4、單一來源采購程序+風險

1、單一來源采購程序1.目的規(guī)范單一來源采購工作流程。2.適用范圍適用于市局（公司）及所屬縣區(qū)局（分公司）有關部門單一來源采購程序。3.職責3.1采購單位(部門)負責編制單一來源采購文件，邀請談判供應商、組織商務談判、編制并上報單一來源采購事項確認單。3.2采購辦負責審議商務談判結果，發(fā)出成交通知書,發(fā)布公示。3.3監(jiān)管辦負責對商務談判過程進行全程監(jiān)督。4.程序和要求4.1編制談判文件前置條件采購項目審批輸入采購事項審批表主導者采購部門參與者無審核者無審批者無采購部門負責編制單一來源談判文件，文件的編制格式參照競爭性談判文件。輸出單一來源談判文件后置流程編制談判文件4.2邀請談判供應商前置條件編制

2、采購文件輸入單一來源談判文件主導者采購部門參與者無審核者無審批者無采購部門選擇一家符合條件的供應商，向其發(fā)出采購邀請。供應商在規(guī)定的時間內(nèi)，按照采購部門提出的物資、工程或服務的相關要求，提出報價、供貨方案或服務方案輸出報價、供貨方案或服務方案后置流程談判談判4.3談判前置條件邀請談判供應商輸入報價、供貨方案或服務方案主導者采購部門參與者供應商、監(jiān)管辦審核者無審批者無采購部門組織上午談判，在保證采購物資、工程和服務質(zhì)量前提下，與供應商商定合理價格并形成采購意見，監(jiān)管辦進行現(xiàn)場監(jiān)督。輸出無后置流程談判4.4確定成交供應商前置條件商務談判輸入報價單主導者采購部門參與者無審核者無審批者管委會主任采購部

3、門編制單一來源采購事項確認單報管委會主任審定，管委會主任對采購具體事宜有異議的可要求采購部門與待選供應商重新談判。輸出單一來源采購事項確認單后置流程公示4.5公示前置條件確定成交供應商輸入單一來源采購事項確認單主導者采購辦參與者無審核者無審批者無定標后由采購辦在辦事公開欄中發(fā)布成交供應商公示，公示內(nèi)容包括成交單位、成交數(shù)量、成交金額等內(nèi)容，公示時間不少于3個工作日輸出無后置流程合同簽訂5.考核序號考核指標考核辦法被考核崗位考核責任人考核頻次1對談判現(xiàn)場進行監(jiān)督1、完全達到目標滿分2分；2、未進行現(xiàn)場監(jiān)督，每一次扣0.5分監(jiān)管辦相關人員監(jiān)管辦主任每季度2發(fā)布成交供應商公示1、完全達標滿分3分2、

4、未進行公示，每一次扣1分3、公示時間少于3個工作日，每一次扣0.5分采購辦相關人員采購辦主任每季度3發(fā)出成交通知書1、完全達標滿分3分2、未進行公示，每一次扣1分采購辦相關人員采購辦主任每季度6.相關記錄6.1單一來源采購事項確認單6.2單一來源采購文件6.3報價、供貨方案或服務方案7.相關文件7.1中華人民共和國政府采購法7.28.流程圖 單一來源采購流程圖（見附件）9.危險源 無10.廉情風險序號廉情風險點風險程度廉情危害預防和控制措施11、不按規(guī)定和程序采購，暗箱操作，采購費用高于市場實際價格。一級1、觸犯、違反中國共產(chǎn)黨紀律處分條例及煙草行業(yè)行政處分暫行規(guī)定第七十八條規(guī)定。2、降低質(zhì)量

5、，提高費用，損害單位利益。加強相互監(jiān)督檢查，嚴格按照規(guī)定程序操作。2虛報采購票據(jù)，索取回扣，中飽私囊。一級1、觸犯、違反中國共產(chǎn)黨紀律處分條例及煙草行業(yè)行政處分暫行規(guī)定第七十八條規(guī)定。2、降低質(zhì)量，提高費用，損害單位利益。加強相互監(jiān)督檢查，嚴格按照規(guī)定程序操作。3在采購的招標議標中，收受好處，泄露標的，使關系人得以中標一級1、觸犯、違反中國共產(chǎn)黨紀律處分條例及煙草行業(yè)行政處分暫行規(guī)定第七十八條規(guī)定。2、降低質(zhì)量，提高費用，損害單位利益。加強相互監(jiān)督檢查，嚴格按照規(guī)定程序操作11.監(jiān)控點 無8“單一來源談判”工作全程風險辨識評價匯總表序號風險項目風險類別對應條款風險描述及可能造成的后果風險評價風

6、險等級防控部門控制制度對應措施SLR1成立談判小組綜合管理風險1談判小組人員選擇不當，不能起到較好的談判效果248一般風險采購辦煙草企業(yè)采購管理規(guī)定（中煙辦2012313號）1、談判小組成員需在采購辦會議上一致討論通過，需保證項目需求、采購部門人員參與。2、將相對專業(yè)的采購工作人員納入單位專家?guī)欤_展工作時可直接抽選，以提高談判工作質(zhì)量。2審定單一來源采購文件綜合管理風險2審查談判文件專業(yè)性、技術性不強，導致文件存在明顯錯漏4312中等風險采購辦煙草企業(yè)采購管理規(guī)定（中煙辦2012313號）1、相關審查人員各司其職，專門審查談判文件的某一方面，提出專業(yè)意見；2、加強對審查人員的專業(yè)培訓，不斷提

7、高其技術水平。3談判綜合管理風險4談判組織管理混亂，導致各種違規(guī)行為發(fā)生4312中等風險采購辦監(jiān)管辦煙草企業(yè)采購管理規(guī)定（中煙辦2012313號）1、根據(jù)法律法規(guī)要求，明確談判現(xiàn)場紀律要求，由采購辦工作人員現(xiàn)場負責組織管理，并接受監(jiān)管辦人員監(jiān)督；2、在談判現(xiàn)場設置攝像機，全程記錄評標過程。序號風險項目風險類別對應條款風險描述及可能造成的后果風險評價風險等級防控部門控制制度對應措施MPRD4發(fā)出談判邀請廉情風險3因收受好處或人情關系，選定不符合要求的供應商作為邀請對象25770一般風險采購辦監(jiān)管辦煙草企業(yè)采購管理規(guī)定（中煙辦2012313號）1、采購辦嚴格審查擬邀請供應商的資質(zhì)條件，并出具書面審查意見；2、項目監(jiān)管人員在現(xiàn)場對邀請供應商資質(zhì)進行再次復核。5談判廉情風險4監(jiān)管人員因收受好處或人情關系，容忍違法違規(guī)現(xiàn)象 ，幫助相關單位中標34672一般風險監(jiān)管辦煙草行業(yè)招標采購活動廉政監(jiān)督工作暫行規(guī)定（試行）（國煙監(jiān)2008127號）1、引入職工代表參與現(xiàn)場監(jiān)管，形成互相監(jiān)督機制；2、認真審核談判報告等資料，進行后續(xù)監(jiān)管。6發(fā)出成交通知書廉情風險5不按