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文檔簡介

客戶身份識別流程課后測試歐陽家百（2021.03.07）測試成績：71.43分。恭喜您順利通過考試！1、客戶身份識別的必要環(huán)節(jié)是指0 （14.29分）A核對B了解C登記D留存正確答案:C1、完整的客戶身份識別流程包括哪些環(huán)節(jié)0（14.29 分）A核對B了解C登記留存E銷毀正確答案:A BCD2、以下情形中，需重新識別客戶身份信息的有0（14.29 分）A客戶變更姓名B客戶行為出現(xiàn)異常C客戶有洗錢嫌疑D客戶變更身份證明文件種類正確答案:A BCD3、金融機(jī)構(gòu)除核對有效身份證件或者其他身份證明文件 外，還可以采取以下哪些措施識別客戶身份。（）（14.29分）A要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件B回訪客戶C實(shí)地查訪D向公安、工商行政管理等部門核實(shí)正確答案:A BCD4、以下屬于紙質(zhì)介質(zhì)的有()A業(yè)務(wù)辦理申請書B合同C憑證D業(yè)務(wù)系統(tǒng)正確答案:A B C1、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)核實(shí)義務(wù)。（14.29 分）（14.29 分）A正確B錯誤正確答案:錯誤2、金融機(jī)構(gòu)無法判斷身份證件真實(shí)性的，應(yīng)拒絕為客戶辦 理相關(guān)業(yè)務(wù)。（14.26分）A正確B錯誤正確答案:正確

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