)施等辦法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源 進(jìn)行有效管控，達(dá)到回避、降低和監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的目的。同時(shí)對(duì) 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、分層、分類、分專業(yè)進(jìn)行管理，逐一明確管 控層級(jí)，落實(shí)具體的責(zé)任單位、責(zé)任人和具體的管控措施。（2 2）安監(jiān)處負(fù)責(zé)根據(jù)礦井辨識(shí)評(píng)估的重大安全風(fēng)險(xiǎn)， 劃分重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，并設(shè)定重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)人數(shù) 上限。2 2、定期檢查（1 1）礦長(zhǎng)（或授權(quán)分管領(lǐng)導(dǎo)）每月月

15、初組織召開專題 會(huì)議對(duì)上月安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一 次檢查分析，針對(duì)管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措 施， 并結(jié)合專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置當(dāng)月安全風(fēng)險(xiǎn) 管控重點(diǎn)，明確責(zé)任分工。（2 2）分管礦領(lǐng)導(dǎo)每旬組織專題會(huì)議對(duì)分管范圍內(nèi)月度 安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措 施落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控措施。各牽頭部室或隊(duì)組要認(rèn)真 記錄會(huì)議內(nèi)容。3 3、現(xiàn)場(chǎng)檢查生產(chǎn)技術(shù)部調(diào)度室牽頭組織，安監(jiān)隊(duì)配合，嚴(yán)格執(zhí)行礦 領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤落實(shí)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況， 發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。4 4、信息管理待集團(tuán)公司信息化管理平臺(tái)完善后，嚴(yán)格按照集團(tuán)公司 相關(guān)要求進(jìn)行信息化管

16、理，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、統(tǒng) 計(jì)、分析、上報(bào)等全過程的信息化管理。5 5、安全風(fēng)險(xiǎn)管控保障措施（1 1）綜合部（職教部門）及培訓(xùn)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)落實(shí)入井和 地面關(guān)鍵崗位人員安全培訓(xùn)內(nèi)容必須包括年度和專項(xiàng)安全 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措 施。（2 2）安監(jiān)處每年年底組織參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作 的人員學(xué)習(xí)1 1 次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)。（ 3 3）地面重要崗位和井下各崗位要隨身攜帶崗位安全 風(fēng)險(xiǎn)告知卡，確保職工了解崗位存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。（四）安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示1 1、安監(jiān)處負(fù)責(zé)利用 LEDLED 大屏或牌板公告存在的重大安 全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。六、工作要求與考核（一）各業(yè)務(wù)部門或隊(duì)組對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作開展不力，考核單位分管領(lǐng)導(dǎo) 500500 元，主要領(lǐng)導(dǎo) 300300 元。（二）各業(yè)務(wù)部門或隊(duì)組對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)排查、辨識(shí)、普查 工作存在弄