馬克思的資本集中理論的內(nèi)容

1、馬克思的資本集中理論的內(nèi)容在馬克思寫(xiě)作資本論的年代里，資本主義世界還沒(méi)有出現(xiàn)大規(guī)模的并購(gòu)浪潮。盡管馬克思在其資本論中沒(méi)有使用企業(yè)并購(gòu)這一概念，但從他對(duì)資本主義生產(chǎn)方式的產(chǎn)生、發(fā)展以及資本運(yùn)動(dòng)內(nèi)在規(guī)律的詳盡分析中建立的資本集中理論，分析了資本集中的原因、機(jī)制及其發(fā)展趨勢(shì)，其中已包含了豐富的企業(yè)購(gòu)并思想。 一、資本集中的內(nèi)涵 馬克思的資本集中概念是從其對(duì)單個(gè)資本增長(zhǎng)方式的分析中引出的。單個(gè)資本的增長(zhǎng)，首先是通過(guò)以“積累基礎(chǔ)的或者不如說(shuō)是積累等同的積聚”的方式進(jìn)行的。但這種增長(zhǎng)方式既受到“社會(huì)財(cái)富的絕對(duì)增長(zhǎng)或積累的絕對(duì)界限的限制”，又受到“新資本的形成和舊資本的分裂的阻礙”，而且無(wú)論積累如何進(jìn)行，他

2、們總是作為獨(dú)立的相互競(jìng)爭(zhēng)的部分在各自的分工點(diǎn)上彼此對(duì)立。因此，積累一方面表現(xiàn)為生產(chǎn)資料和對(duì)勞動(dòng)力支配權(quán)的不斷增長(zhǎng)的積累；另一方面，又表現(xiàn)為許多單個(gè)資本的相互排斥。 單個(gè)資本增長(zhǎng)的第二種方式是資本“各部分之間相互吸引”即資本集中。所謂資本集中，就是“已經(jīng)形成的各資本的積聚，是它們個(gè)體獨(dú)立性的消失，是資本家剝削資本家，使許多小資本變成少數(shù)大資本”，因而這種增長(zhǎng)方式不受社會(huì)財(cái)富絕對(duì)增長(zhǎng)的制約?？梢?jiàn)，這里所講的資本集中，實(shí)際上就是企業(yè)之間的并購(gòu)。 資本積累和資本集中都是單個(gè)資本增長(zhǎng)的方式，但積累僅是“有圓形運(yùn)動(dòng)變?yōu)槁菪\(yùn)動(dòng)的再生產(chǎn)所引起資本的逐漸增大”。這種增長(zhǎng)與集中式比起來(lái)是一個(gè)極其緩慢的過(guò)程?！凹?/p>

3、如必須等到單個(gè)資本增長(zhǎng)到足夠修建鐵路的程度，那末恐怕直到今天世界上還沒(méi)有鐵路”，而“集中通過(guò)股份公司轉(zhuǎn)瞬之間就把這件事完成了”?？梢?jiàn)，資本集中更能適應(yīng)生產(chǎn)迅速擴(kuò)張的需要。此外，“隨著資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展，在正常情況下經(jīng)營(yíng)某行業(yè)所需要的單個(gè)資本的最低限量提高了”，所以，資本集中在本質(zhì)上是適應(yīng)社會(huì)化大生產(chǎn)要求而形成的一種生產(chǎn)和資本的擴(kuò)張方式。 二、資本集中的動(dòng)因 1.內(nèi)因：社會(huì)化大生產(chǎn)的要求和對(duì)剩余價(jià)值的追逐 促成資本集中的根本原因，就在于資本對(duì)剩余價(jià)值和利潤(rùn)的無(wú)止境的追逐。 剩余價(jià)值有絕對(duì)剩余價(jià)值和相對(duì)剩余價(jià)值兩種方式。在以極其大工業(yè)為基礎(chǔ)的社會(huì)大生產(chǎn)階段，相對(duì)剩余價(jià)值的生產(chǎn)是創(chuàng)造剩余價(jià)值的主

4、要方式。而追逐相對(duì)剩余價(jià)值是“通過(guò)使商品便宜來(lái)進(jìn)行的”。在其他條件不變時(shí)，商品的價(jià)格取決于勞動(dòng)生產(chǎn)率，而勞動(dòng)生產(chǎn)率在一定程度上又取決于生產(chǎn)規(guī)模，所以，資本為追逐更大利潤(rùn)就要擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低單位商品的價(jià)值，即所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì)。 馬克思特別強(qiáng)調(diào)有分工引起的規(guī)模經(jīng)濟(jì)在資本集中過(guò)程中的作用。“內(nèi)部分工的工人大軍越龐大，應(yīng)用機(jī)器的規(guī)模越廣大，生產(chǎn)費(fèi)用就越少，勞動(dòng)生產(chǎn)率就越高”，“生產(chǎn)方式和生產(chǎn)資料總是在不斷變更，不斷革命化；分工必然會(huì)引起進(jìn)一步的分工；機(jī)器的采用必然會(huì)引起及其更廣泛地采用；大規(guī)模的生產(chǎn)必然會(huì)引起更大規(guī)模的生產(chǎn)?！笨梢?jiàn)，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，馬克思已經(jīng)作了相當(dāng)深刻地論

5、述了。 工人集中協(xié)作，可以節(jié)省不變資本，從而降低費(fèi)用，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率?！肮と说募泻退麄兊拇笠?guī)模協(xié)作，從一方面來(lái)看會(huì)節(jié)省不變資本：同樣的一些建筑物、取暖設(shè)備、照明設(shè)備等用于大規(guī)模生產(chǎn)所需要的費(fèi)用少雨，比小規(guī)模生產(chǎn)相對(duì)少一些，動(dòng)力機(jī)和工作及也是一樣，他們的價(jià)值雖然絕對(duì)的說(shuō)是增加了，但同不斷擴(kuò)大的生產(chǎn)相比，同可變資本的兩或者說(shuō)同推動(dòng)勞動(dòng)力的量相比，相對(duì)的說(shuō)卻是減少了。一個(gè)資本在本生產(chǎn)部門(mén)內(nèi)實(shí)現(xiàn)的節(jié)約，首先并且直接是勞動(dòng)的節(jié)約，即本部門(mén)內(nèi)工人有酬勞動(dòng)的減少；而上面那種節(jié)約，卻是用最經(jīng)濟(jì)的辦法，也就是在一定生產(chǎn)規(guī)模上，用最少的費(fèi)用來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)別人無(wú)酬勞動(dòng)的這種最大限度的占有?！?不僅工人的集中能降低費(fèi)用，

6、生產(chǎn)資料的集中也能降低費(fèi)用?！?生產(chǎn)資本的集中，可以節(jié)省各種建筑物，這不僅指真正的工廠，也指?jìng)}庫(kù)等。燃料、照明等的支出也是一樣。其他生產(chǎn)條件，無(wú)論多少人用，仍是不變的。這種由于生產(chǎn)資料的集中及其大規(guī)模應(yīng)用而產(chǎn)生的全部節(jié)約，是以工人的聚集和共同工作，即勞動(dòng)的社會(huì)結(jié)合這一重要條件為前提的?！?馬克思的理論邏輯顯然是：資本對(duì)剩余價(jià)值和利潤(rùn)的追求，在社會(huì)化大生產(chǎn)階段主要采取相對(duì)剩余價(jià)值形式，這就要求擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，與此引起資本集中。所以，對(duì)剩余價(jià)值和利潤(rùn)的追求，是資本集中最原始的動(dòng)因。資本集中更進(jìn)一步的原因在于分工協(xié)作引起的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。 2.外因：競(jìng)爭(zhēng)的壓力 馬克思認(rèn)為：資本既是占有和支配活勞動(dòng)和物化勞動(dòng)

7、的前提，又是一種參與分配剩余價(jià)值的權(quán)利。每一個(gè)別資本都有要求按其資本份額在社會(huì)總資本中所占比例的大小取得相應(yīng)利潤(rùn)的傾向，一方面引起了資本的競(jìng)爭(zhēng)和流動(dòng)，不斷地改變資本在不同產(chǎn)業(yè)部門(mén)和不同企業(yè)間的分配比例；另一方面又促使資本家不斷地進(jìn)行擴(kuò)大資本絕對(duì)量的積累，導(dǎo)致單個(gè)資本之間為了在總資本中占有一個(gè)更大的相對(duì)份額而進(jìn)行相互排斥和競(jìng)爭(zhēng)。 馬克思指出：“競(jìng)爭(zhēng)使資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在規(guī)律作為外在強(qiáng)制規(guī)律支配著每一個(gè)資本家”。這種外在的強(qiáng)制力量“迫使資本家不斷擴(kuò)大自己資本來(lái)維持自己的資本”。而擴(kuò)大資本最有力、最有效的辦法就是資本集中。隨著技術(shù)進(jìn)步和資本有機(jī)構(gòu)成的提高，“在正常條件下經(jīng)營(yíng)某種行業(yè)所需要的單個(gè)資本

8、的最低限量提高了。因此，較小的資本被擠到那些大工業(yè)還只是零散地或不完全地占領(lǐng)的生產(chǎn)領(lǐng)域中去。在這種資本的競(jìng)爭(zhēng)中垮臺(tái)的總是許多較小的資本家。他們的資本一部分轉(zhuǎn)入勝利者手中，一部分歸于消滅”。而信用制度的發(fā)展則加速了這一進(jìn)程，為資本集中提供了現(xiàn)實(shí)條件。因此，單個(gè)資本為了在殘酷的競(jìng)爭(zhēng)中不至于被淘汰出局，要么采取聯(lián)合的方式與大資本抗衡，要么通過(guò)提高單個(gè)資本的經(jīng)營(yíng)效率以使自身在大資本的夾縫中取得一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的空間。當(dāng)然馬克思在這里論述的資本主義“大魚(yú)吃小魚(yú)”式的購(gòu)并是與其所處的時(shí)代有很大的關(guān)系。 三、資本集中機(jī)制 資本集中機(jī)制是指單個(gè)資本是通過(guò)什么方式形成大規(guī)模資本的。馬克思認(rèn)為，資本集中的機(jī)制，包括競(jìng)

9、爭(zhēng)機(jī)制、公司制度、信用制度和股票市場(chǎng)制度四個(gè)方面。在馬克思資本集中理論中，關(guān)于資本集中機(jī)制的論述有著最直接的指導(dǎo)意義。 馬克思研究發(fā)現(xiàn)：競(jìng)爭(zhēng)斗爭(zhēng)是通過(guò)使商品便宜來(lái)進(jìn)行的。在其他條件不變時(shí)，商品的便宜取決于勞動(dòng)生產(chǎn)率，而勞動(dòng)生產(chǎn)率又取決于生產(chǎn)規(guī)模。因此，較大的資本戰(zhàn)勝較小的資本。競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果總是許多較小資本家的垮臺(tái)，他們的資本一部分轉(zhuǎn)入勝利者手中，一部分歸于消滅。除此之外，一種嶄新的力量信用事業(yè)，隨著資本主義的生產(chǎn)方式的出現(xiàn)而形成起來(lái)，并逐步壯大，最后變成一個(gè)實(shí)現(xiàn)資本集中的龐大的社會(huì)機(jī)構(gòu)。 對(duì)股份公司公司的出現(xiàn)，馬克思也給予了極大的關(guān)注，他認(rèn)為股份資本是對(duì)私人資本的揚(yáng)棄。這種揚(yáng)棄的實(shí)質(zhì)在于：本身建

10、立在社會(huì)生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上并以生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力的社會(huì)集中為前提的資本，直接取得了社會(huì)資本的形式，而與私人企業(yè)相對(duì)應(yīng)。因而，這是作為私人財(cái)產(chǎn)的資本在資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)的揚(yáng)棄。因此，資本和勞動(dòng)力的社會(huì)集中既是股份公司產(chǎn)生的前提，同時(shí)股份公司的出現(xiàn)，又為資本集中提供了重要機(jī)制。尤其是股份公司和資本市場(chǎng)制度，使得資本的流動(dòng)和重組成了一件成本低且很方便的事情，因?yàn)橘Y本市場(chǎng)除了表現(xiàn)為借貸市場(chǎng)外，還表現(xiàn)為一切有息證券市場(chǎng)，如國(guó)債和股票市場(chǎng)。而且，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)本身又分為本國(guó)股票、本國(guó)公債券等市場(chǎng)和外國(guó)公債券、外國(guó)股票等市場(chǎng)，更為重要的是：交易所正在把所有完全閑置或半閑置的資本動(dòng)員起來(lái)，把它們吸引過(guò)去，迅速集

11、中到少數(shù)人手中；通過(guò)這種辦法提供給工業(yè)支持的這些資本，實(shí)現(xiàn)了工業(yè)的振興。馬克思還指出：有價(jià)證券可以變換，可以買(mǎi)賣(mài)。這實(shí)際上是一種觀念的流通。這種流通甚至可以通過(guò)股票買(mǎi)賣(mài)的形式在國(guó)外市場(chǎng)上進(jìn)行。 另外，馬克思分析了所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離、所有者與經(jīng)理相分離的可能情況，這為分析所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的矛盾以及經(jīng)理在經(jīng)理市場(chǎng)中的行為與選擇開(kāi)辟了一條道路。他認(rèn)為：股份公司制度發(fā)展的趨勢(shì)就是使這種管理勞動(dòng)作為一種職能越來(lái)越同自有資本或借入資本的所有權(quán)相分離，從而實(shí)際執(zhí)行職能的資本家轉(zhuǎn)化為單純的所有者，即單純的貨幣資本家。 馬克思關(guān)于資本集中機(jī)制的理論論述是完整的、強(qiáng)有力的。即使在今天看來(lái)，這個(gè)由商品市場(chǎng)和經(jīng)理市場(chǎng)

12、所形成的競(jìng)爭(zhēng)制度、股份公司制度、金融信用制度和股票市場(chǎng)制度等幾個(gè)方面所形成的整體，也的確是資本得以流動(dòng)、重組乃至集中的最重要機(jī)制。 四、資本集中的實(shí)現(xiàn)條件：資本的流動(dòng) 馬克思認(rèn)為，資本的流動(dòng)應(yīng)有以下條件為前提：其一，社會(huì)內(nèi)部已有完全的商業(yè)自由，消除了自然壟斷以外的一切壟斷；其二，信用制度的發(fā)展已經(jīng)把分散的閑置資本集中起來(lái)，而不再留在各個(gè)資本家手中；其三，不同的生產(chǎn)部門(mén)都受資本家的支配。這些條件的實(shí)現(xiàn)情況決定著資本流動(dòng)性的大小。但這些條件只是決定資本流動(dòng)的市場(chǎng)條件，而且是就資本的一般形式，即價(jià)值形態(tài)的資本而言的。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，資本既可以作為價(jià)值形態(tài)而存在，也可以作為實(shí)物資本而存在。而問(wèn)題是實(shí)

13、物資本如何流動(dòng)？ 馬克思在分析資本主義信用制度時(shí)指出：“雖然一部分固定資本，如廠房、高爐、鐵路等不能運(yùn)到市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)，但它的所有權(quán)證書(shū)卻可以交換，可以買(mǎi)賣(mài)，甚至可以在國(guó)外市場(chǎng)上流通”。這種所有權(quán)證書(shū)的一種重要形式就是股票。實(shí)物資本雖然不能在空間上流動(dòng)起來(lái)，但其所有者可以通過(guò)所有權(quán)證書(shū)的轉(zhuǎn)讓將實(shí)物資本的一部分或全部轉(zhuǎn)化為貨幣資本，從而實(shí)現(xiàn)實(shí)物資本在不同所有者之間進(jìn)行流動(dòng)。 馬克思還分析了企業(yè)整體流動(dòng)的問(wèn)題。他指出，在競(jìng)爭(zhēng)中，總有一些企業(yè)由于技術(shù)進(jìn)步而使其固定資產(chǎn)價(jià)值貶值，如果它們的所有者不能以足夠的積累進(jìn)行改造或投資以適應(yīng)技術(shù)發(fā)展的需要，這些企業(yè)將被整個(gè)地閑置下來(lái)。對(duì)于這些企業(yè)來(lái)說(shuō)，資本的集中過(guò)程將

14、能很快地為它們提供自身的市場(chǎng)。它們的“第二個(gè)所有者因?yàn)橛帽阋说膬r(jià)錢(qián)把企業(yè)買(mǎi)過(guò)來(lái)，所以一開(kāi)頭就用較少的投資來(lái)開(kāi)始他的生產(chǎn)?！?五、資本集中的趨勢(shì) 馬克思在研究資本集中規(guī)律的時(shí)候，是從總體和長(zhǎng)期的角度來(lái)論述這種集中的趨勢(shì)的?！半m然資本集中運(yùn)動(dòng)的相對(duì)廣度和強(qiáng)度在一定程度上是由資本主義財(cái)富已經(jīng)達(dá)到的數(shù)量和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)越性決定的，但集中的進(jìn)展速度不取決于社會(huì)資本的實(shí)際增長(zhǎng)速度。這正是集中與積聚的不同之處，因?yàn)榉e聚不過(guò)是規(guī)模擴(kuò)大的再生產(chǎn)的另一種表現(xiàn)而已，而集中可以通過(guò)單純改變既有資本的分配，通過(guò)改變社會(huì)資本各個(gè)組成部分的量來(lái)實(shí)現(xiàn)。資本所以能在這里，在一個(gè)人手中大量增長(zhǎng)，是因?yàn)樗鼜脑S多人的手中被奪走了。在一

15、個(gè)生產(chǎn)部門(mén)里，如果投入的全部資本融合為一個(gè)單個(gè)資本時(shí)，集中便達(dá)到了極限；在一個(gè)社會(huì)里，只有當(dāng)社會(huì)總資本或者集中到唯一的資本家手中，或者合并到唯一的資本家公司時(shí)，集中才算達(dá)到了極限?！?19世紀(jì)以來(lái)，許多資本主義國(guó)家針對(duì)有資本集中引起的壟斷，又有壟斷引起競(jìng)爭(zhēng)秩序破壞和經(jīng)濟(jì)效率下降的情況，相繼頒布實(shí)施了反托拉斯法或禁止壟斷法，在一定程度上遏制了資本進(jìn)一步集中的趨勢(shì)，這是從資本運(yùn)動(dòng)的外部，以國(guó)家力量為后盾對(duì)資本集中趨勢(shì)施加的阻礙。從資本運(yùn)動(dòng)的內(nèi)部看，資本集中既有成本也有手藝，當(dāng)由于資本集中而引起的成本(包括信息成本、協(xié)調(diào)成本在內(nèi)的交易成本)小于資本集中帶來(lái)的收益時(shí)，資本集中會(huì)繼續(xù)下去，以至達(dá)到成本與

16、收益相等的那一點(diǎn)上。 顯然，馬克思當(dāng)時(shí)沒(méi)有考慮到資本集中的成本收益比較問(wèn)題。不管從資本集中的內(nèi)部還是外部考察，都存在阻礙資本集中無(wú)限演變下去的力量。因此，馬克思的關(guān)于在一個(gè)社會(huì)里，只有當(dāng)社會(huì)總資本或者集中到唯一一個(gè)資本家手中，或者集中到唯一的資本家公司中，資本集中才算達(dá)到極限的預(yù)言，迄今為止沒(méi)有為世界經(jīng)濟(jì)史的經(jīng)驗(yàn)所驗(yàn)證。 馬克思的資本集中理論的方法1資本集中還必須依靠一定的方法。通常把資本集中看成只是一個(gè)強(qiáng)制地進(jìn)行的過(guò)程，即所謂“大魚(yú)吃小色”。其實(shí)，這只是其中的一種文法。馬克思認(rèn)為，資本集中的方法或途徑有二種，一種是強(qiáng)制的方法，另一種是平滑的方法。 所謂強(qiáng)制的集中方法，就是兼并，大資本強(qiáng)制件地

17、并吞小資本。馬克思說(shuō)，這種資本集中方法，其“集中是通過(guò)強(qiáng)制的道路進(jìn)行吞并”，即在這種場(chǎng)合，“某些資本成為對(duì)其他資本的占?jí)旱箖?yōu)勢(shì)的引力中心，打破其他資本的個(gè)體內(nèi)聚力，然后把各個(gè)零散的碎片吸引到自己方面來(lái)”。各個(gè)資本為了追逐高額利潤(rùn)而展開(kāi)激烈的競(jìng)爭(zhēng)，大資本在集中中并吞小資本。這種由若干分散的小資本合并成為少數(shù)大資本的過(guò)程，就是資本集中。 馬克思認(rèn)為，資本集中的途徑之一是小資本家為大資本家所吞并，小資本家失去資本，是勞動(dòng)條件和生產(chǎn)者的再一次的分離。關(guān)于這種分離，在資本論第三卷中，馬克思在分析利潤(rùn)率趨向下降的規(guī)律時(shí)指出：“資本的源流，或者說(shuō)資本的積累，將比例于資本已有的量而不是比例于利潤(rùn)率的高度而滾滾

18、向前。利潤(rùn)量甚至在利潤(rùn)率較低時(shí)也會(huì)隨著所投資本量的增加而增加。但是，這同時(shí)需要有資本的積聚，因?yàn)檫@時(shí)各種生產(chǎn)條件都要求使用大量資本。這同樣需要有資本的集中，即小資本家為大資本家所吞并，小資本家失去資本。這不過(guò)又是勞動(dòng)條件和生產(chǎn)者的再一次的分離。這些小資本家還算是生產(chǎn)者，因?yàn)閷?duì)他們來(lái)說(shuō)，本人的勞動(dòng)還起著作用；總的說(shuō)來(lái)，資本家的勞動(dòng)和他的資本量成反比，就是說(shuō)，和他成為資本家的程度成反比。正是勞動(dòng)條件和生產(chǎn)者之間的這種分離，形成資本的概念；這種分離從原始積累開(kāi)始，然后在資本的積累和積聚中表現(xiàn)為不斷的過(guò)程，最后表現(xiàn)為現(xiàn)有資本集中在少數(shù)人手中和許多人喪失資本?！边@種形式的資本集中，就是大資本家對(duì)小資本家

19、的剝奪。這種剝奪大大加速了資本的集中。馬克思又說(shuō)：“積累既然引起勞動(dòng)的大規(guī)模集中，從而引起資本有機(jī)構(gòu)成的提高，所以又加速利潤(rùn)率的下降。另一方面，利潤(rùn)率的下降又加速資本的積聚，并且通過(guò)對(duì)小資本家的剝奪，通過(guò)對(duì)那些還有一點(diǎn)東西可供剝奪的直接生產(chǎn)者的最后殘余的剝奪，來(lái)加速資本的集中。”所以，這種集中是資本剝奪資本，強(qiáng)行戰(zhàn)勝弱者。 所謂資本集中的平滑的方法，就是用比較緩和的而不是強(qiáng)制性合并的辦法，這就是通過(guò)股份制的辦法，把各個(gè)資本自愿地組合起來(lái)，形成更大的資本。這就是馬克思所說(shuō)的“通過(guò)建立股份公司這一比較平滑的辦法把許多已經(jīng)形成或正在形成的資本溶合起來(lái)”。通常見(jiàn)到的合資企業(yè)或股份制企業(yè)，就是不同資本的

20、港臺(tái)，溶合為一個(gè)更大的企業(yè)。這種資本溶合，不是強(qiáng)制性地進(jìn)行的，所以是一種平滑的過(guò)渡。但是，這種組建股份公司的方法與企業(yè)兼并的方法，兩者所起的經(jīng)濟(jì)作用是一樣的。從這里也可以看到，股份制實(shí)際上是資本集中的一種手段。既然是一種發(fā)展生產(chǎn)力的手段，那就資本主義可以用，社會(huì)主義也可以用。這就像計(jì)劃和市場(chǎng)都是手段一樣。我國(guó)農(nóng)民創(chuàng)造的股份合作制經(jīng)濟(jì)，也可以看作是一種平滑方式的資本集中。我國(guó)現(xiàn)在調(diào)整所有制結(jié)構(gòu)，實(shí)行“混合所有制”經(jīng)濟(jì)，也可以看作是一種平滑的資本集中的形式。 馬克思的資本集中理論的理解2一、資本集中是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的必然現(xiàn)象 資本作為經(jīng)濟(jì)范疇，在不同的社會(huì)反映不同的社會(huì)關(guān)系，這是不言而喻的。但如果

21、從具體的運(yùn)行層次看，在商品經(jīng)濟(jì)條件下，資本都是價(jià)值增值的運(yùn)動(dòng)。馬克思一方面認(rèn)為，“資本作為自行增殖的價(jià)值，不僅包含著階級(jí)關(guān)系，包含著建立在勞動(dòng)作為雇傭勞動(dòng)而存在的基礎(chǔ)上的一定的社會(huì)性質(zhì)”；另一方面，馬克思又反復(fù)強(qiáng)調(diào)資本“是一種運(yùn)動(dòng)，是一個(gè)經(jīng)過(guò)各個(gè)不同階段的循環(huán)過(guò)程”，“它只能理解為運(yùn)動(dòng)，而不能理解為靜止物”，“在這里，價(jià)值經(jīng)過(guò)不同的形式，不同的運(yùn)動(dòng)，在其中它保存自己，同時(shí)使自己增殖、增大。3”價(jià)值增值之所以會(huì)成為一個(gè)運(yùn)動(dòng)，并非單純由于各個(gè)當(dāng)事人的主觀要求，而是由生產(chǎn)社會(huì)化的客觀規(guī)律所決定的。由于社會(huì)化生產(chǎn)都是同商品經(jīng)濟(jì)規(guī)律相聯(lián)系的，商品經(jīng)濟(jì)的規(guī)律必然表現(xiàn)為社會(huì)化生產(chǎn)的規(guī)律。 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這種現(xiàn)代

22、商品經(jīng)濟(jì)中，商品生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者作為有獨(dú)立利益的市場(chǎng)主體，“他和貨幣貯藏者一樣，具有絕對(duì)的致富欲，”4總是會(huì)把利潤(rùn)最大化作為自己的目標(biāo)，這就決定他要把一部分利潤(rùn)轉(zhuǎn)化為資本積累擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模以帶來(lái)更多的利潤(rùn)。因此，競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律必然是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律，它迫使每一個(gè)商品生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者為了求得生存和發(fā)展而將每年新創(chuàng)造價(jià)值的一部分積累起來(lái)，也就是將剩余價(jià)值資本化?！百Y本主義生產(chǎn)的發(fā)展，使投入工業(yè)企業(yè)的資本有不斷增長(zhǎng)的必要，而競(jìng)爭(zhēng)使資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在規(guī)律作為外在的強(qiáng)制規(guī)律支配著每一個(gè)資本家。競(jìng)爭(zhēng)迫使資本家不斷擴(kuò)大自己的資本來(lái)維持自己的資本，而他擴(kuò)大資本只能靠累進(jìn)的積累。”4馬克思在這里所說(shuō)的是資本主義生產(chǎn)關(guān)

23、系下的資本積累，這種資本積累是基于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的。由于現(xiàn)階段我國(guó)實(shí)行的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，依然存在著競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律，而這種經(jīng)濟(jì)規(guī)律和一個(gè)社會(huì)實(shí)行的是資本主義還是社會(huì)主義并沒(méi)有必然的聯(lián)系，這就決定了在我國(guó)商品生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者中依然存在著資本積累的驅(qū)動(dòng)力。 資本積累主要有兩種基本形式，即資本積聚和資本集中。資本積聚是指單個(gè)資本靠自身的積累而增長(zhǎng)，是通過(guò)剩余價(jià)值資本化為資本積累，資本積累并人原投資，形成了資本積聚。資本積聚的規(guī)模和速度最終受到原有資本積累速度和社會(huì)財(cái)富增長(zhǎng)限制，因而其增長(zhǎng)是緩慢的，但生產(chǎn)的社會(huì)化則越來(lái)越呈加速發(fā)展的態(tài)勢(shì)，二者之間存在著難以調(diào)和的矛盾。實(shí)踐提出了解決這個(gè)矛盾的途徑，那就是資本集中。所謂

24、資本集中則是指通過(guò)強(qiáng)制吞并或自愿聯(lián)合使許多小資本變成少數(shù)大資本，資本集中可以在較短時(shí)間內(nèi)集中大量的資本，所以增大速度很快。 由此可見(jiàn)，資本集中是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然現(xiàn)象，作為擴(kuò)大再生產(chǎn)必要條件的資本積累由集中推動(dòng)要比積聚快速得多。 二、資本集中的積極作用分析 對(duì)于迅速發(fā)展的現(xiàn)代工業(yè)來(lái)說(shuō)，進(jìn)入的資金門(mén)檻越來(lái)越高是一個(gè)明顯的趨勢(shì)，資本集中在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的優(yōu)勢(shì)越來(lái)越明顯。 第一，資本集中有利于加速資本積累，提高社會(huì)化生產(chǎn)程度，產(chǎn)生裂變生產(chǎn)力。 隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)單個(gè)資本的最低規(guī)模提出了越來(lái)越高的要求，而資本平均規(guī)模的提高必須要求通過(guò)加速積累才能夠更好地實(shí)現(xiàn)，從而產(chǎn)生適合于機(jī)器大工業(yè)生產(chǎn)的物質(zhì)基礎(chǔ)。單

25、個(gè)資本的積累速度受到自身?xiàng)l件的種種限制，無(wú)法突破其固有的極限，而資本集中卻不受社會(huì)財(cái)富增長(zhǎng)絕對(duì)界限的限制。通過(guò)這種資本間的競(jìng)爭(zhēng)，資本會(huì)逐步向勝利者轉(zhuǎn)移，以達(dá)到適應(yīng)社會(huì)生產(chǎn)力進(jìn)步的要求。為此，馬克思指出：“假如必須等待積累去使某些單個(gè)資本增長(zhǎng)到能夠修建鐵路的程度，那么恐怕直到今天世界上還沒(méi)有鐵路。但是，集中通過(guò)股份公司轉(zhuǎn)瞬之間就把這件事完成了”4“通過(guò)集中而在一夜之間集合起來(lái)的資本量，同其他資本量一樣，不斷再生產(chǎn)和增大，只是速度更快，從而成為社會(huì)積累的新的強(qiáng)有力的杠桿?！? 資本集中必然以現(xiàn)代信用制度為基礎(chǔ)，從而大大提高了社會(huì)化生產(chǎn)程度。這種信用制度，盡管在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初期的作用還只不過(guò)是資本積累的

26、小小助手，但隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，它很快變成一個(gè)實(shí)現(xiàn)資本集中的龐大的社會(huì)機(jī)構(gòu)，通過(guò)一張幅面很大的信用網(wǎng)來(lái)組織和利用社會(huì)各個(gè)方面的貨幣資本，從而補(bǔ)充了資本積累的作用，使經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大得以保證。正如馬克思指出，“信用制度是資本主義的私人企業(yè)逐漸轉(zhuǎn)化為資本主義的股份公司的主要基礎(chǔ)，”5并由此說(shuō)明了信用制度怎樣產(chǎn)生出一種聯(lián)合資本。馬克思認(rèn)為，這些個(gè)人“生產(chǎn)資料隨著社會(huì)生產(chǎn)的發(fā)展已不再是私人生產(chǎn)的資料和私人生產(chǎn)的產(chǎn)品，它們只有在聯(lián)合起來(lái)的生產(chǎn)者手中還能是生產(chǎn)資料，因而還能是他們的社會(huì)財(cái)產(chǎn)，正如它們是他們的社會(huì)產(chǎn)品一樣。”5資本主義信用制度通過(guò)銀行和交易所“把那些分散在社會(huì)表面上的大大小小的貨幣資金吸引到單

27、個(gè)的或聯(lián)合的資本家手中”，向企業(yè)發(fā)放巨額貸款，使其擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，改造生產(chǎn)技術(shù)，吞并中小企業(yè)。在馬克思所處的資本主義時(shí)代，當(dāng)時(shí)運(yùn)河、鐵路等許多部門(mén)大量采用股份資本形式，客觀上滿足了擴(kuò)大再生產(chǎn)和資本集中的要求，進(jìn)一步促進(jìn)了生產(chǎn)社會(huì)化。正是由于資本家通過(guò)資本集中“狂熱地追求價(jià)值的增殖，肆無(wú)忌憚地迫使人類(lèi)去為生產(chǎn)而生產(chǎn)，從而去發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力，去創(chuàng)造生產(chǎn)的物質(zhì)條件，”4使得“資產(chǎn)階級(jí)在它的不到一百年的階級(jí)統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過(guò)去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大。”6 第二，資本集中產(chǎn)生的是集約、有序的生產(chǎn)力，促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)的協(xié)作分工。 現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)，各個(gè)企業(yè)、各個(gè)部門(mén)、各個(gè)地區(qū)的

28、聯(lián)系和依賴性不斷加強(qiáng)，社會(huì)分工日益深化，社會(huì)生產(chǎn)的各個(gè)經(jīng)濟(jì)單位之間存在著聯(lián)合化的趨勢(shì)，這就不可避免地導(dǎo)致生產(chǎn)的高度集中；另一方面，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律是價(jià)值規(guī)律，價(jià)值規(guī)律會(huì)使生產(chǎn)規(guī)模不可避免地存在著高度集中的趨勢(shì)。因?yàn)殡S著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大、經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的增強(qiáng)，生產(chǎn)單位商品的勞動(dòng)時(shí)間就會(huì)大為縮短，廠商就可以獲得更多的盈利。因此，馬克思主義認(rèn)為，資本對(duì)剩余價(jià)值的追逐便在客觀上促進(jìn)了協(xié)作分工的進(jìn)一步發(fā)展，而協(xié)作分工的發(fā)展進(jìn)一步促進(jìn)了資本集中，有利于進(jìn)一步滿足資本家對(duì)剩余價(jià)值的追求。一方面，協(xié)作分工可以節(jié)約公用生產(chǎn)資料的使用，馬克思指出，“即使勞動(dòng)方式不變，同時(shí)使用較多的工人，也會(huì)在勞動(dòng)過(guò)程的物質(zhì)條件上引起革

29、命。容納許多人做工的廠房、儲(chǔ)藏原料等的倉(cāng)庫(kù)、供許多人同時(shí)使用或交替使用的容器、工具、器具等，總之，一部分生產(chǎn)資料，現(xiàn)在是在勞動(dòng)過(guò)程中共同消費(fèi)的?！?協(xié)作分工雖然沒(méi)有改變物質(zhì)資料的內(nèi)在生產(chǎn)方式，卻在大規(guī)模的協(xié)作過(guò)程中節(jié)約部分生產(chǎn)資料的使用；另一方面，協(xié)作分工可以產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)。這主要是由于大規(guī)模的協(xié)作分工在提高了單個(gè)工序的生產(chǎn)效率的基礎(chǔ)上使總體的生產(chǎn)效率得到了提高，這種效率的提高要大于資本集中或者說(shuō)資本規(guī)模擴(kuò)張的程度?！耙虼舜罅糠e聚的并且共同使用的生產(chǎn)資料的價(jià)值，一般地說(shuō)，不會(huì)和這些生產(chǎn)資料的規(guī)模及其效果成比例地增加?！?而這種協(xié)作分工和生產(chǎn)資料的積聚是不可分割的，因此協(xié)作分工在客觀上要求資本大量

30、集中。 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的資本集中有利于企業(yè)采用新的科學(xué)技術(shù)與管理方式，從而大大提高企業(yè)的生產(chǎn)效益，促進(jìn)生產(chǎn)的有序發(fā)展。馬克思指出，“工業(yè)企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，對(duì)于更廣泛地組織許多人的總體勞動(dòng)，以及更廣泛地發(fā)展這種勞動(dòng)的物質(zhì)動(dòng)力，也就是說(shuō)，對(duì)于使分散的、按習(xí)慣進(jìn)行的生產(chǎn)過(guò)程不斷地變成社會(huì)結(jié)合的、用科學(xué)處理的生產(chǎn)過(guò)程來(lái)說(shuō)，到處都成為起點(diǎn)。”<r4“一切規(guī)模較大的直接社會(huì)勞動(dòng)或共同勞動(dòng)，都或多或少地需要指揮，以協(xié)調(diào)個(gè)人的活動(dòng)，并執(zhí)行生產(chǎn)總體的運(yùn)動(dòng)一個(gè)單獨(dú)的提琴手是自己指揮自己，一個(gè)樂(lè)隊(duì)就需要一個(gè)樂(lè)隊(duì)指揮。一旦從屬于資本的勞動(dòng)成為協(xié)作勞動(dòng)，這種管理、監(jiān)督和調(diào)節(jié)的職能就成為資本的職能。這種管理的職能作為

31、資本的特殊職能取得了特殊的性質(zhì)?！? 在現(xiàn)實(shí)生活中，資本主義社會(huì)生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑存在著對(duì)抗性的基本矛盾，因此，資本主義社會(huì)生產(chǎn)的有序發(fā)展是相對(duì)的，是通過(guò)價(jià)值規(guī)律強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)的。 第三，資本集中改變企業(yè)資本有機(jī)構(gòu)成，有利于企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。 馬克思認(rèn)為，資本“集中在這樣加強(qiáng)和加速積累作用的同時(shí)，又?jǐn)U大和加速資本技術(shù)構(gòu)成的變革，即減少資本的可變部分來(lái)增加它的不變部分，從而減少對(duì)勞動(dòng)的相對(duì)需求?！?一般來(lái)說(shuō)，資本有機(jī)構(gòu)成較高的行業(yè)對(duì)應(yīng)著技術(shù)水平較高的行業(yè)，從而在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，資本有機(jī)資本構(gòu)成較高的企業(yè)會(huì)戰(zhàn)勝資本有機(jī)資本構(gòu)成較低的企業(yè)而處于有利地位。馬克思

32、指出，“競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度同互相競(jìng)爭(zhēng)的資本的多少成正比，同互相競(jìng)爭(zhēng)的資本的大小成反比。競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果總是許多較小的資本家垮臺(tái)，他們的資本一部分轉(zhuǎn)入勝利者手中，一部分歸于消滅?！?當(dāng)資本集中使一些企業(yè)的規(guī)模變得巨大時(shí)，其他同行業(yè)的小企業(yè)與之競(jìng)爭(zhēng)的力度就小多了。一旦“某些資本成為對(duì)其他資本的占?jí)旱箖?yōu)勢(shì)的引力中心”，則“打破其他資本的個(gè)體內(nèi)聚力，然后把各個(gè)零散的碎片吸引到自己方面來(lái)，”4因此，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，“資本吸引資本”是鐵的規(guī)律。當(dāng)資本集中使一些企業(yè)的規(guī)模變得巨大時(shí)，其它同行業(yè)的小企業(yè)與之競(jìng)爭(zhēng)的力度就小多了。 資本集中改變了社會(huì)不同產(chǎn)業(yè)或部門(mén)之間的企業(yè)組織的構(gòu)成。大企業(yè)集中到那些就其技術(shù)和工藝要求來(lái)

33、說(shuō)只適于規(guī)模經(jīng)營(yíng)，從而資本有機(jī)構(gòu)成和經(jīng)營(yíng)某種行業(yè)所需要的資本最低限度都較高的產(chǎn)業(yè)部門(mén)，小企業(yè)則被排擠到與此相反的產(chǎn)業(yè)和部門(mén)。但從宏觀的角度講，資本集中是對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的一種調(diào)整。這種調(diào)整不僅引起資本存量的變化，而且，引導(dǎo)資本增量的投向，從而，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。 三、資本集中的消極作用分析 馬克思主義資本集中理論在指出資本集中所帶來(lái)的積極作用時(shí)，基于自己的研究目的，同時(shí)指出了資本集中所帶來(lái)的負(fù)面作用： 第一，資本過(guò)度集中有可能產(chǎn)生壟斷。 馬克思在資本論一卷中分析了資本集中的極限問(wèn)題，指出：“在一個(gè)生產(chǎn)部門(mén)中，如果投入的全部資本已溶合為一個(gè)單個(gè)資本時(shí)，集中便達(dá)到了極限。在一個(gè)社會(huì)里，

34、只有當(dāng)社會(huì)總資本或者合并在唯一的資本家手中，或者合并在唯一的資本家公司手中的時(shí)候，集中才算達(dá)到極限。4因此，馬克思根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展的辯證法，科學(xué)預(yù)見(jiàn)了資本集中與壟斷之間的關(guān)系，并提出了衡量資本集中率的兩大統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，即部門(mén)集中率與總體集中率。恩格斯在1890年該書(shū)第四版時(shí)就此加了個(gè)注，更明確發(fā)揮了這一思想。他寫(xiě)道：“英美兩國(guó)最新的托拉斯已經(jīng)在為這一目標(biāo)而奮斗，它們力圖至少把一個(gè)生產(chǎn)部門(mén)的全部大企業(yè)聯(lián)合成一個(gè)握有實(shí)際壟斷權(quán)的大股份公司。”4他還在資本論第三卷第二十七章“信用在資本主義生產(chǎn)中的作用”中，專(zhuān)門(mén)加了一大段話，分析信用關(guān)系與股份公司的發(fā)展，加速了資本集中，導(dǎo)致在某些部門(mén)競(jìng)爭(zhēng)為壟斷所代替的問(wèn)題。

35、列寧則把生產(chǎn)集中趨勢(shì)看作是資本主義的最基本特征，認(rèn)為“資本主義最典型的特點(diǎn)之一，就是工業(yè)的蓬勃發(fā)展，生產(chǎn)集中于愈來(lái)愈大的企業(yè)的過(guò)程進(jìn)行得非常迅速，”7因?yàn)椤胺稚⒌钠髽I(yè)聯(lián)合為一個(gè)辛迪加，就能大大節(jié)省。”819世紀(jì)末20世紀(jì)初，隨著自由資本主義進(jìn)入壟斷資本主義，股份公司逐漸成為壟斷資本最適當(dāng)?shù)慕M織形式。股份公司發(fā)展所產(chǎn)生的壟斷及其破壞作用不得不引起資本主義國(guó)家的干涉。 第二， 資本集中會(huì)引起資本有機(jī)構(gòu)成的提高，導(dǎo)致相對(duì)過(guò)剩人口的產(chǎn)生，不利于工人就業(yè)。 同資本集中相聯(lián)系的資本有機(jī)構(gòu)成的提高，會(huì)相對(duì)降低資本對(duì)活勞動(dòng)的需要，相對(duì)帶來(lái)就業(yè)的困難。特別是在資本集中過(guò)程中社會(huì)資本各組成部分的重新組合，更會(huì)直接

36、引起部分現(xiàn)有工人的結(jié)構(gòu)性失業(yè)，從而導(dǎo)致社會(huì)的不安定。1988年初，美國(guó)波音公司在與麥道公司合并一年后宣布計(jì)劃裁員12萬(wàn)人。合并后的瑞士銀行和瑞士聯(lián)合銀行裁員13萬(wàn)人。由此可見(jiàn)，工人失業(yè)是資本積累的必然產(chǎn)物，也是資本主義生產(chǎn)方式存在和發(fā)展的必要條件，相對(duì)過(guò)剩人口是資本主義國(guó)家所特有的人口規(guī)律。 第三，資本主義股份公司的發(fā)展會(huì)產(chǎn)生新的剝削階級(jí)，助長(zhǎng)了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的投機(jī)和欺詐活動(dòng)。 股份公司的發(fā)展促進(jìn)了資本集中的加速發(fā)展，但股票價(jià)格本身“有獨(dú)特的運(yùn)動(dòng)和決定方法”，有著相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn)性和投機(jī)性。馬克思認(rèn)為，股份公司的發(fā)展“再生產(chǎn)出了一種新的金融貴族，一種新的寄生蟲(chóng)，發(fā)起人、創(chuàng)業(yè)人和徒有其名的董事；原始股東

37、。并在創(chuàng)立公司、發(fā)行股票和進(jìn)行股票交易方面再生產(chǎn)出了一整套投機(jī)和欺詐活動(dòng)，”5從而，股票的“運(yùn)動(dòng)和轉(zhuǎn)移就純粹變成了交易所賭博的結(jié)果；在這種賭博中，小魚(yú)為鯊魚(yú)所吞掉，羊?yàn)榻灰姿睦撬痰簟?因此，股份公司發(fā)展的資本集中過(guò)程中投機(jī)、賭博和欺詐因素的影響，有可能會(huì)在一定程度上演變?yōu)橐环N帶有破壞性的泡沫經(jīng)濟(jì)。 另外，隨著資本有機(jī)構(gòu)成的不斷提高，資本相對(duì)支配的勞動(dòng)力呈一種下降的趨勢(shì)，從而表現(xiàn)為資本主義利潤(rùn)率不斷下降的規(guī)律。 馬克思的資本集中理論對(duì)我國(guó)企業(yè)兼并的啟示9企業(yè)兼并是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下資本集中的一種基本形式。馬克思在巨著資本論中論述了資本集中的含義、原因、作用、途徑、方式、性質(zhì)與條件等，其中一些重要

38、的思想對(duì)搞好我國(guó)目前的企業(yè)兼并具有指導(dǎo)意義 一、資本集中的積極作用與我國(guó)企業(yè)兼并的加速發(fā)展 馬克思認(rèn)為，資本集中有著重要的經(jīng)濟(jì)功能。首先加速資本積累 作為擴(kuò)大再生產(chǎn)必要條件的資本積累可以通過(guò)單個(gè)企業(yè)的資本積聚米實(shí)現(xiàn)。但是由于受到社會(huì)財(cái)富增長(zhǎng)程度的限制與新資本形成、舊資本分裂的阻礙，資本積聚和作為改變社會(huì)資本各組成部分的量的組合的資本集中相比在推動(dòng)資本積累方面則緩慢得多 為此，馬克思形象比喻遭：。假如必須等待積累去使某些資本增長(zhǎng)到能夠修建鐵路的程度，那恐怕直到今天世界上還沒(méi)有鐵路。但是集中通過(guò)股份公司轉(zhuǎn)瞬之間就把這件事完成了?！薄巴ㄟ^(guò)資本集中而在一夜之間集合起來(lái)的資本量， 同其他資本量一樣，不斷

39、再生產(chǎn)和增大， 只是速度更快，從而成為社會(huì)積累的新的強(qiáng)有力的杠桿。”第二，擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，采用科學(xué)生產(chǎn)方式。由于資本集中是指已形成一個(gè)較大的資本，因此，“生產(chǎn)規(guī)模驚人地?cái)U(kuò)大了” 這時(shí)，“對(duì)于使分散的、按習(xí)慣進(jìn)行的生產(chǎn)過(guò)程不斷地變成社會(huì)結(jié)合的、用科學(xué)處理的生產(chǎn)過(guò)程來(lái)說(shuō)，到處都成為起點(diǎn)?！边\(yùn)用新的科學(xué)技術(shù)和管理方式將大大提高企業(yè)生產(chǎn)效益。第三，有利于企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中占優(yōu)勢(shì) 。競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度同相互競(jìng)爭(zhēng)的資本的多少成正比，同互相競(jìng)爭(zhēng)的資本的大小成反比?！?當(dāng)資本集中使一些企業(yè)的規(guī)模變得巨大時(shí)，其他同行業(yè)的小企業(yè)與之競(jìng)爭(zhēng)的力度就小多了 正由于資本集中有著客觀的積極作用和必然性，馬克思將其稱為“資本吸引資本

40、的規(guī)律”認(rèn)為其發(fā)展趨勢(shì)比以往任何時(shí)候都更加強(qiáng)烈。 盡管資本論基于自身研究重點(diǎn)沒(méi)有對(duì)資本集中做系統(tǒng)闡述， 而且一個(gè)多世紀(jì)以來(lái)的世界經(jīng)濟(jì)格局發(fā)生了巨大變化，但是國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)證明馬克思對(duì)資本集中的基本分析仍然是正確的。白資本論問(wèn)世以來(lái)，資本集中從來(lái)也沒(méi)有停息過(guò)，而且隨著股份制的發(fā)展發(fā)生了五次大的企業(yè)兼并泊潮。時(shí)間分別為19世紀(jì)末至2O世紀(jì)初的世紀(jì)之交，2O世紀(jì)的20年代、6O年代、80年代和90年代中后期。近幾年，世界企業(yè)兼并以一種前所未有的姿態(tài)出現(xiàn)井引起世人矚目 1996年世界企業(yè)兼并案達(dá)22729起，交易額114萬(wàn)億美元，刨歷史最高記錄 l 997年全球企業(yè)兼并案共21000起，雖比199

41、6年下降8%，但大宗兼并交易額劇增，交易額達(dá)12O萬(wàn)億美元，又創(chuàng)歷史最高記錄。美國(guó)企業(yè)兼并獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷。1997年企業(yè)兼并案共7941件，交易額為7026億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)居前l(fā)0名的其他9國(guó),超過(guò)了全球兼并額的一半并顯示了強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的特點(diǎn)。出現(xiàn)這次企業(yè)兼并潮的原因固然烙有當(dāng)代的特殊印記，但就其基本脈絡(luò)看，仍離不開(kāi)借助企業(yè)兼并擴(kuò)大企業(yè)的資本與生產(chǎn)規(guī)模，采用新技術(shù)，強(qiáng)化企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，降低成本形成規(guī)模效益， 以便適應(yīng)在經(jīng)濟(jì)全球化和信息化趨勢(shì)下國(guó)際間日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)的需要。這既表明了馬克思關(guān)于資本集中積極作用分析的普遍適用性，又為我國(guó)發(fā)展企業(yè)兼并提供了啟示。 長(zhǎng)期以來(lái)，由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，我國(guó)經(jīng)濟(jì)形成了地

42、區(qū)與部門(mén)間條塊分割的格局。企業(yè)“小而全” 的狀況比較普遍，長(zhǎng)期進(jìn)行著低水平的重復(fù)建設(shè)。有關(guān)資料顯示，我國(guó)觀仍有120多家電視機(jī)廠，700多家啤酒廠 有100多家汽車(chē)廠，年產(chǎn)汽車(chē)才l00多萬(wàn)輛不到美國(guó)通用汽車(chē)公司的15 而且這種小而全重復(fù)建設(shè)的狀況還有發(fā)展的趨勢(shì)?！爸灰?jiàn)滿天星星難見(jiàn)太陽(yáng)月亮”的畸型企業(yè)結(jié)構(gòu)不僅造成了巨大浪費(fèi)，而且使國(guó)內(nèi)幾乎沒(méi)有工業(yè)巨子。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)企業(yè)在目前世界列入500強(qiáng)的企業(yè)中為零。國(guó)家目前重點(diǎn)扶植的55個(gè)企業(yè)集團(tuán)的銷(xiāo)售總和，只有美國(guó)通用汽車(chē)公司一家銷(xiāo)售額的16。而令人擔(dān)憂的是，列人世界500強(qiáng)的跨國(guó)公司已有半敷進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)。中國(guó)加人世界貿(mào)易組織后，外國(guó)公司將享有“國(guó)民待遇”

43、，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)將更加激烈?？梢?jiàn)僅就調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、適應(yīng)世界競(jìng)爭(zhēng)需要方面講，國(guó)內(nèi)也急需借助企業(yè)兼并來(lái)實(shí)現(xiàn)資本集中，構(gòu)筑企業(yè)“航空母艦”。為此，政府和社會(huì)各個(gè)方面應(yīng)積極支持企業(yè)兼并的推進(jìn)。 二、資本集中的負(fù)面效應(yīng)與我國(guó)企業(yè)兼并的政府干預(yù) 資本論基于自己的研究目的，在闡述資本集中問(wèn)題時(shí)更側(cè)重指出了它的負(fù)面作用。首先，資本集中會(huì)引起資本有機(jī)構(gòu)成的提高，通行著“可變資本相對(duì)量遞減的規(guī)律” ，導(dǎo)致相對(duì)過(guò)剩人口的產(chǎn)生，不利于工人就業(yè)。其次，資本集中會(huì)產(chǎn)生壟斷現(xiàn)象。資本論一卷中分析了資本集中的極限同題，指出：“在一個(gè)生產(chǎn)部門(mén)中，如果投入的全部資本已溶臺(tái)為一個(gè)單個(gè)資本時(shí)，集中便達(dá)到了極限?！睂W(xué)馬克思根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展的辯證

44、法，科學(xué)預(yù)見(jiàn)了資本集中與壟斷之間的關(guān)系。恩格斯在1890年該書(shū)第四版時(shí)就此加了個(gè)注，更明確發(fā)揮了這一思想。他寫(xiě)道：“英美兩國(guó)最新的托拉斯已經(jīng)在為這一目標(biāo)而奮斗，它們力圖至少把一個(gè)生產(chǎn)部門(mén)的全部大企業(yè)聯(lián)合成一個(gè)握有實(shí)際壟斷權(quán)的大股份公司。”他還在資本論第三卷第二十七章“信用在資本主義生產(chǎn)中的作用” 中，專(zhuān)門(mén)加了一大段話，分析信用關(guān)系與股份公司的發(fā)展，加速了資本集中，導(dǎo)致在某些部門(mén)競(jìng)爭(zhēng)為壟斷所代替的問(wèn)題。針對(duì)資本集中所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)同題，西方國(guó)家早就由政府出面采取了相應(yīng)的措施。如建立較為完善的失業(yè)救濟(jì)和社會(huì)保障制度，加強(qiáng)失業(yè)人員的技術(shù)培訓(xùn)，制定反壟斷法規(guī)，減少壟斷所產(chǎn)生的消極作用等這些都為我國(guó)發(fā)

45、展企業(yè)兼并提出了實(shí)施政府干預(yù)， 以最大限度削減資本集中的負(fù)面影響的問(wèn)題。 首先，加快社會(huì)保障系統(tǒng)建設(shè)，推進(jìn)再就業(yè)工程，減輕企業(yè)兼并面臨的就業(yè)壓力。我國(guó)推行企業(yè)兼并與解決就業(yè)問(wèn)題有著特定的密切聯(lián)系。為了避免大批企業(yè)破產(chǎn)所容易產(chǎn)生的影響社會(huì)穩(wěn)定問(wèn)題，我國(guó)在國(guó)有企業(yè)改革中提出了“多兼并，少破產(chǎn)”， “規(guī)范破產(chǎn)，鼓勵(lì)兼并” 的方針。這在現(xiàn)階段無(wú)疑是必要的，也是基本可以做到的。但是馬克思關(guān)于資本集中通行“可變資本相對(duì)量遞減的規(guī)律”的分析，至今具有客觀性。1988年初，美國(guó)渡音公司在與麥道公司合并一年后宣布計(jì)劃裁員12萬(wàn)人。合并后的瑞士銀行和瑞士聯(lián)合銀行將裁員1-3萬(wàn)人?？梢?jiàn)，經(jīng)濟(jì)規(guī)律決定了企業(yè)兼并不僅不

46、是解決就業(yè)問(wèn)題的根本途徑， 而且會(huì)加重對(duì)社會(huì)的就業(yè)壓力，否則就要以犧牲大型企業(yè)集團(tuán)的效率為代價(jià)，難以使之成為與國(guó)外大公司抗衡的力量。為此，各級(jí)政府要認(rèn)真面對(duì)現(xiàn)實(shí)，逐步放開(kāi)對(duì)兼并方承擔(dān)被兼并方的全部人員安置方面的限制加速發(fā)展社會(huì)保障體系和勞動(dòng)力市場(chǎng)，積極探索各種形式妥善解決企業(yè)兼并中的職工再就業(yè)J珂題。 其次，建立健全規(guī)范的全國(guó)性企業(yè)兼并市場(chǎng)，逐步完善包括反壟斷琺在內(nèi)的各項(xiàng)有關(guān)法規(guī)。從國(guó)外經(jīng)驗(yàn)看，搞好企業(yè)兼并需要規(guī)范的兼并市場(chǎng)特別是有一套成熟的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)。我國(guó)在這些方面還有待于進(jìn)一步發(fā)展和完善。政府要?jiǎng)?chuàng)造條件支持其在數(shù)量上滿足客觀需要·規(guī)范其行為符合正確要求。從目前看，各地政府出臺(tái)的

47、鼓勵(lì)發(fā)展大企業(yè)集團(tuán)的措施，均較少涉及反壟斷問(wèn)題。這與我國(guó)正處于扶植和發(fā)展大企業(yè)集團(tuán)的階段密切相聯(lián)， 當(dāng)前過(guò)于強(qiáng)調(diào)反壟斷的確為時(shí)尚早。但是馬克思揭示的客觀規(guī)律和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制國(guó)家走過(guò)的歷程都告訴我們，絕不能過(guò)于忽視企業(yè)兼并中的壟斷問(wèn)題。因此，我國(guó)在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)應(yīng)對(duì)企業(yè)兼并實(shí)行既積極鼓勵(lì)又適當(dāng)限制的政策，要注意限制那些不符合我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策，有可能形成新的壟斷的兼并行為 要積極建立和完善相應(yīng)的法規(guī)，防止企業(yè)之間通過(guò)不同形式和程度的協(xié)議與聯(lián)合，達(dá)到控制價(jià)格和獲得高額壟斷利潤(rùn)的目的，以保護(hù)公眾利益。 三、資本集中的主要方式與我國(guó)企業(yè)兼并的正確途徑 資本論中對(duì)資本集中的方式與途徑有不少論述，突出體現(xiàn)在競(jìng)爭(zhēng)與

48、信用兩個(gè)杠桿的分析之上。馬克思指出：“競(jìng)爭(zhēng)斗爭(zhēng)是通過(guò)商品便宜來(lái)進(jìn)行的。在其他條件不變時(shí)，商品的便宜取決于勞動(dòng)生產(chǎn)率，而勞動(dòng)生產(chǎn)率又取決于生產(chǎn)規(guī)模。因此，較大的資本戰(zhàn)勝較小的資本。”另外信用事業(yè)做為一種嶄新的力量逐步成為競(jìng)爭(zhēng)斗爭(zhēng)中的可怕的武器。哪些單個(gè)資本能夠借助信用工具支配更多的社會(huì)資本，它們就容易在競(jìng)爭(zhēng)中取勝。隨著信用事業(yè)的發(fā)展，“它變成一個(gè)實(shí)現(xiàn)資本集中的龐大的社會(huì)機(jī)構(gòu)”。信用機(jī)構(gòu)特別是銀行基于自身的業(yè)務(wù)功能可以影響直至控制各個(gè)資本，或者支持其在競(jìng)爭(zhēng)中取勝或者擠垮它們。這時(shí)，資本的迅速集中已離不開(kāi)信用機(jī)構(gòu)。正因?yàn)槿绱耍R克思將競(jìng)爭(zhēng)和信用稱作“集中的兩個(gè)最強(qiáng)有力的杠桿。 這一分析對(duì)正確搞好我國(guó)

49、當(dāng)前的企業(yè)兼并也是有指導(dǎo)意義的。首先，政府扶植企業(yè)兼并必須建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的基礎(chǔ)之上。誠(chéng)然，在當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中尤其是我國(guó)目前條件下，推進(jìn)企業(yè)兼并還離不開(kāi)政府發(fā)揮作用。然而這種作用必須是在一定限度之內(nèi)和程度之上的。馬克思非常強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)和信用是資本集中的兩個(gè)最強(qiáng)有力的杠桿， 固然與他所處的時(shí)代政府尚未介人企業(yè)兼并有關(guān)， 但卻揭示了一個(gè)深刻的道理： 資本集中是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的規(guī)律，企業(yè)兼并必須依據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的要求才能健康發(fā)展。政府的干預(yù)如果超過(guò)了其應(yīng)發(fā)揮作用的限度就會(huì)影響資本集中的效能，甚至給企業(yè)以后發(fā)展埋下隱患。 以當(dāng)前的韓國(guó)金融危機(jī)為例，國(guó)際上通行的看法是將其發(fā)生的原因與大企業(yè)無(wú)節(jié)制的追求規(guī)模擴(kuò)張從而引起經(jīng)營(yíng)狀況不佳緊密聯(lián)在一起。然而值得重視的是，韓國(guó)大企業(yè)盲目投資過(guò)分追求外在規(guī)模，又與政府導(dǎo)向與干預(yù)密切相關(guān)。以汽車(chē)制造為例，面對(duì)眾多企業(yè)紛紛上馬的狀況，韓國(guó)政府于7O、80年代推出了汽車(chē)工業(yè)大聯(lián)臺(tái)決議，形成了現(xiàn)代、大宇等7家大型汽車(chē)制造企業(yè)的格局。政府還在資金方面極力扶植大企業(yè)?，F(xiàn)代集團(tuán)在起步之時(shí)，由政府出面擔(dān)保從英國(guó)借來(lái)1億美元，始具獨(dú)立開(kāi)發(fā)汽車(chē)制造之基礎(chǔ)。當(dāng)大企業(yè)因過(guò)度投資出現(xiàn)困難時(shí)，政府還通過(guò)不同方式提供救濟(jì)融資。韓國(guó)銀行也受控于政府，貸款往往只看有無(wú)上級(jí)指示和書(shū)面保證，“信用評(píng)價(jià)”制度形同虛設(shè)，對(duì)大企業(yè)的資信無(wú)法獨(dú)立監(jiān)督，以至于對(duì)大企業(yè)