精品資料（2021-2022年收藏）集團(tuán)組織手冊(cè)

1、騰盛投資組織手冊(cè)福建騰盛股份有限公司組織手冊(cè)二零一一年五月1目 錄第一部分 騰盛投資管控模式3一、騰盛投資管控模式選擇3二、各管控模式特點(diǎn)分析41.財(cái)務(wù)型管控特點(diǎn)42.財(cái)務(wù)戰(zhàn)略型管控特點(diǎn)43.戰(zhàn)略型管控模式特點(diǎn)44.戰(zhàn)略操作型管控模式特點(diǎn)5第二部分 騰盛投資總部組織架構(gòu)設(shè)計(jì)6一、組織架構(gòu)設(shè)計(jì)的理論6二、總部組織架構(gòu)圖7三、管控組織架構(gòu)7第三部分 騰盛投資公司治理結(jié)構(gòu)9一、股東大會(huì)91.股東大會(huì)職責(zé)92.股東大會(huì)議事規(guī)則10二、董事會(huì)121.董事會(huì)職責(zé)122.董事會(huì)議事規(guī)則133.董事會(huì)戰(zhàn)略投資委員會(huì)實(shí)施細(xì)則174.董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則195.董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)實(shí)施細(xì)則21三、監(jiān)事會(huì)23

2、1.監(jiān)事會(huì)職責(zé)232.監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則24第四部分 總部部門(mén)職能與崗位設(shè)置27一、行政管理部271.崗位設(shè)置272.部門(mén)職能27二、人力資源部281.崗位設(shè)置282.部門(mén)職能28三、財(cái)務(wù)管理部291.崗位設(shè)置292.部門(mén)職能29四、資金管理部301.崗位設(shè)置302.部門(mén)職能30五、戰(zhàn)略投資部311.崗位設(shè)置312.部門(mén)職能31六、審計(jì)稽核部321.崗位設(shè)置322.部門(mén)職能32第五部分 總部部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職位說(shuō)明書(shū)33一、職位說(shuō)明書(shū)使用指南33二、領(lǐng)導(dǎo)職位說(shuō)明書(shū)371.董事長(zhǎng)職位說(shuō)明書(shū)372.監(jiān)事長(zhǎng)職位說(shuō)明書(shū)393.董事會(huì)秘書(shū)職位說(shuō)明書(shū)414.總裁職位說(shuō)明書(shū)435.行政副總裁職位說(shuō)明書(shū)456.財(cái)務(wù)

3、副總裁職位說(shuō)明書(shū)477.運(yùn)營(yíng)副總裁職位說(shuō)明書(shū)498.副總裁(分管資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、金融資產(chǎn)類直屬公司)職位說(shuō)明書(shū)51三、總部部門(mén)負(fù)責(zé)人職位說(shuō)明書(shū)531.行政管理部主任職位說(shuō)明書(shū)532.人力資源部總經(jīng)理職位說(shuō)明書(shū)553.財(cái)務(wù)管理部總經(jīng)理職位說(shuō)明書(shū)574.資金管理部總經(jīng)理職位說(shuō)明書(shū)595.戰(zhàn)略投資部總經(jīng)理職位說(shuō)明書(shū)616.審計(jì)稽核部總經(jīng)理職位說(shuō)明書(shū)63-64-第一部分 天漢控股集團(tuán)管控模式天漢控股集團(tuán)管控模式的構(gòu)建思路是“治理+管控”，治理和管控在實(shí)現(xiàn)形式各有不同，兩者相互配合，構(gòu)成完善的管控體系。公司治理：集團(tuán)總部對(duì)子公司重大事項(xiàng)的管理和監(jiān)控，先通過(guò)內(nèi)部程序進(jìn)行，由子公司將重大事項(xiàng)議案通過(guò)集團(tuán)總部派

4、出董事，上報(bào)控股公司有關(guān)職能部門(mén)，并經(jīng)集團(tuán)總部戰(zhàn)略投資委員會(huì)審議及總裁辦公會(huì)通過(guò)后，再通過(guò)法定程序，由集團(tuán)總部派往子公司的董事人員，在子公司董事會(huì)上表決通過(guò)，將集團(tuán)總部的決議依法形成子公司董事會(huì)的決策，進(jìn)而進(jìn)行貫徹實(shí)施，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)總部對(duì)子公司的合法監(jiān)控和管理；職能管控：在相關(guān)職能條線上的管控，由子公司職能部門(mén)將相關(guān)議題或事項(xiàng)直接報(bào)送集團(tuán)總部歸口管理部門(mén)，職能部門(mén)根據(jù)事項(xiàng)的性質(zhì)，由職能部門(mén)形成處理建議或?qū)⒆h案報(bào)集團(tuán)總部分管領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)、總裁辦公會(huì)審核通過(guò)，再將結(jié)果反饋到子公司對(duì)口職能部門(mén)，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)總部對(duì)子公司的職能管控。一、天漢控股集團(tuán)管控模式選擇天漢控股集團(tuán)管控模式的選擇主要綜合考核

5、三個(gè)維度來(lái)進(jìn)行選擇：戰(zhàn)略定位：子公司所屬產(chǎn)業(yè)在整體集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略中的定位子公司管理能力：子公司對(duì)經(jīng)營(yíng)與下屬業(yè)務(wù)單位的管理能力總部控制力：母公司對(duì)子公司控制能力及控制要求根據(jù)對(duì)目前集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略、子公司管控能力以及總部控制力的綜合判斷，天漢控股集團(tuán)采取了混合型管控模式，對(duì)不同行業(yè)的控股公司及直屬公司根據(jù)子公司的戰(zhàn)略定位及總部與子公司實(shí)際情況，采取不同的管控模式，天漢控股集團(tuán)總部對(duì)子公司的混合管控模式分別如下：天漢控股集團(tuán)總部采取的混合管控模式集團(tuán)總部紡織控股公司實(shí)業(yè)投資類直屬公司房地產(chǎn)控股公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司金融資產(chǎn)類直屬公司財(cái)務(wù)戰(zhàn)略型管控戰(zhàn)略型管控戰(zhàn)略操作型管控外貿(mào)控股公司財(cái)務(wù)型管控l 對(duì)外貿(mào)控股公司

6、采取財(cái)務(wù)型管控模式；l 對(duì)紡織控股公司與實(shí)業(yè)投資類直屬公司采取財(cái)務(wù)戰(zhàn)略型管控模式；l 對(duì)房地產(chǎn)控股公司采取戰(zhàn)略型管控模式；l 對(duì)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司與金融資產(chǎn)類直屬公司采取戰(zhàn)略操作型管控模式。二、各管控模式特點(diǎn)分析1. 財(cái)務(wù)型管控特點(diǎn)l 以追求投資回報(bào)、資本增值為唯一目標(biāo)，以財(cái)務(wù)指標(biāo)對(duì)子公司進(jìn)行管理和考核， 總部無(wú)對(duì)口業(yè)務(wù)管理部門(mén)，子公司的經(jīng)營(yíng)效益是聯(lián)系母子公司的核心紐帶；l 總部對(duì)應(yīng)的核心功能是資產(chǎn)管理，將注意力放在財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)的控制上，通過(guò)資本營(yíng)運(yùn)手段對(duì)被控股子公司進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)控，并不斷捕捉資本市場(chǎng)的信息，進(jìn)行符合投資回報(bào)目標(biāo)的兼并、收購(gòu)和出賣(mài)、轉(zhuǎn)讓；l 需要總部對(duì)資本市場(chǎng)的信息靈敏度相當(dāng)高，需要

7、和銀行等金融機(jī)構(gòu)建立非常密切的關(guān)系，以爭(zhēng)取足夠的資源支持資本運(yùn)作的開(kāi)展；l 子公司作為獨(dú)立的業(yè)務(wù)單元和利潤(rùn)中心將對(duì)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)享有高度的自主權(quán) 。2. 財(cái)務(wù)戰(zhàn)略型管控特點(diǎn)l 追求資本增值與產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展雙重目標(biāo)，總部主要通過(guò)長(zhǎng)短期的投資、股權(quán)比例來(lái)平衡單純資產(chǎn)增值目標(biāo)和戰(zhàn)略協(xié)同、嘗試目標(biāo)之間的關(guān)系，以財(cái)務(wù)指標(biāo)和戰(zhàn)略指標(biāo)雙重指標(biāo)對(duì)子公司進(jìn)行考核與指導(dǎo)；l 總部對(duì)應(yīng)的核心功能是資產(chǎn)管理和戰(zhàn)略探索。將注意力即放在財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)上，也放在戰(zhàn)略控制上，不斷對(duì)嘗試性產(chǎn)業(yè)進(jìn)行詳細(xì)的動(dòng)態(tài)跟蹤研究。在通過(guò)兼并、收購(gòu)和出賣(mài)、轉(zhuǎn)讓等資本運(yùn)營(yíng)手段或的投資收益的同時(shí)，通過(guò)股東大會(huì)、董事會(huì)支配子公司的重大經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略決策，以便為公

8、司的戰(zhàn)略協(xié)同和嘗試提供契機(jī) ；l 總部有明確的主業(yè)和較明確的新產(chǎn)業(yè)拓展方向，但對(duì)新產(chǎn)業(yè)的了解程度欠缺，總部對(duì)子公司在戰(zhàn)略方向上有所規(guī)定 。3. 戰(zhàn)略型管控模式特點(diǎn)l 追求產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展。有明確的產(chǎn)業(yè)選擇，追求公司投資業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略組合優(yōu)化和協(xié)調(diào)發(fā)展，培育戰(zhàn)略協(xié)同效應(yīng)，側(cè)重以戰(zhàn)略規(guī)劃對(duì)子公司進(jìn)行管理，采取戰(zhàn)略型指標(biāo)體系對(duì)子公司進(jìn)行考核；l 總部對(duì)應(yīng)的核心功能為資產(chǎn)管理和戰(zhàn)略協(xié)調(diào)功能。母公司在區(qū)分戰(zhàn)略單位的前提下，追求戰(zhàn)略資源的優(yōu)化配置?？偛客ㄟ^(guò)掌握子公司股份，利用控股權(quán)，通過(guò)戰(zhàn)略協(xié)調(diào)、財(cái)務(wù)、人事控制和服務(wù)影響股東大會(huì)和董事會(huì)，支配被控制公司的重大決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；l 總部將作為規(guī)劃、監(jiān)控與服務(wù)平臺(tái)存在，

9、根據(jù)外部環(huán)境和現(xiàn)有資源，制定集團(tuán)整體發(fā)展戰(zhàn)略，通過(guò)掌握子公司的控制權(quán)，使子公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)服從于控股公司整體戰(zhàn)略活動(dòng)；² 總部需要強(qiáng)化強(qiáng)化總部戰(zhàn)略控制部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)的建設(shè)，戰(zhàn)略控制部門(mén)將具備戰(zhàn)略規(guī)劃和戰(zhàn)略監(jiān)控職能，財(cái)務(wù)部門(mén)將具備財(cái)務(wù)監(jiān)控職能² 人力資源、法律等部門(mén)專業(yè)能力需要不斷提高，主要任務(wù)是為子公司提供專業(yè)服務(wù)l 子公司作為獨(dú)立的業(yè)務(wù)單元和利潤(rùn)中心有著完善的運(yùn)作職能和決策權(quán)。4. 戰(zhàn)略操作型管控模式特點(diǎn)l 追求多元產(chǎn)業(yè)按照總體戰(zhàn)略發(fā)展，不偏離方向，同時(shí)控制業(yè)務(wù)拓展和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；以戰(zhàn)略規(guī)劃對(duì)子公司進(jìn)行管理， 并對(duì)業(yè)務(wù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行控制、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)；l 總部核心功能為戰(zhàn)略協(xié)調(diào)和

10、經(jīng)營(yíng)控制功能?？偛吭趨^(qū)分戰(zhàn)略單位的前提下，與子公司的關(guān)系通過(guò)戰(zhàn)略管理部門(mén)和業(yè)務(wù)主管部門(mén)進(jìn)行直接管理，但總部不從事具體常規(guī)經(jīng)營(yíng)，只對(duì)被控制公司的重大決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及行業(yè)成功因素進(jìn)行集中控制與管理 l 母公司根據(jù)外部環(huán)境和現(xiàn)有資源，制定公司整體發(fā)展戰(zhàn)略，通過(guò)掌握子公司的戰(zhàn)略和重大經(jīng)營(yíng)控制權(quán)，使子公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)服從于控股公司整體經(jīng)營(yíng)，一般適用于相關(guān)度比較高又需要靈活經(jīng)營(yíng)大力拓展的企業(yè)。第二部分 天漢控股集團(tuán)總部組織架構(gòu)設(shè)計(jì)一、組織架構(gòu)設(shè)計(jì)的理論組織設(shè)計(jì)主要是研究如何合理設(shè)計(jì)企業(yè)的組織架構(gòu)。它決定了組織中的指揮系統(tǒng)、信息溝通網(wǎng)絡(luò)和人際關(guān)系，最終影響組織效能的發(fā)揮。從動(dòng)態(tài)的角度看，組織架構(gòu)模式隨組織任

11、務(wù)的發(fā)展而不斷演變。有效組織設(shè)計(jì)對(duì)提高組織活動(dòng)的績(jī)效有重大作用。組織架構(gòu)設(shè)計(jì)是公司管理企業(yè)內(nèi)部資源，整合外部資源的管理手段，用以構(gòu)建公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。它能為組織活動(dòng)提供明確的指令，有助于組織內(nèi)各部門(mén)各成員之間的合作，使組織活動(dòng)更有秩序，有助于組織及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以便使組織架構(gòu)形式更為合理，更加有助于組織內(nèi)部分工與協(xié)作，提高組織工作效率。在進(jìn)行組織架構(gòu)設(shè)計(jì)時(shí)，要考慮企業(yè)所處行業(yè)的特點(diǎn)、企業(yè)的規(guī)模、任務(wù)、所處的發(fā)展階段等多種因素。因而，在天漢集團(tuán)的組織架構(gòu)設(shè)計(jì)中，我們充分結(jié)合天漢集團(tuán)涉及行業(yè)的特點(diǎn)，力求在綜合考慮各種利弊的基礎(chǔ)上，做到組織架構(gòu)的合理性，并具有一定的前瞻性。在進(jìn)行天漢集團(tuán)總部組織架構(gòu)

12、的設(shè)計(jì)過(guò)程中，我們遵循如下的組織架構(gòu)設(shè)計(jì)原則：目標(biāo)原則、適應(yīng)創(chuàng)新原則、效率原則、對(duì)象專業(yè)化原則、職能專業(yè)化原則、管理層級(jí)原則、有效控制原則、邊界緩沖與跨越原則、系統(tǒng)運(yùn)作原則、分工協(xié)調(diào)原則。從組織形式、人員配備、管理職責(zé)和工作流程等諸多方面分析，天漢集團(tuán)未來(lái)企業(yè)的組織架構(gòu)除遵循組織設(shè)計(jì)理論以外，還會(huì)受到企業(yè)背景、發(fā)展方向、企業(yè)文化、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、管理者風(fēng)格等多方面影響。二、天漢控股集團(tuán)總部組織架構(gòu)圖股東大會(huì)董事局總裁副總裁副總裁副總裁副總裁行政管理部人力資源部財(cái)務(wù)管理部資金管理部戰(zhàn)略投資部實(shí)業(yè)投資類直屬公司金融資產(chǎn)類直屬公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司監(jiān)事會(huì)審計(jì)稽核部外貿(mào)控股公司董事局秘書(shū)專業(yè)委員會(huì)戰(zhàn)略投資委員會(huì)審

13、計(jì)委員會(huì)薪酬與考核委員會(huì)房地產(chǎn)控股公司紡織控股公司成員企業(yè)成員企業(yè)成員企業(yè)三、天漢控股集團(tuán)管控組織架構(gòu)天漢控股集團(tuán)母子管控架構(gòu)示意圖集團(tuán)總部財(cái)務(wù)管理部人力資源部行政管理部審計(jì)稽核部戰(zhàn)略投資部資金管理部人事部財(cái)務(wù)部運(yùn)營(yíng)管理部采購(gòu)部國(guó)際貿(mào)易部行政部戰(zhàn)略投資部策劃部人事部財(cái)務(wù)部業(yè)務(wù)管理部資金部人事部財(cái)務(wù)部資金部工程管理部營(yíng)銷管理部行政部紡織控股公司實(shí)業(yè)投資類直屬公司房地產(chǎn)控股公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司金融資產(chǎn)類直屬公司外貿(mào)控股公司財(cái)務(wù)與戰(zhàn)略指標(biāo)并重側(cè)重戰(zhàn)略指標(biāo)側(cè)重資本經(jīng)營(yíng)性指標(biāo)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)行政部l 集團(tuán)總部主要起到戰(zhàn)略投資、業(yè)務(wù)監(jiān)控、資本運(yùn)作與服務(wù)職能支持等功能； l 集團(tuán)總部通過(guò)戰(zhàn)略投資、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃體系與管控

14、模式導(dǎo)向性考核指標(biāo)體系對(duì)子公司進(jìn)行戰(zhàn)略性引導(dǎo)；集團(tuán)總部掌握集團(tuán)整體房地產(chǎn)與資本運(yùn)作業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略投資規(guī)劃，并對(duì)房地產(chǎn)與實(shí)業(yè)的投資決策進(jìn)行協(xié)調(diào)與統(tǒng)一決策； l 財(cái)務(wù)管理部通過(guò)預(yù)算體系和財(cái)務(wù)報(bào)告體系對(duì)下屬業(yè)務(wù)單元進(jìn)行財(cái)務(wù)審核與監(jiān)控； l 行政管理、人力資源、財(cái)務(wù)管理、資金管理等部門(mén)則主要為各子公司提供帶有規(guī)模效應(yīng)的專業(yè)化服務(wù)； l 集團(tuán)總部對(duì)二級(jí)子公司考核指標(biāo)體系方面各有側(cè)重：² 對(duì)外貿(mào)控股公司采用財(cái)務(wù)指標(biāo)體系；² 對(duì)紡織控股公司與實(shí)業(yè)投資類直屬公司采用將通過(guò)財(cái)務(wù)與戰(zhàn)略并重的指標(biāo)體系；² 對(duì)房地產(chǎn)控股公司的考核指標(biāo)體系在財(cái)務(wù)指標(biāo)基礎(chǔ)上側(cè)重戰(zhàn)略指標(biāo)；² 對(duì)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

15、公司與金融資產(chǎn)類直屬公司的考核指標(biāo)體系在財(cái)務(wù)指標(biāo)基礎(chǔ)上側(cè)重資本經(jīng)營(yíng)管理指標(biāo)體系； l 主要集中對(duì)二級(jí)子公司的總經(jīng)理進(jìn)行考核，但對(duì)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司與金融資產(chǎn)類直屬公司還對(duì)資本運(yùn)作業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行考核； l 二級(jí)子公司作為獨(dú)立的業(yè)務(wù)管理中心、運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)中心與利潤(rùn)增值中心將對(duì)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)享有適度權(quán)利，并對(duì)成員企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)與監(jiān)控 第三部分 天漢控股集團(tuán)公司治理結(jié)構(gòu)一、 股東大會(huì)1. 股東大會(huì)職責(zé)部門(mén)性質(zhì)：天漢集團(tuán)最高決策機(jī)構(gòu)職能概述： 決定公司的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃與投資計(jì)劃，對(duì)天漢集團(tuán)發(fā)展的重大問(wèn)題進(jìn)行決策，決定公司董事的聘用、報(bào)酬、待遇以及解聘。主要職責(zé)：1) 決定公司的投資計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)方針；2) 審批董、監(jiān)事

16、的任免；3) 決定董、監(jiān)事的報(bào)酬；4) 審批董事局報(bào)告；5) 審批監(jiān)事會(huì)報(bào)告；6) 審批公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；7) 審批公司年度利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；8) 對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本做出決議；9) 對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；10) 對(duì)公司合并、分立、變更公司組織形式，解散和清算等事項(xiàng)作出決議；11) 制訂和修訂公司章程；12) 公司章程規(guī)定的其它股東大會(huì)職權(quán)。2. 股東大會(huì)議事規(guī)則第一章 總則第一條 為進(jìn)一步建立和健全現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范公司法人治理機(jī)構(gòu)的運(yùn)作方式，保證股東大會(huì)能夠依法行使職權(quán)，切實(shí)保障公司及其股東的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱“公司法”

17、）以及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 公司設(shè)股東大會(huì)，股東大會(huì)由全體股東組成，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。第三條 公司股東大會(huì)的召集、召開(kāi)、表決程序以及股東大會(huì)的提案、決議，均應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。第二章 股東大會(huì)的召集第四條 股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開(kāi)一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的三個(gè)月內(nèi)舉行。第五條 有下列情形之一時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月以內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：（一）董事人數(shù)不足公司法規(guī)定的法定最低人數(shù)，或者少于章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額的三分之一時(shí)；（三）單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)

18、股份總數(shù)四分之一以上的股東書(shū)面請(qǐng)求時(shí)；（四）三分之一以上董事聯(lián)名提議或董事局主席認(rèn)為必要時(shí)；（五）監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；（六）公司章程規(guī)定的其它情形。第六條 年度股東大會(huì)或臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議由董事局負(fù)責(zé)召集，由董事局主席主持。董事局主席因故不能履行職務(wù)時(shí)，由董事局主席指定董事局副主席或者其他董事主持。第七條 公司召開(kāi)股東大會(huì)，董事局應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)十五日以前通知各股東，通知中必須載明提請(qǐng)本次股東大會(huì)審議和表決的提案及會(huì)議議程。第八條 只有股東的法人代表或其授權(quán)委托人才能代表股東出席股東大會(huì)，行使表決權(quán)及簽署股東大會(huì)決議文件。股東大會(huì)一般不采取通訊表決方式。第九條 股東大會(huì)的首次會(huì)議由出資最多的股東召集

19、和主持。第三章 股東大會(huì)職權(quán)第十條 股東大會(huì)行使下列職權(quán)：（一）決定公司的投資計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)方針；（二）審批董、監(jiān)事的任免；（三）決定董、監(jiān)事的報(bào)酬；（四）審批董事局報(bào)告；（五）審批監(jiān)事會(huì)報(bào)告；（六）審批公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（七）審批公司年度利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（八）對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本做出決議；（九）對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；（十）對(duì)公司合并、分立、變更公司組織形式，解散和清算等事項(xiàng)作出決議；（十一）制訂和修訂公司章程；（十二）公司章程規(guī)定的其它股東大會(huì)職權(quán)。第四章 股東大會(huì)的議事方式和表決程序第十一條 股東大會(huì)由股東按出資比例行使表決權(quán)。第十二條 股東會(huì)議審

20、議提案由董事局提出。代表四分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上的董、監(jiān)事有權(quán)向董事局書(shū)面提出擬提請(qǐng)股東會(huì)議表決的新提案，但新提案應(yīng)被董事局采納，并由董事局至少提前十日送達(dá)各股東。對(duì)不被采納的提案，董事局應(yīng)在該次股東大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。第十三條 股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)由全體股東所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)；股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)由全體股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。第十四條 下列事項(xiàng)應(yīng)由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)：（一）公司章程制定及修改；（二）對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本；（三）對(duì)公司變更組織形式及分立、合并、解散或清算事項(xiàng)；（四）公司章程規(guī)定或股東大會(huì)認(rèn)定其它

21、重大的、需以特別決議通過(guò)的事項(xiàng)。第十五條 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓全部或部分出資時(shí)，除經(jīng)股東大會(huì)過(guò)半數(shù)表決通過(guò)外，還需征得出資額最大的股東同意。原有股東擁有在同等條件下的優(yōu)先受讓權(quán)。第十六條 股東大會(huì)決議采取對(duì)逐項(xiàng)議案記名投票方式進(jìn)行表決。第十七條 公司董事局、監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)列席股東會(huì)議。第十八條 股東大會(huì)應(yīng)對(duì)所決議事項(xiàng)形成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東代表應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名，必要時(shí)，出席會(huì)議的董事也應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。第十九條 股東會(huì)議會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容：出席股東大會(huì)的有表決權(quán)的出資額，占公司總出資額的比例；召開(kāi)會(huì)議的日期、地點(diǎn)；會(huì)議主持人姓名、會(huì)議議程；各發(fā)言人對(duì)每個(gè)審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)；每一表決

22、事項(xiàng)的表決結(jié)果；股東的質(zhì)詢意見(jiàn)、建議及董事局、監(jiān)事會(huì)的答復(fù)或說(shuō)明等內(nèi)容；股東大會(huì)認(rèn)為和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容；出席股東大會(huì)的成員、董事和記錄員簽名。第二十條 股東大會(huì)應(yīng)將股東出資證明書(shū)（復(fù)印件）、股東名冊(cè)、歷次股東大會(huì)會(huì)議決議、會(huì)議記錄等會(huì)議文件放在公司董事局作為檔案永久保存。第五章 附 則第二十一條 本規(guī)則未盡事宜，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第二十二條 本規(guī)則所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”均含本數(shù)，“不滿”、“以外”不含本數(shù)。第二十三條 本規(guī)則經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后生效，修改時(shí)亦同。第二十四條 本規(guī)則由公司董事局負(fù)責(zé)解釋。二、董事局1. 董事局職責(zé)部門(mén)性質(zhì)：

23、天漢集團(tuán)最高管理機(jī)構(gòu)職能概述：決定公司的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃與投資計(jì)劃，對(duì)天漢集團(tuán)發(fā)展的重大問(wèn)題進(jìn)行決策，決定公司總裁和其他高層管理人員的聘用、報(bào)酬、待遇以及解聘，對(duì)管理層進(jìn)行考核。董事局負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會(huì)的決議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作。主要職責(zé)：1) 確定公司戰(zhàn)略方向，把握公司相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)；2) 制定公司的政策，確定公司的經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域；3) 確?？偛煤透呒?jí)經(jīng)理人員的任免和更迭工作正常進(jìn)行；4) 關(guān)注股東們的利益并確保有紅利可分；5) 就資金使用、投資和收回投資做出決策；6) 參與制定預(yù)算，控制資金；7) 批準(zhǔn)財(cái)務(wù)報(bào)告，簽署審計(jì)報(bào)告；8) 確保董事局的決定能夠得到實(shí)施；9) 在公司內(nèi)部保持協(xié)調(diào)和團(tuán)結(jié)；1

24、0) 代表公司出席一些公開(kāi)場(chǎng)合的活動(dòng)并充當(dāng)公司的發(fā)言人。2. 董事局議事規(guī)則第一章總則第一條 按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，為明確公司董事局的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范董事局內(nèi)部機(jī)構(gòu)及運(yùn)作程序，充分發(fā)揮董事局的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)作用，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱“公司法”）以及其他有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程，制定本規(guī)則。第二章董事局的性質(zhì)和職權(quán)第二條 公司依法設(shè)立董事局。董事局對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和管理公司的法人財(cái)產(chǎn)，是公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)。第三條 董事局行使下列職權(quán)：（一）負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東大會(huì)的決議；（三）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投、融資方案；（四）制訂公司的中、長(zhǎng)期發(fā)展

25、規(guī)劃；（五）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；（六）制訂公司的利潤(rùn)分配和彌補(bǔ)虧損方案；（七）制訂公司增加或減少注冊(cè)資本方案；（八）在股東大會(huì)授權(quán)的范圍內(nèi)，決定公司的對(duì)外投資、資產(chǎn)抵押、融資及擔(dān)保事項(xiàng)；制定收購(gòu)、兼并其他企業(yè)和轉(zhuǎn)讓公司資產(chǎn)及產(chǎn)權(quán)的方案；（九）擬定公司合并、分立、解散的方案；（十）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（十一）聘任或解聘公司總裁，并根據(jù)總裁的提名，聘任或解聘公司副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員。（十二）決定公司總裁、副總裁及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬和支付方式；（十三）制定公司的基本管理制度；（十四）擬訂公司章程修改方案；（十五）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。第

26、三章 董事局成員的產(chǎn)生和董事的資格第四條 公司的董事局成員為七人。第五條 董事局成員由公司股東推薦，并由股東大會(huì)批準(zhǔn)任免。第六條 董事每屆任期三年，連選可以連任。董事任期屆滿前，股東大會(huì)不得無(wú)故解除其職務(wù)。第七條 董事可受聘兼任總裁、副總裁或其他高級(jí)管理人員。第八條 董事可以在任期屆滿前提出辭職。董事辭職應(yīng)當(dāng)向董事局提交書(shū)面辭職報(bào)告。如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事局低于法定最低人數(shù)時(shí)，該董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在接任董事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。第九條 董事的任職資格：（一）誠(chéng)信勤勉、清正廉潔、公道正派；（二）具有與擔(dān)任董事相適應(yīng)的工作閱歷和經(jīng)驗(yàn)；第十條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事：（

27、一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（四）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；第十一條 國(guó)家公務(wù)員不得兼任公司董事。第十二條 董事會(huì)任期屆滿時(shí)，股東大會(huì)可責(zé)成公司聘請(qǐng)具有法律資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)該屆

28、董事會(huì)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行審計(jì)，并出具審計(jì)報(bào)告。第四章董事的權(quán)利和義務(wù)第十三條 董事享有下列權(quán)利：（一）出席董事局會(huì)議，并行使表決權(quán)；（二）根據(jù)公司章程規(guī)定或董事局的授權(quán)對(duì)外代表公司執(zhí)行有關(guān)事務(wù)；（三）根據(jù)公司章程規(guī)定或董事局的授權(quán)執(zhí)行公司業(yè)務(wù)；（四）根據(jù)工作需要，董事可交叉任職，即可兼任黨內(nèi)職務(wù)和公司其他領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；（五）公司章程或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。第十四條 董事承擔(dān)下列義務(wù)：（一）遵守法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益。公平對(duì)待所有的股東；（二）在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)。未經(jīng)公司章程規(guī)定或董事局的合法授權(quán)，不得以個(gè)人名義代表公司或董事局行事；（三）除經(jīng)公司章程規(guī)定

29、或者股東大會(huì)批準(zhǔn)，不得以個(gè)人名義同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（四）不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；（五）不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與公司同類的營(yíng)業(yè)?；蛘邚氖?lián)p害本公司利益的活動(dòng)；（六）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；（七）不得私自挪用公司資金或者將公司資金借貸給他人；（八）不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶儲(chǔ)存；（九）不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保；（十）除依照法律規(guī)定或經(jīng)股東大會(huì)同意外，不得泄露公司秘密；（十一條）公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。董事違反法律、法規(guī)、公司章程和本規(guī)則，并對(duì)公司造成損害的，公司有權(quán)要求該董事賠償；構(gòu)成

30、犯罪的，移交政府有關(guān)主管機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。第十五條 董事承擔(dān)以下責(zé)任：（一）對(duì)公司資產(chǎn)流失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（二）對(duì)因董事局重大決策失誤造成的公司損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（三）承擔(dān)公司法第十章規(guī)定應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任。第十六條 董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議上簽字并對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或者公司章程以及由于重大決策失誤，致使公司遭受損失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表示異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可免除責(zé)任。第五章董事局主席的產(chǎn)生及任職資格第十七條 董事局設(shè)董事局主席、董事局副主席各一人。董事局主席和董事局副主席的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。第十八條 公司董事局

31、主席、董事局副主席的任職資格：（一）已成為公司的董事；（二）在維護(hù)股東權(quán)益和保障公司資產(chǎn)的安全和增值方面得到股東的充分信任；（三）掌握國(guó)家有關(guān)政策、法律、法規(guī)，忠實(shí)執(zhí)行公司章程，具有指導(dǎo)董事局正確工作的能力。第十九條 董事局副主席協(xié)助董事局主席工作，在董事局主席因故不能履行職權(quán)時(shí)接受董事局主席的委托，代行董事局主席職權(quán)。第六章董事局主席的職權(quán)第二十條 董事局主席行使下列職權(quán)：（一）主持股東大會(huì)，召集和主持董事局會(huì)議，領(lǐng)導(dǎo)董事局日常工作；（二）董事會(huì)休會(huì)期間，根據(jù)董事局的授權(quán)，行使董事局部分職權(quán)；（三）督促、檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況；（四）簽署公司股東出資證明書(shū)、公司債券和其他有價(jià)證券；（五）簽

32、署董事局重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；（六）在董事局授權(quán)范圍內(nèi)，批準(zhǔn)抵押融資和貸款擔(dān)?？铐?xiàng)的文件；（七）在董事局授權(quán)范圍內(nèi)，批準(zhǔn)公司法人財(cái)產(chǎn)的處置和固定資產(chǎn)購(gòu)置的款項(xiàng)；（八）根據(jù)董事局的授權(quán)，審批和簽發(fā)一定額度的公司的財(cái)務(wù)支出撥款；（九）根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理的需要，向總裁和公司其他人員簽署法人授權(quán)委托書(shū)；（十）根據(jù)董事局決議，簽發(fā)公司總裁、副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任免文件；（十一）在發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、特大自然災(zāi)害等緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別裁決權(quán)和處置權(quán)，并在事后向董事局和股東大會(huì)報(bào)告；（十二）董事局授予的或公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第七章董事局工作程序第二十一條

33、董事局決策程序：（一）經(jīng)營(yíng)決策程序：董事局委托總裁組織有關(guān)人員擬定公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)及融資計(jì)劃以及重大的資產(chǎn)重組和項(xiàng)目投資方案，提交董事局；董事局可根據(jù)需要召集有關(guān)部門(mén)和專家進(jìn)行審議，并提出審議報(bào)告，供董事參考；董事局作出決議，并報(bào)股東大會(huì)審議通過(guò)后由總裁組織實(shí)施。（二）人事任免程序：根據(jù)董事局、總裁在各自職權(quán)范圍內(nèi)提出的人事任免提名，經(jīng)公司董事會(huì)討論作出決議后，由董事局主席簽發(fā)聘任書(shū)或解聘文件。（三）財(cái)務(wù)預(yù)決算工作程序：董事局委托總裁組織人員擬定公司年度財(cái)務(wù)預(yù)決算、盈余分配和虧損彌補(bǔ)等方案，提交董事局；董事局組織有關(guān)人員審議后制定方案，提請(qǐng)股東大會(huì)通過(guò)，由總裁組織實(shí)施。由董事局自行

34、決定的其他財(cái)經(jīng)方案，經(jīng)董事局主席組織有關(guān)部門(mén)和人員擬定、審議后，交董事局制定方案并作出決定，由總裁組織實(shí)施。（四）對(duì)外投資及其它重大事項(xiàng)工作程序：董事局在決定對(duì)外投資及重大事項(xiàng)前，應(yīng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)及可行性研究報(bào)告進(jìn)行認(rèn)真審查，判斷其可行性；必要時(shí)可聘請(qǐng)有資格的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)和專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)顧問(wèn)、專業(yè)咨詢以及項(xiàng)目審計(jì)等工作，以減少?zèng)Q策的失誤。第二十二條 董事局檢查工作程序：董事局決議實(shí)施過(guò)程中，董事局主席（或委托其它董事或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）應(yīng)就決議的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查，在檢查中若發(fā)現(xiàn)有違反決議的事項(xiàng)時(shí)，可要求和督促總裁予以糾正；總裁若不采納意見(jiàn)，董事局主席可召集董事局臨時(shí)會(huì)議，由董事局作出決議要求總裁予

35、以糾正。第二十三條 董事局議事程序：（一）董事局會(huì)議每半年召開(kāi)一次（一般應(yīng)在半年會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)或全年會(huì)計(jì)年度結(jié)束后二個(gè)月內(nèi)召開(kāi)）。董事局會(huì)議由董事局主席負(fù)責(zé)召集，并于會(huì)議召開(kāi)十日以前書(shū)面通知全體董事。（二）董事局主席認(rèn)為必要時(shí)，或三分之一以上董事聯(lián)名提議或總裁提議時(shí)，董事局主席可決定是否在十個(gè)工作日內(nèi)召集臨時(shí)董事局會(huì)議并至少應(yīng)提前三個(gè)工作日通知全體董事。臨時(shí)董事局會(huì)議根據(jù)需要可以采取通訊方式表決，形成的決議具有同等法律效力。（三）董事局會(huì)議應(yīng)當(dāng)由二分之一以上的董事出席方可舉行。每一董事享有一票表決權(quán)。董事局作出決議，必須經(jīng)全體董事的半數(shù)以上通過(guò)。董事局決議采取記名投票方式或者舉手表決方

36、式，若有任何一名董事要求采取投票表決方式時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取記名投票表決方式。（四）董事局會(huì)議應(yīng)由董事本人出席。董事因故不能出席的可以書(shū)面委托其他董事代為出席，委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事局會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。（五）董事局會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會(huì)議的董事（或授權(quán)委托人）和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的董事（或授權(quán)委托人）有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出說(shuō)明性記載。董事局會(huì)議文件、會(huì)議決議以及會(huì)議記錄應(yīng)作為公司檔案永久保存。（六）非董事總裁、副總

37、裁及公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)列席公司董事局會(huì)議。第八章考核和獎(jiǎng)懲第二十四條 董事局主席對(duì)公司股東權(quán)益的保值增值負(fù)有責(zé)任。董事局應(yīng)就股東權(quán)益增長(zhǎng)率或股東投資回報(bào)率對(duì)董事局主席進(jìn)行考核；按董事局確定的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)對(duì)總裁及公司領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行考核。第二十五條 董事局主席在任期內(nèi)成績(jī)顯著的，提請(qǐng)公司股東大會(huì)作出決議給予獎(jiǎng)勵(lì)，總裁及公司領(lǐng)導(dǎo)班子完成經(jīng)營(yíng)任務(wù)，業(yè)績(jī)突出優(yōu)異的，董事局可做出單項(xiàng)決議給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條 董事、總裁或公司其他高級(jí)管理人員在任期內(nèi)發(fā)生違反法律、法規(guī)、公司章程，弄虛作假、假公濟(jì)私或失職瀆職等問(wèn)題的，應(yīng)按公司法第十章的有關(guān)規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)同時(shí)承擔(dān)賠償

38、責(zé)任。第二十七條 董事局主席、總裁在任期內(nèi)發(fā)生調(diào)離、辭職、解聘等情形之一者，應(yīng)由公司聘請(qǐng)外部有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)。第九章 附則第二十八條 本規(guī)則未盡事宜，依照法律、法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十九條 本規(guī)則所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”，都含本數(shù)；“不滿”、“以外”不含本數(shù)。第三十條 本規(guī)則經(jīng)董事局審議通過(guò)后生效，修改時(shí)亦同。第三十一條 本規(guī)則由董事局負(fù)責(zé)解釋。3. 董事局戰(zhàn)略投資委員會(huì)實(shí)施細(xì)則第一章 總則第一條 為適應(yīng)公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，確定公司發(fā)展規(guī)劃，健全投資決策程序，加強(qiáng)決策科學(xué)性，提高重大投資決策的效益和決策的質(zhì)量，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)中華人民

39、共和國(guó)公司法、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定，公司特設(shè)立董事局戰(zhàn)略投資委員會(huì)，并制定本實(shí)施細(xì)則。第二條 董事局戰(zhàn)略投資委員會(huì)是董事局按照股東大會(huì)決議設(shè)立的專門(mén)工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。第二章 人員組成第三條 戰(zhàn)略投資委員會(huì)由三至七名成員組成，其中應(yīng)至少包括一名獨(dú)立董事。第四條 戰(zhàn)略投資委員會(huì)委員由董事局主席、二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。第五條 戰(zhàn)略投資委員會(huì)設(shè)主任委員（召集人）一名，建議由公司董事局主席擔(dān)任。第六條 戰(zhàn)略投資委員會(huì)任期與董事會(huì)任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，自動(dòng)失

40、去委員資格，并由委員會(huì)根據(jù)上述第三至第五條規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。第七條 戰(zhàn)略投資委員會(huì)下設(shè)投資評(píng)審小組，由公司總裁任投資評(píng)審小組組長(zhǎng)，另設(shè)副組長(zhǎng)12名。第三章 職責(zé)權(quán)限第八條 戰(zhàn)略投資委員會(huì)的主要職責(zé)權(quán)限：（一） 審核控股總部及二級(jí)機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；（二） 審核控股總部及二級(jí)機(jī)構(gòu)的重大投資項(xiàng)目（包括實(shí)業(yè)投資和資本運(yùn)作）方案；（三） 對(duì)其他影響控股總部及二級(jí)機(jī)構(gòu)中長(zhǎng)期發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議；（四） 對(duì)控股總部及二級(jí)機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略實(shí)施、重大投資項(xiàng)目運(yùn)行狀況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并提出建議和要求；（五） 董事局授權(quán)的其他事宜。第九條 戰(zhàn)略投資委員會(huì)對(duì)董事局負(fù)責(zé)，委員會(huì)的提案提交董事局審議決定。第四

41、章 決策程序第十條 投資評(píng)審小組負(fù)責(zé)做好戰(zhàn)略投資委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作，提供公司有關(guān)方面的資料：（一） 由公司有關(guān)部門(mén)或控股（參股）企業(yè)的負(fù)責(zé)人上報(bào)重大投資融資、資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的意向、初步可行性報(bào)告以及合作方的基本情況等資料；（二） 由投資評(píng)審小組進(jìn)行初審，簽發(fā)立項(xiàng)意見(jiàn)書(shū)，并報(bào)戰(zhàn)略投資委員會(huì)備案；（三） 公司有關(guān)部門(mén)或者控股（參股）企業(yè)對(duì)外進(jìn)行協(xié)議、合同、章程及可行性報(bào)告等洽談并上報(bào)投資評(píng)審小組；（四） 由投資評(píng)審小組進(jìn)行評(píng)審，簽發(fā)書(shū)面意見(jiàn)，并向戰(zhàn)略投資委員會(huì)提交正式提案。第十一條 戰(zhàn)略投資委員會(huì)根據(jù)投資評(píng)審小組的提案召開(kāi)會(huì)議，進(jìn)行討論，將討論結(jié)果提交董事局，同時(shí)反饋給投資評(píng)審小組。

42、第五章 議事規(guī)則第十二條 戰(zhàn)略投資委員會(huì)每年至少召開(kāi)四次會(huì)議，并于會(huì)議召開(kāi)前七天通知全體委員，會(huì)議由主任委員主持，主任委員不能出席時(shí)可委托其他一名委員（獨(dú)立董事）主持。第十三條 戰(zhàn)略投資委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行；每一名委員有一票的表決權(quán)；會(huì)議做出的決議，必須經(jīng)全體委員的過(guò)半數(shù)通過(guò)。第十四條 戰(zhàn)略投資委員會(huì)會(huì)議表決方式為舉手表決或投票表決；臨時(shí)會(huì)議可以采取通訊表決的方式召開(kāi)。第十五條 投資評(píng)審小組組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)可列席戰(zhàn)略投資委員會(huì)會(huì)議，必要時(shí)亦可邀請(qǐng)公司董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員列席會(huì)議。第十六條 如有必要，戰(zhàn)略投資委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見(jiàn)，費(fèi)用由公司支付。

43、第十七條 戰(zhàn)略投資委員會(huì)會(huì)議的召開(kāi)程序、表決方式和會(huì)議通過(guò)的議案必須遵循有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及本辦法的規(guī)定。第十八條 戰(zhàn)略投資委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會(huì)議的委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名；會(huì)議記錄由公司董事局秘書(shū)保存。第十九條 戰(zhàn)略投資委員會(huì)會(huì)議通過(guò)的議案及表決結(jié)果，應(yīng)以書(shū)面形式報(bào)公司董事局。第二十條 出席會(huì)議的委員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。第六章 附 則第二十一條 本實(shí)施細(xì)則自董事局決議通過(guò)之日起試行。第二十二條 本實(shí)施細(xì)則未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；本細(xì)則如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和

44、公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂，報(bào)董事局審議通過(guò)。第二十三條 本細(xì)則解釋權(quán)歸屬公司董事局。4. 董事局審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則第一章 總 則第一條 為強(qiáng)化董事局決策功能,做到事前審計(jì)、專業(yè)審計(jì),確保董事局對(duì)經(jīng)理層的有效監(jiān)督,完善公司治理結(jié)構(gòu),根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定,公司特設(shè)立董事局審計(jì)委員會(huì)，并制定本實(shí)施細(xì)則。第二條 董事局審計(jì)委員會(huì)是董事局按照股東大會(huì)決議設(shè)立的專門(mén)工作機(jī)構(gòu),主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作。第二章 人員組成第三條 審計(jì)委員會(huì)由三至五名成員組成,獨(dú)立董事占多數(shù),委員中至少有一名獨(dú)立董事為專業(yè)會(huì)計(jì)人士。第四條 審計(jì)委員會(huì)委員由董事局主席、二分之

45、一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一提名,并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。第五條 審計(jì)委員會(huì)設(shè)主任委員（召集人）一名,由獨(dú)立董事委員擔(dān)任,負(fù)責(zé)主持委員會(huì)工作；主任委員在委員內(nèi)獨(dú)立董事中選舉,并報(bào)請(qǐng)董事局批準(zhǔn)產(chǎn)生。第六條 審計(jì)委員會(huì)任期與董事會(huì)一致,委員任期屆滿,連選可以連任。期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù),自動(dòng)失去委員資格,并由委員會(huì)根據(jù)本實(shí)施細(xì)則第三至第五條規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。第七條 審計(jì)委員會(huì)下設(shè)審計(jì)工作組為日常辦事機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)日常工作聯(lián)絡(luò)和會(huì)議組織等工作。第三章 職責(zé)權(quán)限第八條 審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)權(quán)限：（一）提議聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)；（二）監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；（三）負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審

46、計(jì)之間的溝通；（四）審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露；（五）審核公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)狀況；（六）審查公司內(nèi)控制度,對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審計(jì)；（七）公司董事局授予的其他事宜。第九條 審計(jì)委員會(huì)對(duì)董事局負(fù)責(zé),委員會(huì)的提案提交董事局審議決定。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)配合監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事審計(jì)活動(dòng)。第四章 決策程序第十條 審計(jì)工作組負(fù)責(zé)做好審計(jì)委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作,提供公司有關(guān)方面的書(shū)面資料：（一）公司相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告；（二）內(nèi)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的工作報(bào)告；（三）外部審計(jì)合同及相關(guān)工作報(bào)告；（四）公司對(duì)外披露信息情況；（五）公司重大關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告；（六）其他相關(guān)事宜。第十一條 審計(jì)委員會(huì)會(huì)議,對(duì)審計(jì)工作組提供的報(bào)告進(jìn)行評(píng)議,并將相關(guān)書(shū)面決

47、議材料呈報(bào)董事局討論：（一）外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作評(píng)價(jià),外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的聘請(qǐng)及更換；（二）公司內(nèi)部審計(jì)制度是否已得到有效實(shí)施,公司財(cái)務(wù)報(bào)告是否全面真實(shí)；（三）公司的對(duì)外披露的財(cái)務(wù)報(bào)告等信息是否客觀真實(shí),公司重大的關(guān)聯(lián)交易是否合乎相關(guān)法律法規(guī)；（四）公司內(nèi)財(cái)務(wù)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)包括其負(fù)責(zé)人的工作評(píng)價(jià)；（五）其他相關(guān)事宜。第五章 議事規(guī)則第十二條 審計(jì)委員會(huì)會(huì)議分為例會(huì)和臨時(shí)會(huì)議,例會(huì)每年至少召開(kāi)四次,每季度召開(kāi)一次,臨時(shí)會(huì)議由審計(jì)委員會(huì)委員提議召開(kāi)。會(huì)議召開(kāi)前七天須通知全體委員,會(huì)議由主任委員主持,主任委員不能出席時(shí)可委托其他一名委員（獨(dú)立董事）主持。第十三條 審計(jì)委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉

48、行；每一名委員有一票的表決權(quán)；會(huì)議做出的決議,必須經(jīng)全體委員的過(guò)半數(shù)通過(guò)。第十四條 審計(jì)委員會(huì)會(huì)議表決方式為舉手表決或投票表決；臨時(shí)會(huì)議可以采取通訊表決的方式召開(kāi)。第十五條 審計(jì)工作組成員可列席審計(jì)委員會(huì)會(huì)議,必要時(shí)亦可邀請(qǐng)公司董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員列席會(huì)議。第十六條 如有必要,審計(jì)委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見(jiàn),費(fèi)用由公司支付。第十七條 審計(jì)委員會(huì)會(huì)議的召開(kāi)程序、表決方式和會(huì)議通過(guò)的議案必須遵循有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及本辦法的規(guī)定。第十八條 審計(jì)委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄,出席會(huì)議的委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名；會(huì)議記錄由公司董事局秘書(shū)保存。第十九條 審計(jì)委員會(huì)會(huì)議通過(guò)的議案及表決

49、結(jié)果,應(yīng)以書(shū)面形式報(bào)公司董事局。第二十條 出席會(huì)議的委員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)有保密義務(wù),不得擅自披露有關(guān)信息。第六章 附 則第二十一條 本實(shí)施細(xì)則自董事局決議通過(guò)之日起試行。第二十二條 本實(shí)施細(xì)則未盡事宜,按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；本細(xì)則如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí),按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行,并立即修訂,報(bào)董事局審議通過(guò)。第二十三條 本細(xì)則解釋權(quán)歸屬公司董事局。5. 董事局薪酬與考核委員會(huì)實(shí)施細(xì)則第一章 總則 第一條 為進(jìn)一步建立健全公司董事（非獨(dú)立董事）及高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理人員）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根

50、據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定，公司特制定董事局薪酬與考核委員會(huì)實(shí)施細(xì)則。 第二條 薪酬與考核委員會(huì)是董事局按照股東大會(huì)決議設(shè)立的專門(mén)工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制訂公司董事及經(jīng)理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核；負(fù)責(zé)制定、審查公司董事及經(jīng)理人員的薪酬政策與方案，對(duì)董事局負(fù)責(zé)。 第三條 本細(xì)則所稱董事是指在本公司領(lǐng)取薪酬的董事（含獨(dú)立董事），經(jīng)理人員是指董事局聘任的總裁、副總裁及由總裁提請(qǐng)董事局聘任的其他高級(jí)管理人員。 第二章 人員組成 第四條 薪酬與考核委員會(huì)由三名成員組成，其中一名為獨(dú)立董事。 第五條 薪酬與考核委員會(huì)委員由董事局主席、二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一提名，并由董事

51、會(huì)選舉產(chǎn)生。 第六條 薪酬與考核委員會(huì)設(shè)主任委員（召集人）一名，由獨(dú)立董事委員擔(dān)任，負(fù)責(zé)主持委員會(huì)工作。 第七條 薪酬與考核委員會(huì)任期與董事會(huì)任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，自動(dòng)失去委員資格，并由委員會(huì)根據(jù)上述第四至第六條規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。 第八條 薪酬與考核委員會(huì)下設(shè)工作組，專門(mén)負(fù)責(zé)提供公司有關(guān)經(jīng)營(yíng)方面的資料及被考評(píng)人員的有關(guān)資料，負(fù)責(zé)籌備薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議并執(zhí)行薪酬與考核委員會(huì)的有關(guān)決定。 第三章 職責(zé)權(quán)限 第九條 薪酬與考核委員會(huì)的主要職責(zé)權(quán)限： （一）根據(jù)董事及經(jīng)理人員的管理崗位的主要范圍、職責(zé)，重要性以及其他相關(guān)企業(yè)相關(guān)崗位的薪酬水平擬訂薪酬

52、計(jì)劃或方案； （二）薪酬計(jì)劃或方案主要包括但不限于績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、程序及主要評(píng)價(jià)體系，獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰的主要方案和制度等； （三）審查公司董事及經(jīng)理人員的履行職責(zé)情況并對(duì)其進(jìn)行年度績(jī)效考評(píng)； （四）負(fù)責(zé)對(duì)公司薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督； （五）董事局授權(quán)的其他事宜。 第十條 薪酬與考核委員會(huì)提出的公司董事的薪酬計(jì)劃或方案，須報(bào)經(jīng)董事局同意后，提交股東大會(huì)審議決定；公司經(jīng)理人員的薪酬計(jì)劃或方案須報(bào)董事局審議決定。 第十一條 董事局有權(quán)否決損害股東利益或認(rèn)為不合適的薪酬計(jì)劃或方案。 第四章 決策程序 第十二條 薪酬與考核委員會(huì)下設(shè)的工作組負(fù)責(zé)做好薪酬與考核委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作，提供公司有關(guān)方面的資料：

53、（一）提供公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況； （二）公司經(jīng)理人員分管工作范圍及主要職責(zé)情況； （三）提供董事及經(jīng)理人員崗位工作業(yè)績(jī)考評(píng)系統(tǒng)中涉及指標(biāo)的完成情況； （四）提供董事及經(jīng)理人員的業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)利能力的經(jīng)營(yíng)績(jī)效情況； （五）提供按公司業(yè)績(jī)擬訂公司薪酬分配規(guī)劃和分配方式的有關(guān)測(cè)算依據(jù)。 第十三條 薪酬與考核委員會(huì)對(duì)董事和經(jīng)理人員考評(píng)程序： （一）公司董事和經(jīng)理人員向薪酬與考核委員會(huì)作述職和自我評(píng)價(jià)； （二）薪酬與考核委員會(huì)按績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)董事及經(jīng)理人員進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)； （三）根據(jù)崗位績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及薪酬分配政策提出董事及經(jīng)理人員的報(bào)酬數(shù)額和獎(jiǎng)勵(lì)方式，表決通過(guò)后，報(bào)公司董事局。 第

54、五章 議事規(guī)則 第十四條 薪酬與考核委員會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議，并于會(huì)議召開(kāi)前七天通知全體委員，會(huì)議由主任委員主持，主任委員不能出席可委托其他一名委員主持。 第十五條 薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行；每一名委員有一票的表決權(quán)；會(huì)議做出的決議，必須經(jīng)全體委員的過(guò)半數(shù)通過(guò)。 第十六條 薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議表決方式為舉手表決或投票表決；臨時(shí)會(huì)議可以采取通訊表決的方式召開(kāi)。 第十七條 薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議必要時(shí)可邀請(qǐng)公司董事、監(jiān)事及經(jīng)理人員列席會(huì)議。 第十八條 如有必要，薪酬與考核委員會(huì)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見(jiàn)，費(fèi)用由公司支付。 第十九條 薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議討論有

55、關(guān)委員會(huì)成員的議題時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)回避。 第二十條 薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議的召開(kāi)程序、表決方式和會(huì)議通過(guò)的薪酬政策與分配方案必須遵循有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及本細(xì)則的規(guī)定。 第二十一條 薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會(huì)議的委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名；會(huì)議記錄由公司董事局秘書(shū)保存。 第二十二條 薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議通過(guò)的議案及表決結(jié)果，應(yīng)以書(shū)面形式報(bào)公司董事局。 第二十三條 出席會(huì)議的委員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。 第六章 附則 第二十四條 本實(shí)施細(xì)則須經(jīng)董事局審議通過(guò)之日起實(shí)施。 第二十五條 本實(shí)施細(xì)則未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；本細(xì)則如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂，報(bào)董事局審議通過(guò)。 第二十六條 本細(xì)則解釋權(quán)歸屬公司董事局。三、監(jiān)事會(huì)1. 監(jiān)事會(huì)職責(zé)部門(mén)性質(zhì)：監(jiān)管公司財(cái)務(wù)狀況與高管人員行為的部門(mén)職能概述：檢查公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事、經(jīng)理和其他