人力資本投資失衡的勞動(dòng)力市場分割原因剖析

1、人力資本投資失衡的勞動(dòng)力市場分割原因剖析摘要?jiǎng)趧?dòng)力市場分割會(huì)阻礙農(nóng)村勞動(dòng)力進(jìn)入主要?jiǎng)趧?dòng)力市場，這使得農(nóng)村居民人力資本投資低于統(tǒng)一、開放、可競爭勞動(dòng)力市場的數(shù)量。勞動(dòng)力市場分割三個(gè)原因中主要是制度性歧視，因此，可以通過新制度安排以緩解城鄉(xiāng)間人力資本投資的差距。關(guān)鍵詞人力資本；投資失衡；市場分割；歧視效應(yīng) 西方現(xiàn)代人力資本投資理論產(chǎn)生背景是歐美等國家剛剛完成工業(yè)化的時(shí)代，其理論建立在勞動(dòng)力市場是統(tǒng)一完全競爭的假定基礎(chǔ)上。但是，統(tǒng)一完全競爭的勞動(dòng)力市場在現(xiàn)實(shí)中并不存在，尤其在二元結(jié)構(gòu)的發(fā)展中國家勞動(dòng)力市場之間分割比較突出。勞動(dòng)力市場分割導(dǎo)致居民人力資本投資失衡主要表現(xiàn)在農(nóng)村與城市勞動(dòng)力市場之間、西部

2、與東部勞動(dòng)力之間。 一、勞動(dòng)力市場分割理論與現(xiàn)實(shí) 勞動(dòng)力市場分割理論提出時(shí)間為20世紀(jì)70年代初，主要代表人物包括帕雷(Piore，70年代)，戈登、愛德渥茲和瑞奇(Gordon D，Edwards R andReich M，1982；Reich，1984)等。這是對(duì)西方20世紀(jì)五六十年代提出的現(xiàn)代人力資本理論的一個(gè)基本前提，即對(duì)勞動(dòng)力市場是一個(gè)統(tǒng)一競爭性市場做出質(zhì)疑與否定，這些質(zhì)疑與否定促進(jìn)了人力資本投資理論的發(fā)展。勞動(dòng)力市場分割理論認(rèn)為一個(gè)國家或一個(gè)地區(qū)的勞動(dòng)力市場可以分為兩個(gè)層次：主要?jiǎng)趧?dòng)力市場和次要?jiǎng)趧?dòng)力市場。主要?jiǎng)趧?dòng)力市場的特征是：就業(yè)穩(wěn)定、職業(yè)有保障、工資高、工作條件好、享有平等的

3、權(quán)利和晉升的機(jī)會(huì)。與主要?jiǎng)趧?dòng)力市場相反，次要?jiǎng)趧?dòng)力市場提供的是小企業(yè)、小公司的崗位，它不要求也不鼓勵(lì)發(fā)展穩(wěn)定的工作習(xí)慣，其特征是：工作不穩(wěn)定、周轉(zhuǎn)性(流動(dòng)性)大，工資低、工作環(huán)境差、規(guī)章制度嚴(yán)厲、晉升機(jī)會(huì)少等等。勞動(dòng)力市場分割假設(shè)的基本結(jié)論是人力資本作用的發(fā)揮取決于一定的制度和社會(huì)性因素；如果勞動(dòng)力市場是分割的，被阻擋在主要?jiǎng)趧?dòng)力市場之外的居民人力資本就可能存在不足的現(xiàn)象，這為筆者的分析找到了一個(gè)重要的理論基礎(chǔ)。20世紀(jì)60年代是美國實(shí)施“人力資本的時(shí)代”，在舒爾茨、貝克爾等人的理論影響下，美國政府實(shí)施了龐大的“人力資本計(jì)劃”，企圖通過加大人力資本投資使窮人階層擺脫貧困。但是，這一美好的計(jì)劃最

4、后以失敗而告終(Doeringer and Piore,1970)。帕雷認(rèn)識(shí)到，盡管中下階層進(jìn)行了人力資本投資，但由于勞動(dòng)力市場是分割的，所以中下階層不能進(jìn)入主要?jiǎng)趧?dòng)力市場，而他們的人力資本在次要市場上不能發(fā)揮作用，造成了人力資本投資的浪費(fèi)。換言之，如果個(gè)人進(jìn)行了人力資本投資后不得不留在次要?jiǎng)趧?dòng)力市場上，那么，他的人力資本就是過度的。 中國勞動(dòng)力市場分割的程度則可以從農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的流向特征及城市失業(yè)者在就業(yè)部門分布特征得到說明，而勞動(dòng)者較低的職業(yè)流動(dòng)率也是市場分割的一種重要體現(xiàn)。蔡昉等研究表明，農(nóng)村向城市遷移的勞動(dòng)力具有較高的受教育程度，同時(shí)表明，從進(jìn)城的農(nóng)村勞動(dòng)力就業(yè)市場狀況來看，行業(yè)分布

5、相對(duì)集中，農(nóng)村勞動(dòng)力在城市就業(yè)主要集中于制造業(yè)、批發(fā)零售貿(mào)易與餐飲業(yè)、建筑業(yè)和社會(huì)服務(wù)業(yè)。在這四個(gè)行業(yè)就業(yè)的農(nóng)村勞動(dòng)力占農(nóng)村勞動(dòng)力在城市就業(yè)總數(shù)的90以上。蔡昉認(rèn)為農(nóng)村勞動(dòng)力就業(yè)的行業(yè)集中是由于農(nóng)村的人力資本水平較低，以致他們?cè)诔鞘械膭趧?dòng)力市場處于較低端，不得不主要從事簡單勞動(dòng)。另一方面，反映了城市勞動(dòng)力市場的分割特征非常明顯，來自農(nóng)村的勞動(dòng)力面對(duì)許多就業(yè)崗位的進(jìn)入障礙，導(dǎo)致農(nóng)村遷移進(jìn)城的人在次要?jiǎng)趧?dòng)力市場就業(yè)。勞動(dòng)力市場分割假設(shè)和中國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是相符的。筆者旨在分析中國二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下勞動(dòng)力市場分割導(dǎo)致的人力資本投資失衡：在完全隔離的勞動(dòng)力市場上，由于勞動(dòng)者不能獲得預(yù)期的投資回報(bào)，則勞動(dòng)者傾

6、向于減少人力資本投資，人力資本投資產(chǎn)生失衡和扭曲現(xiàn)象。 二、勞動(dòng)力市場分割引致人力資本投資失衡的理論分析 在人力資本投資中，就社會(huì)資源配置的角度而言，在人力資本投資收益率高于物質(zhì)資本投資收益率時(shí)，資源分配將向教育領(lǐng)域傾斜，大量的資源被用于教育活動(dòng)并將提高未來經(jīng)濟(jì)的總體效率。就個(gè)人角度而言，當(dāng)人力資本投資的邊際收益率高于市場長期均衡下的收益率(包括風(fēng)險(xiǎn)貼水及正常的收益率)時(shí)，個(gè)人就會(huì)增加對(duì)其自身的教育投資。由于教育投資的時(shí)間長，對(duì)未來收益影響較為間接，較難計(jì)算教育投資在已知“投資期”內(nèi)的投資量和收入量。為此，加里貝爾提出了一個(gè)簡化的教育投資收益率模型。在此，筆者將運(yùn)用該模型從理論上分析分割的勞動(dòng)

7、力市場如何影響沒能進(jìn)入自己期望的部門(往往在主要?jiǎng)趧?dòng)力市場)就業(yè)并獲得期望收入勞動(dòng)者的人力資本投資行為。 假定農(nóng)村和城市是兩個(gè)完全的市場，勞動(dòng)者個(gè)人是惟一的投資主體。理性的決策者在進(jìn)行投資時(shí)，要對(duì)成本和收益進(jìn)行比較。例如，一個(gè)農(nóng)村的學(xué)生在受教育上考慮念11年書和念12年書時(shí)，他就會(huì)比較多念1年的成本(包括直接成本和間接成本)及以后更高就業(yè)工資。假設(shè)該農(nóng)村學(xué)生接受11年教育后預(yù)期的工資是A，而接受12年教育參加工作后的預(yù)期收益為B，又假定退休之前的工作時(shí)間為T，則他多讀1年書的投資收益貼現(xiàn)值為： 其中，R為總收益，r為利息率。接受教育是有成本的，這些成本包括必須繳納的學(xué)費(fèi)、課本及學(xué)習(xí)用具方面的開

8、支等，這些可以認(rèn)為是直接成本，用C。表示。除此之外，讀書還有一個(gè)機(jī)會(huì)成本，也就是說在受教育期間放棄的收入。如果多接受教育這1年期間工作，則會(huì)再獲得一個(gè)收入No，但如果選擇繼續(xù)讀書，則會(huì)喪失這個(gè)收入。這樣，如果選擇讀書，其總成本開支為： C=Co+No(2) 投資者對(duì)收益與成本進(jìn)行比較，如果RC，說明投資是值得的，他會(huì)選擇繼續(xù)讀書；如果RC，投資的收益小于成本，投資是不值得的，他會(huì)選擇開始工作。事實(shí)上，影響投資與收益的因素是極其復(fù)雜的，對(duì)于不同的勞動(dòng)者個(gè)體來說，雖然他們都面臨相同的市場環(huán)境，但由于各種非人力資本方面因素的影響，他們獲得某種職業(yè)并獲得相應(yīng)工資的機(jī)會(huì)也是不一樣的。為了使分析更加接近現(xiàn)

9、實(shí)，要考慮未來獲得某一收益率的概率。也就是說，在市場上，進(jìn)行人力資本投資與否，其未來的收益是不同的，即進(jìn)行人力資本投資后會(huì)比沒進(jìn)行人力資本投資多獲得At-Bt的收益，但是對(duì)一個(gè)勞動(dòng)者個(gè)體來說，并不一定有著均等的機(jī)會(huì)獲得這個(gè)差額。假如獲得這個(gè)差額的概率為P，則進(jìn)行人力資本投資的條件為修改為： 在這個(gè)公式中，有6個(gè)因素影響著人力資本投資決策： 1是否進(jìn)行人力資本投資的未來收益之差A(yù)t- Bo。這個(gè)差越大，投資者就越有可能獲得預(yù)期的收益，對(duì)人力資本投資的激勵(lì)也越大。 2進(jìn)行人力資本投資后能夠獲得較高收益的概率P。P值越大，投資者就越有可能獲得預(yù)期的收益，對(duì)人力資本投資的激勵(lì)也越大。 3進(jìn)行人力資本投

10、資的機(jī)會(huì)成本No。在工資水平普遍上升的情況下，進(jìn)行人力資本投資(特別是接受正規(guī)教育)的機(jī)會(huì)成本就會(huì)提高，是影響個(gè)人進(jìn)行人力資本投資時(shí)間選擇的重要因素。 4進(jìn)行人力資本投資的直接成本Co。成本較高時(shí)，人們會(huì)較少投資。由于人們對(duì)未來可能得到的貨幣和手中的貨幣評(píng)價(jià)是不同的，更加看重當(dāng)前的貨幣，對(duì)未來貨幣則要根據(jù)利率水平進(jìn)行貼現(xiàn)，所以如何有效地使用這些更值錢的貨幣是他們消費(fèi)決策和投資決策的重要內(nèi)容。更有一部分被心理學(xué)家稱為“目光短淺”的人，他們比平常人貼現(xiàn)水平更高。人力資本投資的直接成本成為投資的重要約束因素。 5退休的時(shí)間與進(jìn)行人力資本投資的時(shí)間之差Tt。這個(gè)時(shí)間越長，人力資本投資的回報(bào)期就越長，投

11、資的可行性越高。顯然，在年齡較小時(shí)接受正規(guī)教育是劃算的，一方面政府的教育制度是初級(jí)教育的直接成本很低，有些甚至是免費(fèi)的，同時(shí)，這時(shí)接受教育的機(jī)會(huì)成本較低(由于勞動(dòng)法的限制，年齡很小時(shí)也沒有就業(yè)機(jī)會(huì))，更重要的是，年齡較小接受正規(guī)教育離退休的時(shí)間較長，一生中收益總量將會(huì)較大。 6利息率r。利息率是影響貼現(xiàn)的重要因素，如果利息率太低，則當(dāng)前的貨幣會(huì)更加“值錢”，只有當(dāng)未來的收益率更高時(shí)投資才是可行的。 在上述6個(gè)因素中，后3個(gè)因素與勞動(dòng)力市場的特性沒有必然的聯(lián)系，人力資本投資的直接成本(特別是接受正規(guī)教育的成本)、開始接受正規(guī)教育的時(shí)間和退休年齡、利息率等在一國的范圍內(nèi)基本上是相同的。而前3個(gè)因素

12、和勞動(dòng)力市場因素的特性有直接的關(guān)系。 在一個(gè)統(tǒng)一、開放的、可競爭程度比較高的市場上，所有勞動(dòng)者獲得某種職業(yè)的機(jī)會(huì)大致是均等的，勞動(dòng)者會(huì)根據(jù)整個(gè)市場上的平均收益水平對(duì)投資收益進(jìn)行預(yù)期。但如果勞動(dòng)力市場是分割的，某一特征的勞動(dòng)者被限定只能在特定的市場上就業(yè)。一些勞動(dòng)者只能在次要?jiǎng)趧?dòng)力市場上尋找工作，而次要?jiǎng)趧?dòng)力市場上工資率普遍較低，則這時(shí)勞動(dòng)者只能按照這個(gè)較低的工資率對(duì)人力資本投資收益進(jìn)行預(yù)期，投資收益對(duì)人力資本投資的激勵(lì)作用就會(huì)大大降低。即便勞動(dòng)力市場分割并不那么嚴(yán)格，勞動(dòng)者有可能按照整個(gè)市場上的平均收益水平進(jìn)行預(yù)期，但如果他們進(jìn)入主要?jiǎng)趧?dòng)力市場的機(jī)會(huì)很小，很難獲得自己認(rèn)為的理想工作，則他們對(duì)未

13、來的預(yù)期收入也會(huì)大打折扣。他們會(huì)選擇較少的人力資本投資。例如，對(duì)一個(gè)農(nóng)村的孩子來說，如果他長大以后只能憑體力在農(nóng)村做農(nóng)活，顯然他是高中畢業(yè)還是初中畢業(yè)是無關(guān)緊要的，這使他寧愿選擇較少的受教育時(shí)間。 圖1是不存在勞動(dòng)力市場分割情況下的工資曲線。曲線M是進(jìn)行人力資本投資情況下工資隨著年齡增長的情況，曲線N是未進(jìn)行人力資本投資情況下的工資曲線。對(duì)于N來說，O到C這段時(shí)間是沒有收入的，因?yàn)檫€沒有開始工作，并且要付出成本開支。其中OBEC圍成的區(qū)域表示直接成本開支，如學(xué)費(fèi)、書本、文具費(fèi)用等；AOCD圍成的區(qū)域表示機(jī)會(huì)成本(間接成本)，即因?yàn)殚_始工作較遲而很少獲得的收入。但當(dāng)M開始工作后，工資率會(huì)迅速超過

14、N，D的右側(cè)由MN兩條工資曲線圍成的區(qū)域即是M進(jìn)行人力資本投資的凈收益，只要這個(gè)區(qū)域的面積超過ABED圍成的區(qū)域面積，這種人力資本投資就是可行的。 但是，在勞動(dòng)力市場分割的情況下就不同了。由于分割的勞動(dòng)力市場上某些勞動(dòng)力只能從事工資較低的工作，他們的人力資本的投資便不能獲得相應(yīng)的回報(bào)。如圖2中W是在次要?jiǎng)趧?dòng)力市場上的工資上限，也就是說，在任何情況下勞動(dòng)力的工資都不會(huì)超過W，這樣M的工資曲線將會(huì)變形，D的右側(cè)由MN圍成的區(qū)域的面積會(huì)小于沒有市場分割的情況，在這種情況下，勞動(dòng)者只有減少人力資本投資，才能使投資成本和投資收益相等。農(nóng)村人力資本投資的最優(yōu)值被分割性的就業(yè)市場扭曲了。 三、勞動(dòng)力市場分割

15、的原因 是什么因素導(dǎo)致勞動(dòng)力市場分割?一般而言，勞動(dòng)力市場分割有3個(gè)原因：產(chǎn)品需求、制度性歧視以及技術(shù)性分割。對(duì)成熟的市場經(jīng)濟(jì)國家來說，勞動(dòng)力市場分割與產(chǎn)品的需求特征有關(guān)，有穩(wěn)定需求的產(chǎn)品市場創(chuàng)造了能夠提供充分就業(yè)保障的主要?jiǎng)趧?dòng)力市場，而不穩(wěn)定的產(chǎn)品需求則創(chuàng)造了次要?jiǎng)趧?dòng)力市場；另外，人力資本偏向型的技術(shù)也會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)力市場分割，這是引起勞動(dòng)力市場分割的另一因素，這是由于技術(shù)本身形成的壁壘阻礙了低水平人力資本勞動(dòng)力進(jìn)入主要?jiǎng)趧?dòng)力市場。中國多變的產(chǎn)品市場需求和以勞動(dòng)密集為特征的工業(yè)結(jié)構(gòu)造就了一個(gè)龐大的次要?jiǎng)趧?dòng)力市場。勞動(dòng)力供給過剩特征則大大降低了勞動(dòng)者的談判能力，強(qiáng)化了雇主對(duì)求職者進(jìn)行挑選的權(quán)利，從

16、而使市場的分割有著很大的非自愿特征。但在中國，勞動(dòng)力市場分割首先產(chǎn)生于以戶籍制度和勞動(dòng)用工制度為代表的一系列歧視性制度安排，正是這些制度及其慣性作用導(dǎo)致了中國嚴(yán)重的城鄉(xiāng)分割。這些制度中的一部分仍在繼續(xù)實(shí)施，而基于這些制度產(chǎn)生的各種利益集團(tuán)則在不知不覺地維護(hù)著這些帶有明顯歧視色彩的傳統(tǒng)制度。 四、勞動(dòng)力市場分割(歧視引起)的效應(yīng)分析 農(nóng)村過剩勞動(dòng)力及城市失業(yè)工人絕大部分是在次要?jiǎng)趧?dòng)力市場上謀求就業(yè)的，而次要?jiǎng)趧?dòng)力市場上人力資本投資的回報(bào)率很低，降低了這兩個(gè)巨大的群體進(jìn)行人力資本投資的積極性，同時(shí)，因?yàn)樗麄兓旧蠜]有進(jìn)入主要?jiǎng)趧?dòng)力市場的機(jī)會(huì)，也使其喪失了在主要?jiǎng)趧?dòng)力市場上通過“邊干邊學(xué)”積累人力資

17、本的可能性，而較少的人力資本積累反過來為他們進(jìn)入主要?jiǎng)趧?dòng)力市場設(shè)置了更多的障礙。制度性歧視將主要?jiǎng)趧?dòng)力市場內(nèi)部競爭限制在較小的范圍之內(nèi)，只要進(jìn)入了核心員工的圈子，則其被逐出的可能性是較小的，以致他們不需要作出更多的努力，就可以保留現(xiàn)在這個(gè)職位。主要?jiǎng)趧?dòng)力市場內(nèi)部人享有很多的特權(quán)，他們不和次要?jiǎng)趧?dòng)力市場上的人在同一平臺(tái)上競爭?，F(xiàn)存的制度性保護(hù)會(huì)形成市民的既得利益，可能促使市民尋求進(jìn)一步保護(hù)，喪失了進(jìn)取精神，而不是提高個(gè)人人力資本參與市場的公平競爭。這導(dǎo)致了目前一方面有一些工作沒人干，另一方面一些市民拿“低?！辈还ぷ?。同時(shí)制度性保護(hù)還可能導(dǎo)致員工工資的高估，提高企業(yè)人力成本，降低競爭機(jī)制的激勵(lì)作用

18、，壓抑了城市勞動(dòng)力的人力資本開發(fā)。 現(xiàn)行中國的勞動(dòng)力市場分割主要是戶籍制度與勞工制度。城市居民與農(nóng)民工相比，作為經(jīng)濟(jì)上的多數(shù)、城市人口的多數(shù)，城市居民對(duì)城市政府就業(yè)政策制定的影響要大，因此許多城市相應(yīng)出臺(tái)偏向城市居民的就業(yè)政策。這構(gòu)成對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力的歧視，使農(nóng)民工與市民不能享受同工同酬的公民待遇，并且在社會(huì)福利、政治權(quán)利等方面受到不公平待遇。盡管中央政府即將出臺(tái)相應(yīng)的給農(nóng)民工國民待遇的政策，但是政策的制定、完善、貫徹執(zhí)行，特別是各級(jí)城市政府貫徹執(zhí)行，還存在現(xiàn)實(shí)的困難和時(shí)滯。 歧視性制度安排抑制農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移。由于受到人格的歧視、同工不同酬，農(nóng)民工心理壓抑、沉默反抗、甚至發(fā)生破壞性活動(dòng)或非法活動(dòng)。另外，農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力所積累的人力資本回到農(nóng)村后很難發(fā)揮原有的作用，人力資本發(fā)生損耗和貶值。 由于中國現(xiàn)有的勞動(dòng)力供給過剩，就業(yè)難題將在較長期間內(nèi)存在。這些只能通過國家的經(jīng)濟(jì)增長和相應(yīng)的調(diào)控政策來逐步解決，但不能犧牲市場機(jī)制的效率和公民的平等就業(yè)的權(quán)利。中央政府應(yīng)堅(jiān)持公平優(yōu)先的原則，注重發(fā)揮市場機(jī)制的配置效率，應(yīng)采