QC實(shí)驗(yàn)室日常管理程序模板

1、1 目的制定QC實(shí)驗(yàn)室的日常管理規(guī)定，保證實(shí)驗(yàn)室正常、有序地運(yùn)行。2 范圍 本文件適用于QC實(shí)驗(yàn)室。3 責(zé)任 3.1 QC分析員及助理：實(shí)施本規(guī)定的內(nèi)容。3.2 實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人：確保本實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)員及其他進(jìn)入本實(shí)驗(yàn)室的人員執(zhí)行本規(guī)定。3.3 其他人員：如進(jìn)入QC實(shí)驗(yàn)室的其他部門人員及非本公司的外來人員等，應(yīng)遵守本規(guī)定的要求。4 定義和術(shù)語 4.1 實(shí)驗(yàn)室記錄：包括檢驗(yàn)原始記錄、儀器(色譜柱)使用記錄(儀器日志)、儀器校驗(yàn)和維護(hù)保養(yǎng)記錄、溫濕度記錄、標(biāo)準(zhǔn)品滴定液的相關(guān)記錄、留樣記錄、穩(wěn)定性的相關(guān)記錄、儀器3Q文件、驗(yàn)證文件、質(zhì)量研究報(bào)告、廢液/廢物登記表等。4.2 公共設(shè)施：指實(shí)驗(yàn)室建筑墻面、地面、

2、門窗、天花板及其附屬設(shè)備、操作臺(tái)、試劑柜、通風(fēng)櫥、凳子、玻璃等。4.3 非常規(guī)檢測(cè)的樣品：(1) 需要增加檢測(cè)項(xiàng)目的常規(guī)產(chǎn)品；(2) 外單位/外部門委托要求檢測(cè)的樣品。4.4 廢液：在本SOP中規(guī)定的廢液是指分析過程中產(chǎn)生的溶液等。4.5 廢物：在本SOP中規(guī)定的廢物是指QC實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)剩余樣品、過期試劑等。5 程序 5.1 人員進(jìn)出實(shí)驗(yàn)室的規(guī)定5.1.1 進(jìn)出實(shí)驗(yàn)室工作區(qū)必須先在更衣室更換工作鞋、工作服。5.1.2 實(shí)驗(yàn)室工作人員私人物品(如：飲具、背包等)應(yīng)放入更衣室。5.1.3 實(shí)驗(yàn)室工作區(qū)嚴(yán)禁吃零食、喝飲料。5.1.4 本公司其它部門人員需借用實(shí)驗(yàn)室場(chǎng)地或儀器時(shí)，必須經(jīng)實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人同意后

3、進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室工作。5.1.5 外來人員進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室后，必須遵守實(shí)驗(yàn)室的管理規(guī)定。5.2 清潔衛(wèi)生管理5.2.1 實(shí)驗(yàn)室日常衛(wèi)生的維護(hù)和管理實(shí)行包干區(qū)專人負(fù)責(zé)制。5.2.2 檢驗(yàn)員每天上午上班前應(yīng)清潔各自包干區(qū)操作臺(tái)、地面、試劑柜、通風(fēng)柜及儀器。5.2.3 工作人員應(yīng)保持實(shí)驗(yàn)室的清潔、衛(wèi)生，在檢測(cè)工作完成以后應(yīng)及時(shí)整理操作區(qū)域。5.2.4 每天下午下班前各人負(fù)責(zé)清潔各自包干區(qū)的地面并負(fù)責(zé)關(guān)好包干區(qū)的水、電、空調(diào)，并鎖好門。5.2.5 清潔完畢后應(yīng)及時(shí)將清潔工具洗凈并按定置管理歸還原處。5.2.6 因?qū)嶒?yàn)室采取封閉式，沒有特殊情況不許隨意開窗。5.3 器皿的清洗5.3.1 使用后的需清洗的器皿，應(yīng)及時(shí)

4、移至待清洗區(qū)并及時(shí)清洗。5.3.2 .玻璃器皿的清洗應(yīng)該在清洗間完成。未清洗的和已清洗的器皿分別放置在相應(yīng)區(qū)域內(nèi)，待器皿都洗凈后，將已清洗的器皿放置在玻璃器皿存放柜內(nèi)，器皿柜上必須有標(biāo)識(shí)“已清潔”。5.3.3 器皿洗滌時(shí)應(yīng)注意清除前次試驗(yàn)的標(biāo)記痕跡，實(shí)驗(yàn)室器皿的洗滌程序見QC實(shí)驗(yàn)室玻璃器具清洗管理程序111-SOP-C。5.4 實(shí)驗(yàn)室玻璃器皿破損記錄登記當(dāng)實(shí)驗(yàn)室玻璃器皿（試管除外）出現(xiàn)破損時(shí)，應(yīng)及時(shí)處理玻璃碎片并注意不要被玻璃割傷、扎傷，同時(shí)做好登記QC實(shí)驗(yàn)室玻璃器皿破損記錄表101-SOP-C-R5。5.5 良好的操作習(xí)慣5.5.1 分析員在進(jìn)行檢驗(yàn)操作前，應(yīng)檢查試劑、溶液、儀器、量具等是否

5、在有效期內(nèi)，過期不得使用。5.5.2 分析員在使用任何玻璃器皿時(shí)，都應(yīng)檢查玻璃器皿是否完好，該玻璃器皿上不能有以前使用留下的各種標(biāo)記痕跡，由于過度使用而產(chǎn)生嚴(yán)重刻痕的玻璃器皿不能使用。5.5.3 實(shí)驗(yàn)中使用的器皿、玻璃量具和進(jìn)樣瓶應(yīng)采取適當(dāng)?shù)拇胧┐_保樣品之間以及樣品與標(biāo)準(zhǔn)之間沒有交叉污染，如作標(biāo)識(shí)、使用進(jìn)樣瓶的專用進(jìn)樣盤、用過的移液管與未使用的分開放置、使用專用的移液管架、需要過濾處理的樣品在不同樣品之間應(yīng)更換過濾膜及過濾器等。5.5.4 進(jìn)行測(cè)試的溶液在該項(xiàng)測(cè)試結(jié)果未出來之前應(yīng)保留，瓶塞蓋好，擺放整齊，填寫標(biāo)識(shí)牌。5.5.5 使用帶有易燃易爆標(biāo)識(shí)的化學(xué)品時(shí)，在通風(fēng)櫥內(nèi)進(jìn)行，應(yīng)注意附近不能使用

6、電爐；如不慎將試劑滴或?yàn)⒌脚_(tái)面或地板上，應(yīng)及時(shí)清理。5.5.6 檢驗(yàn)操作完成后，應(yīng)及時(shí)清理所用臺(tái)面和試劑架上的試劑，做到清潔有序。5.5.7 實(shí)驗(yàn)室所有設(shè)備及儀器表面及周圍臺(tái)面、地面、墻面等要保持清潔，無不需使用的實(shí)驗(yàn)器具、過量溢出物或垃圾。5.5.8 檢驗(yàn)完畢的廢液，應(yīng)按照廢液的類別集中收集在廢液區(qū)的各分類廢液瓶中，不能隨意倒入水池或下水道。5.5.9 使用氣相、液相、TOC的自動(dòng)進(jìn)樣瓶，氣相的頂空進(jìn)樣瓶時(shí)，在裝好溶液后，使用瓶蓋時(shí)應(yīng)注意瓶蓋墊片的正反方向，以防止對(duì)測(cè)試產(chǎn)生影響。5.5.10 在進(jìn)行液相色譜分析試驗(yàn)時(shí)，樣品瓶中溶液的裝量應(yīng)處于小瓶的最上刻度線和最下刻度線之間，沒有刻度線的小瓶

7、裝量應(yīng)為1/3至3/4容積之間（指瓶身部分），不要裝到瓶頸處，以免進(jìn)樣時(shí)造成真空導(dǎo)致進(jìn)樣量不準(zhǔn)確。5.5.11 在配制流動(dòng)相時(shí)應(yīng)先計(jì)算流動(dòng)相使用量，進(jìn)樣前應(yīng)加入足夠量的流動(dòng)相，禁止在進(jìn)樣中途加入流動(dòng)相以免使流動(dòng)相不均勻且易使管路進(jìn)入氣泡，造成結(jié)果異常。5.5.12 分析員在實(shí)驗(yàn)過程中，若出現(xiàn)狀況而需要終止當(dāng)前的操作時(shí)，應(yīng)及時(shí)向主管報(bào)告，由主管確認(rèn)后，才可以終止當(dāng)前操作，并且在檢驗(yàn)記錄上記錄所發(fā)生的狀況。發(fā)現(xiàn)人在QC實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)異常事件登記表101-SOP-C-R6上進(jìn)行異常情況登記。主管要判斷是否需要按照偏差調(diào)查程序執(zhí)行，并且在檢驗(yàn)記錄上記錄該判斷。這些狀況包括但不限于：1）操作失誤，如稱量時(shí)瓶

8、子倒翻，超聲或振搖時(shí)瓶子倒翻或破損等；2）在沒有得出測(cè)試結(jié)果前檢驗(yàn)員發(fā)現(xiàn)明顯的錯(cuò)誤如稱量、稀釋或其他操作中有錯(cuò)誤；3）HPLC或GC測(cè)試中序列已經(jīng)開始進(jìn)樣，但發(fā)現(xiàn)序列設(shè)置有錯(cuò)誤或者系統(tǒng)適用性不通過而需要終止序列；4）HPLC或GC測(cè)試中序列進(jìn)樣已經(jīng)完成，但是圖譜還未積分處理，結(jié)果還未計(jì)算，此時(shí)發(fā)現(xiàn)了明顯的錯(cuò)誤如HPLC方法設(shè)置錯(cuò)誤、序列設(shè)置錯(cuò)誤、樣品或標(biāo)準(zhǔn)前處理錯(cuò)誤等，需要重新進(jìn)樣或重新測(cè)試。5.5.13 分析員基本操作要求參見分析員基本操作規(guī)范管理程序103-SOP-C。5.6 廢液/廢物回收管理5.6.1 實(shí)驗(yàn)室規(guī)定須回收的廢液有：激光顆粒度測(cè)定崗位上所使用的全部溶劑、HPLC崗位使用的全

9、部溶劑、卡爾費(fèi)休廢液、甲醇、乙醇、冰醋酸；其他崗位的廢液按實(shí)際需要回收；分析員負(fù)責(zé)將廢液倒進(jìn)專用的回收容器中。5.6.2 分析員按實(shí)際情況將廢物進(jìn)行回收，如檢測(cè)剩余樣品、過期試劑等，并做好登記QC實(shí)驗(yàn)室廢物登記表101-SOP-C-R2。5.7 公共設(shè)施的管理5.7.1 實(shí)驗(yàn)室地面的維護(hù)5.7.1.1 保持地面的清潔，避免沙子、釘子之類細(xì)小堅(jiān)硬的物體劃傷地面。5.7.1.2 配合相關(guān)部門做好供應(yīng)商的評(píng)估、確認(rèn)。5.7.1.3 避免重物特別是有銳利棱角的物體（如凳子）撞擊地面。5.7.1.4 在物品搬遷過程中嚴(yán)禁在地面拖拉物品，以免劃傷地面。5.7.1.5 試劑的轉(zhuǎn)移、檢驗(yàn)操作應(yīng)在操作臺(tái)上進(jìn)行，

10、避免化學(xué)試劑滴（或?yàn)ⅲ┰诘孛嫔?，如不慎灑落地面?yīng)立即用濕抹布擦拭地面。5.7.2 操作臺(tái)的維護(hù)5.7.2.1 嚴(yán)禁將電爐、用來加熱的高溫電器直接放在操作臺(tái)上使用，以免損壞操作臺(tái)面。5.7.2.2 在操作臺(tái)上進(jìn)行加熱操作，應(yīng)事先采取隔熱措施，杜絕操作臺(tái)損壞。5.7.2.3 對(duì)產(chǎn)生氣體、煙霧的操作應(yīng)放在通風(fēng)柜中進(jìn)行，以免造成環(huán)境污染。5.7.3 QC實(shí)驗(yàn)室凳子、文件柜的管理5.7.3.1 QC實(shí)驗(yàn)室所有凳子、文件柜實(shí)行定置管理，實(shí)行使用人保管制度。5.7.3.2 文件柜不能私自借給其他崗位使用，如確因需要由使用崗位向本部門負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)，由部門負(fù)責(zé)人統(tǒng)一調(diào)配。5.7.3.3 文件柜用來存放與工作有

11、關(guān)的物品，嚴(yán)禁用來存放私人物品。如凳子、文件柜遺失由使用人負(fù)責(zé)追回。5.7.4 印刷申請(qǐng)管理5.7.4.1 需要印刷的記錄、表格等，由分析助理統(tǒng)一管理，統(tǒng)一申請(qǐng)印刷。5.7.4.2 分析助理根據(jù)實(shí)際使用情況及庫(kù)存量決定申請(qǐng)印刷的時(shí)間和數(shù)量，盡量做到集中申請(qǐng)印刷。5.7.4.3 印刷好的記錄、報(bào)告單由分析助理統(tǒng)一保存。5.7.4.4 分析助理負(fù)責(zé)記錄、報(bào)告單的統(tǒng)一管理，記錄、報(bào)告單的領(lǐng)用實(shí)行登記。5.7.5 非常規(guī)檢測(cè)樣品的檢測(cè)5.7.5.1 非常規(guī)檢測(cè)的產(chǎn)品應(yīng)由請(qǐng)驗(yàn)部門填寫請(qǐng)驗(yàn)單交給QC實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人，再由QC實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人安排人員檢測(cè)。5.7.5.2 分析員未經(jīng)QC實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人同意，不得隨便接受

12、非常規(guī)樣品進(jìn)行檢測(cè)。5.7.6 記錄審閱的規(guī)定5.7.6.1 對(duì)于儀器使用記錄、維護(hù)保養(yǎng)記錄、溫濕度記錄和壓差記錄，當(dāng)記錄每一頁的最后一行寫完時(shí)，應(yīng)由每一頁最后一行填寫人及時(shí)找人對(duì)該頁記錄的完整性進(jìn)行審閱并在審閱過的記錄上簽字。5.7.6.2 對(duì)于溶液配制記錄、流動(dòng)相配制記錄至少每月審閱一次，可根據(jù)使用頻率適當(dāng)調(diào)整審閱次數(shù)，并由區(qū)域負(fù)責(zé)人在審閱過的記錄上簽字。5.7.6.3 對(duì)于菌種使用記錄至少每月審閱一次記錄，由區(qū)域負(fù)責(zé)人在審閱過的記錄上簽字。5.7.7 藥典更新追蹤QC實(shí)驗(yàn)室各主管應(yīng)定期（每季度）安排人員對(duì)美國(guó)藥典、歐洲藥典、中國(guó)藥典進(jìn)行更新追蹤，若有與自己產(chǎn)品相關(guān)的更新，應(yīng)打印藥典目錄并

13、在相關(guān)更新項(xiàng)上打鉤并簽字確認(rèn)，同時(shí)安排相關(guān)人員對(duì)涉及的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)程等及時(shí)修訂。5.7.8 QC實(shí)驗(yàn)室溫濕度的規(guī)定5.7.8.1 除另有規(guī)定，凡是有溫度、濕度要求的房間/儀器，應(yīng)每天上午、下午各在QC實(shí)驗(yàn)室溫濕度記錄表101-SOP-C-R3記錄一次。若需要每天記錄溫濕度的最大值和最小值，則在QC實(shí)驗(yàn)室溫濕度記錄表2101-SOP-C-R8上記錄。帶有自動(dòng)打印的儀器應(yīng)定期復(fù)核打印記錄，并在打印記錄上簽字確認(rèn)及確認(rèn)日期。5.7.8.2 除另有規(guī)定，天平室的溫度一般應(yīng)為1525°C，濕度一般應(yīng)為70%以下；留樣室溫度應(yīng)為1525°C，相對(duì)濕度應(yīng)不大于75%；紅外測(cè)定室在使用

14、前控制溫、濕度，溫度應(yīng)為1530°C，濕度應(yīng)不大于60%；標(biāo)化室溫度一般應(yīng)為1525°C，濕度應(yīng)不大于75%；其他QC實(shí)驗(yàn)室的溫度一般應(yīng)為1525°C，濕度應(yīng)不大于75%。5.7.8.3 有特殊環(huán)境要求的QC實(shí)驗(yàn)室的溫度、濕度按具體要求執(zhí)行。5.7.9 QC實(shí)驗(yàn)室原始圖譜報(bào)告模式管理規(guī)定5.7.9.1 QC實(shí)驗(yàn)室所有能夠出具打印圖譜一般應(yīng)該顯示樣品信息、操作者名稱、儀器名稱、采集數(shù)據(jù)時(shí)間、圖譜存儲(chǔ)路徑等，重要的儀器及方法參數(shù)可另行打印。除另有規(guī)定外，色譜圖還應(yīng)顯示相應(yīng)的峰保留時(shí)間，保留時(shí)間保留小數(shù)點(diǎn)后3位、峰標(biāo)識(shí)名稱、峰面積等。5.7.10 QC實(shí)驗(yàn)室報(bào)告單及記錄

15、儲(chǔ)存期限的規(guī)定5.7.10.1 檢驗(yàn)報(bào)告單應(yīng)直接在電腦上輸入數(shù)據(jù)，打印后，簽字。各種形式的報(bào)告單都以簽字后的紙質(zhì)版為準(zhǔn)，電腦等只是一個(gè)輔助工具。5.7.10.2 用于生產(chǎn)、控制和銷售的記錄應(yīng)保留該批產(chǎn)品有效期后一年；對(duì)于有復(fù)驗(yàn)期規(guī)定的原輔料，記錄應(yīng)保留至該批產(chǎn)品全部發(fā)出后3年；質(zhì)量研究分析數(shù)據(jù)、DMFANDA等文件記錄應(yīng)保存至該產(chǎn)品不再生產(chǎn)、銷售為止；對(duì)于留樣記錄至少保存至有效期后一年。5.7.11 實(shí)驗(yàn)室文件資料及記錄的保管5.7.11.1 分析助理負(fù)責(zé)將公司提供的文件資料按類存放并編制“文件清單”。5.7.11.2 實(shí)驗(yàn)室的檢驗(yàn)記錄定期由QC分析助理交檔案室歸檔。5.7.12 實(shí)驗(yàn)室文件資料及記錄的借閱QC及非本部門人員借閱文件資料及記錄時(shí)，需經(jīng)QC實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人同意并在分析助理處登記QC實(shí)驗(yàn)室文件借閱登記表101-SOP-C-R4，用后應(yīng)歸還原處。5.8 應(yīng)急措施5.8.1 應(yīng)急用品5.8.1.1 實(shí)驗(yàn)室備有緊急噴淋、洗眼器，緊急噴淋位于實(shí)驗(yàn)室走廊，設(shè)備上附有兩個(gè)洗眼器，在實(shí)驗(yàn)室理化測(cè)試二實(shí)驗(yàn)臺(tái)水池旁有一獨(dú)立的洗眼器。5.8.2 人員培訓(xùn)：實(shí)驗(yàn)室主管或其授權(quán)人應(yīng)在新員工進(jìn)實(shí)驗(yàn)室時(shí)進(jìn)行應(yīng)急噴淋、洗眼器、急救用品的使用的培訓(xùn)，并有培訓(xùn)記錄。5.8.3 安全疏散示意圖掛于實(shí)驗(yàn)室入口處，