項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理文獻(xiàn)綜述

1、摘要 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是保證項(xiàng)目按照按期、按質(zhì)完成的項(xiàng)目目標(biāo)的關(guān)鍵管理環(huán)節(jié)。本文對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理在國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀以與在我國(guó)城市一卡通項(xiàng)目中的應(yīng)用進(jìn)行了綜述，介紹了它的基本概念與其常用的幾種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和監(jiān)控的方法， 總結(jié)了城市一卡通項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)管理的研究現(xiàn)狀，主要為：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法：頭腦風(fēng)暴法、德?tīng)柗品?DELPHI)和情景分析法；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法：模糊綜合評(píng)價(jià)法。關(guān)鍵詞： 項(xiàng)目管理 , 風(fēng)險(xiǎn)管理 , 城市一卡通, 模糊綜合評(píng)價(jià)法、Abstract: Risk Management is the keymanagementin theprojects thatensures thep

2、roject aim couldbe achievedwith definedquality on time. Inthis paper, the status quo of the Risk Management of the domestic and forei gn research as well as applications of our city Yikatong projects was reviewe d. The basic concepts and several monly used methods of risk indentify, ris k evaluation

3、 and risk control, were introduced. And present situation of the project managementresearch was summarized. Which is mainly:The methods of risk indentify:Brain Storm, Delphi and Situation Analysis;The methodof risk evaluation: Fuzzy-SynthesisKeyword ： project management ， risk management ， City Ykat

4、ong ， Fuzzy-S ynthesis一、引言項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是為了最好地達(dá)到項(xiàng)目的目標(biāo)， 識(shí)別、 分配、 應(yīng)對(duì)項(xiàng)目生命周期內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)的 科學(xué)與藝術(shù)，是一種綜合性的管理活動(dòng)， 其理論和實(shí)踐涉與到自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、工程技 術(shù)、 系統(tǒng)科學(xué)、 管理科學(xué)等多種學(xué)科。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)可以被認(rèn)為是使?jié)撛跈C(jī)會(huì)或回報(bào) 最大化、使?jié)撛陲L(fēng)險(xiǎn)最小化。本文主要采用文獻(xiàn)調(diào)研法系統(tǒng)分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的現(xiàn)狀、存在的問(wèn)題和發(fā)展態(tài)勢(shì)等。以“項(xiàng)目管理”、“風(fēng)險(xiǎn)管理”“模糊綜合評(píng)價(jià)法”“城市一卡通”等為檢索詞對(duì)中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)、 知網(wǎng)中文科技期刊數(shù)據(jù)庫(kù)、 全國(guó)優(yōu)秀碩士論文庫(kù)等進(jìn)行匹配檢索， 通過(guò)分析從數(shù)量眾多的有關(guān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

5、管理和城市一卡通的文獻(xiàn)中篩選出將對(duì)本文研究有較大幫助的文獻(xiàn)(19982008年間的)來(lái)閱讀，并在學(xué)校圖書(shū)館和經(jīng)管學(xué)院的資料室進(jìn)行文獻(xiàn)查閱。二、風(fēng)險(xiǎn)管理理論國(guó)內(nèi)外研究1. 風(fēng)險(xiǎn)管理理論的發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)管理作為系統(tǒng)科學(xué)產(chǎn)生于本世紀(jì)初的西方工業(yè)化國(guó)家。 問(wèn)題的提出最先起源于第一次世界大戰(zhàn)中戰(zhàn)敗的德國(guó)， 最初是企業(yè)為控制偶然損失而作出的有組織的集體努力， 是企業(yè) 內(nèi)部管理功能的延伸。比較系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理論源于美國(guó)。 1931 年美國(guó)管理協(xié)會(huì)首先倡導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理，其后以學(xué)術(shù)會(huì)議與研究班等多種形式集中探討和研究風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題， 但在這段時(shí)間內(nèi)， 風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容和 X 圍都是十分狹窄的。1955 至 1964 年，誕生

6、了現(xiàn)代學(xué)術(shù)性和職業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)管理，此后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究逐步趨向系統(tǒng)化、專業(yè)化、風(fēng)險(xiǎn)管理己逐漸成為一門獨(dú)立的學(xué)科。隨著風(fēng)險(xiǎn)管理研究和教育的普與， 風(fēng)險(xiǎn)管理滲透到社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域。 并陸續(xù)成立了一些專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)。其中比較重要的有國(guó)際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì) (IPMA) 、美國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)管理協(xié)會(huì) (RJMS) 、 美國(guó)風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)協(xié)會(huì) (ARIS) ， 日本風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)(JRMS) 、 英國(guó)工商企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)協(xié)會(huì) (AIRMIC) 等。 120 世紀(jì) 70 年代中期風(fēng)險(xiǎn)管理方面的課程與論著數(shù)量大增，全美大多數(shù)大學(xué)工商管理學(xué)院普遍開(kāi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理課程， RIMS 開(kāi)始建立歐洲與亞洲風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)體之間的

7、聯(lián)系， 這導(dǎo)致全球性的風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)聯(lián)合體的形成，風(fēng)險(xiǎn)管理開(kāi)始進(jìn)入全球化階段。美國(guó)還設(shè)立了 ARM(Associate Risk Management) 證書(shū)，授予獲得風(fēng)險(xiǎn)管理資格的考試者。風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)的活動(dòng)為風(fēng)險(xiǎn)管理在工商企業(yè)界的推廣風(fēng)險(xiǎn)管理教育的普與和人才培養(yǎng)等諸方面作出了突出的貢獻(xiàn)， 促進(jìn)了全球性風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)動(dòng)的發(fā)展。 在西方發(fā)達(dá)國(guó)家， 各企業(yè)中都相繼建立了風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的分析和處理方面的工作。美國(guó)還成立了全美X 圍的風(fēng)險(xiǎn)研究所和 RIMS 等專門研究工商企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的學(xué)術(shù)團(tuán)體。 1983 年在 RIMS 年會(huì)上， 各國(guó)專家學(xué)者經(jīng)過(guò)廣泛深入的討論，通過(guò)了“危險(xiǎn)性風(fēng)險(xiǎn)管理101 準(zhǔn)

8、則”，作為各國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理的一般原則。1986 年 10 月在新加坡召開(kāi)的風(fēng)險(xiǎn)管理國(guó)際學(xué)術(shù)討論會(huì)表明 :風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)走向全球，成為全球 X 圍的國(guó)際性運(yùn)我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐和教學(xué)研究起步較晚， 20 世紀(jì) 80 年代后期，風(fēng)險(xiǎn)管理的知識(shí)才開(kāi)始進(jìn)入中國(guó)， 90 年代初， 外商率先在工程項(xiàng)目中使用風(fēng)險(xiǎn)管理， 其后，不少的外國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)公司的進(jìn)入中國(guó)。 目前， 國(guó)內(nèi)已有不少的大型項(xiàng)目進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐理論研究，也取得了豐碩的成果。 XX 地鐵工程、小浪底等工程都運(yùn)用了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法。積累了不少實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。早期的研究文章， 如 1983 年李存斌發(fā)表的 “建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效果風(fēng)險(xiǎn)分析的函數(shù)偏導(dǎo)法”2 ， 19

9、84 年李正發(fā)表的“投資的經(jīng)濟(jì)效果與其風(fēng)險(xiǎn)分析” 3 ，1987 年，清華大學(xué)郭仲偉教授風(fēng)險(xiǎn)分析與決策 4 一書(shū)的出版標(biāo)志著我國(guó)在風(fēng)險(xiǎn)分析理論研究領(lǐng)域正式開(kāi)始。此后隨著改革開(kāi)放的深入和投資體制的轉(zhuǎn)變， 工程項(xiàng)目管理與評(píng)價(jià)體制與國(guó)際逐漸接軌， 國(guó)家科委對(duì)一些關(guān)系國(guó)計(jì)民生的大項(xiàng)目以國(guó)家科委立項(xiàng)的形式進(jìn)行了基礎(chǔ)性研究， 為我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)分析理論與應(yīng)用研究創(chuàng)造了條件， 并取得了一系列的成果， 如同濟(jì)大學(xué)對(duì)大型工程項(xiàng)目實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了研究5 6 ，自 20 世紀(jì) 90 年代中后期以來(lái)，其它許多高校和研究機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析理論進(jìn)行了不同程度的探索性研究，并發(fā)表了大量的論文。國(guó)內(nèi)主要風(fēng)險(xiǎn)管理著

10、作有風(fēng)險(xiǎn)管理概論，周宜波著。綜述了西方風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論， 但沒(méi)有結(jié)合國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀與特點(diǎn)作出深入分析。 風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)理論之探討 ，段開(kāi)齡著。只是論述通過(guò)保險(xiǎn)來(lái)轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有對(duì)全面的風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題作出研究。沈建明所著項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)分析了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的客觀規(guī)律，對(duì)項(xiàng)目等風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程即風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控進(jìn)行了系統(tǒng)闡述。X 迎春 (2002) 分析了建筑工程項(xiàng)目的特點(diǎn)， 指出對(duì)建筑工程項(xiàng)目進(jìn)行有效風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性， 在建筑企業(yè)進(jìn)行工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理上建立一套可行的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制， 從組織結(jié)構(gòu)形式 到風(fēng)險(xiǎn)管理模型、風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程與函數(shù)、 待解決的問(wèn)題各方面予以探

11、討，將建筑企業(yè)進(jìn)行工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程分為五個(gè)過(guò)程即風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)的分析與評(píng)估、 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、 風(fēng)險(xiǎn)處置與風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督。 介紹了風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)分析的方法， 詳細(xì)分析了建筑工程項(xiàng)目全生命周期過(guò)程中各種風(fēng)險(xiǎn)因素， 并介紹了幾種風(fēng)險(xiǎn)處置的方法， 最后對(duì)我國(guó)建筑項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理巫待改進(jìn)之處提出了兩方面建議即需要法律體系和行業(yè)組織的支持和完善和提高建筑企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，完善項(xiàng)目管理，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控。2. 風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程理論研究對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程(PRM) ， 針對(duì)不同的應(yīng)用領(lǐng)域， 國(guó)外研究者們提出了不同的見(jiàn)解，例如 :Boehm(1991) 把風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程分為兩個(gè)階段:其一為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)， 包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、 分析和優(yōu)先

12、排序 ;其二為風(fēng)險(xiǎn)控制，包括風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控計(jì)劃、跟蹤和糾正措施。 7Fairley(1994) 提出七個(gè)步驟:識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素、分析風(fēng)險(xiǎn)概率和后果、制定減輕風(fēng)險(xiǎn)的策略、監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)因素、制定備用方案、管理危機(jī)以與從危機(jī)中恢復(fù)。 8軟件工程協(xié)會(huì) (SEI) 把軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理視為五個(gè)獨(dú)立的階段:識(shí)別、分析、應(yīng)對(duì)計(jì)劃、跟蹤與控制，并與風(fēng)險(xiǎn)溝通相聯(lián)系。項(xiàng)目管理協(xié)會(huì) (PMl) 研究了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃、 識(shí)別、分析、監(jiān)控等主要風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程。Kliem 和 Ludin(1997) 提出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、控制、報(bào)告四階段，對(duì)應(yīng)Deming的質(zhì)量管理PDCA 循環(huán) (Plan ， Do ， Chec

13、k ， Act) 。Chapman 和 Ward(1997) 描述一般項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程包括九個(gè)階段:定義項(xiàng)目關(guān)鍵點(diǎn)、確定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、 定義風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)位置、 結(jié)構(gòu)化風(fēng)險(xiǎn)假設(shè)與關(guān)系、 分配風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)責(zé)任、 評(píng)估偏差程度、估計(jì)不同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的相對(duì)影響大小、通過(guò)監(jiān)控進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和管理。 92.1 風(fēng)險(xiǎn)分析理論研究在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面， 1985 年 Rerry 和 Hayes 基于工程項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)源，按照承包商、 業(yè)主和咨詢方各自應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)列出內(nèi)容廣泛的風(fēng)險(xiǎn)因素。 Cooper 和 Chapme n 在 1987 年按照風(fēng)險(xiǎn)的特性將風(fēng)險(xiǎn)分為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和非技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。 1991 年 Mustafa 與

14、Al -Bahar 分析了工程項(xiàng)目的核心風(fēng)險(xiǎn)。 1993 年 Tahetal 應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)構(gòu)原理，從風(fēng)險(xiǎn)源到項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)后果進(jìn)行了系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)分類研究， 1995 年 wirbaetal 將 Tahetal 和 Cooper 與 Chapman 的研究成果進(jìn)行了綜合，按照 HRBS(Hierarchical Risk Breakdown Str uctore) 方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類， 1999 年 Tah 和 Carr 在 HRBS 方法的基礎(chǔ)上發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，用于工程風(fēng)險(xiǎn)的定性分析。2.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)理論研究動(dòng)。上述成就標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理已達(dá)到一個(gè)新的水平。 Sherif.Mohama 在進(jìn)

15、行項(xiàng)目評(píng)價(jià)時(shí)，將評(píng)價(jià)指標(biāo)分為貨幣化指標(biāo)和非貨幣化指標(biāo)兩類， 并進(jìn)一步細(xì)分為二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因子， 用模糊數(shù)表示各風(fēng)險(xiǎn)因子的可能X 圍， 在用 AHP 方法確定各風(fēng)險(xiǎn)因子的權(quán)重之后， 將其合成為以模糊數(shù)表示的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，并以此模糊數(shù)的形狀和位置確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的大小。 10C.M.Tam 應(yīng)用模糊數(shù)構(gòu)造AHP 矩陣，對(duì)項(xiàng)目施工中的安全影響因素進(jìn)行了分析，在得出排序后，亦提出了相應(yīng)的整改措施。 11Prasant kumar Dey 應(yīng)用 AHP 方法分析了印度石油管線安設(shè)項(xiàng)目， 指出了項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)最大的工件包，再來(lái)用決策樹(shù)方法對(duì)應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行了度量和選擇。 12Hayesetal(1980) 13 提出了處理工程

16、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析以與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的最早的系統(tǒng)方法。先前的大部分文章主要偏重于風(fēng)險(xiǎn)分析的數(shù)學(xué)方法。 CRM 手冊(cè) (1997) 提供了一個(gè)基本任務(wù)的程序化的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理指南。 Flanagan&Norman(1993) 14 以與 Rafte ry(1994a)15 也相應(yīng)的給出。Cooper&Chapman(l987) 16 也涉與到風(fēng)險(xiǎn)管理的一些方面，主要集中在風(fēng)險(xiǎn)分析，利用案例分析的方法去演示風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析以與影響圖技術(shù)。 Raftery(1994a) 采用相似的方法對(duì)其案例進(jìn)行了分析，但較少的運(yùn)用復(fù)雜的定量分析。 Chicken(1994) 17 也對(duì)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政

17、治(政府對(duì)大型基礎(chǔ)建設(shè)的政策)進(jìn)行了定量的風(fēng)險(xiǎn)分析，并展示了主要的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，這些風(fēng)險(xiǎn)主要基于主觀估計(jì)的可供選擇的項(xiàng)目。Kangari & Boyer(1980)18 將專家系統(tǒng)應(yīng)用于工程法律風(fēng)險(xiǎn)中以解決不確定的爭(zhēng)論，這也標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理分析環(huán)節(jié)開(kāi)始使用專家系統(tǒng)技術(shù)。 Chapman(1994) 19 要我們留意不受限制的偶然容差在風(fēng)險(xiǎn)上的應(yīng)用， 指出不確定偶然事件會(huì)導(dǎo)致人們將其應(yīng)用于其它的目的。 Raftery(1994b) 20 認(rèn)為到目前為止風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別環(huán)節(jié)在風(fēng)險(xiǎn)管理文獻(xiàn)中還沒(méi)有得到充分的解決。 Wiiliams(1994) 21 引進(jìn)了“風(fēng)險(xiǎn)注冊(cè)表”為項(xiàng)目管理系統(tǒng)提供了一個(gè)可行的風(fēng)

18、險(xiǎn)經(jīng)驗(yàn)的數(shù)據(jù)庫(kù)。SPED M.AHMED ， RIAZ AHMAD&D.DARSHI DE SAR.AM(1999)22 從承包商和業(yè)主兩個(gè)角度對(duì)XX 建筑市場(chǎng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理趨勢(shì)進(jìn)行了對(duì)比分析， 指出了風(fēng)險(xiǎn)的分配。 L.Y.Shen ， George W.C.Wu & Catherine S.K.Ng(2001)23 對(duì)中國(guó)建筑市場(chǎng)上承包商與業(yè)主共同擁有的風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)問(wèn)題做了論述。 Osama Ahmed Janadi & Salman Almishari(2003)24 建立了一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的計(jì)算機(jī)模型(RAM) 。 DongPing Fang, MingenLi ， Pa

19、trick Sik-wah Fong & Liyin Shen(2004)25 承包商角度闡述了中國(guó)建筑市場(chǎng)中的風(fēng)險(xiǎn)以與風(fēng)險(xiǎn)管理。與L.Y.Shen ， George W.C.Wu & Catherine S.K.Ng 研究相似， M.Motiar Rahman & Mohan M. Kumaraswamy(2004) 26 認(rèn)為 XX 建筑市場(chǎng)中風(fēng)險(xiǎn)管理己經(jīng)朝著承包商與業(yè)主對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行聯(lián)合管理的方向發(fā)展。鐘登華，采用 AHP 方法分析了水處理項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，并用各因素，對(duì)項(xiàng)目總目標(biāo)的影響程度進(jìn)行排序，找出最大風(fēng)險(xiǎn)因子，再根據(jù)此結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行了選擇。 27石曉軍，

20、以項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值 (NPV )為目標(biāo)，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn)行分級(jí)識(shí)別，確定發(fā)生概率與影響程度， 并按其相互關(guān)系構(gòu)造影響圖 (Influence Diagram) ， 在引入上下兩級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因子的相互影響的敏感性這一指標(biāo)后， 計(jì)算了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)超額報(bào)酬率， 并以此來(lái)衡量項(xiàng)目的取舍28。許登超，采用 Delphi 方法確定項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因子與其影響程度，然后利用模糊數(shù)字將用語(yǔ)言表示的風(fēng)險(xiǎn)因子影響程度轉(zhuǎn)化為模糊數(shù)， 通過(guò)模糊數(shù)的合成來(lái)反映項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的大小， 并 以此決定項(xiàng)目的優(yōu)劣。 29三.城市一卡通項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)術(shù)界對(duì)城市一卡通的技術(shù)研究文獻(xiàn)相對(duì)比較多，但對(duì)城市 一卡通的市場(chǎng)運(yùn)作包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)研究相對(duì)較少。根

21、據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和需要解決的問(wèn)題， 建立城市一卡通項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的框架。 可以 將城市一卡通項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)劃分為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、 管理風(fēng)險(xiǎn)、 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)五大 類。1. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是人們從事技術(shù)工作時(shí)， 預(yù)期可能發(fā)生的較為不利的可能性或不確定性。 技術(shù) 風(fēng)險(xiǎn)至少包含五方面的意義：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的客觀性。不管采用的技術(shù)如何適當(dāng)，對(duì)技術(shù)效果的預(yù)測(cè)如何精確，技術(shù)活動(dòng)必然存在風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性。從風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)的方面來(lái)說(shuō)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失有大有小。大的風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致技術(shù)開(kāi)發(fā)、實(shí)施的失敗甚至危與企業(yè)生存。 從風(fēng)險(xiǎn)主體方面分析， 對(duì)某些企業(yè)不構(gòu)成重大風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)開(kāi)發(fā)、 實(shí)施， 相對(duì)于另一些企業(yè)就 可能構(gòu)

22、成導(dǎo)致失敗的風(fēng)險(xiǎn)， 即使是同一企業(yè)在不同的生產(chǎn)技術(shù)組織條件下進(jìn)行開(kāi)發(fā)實(shí)施所可 能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)也不盡一樣。 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的模糊性。 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是一種非清晰的概念， 導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn) 的原因是復(fù)雜、多方面的，風(fēng)險(xiǎn)的大小又沒(méi)有明確的外延。在風(fēng)險(xiǎn)“大”與“小”之間存在 著一種漸變和過(guò)渡，即技術(shù)具有“感覺(jué)性風(fēng)險(xiǎn)”的模糊屬性。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的效用性。對(duì)一項(xiàng) 具體技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和承受不僅與社會(huì)經(jīng)濟(jì)宏觀形勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際規(guī)模等客觀因素有關(guān)， 同 時(shí)還與決策主體對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的心理狀態(tài)、 抗風(fēng)險(xiǎn)能力等主觀因素以與技術(shù)開(kāi)發(fā)實(shí)施產(chǎn)出與投入 的比值等效用標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程性。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)存在于技術(shù)開(kāi)發(fā)、實(shí)施的全過(guò)程， 只是在不同階段風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、

23、規(guī)模、側(cè)重與后果不同。 2. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于供求形勢(shì)變化，引起市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)X 圍、競(jìng)爭(zhēng)程度、競(jìng)爭(zhēng)方式以與市場(chǎng)性質(zhì)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)發(fā)育等變化而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。即市場(chǎng)的潛在性對(duì)項(xiàng)目引起的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)是指因風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的營(yíng)銷能力不足而引起的風(fēng)險(xiǎn)。營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)主要包括 :市場(chǎng) 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)定位風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)承諾風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)需求變化的客觀性，是導(dǎo)致 市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)客觀存在的首要因素。項(xiàng)目市場(chǎng)開(kāi)發(fā)結(jié)果的擴(kuò)散速度從側(cè)而反映了市場(chǎng)對(duì)項(xiàng)目結(jié)果的接納能力。 包一括對(duì)市場(chǎng) 對(duì)項(xiàng)目的偏好程度和接受速度。設(shè)備與原料市場(chǎng)價(jià)格的不確是性。 市場(chǎng)價(jià)格水平與其變化趨勢(shì)是影響市場(chǎng)供求狀況和項(xiàng) 目盈利水平的一項(xiàng)關(guān)鍵因素，對(duì)

24、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)有著直接的影響。3. 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指由于供求關(guān)系發(fā)生變化， 項(xiàng)目資金不能與時(shí)供給， 從而導(dǎo)致項(xiàng)目發(fā)生損失甚至失敗的可能性。 包括資金成本的不確定性、 資金需求的風(fēng)險(xiǎn)、 資金周轉(zhuǎn)困難、 融資風(fēng)險(xiǎn)、 利率的變動(dòng)。4. 管理風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)是指在項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)和管理過(guò)程中， 由于項(xiàng)目中的管理不善， 項(xiàng)目有關(guān)各方不協(xié)調(diào)以與其他不確定性而引起的直接影響到項(xiàng)目的獲利能力風(fēng)險(xiǎn)。 包括經(jīng)營(yíng)管理者的素質(zhì)， 組 織結(jié)構(gòu)，合同風(fēng)險(xiǎn)、銜接風(fēng)險(xiǎn)以與團(tuán)隊(duì)成員的核心競(jìng)爭(zhēng)力等。5. 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是指由于外部環(huán)境因素的變動(dòng)而給項(xiàng)目帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。 包括政治風(fēng)險(xiǎn)、 宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)以與自然風(fēng)險(xiǎn)。 55四、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究趨勢(shì)

25、由于原有工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的不足， 使研究人員將注意力轉(zhuǎn)向了其它的研究方法。 模糊評(píng)判法就是當(dāng)前研究的熱點(diǎn)。Kangari & Riggs(l989) 提出了一個(gè)系統(tǒng)以檢驗(yàn)運(yùn)用語(yǔ)言變量進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)這一想法。在評(píng)價(jià)中只對(duì)有限的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)的闡述，且語(yǔ)言變量的問(wèn)題與好處也被討論了。Chun&Ahn(1992) 30 提議用模糊集理論去量化事故發(fā)展樹(shù)的不精確性與主觀判斷上的不確定性。 Peak.J.H(l993) 31 建議用模糊集去評(píng)價(jià)工程項(xiàng)目的投標(biāo)報(bào)價(jià)。他們分析了可導(dǎo)致工程合同中現(xiàn)金損失的風(fēng)險(xiǎn)， 并給出了一個(gè)與工程項(xiàng)目有關(guān)的強(qiáng)調(diào)不確定性并用模糊集表示的報(bào)價(jià)策略。 Tah.J.H(l

26、993)32 給出了利用模糊集的風(fēng)險(xiǎn)管理的語(yǔ)言式方法。 這一工作是為招標(biāo)階段的偶然事件分配而設(shè)計(jì)的， 并將語(yǔ)言描述運(yùn)用到風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性方面以此進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分析。 Ross&Donald(1995) 33 提出了一個(gè)基于模糊邏輯和相似測(cè)量(方法 ) 的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。這種方法運(yùn)用語(yǔ)言變量(與模糊性與主觀性相符)構(gòu)造了一個(gè)集成本、 風(fēng)險(xiǎn)、 社會(huì)關(guān)系以與政治影響于一身的探索性的規(guī)則來(lái)評(píng)價(jià)危險(xiǎn)的垃圾場(chǎng)地的管理。另外， Ross&Donald(l996) 34 用模糊集理論表示缺陷樹(shù)與事件樹(shù)。 Wribaetal(l996) 35 也用到了語(yǔ)言變量。在這一方法中，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率

27、，風(fēng)險(xiǎn)間的相關(guān)程度，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的嚴(yán)重性都以語(yǔ)言變量和模糊邏輯來(lái)定量表示。最近的有J.H.M.TAH and V.CARR(2000) 36 也提議建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)采用模糊邏輯的方法。 Istvan Bogardi and Lucie n Duckstein(2002) 37 將模糊邏輯應(yīng)用于水資源風(fēng)險(xiǎn)管理方面。國(guó)內(nèi)的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的模糊分析研究，主要有：王洪剛等 (1998) 38 提出了基于模糊理論和指數(shù)平滑預(yù)測(cè)相結(jié)合的方法，給出了以預(yù)測(cè)單方造價(jià)為基礎(chǔ)的投標(biāo)工程單方造價(jià)快報(bào)算法。常云濤等(1999) 39 在其文章中引入具有模糊時(shí)間參數(shù)的模糊網(wǎng)絡(luò)， 并應(yīng)用模糊數(shù)學(xué)原理進(jìn)行分析， 并結(jié)合工程的實(shí)際

28、情況， 對(duì)相應(yīng)理論進(jìn)行了修正。 胡勁松等 (1999) 4 針對(duì)模糊網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵路線問(wèn)題， 基于模糊網(wǎng)絡(luò)流模型，提出了確定模糊網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵路線的參數(shù)線性規(guī)劃方法， 得到了模糊網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵路線的更全面的結(jié)果。胡海波、X志杰(2005) 41入模糊數(shù)學(xué)中的入截集概念，基于模糊事件概率的普通事件概率表示方法， 將模糊數(shù)學(xué)問(wèn)題轉(zhuǎn)化為普通數(shù)學(xué)問(wèn)題求解， 得到了模糊型網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃完工概率的計(jì)算方法，同時(shí)給出了數(shù)字仿真模擬步驟。在城市一卡通項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中，由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有多種屬性，并受多種因素的影響，要對(duì)該事物做出決策， 必須對(duì)各個(gè)相關(guān)的因素做綜合考慮， 進(jìn)行總的評(píng)價(jià)， 這就是綜合評(píng)判。由于風(fēng)險(xiǎn)因素的大小存在著不分明性，

29、即模糊性， 很難統(tǒng)一、 明確地劃分界限，不易進(jìn)行精確的判斷。 因此， 有必要運(yùn)用一定的數(shù)量方法描繪模糊概念， 即采用模糊評(píng)判的方法進(jìn)行判 斷，這樣可以得到較為準(zhǔn)確的評(píng)判值。五、結(jié)論本文通過(guò)對(duì)中外學(xué)者在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論方面和城市一卡通項(xiàng)目的研究成果進(jìn)行了分析， 概述了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)概念與研究現(xiàn)狀， 并且對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的當(dāng)前研究的熱點(diǎn)問(wèn)題與發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行了總結(jié)， 指出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展趨勢(shì)是管理思想、 管理方法和手段的現(xiàn) 代化。縱觀國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)，可看出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理從出現(xiàn)到現(xiàn)在各種領(lǐng)域的項(xiàng)目管理中應(yīng)用頗廣， 并取得了顯著的效果，經(jīng)過(guò)無(wú)數(shù)組織的多年實(shí)踐，結(jié)果己經(jīng)證明了這種管理體系和方法的科學(xué)性、

30、先進(jìn)性和可操作性。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究在國(guó)外有多種派系， 而且各派系的研究成果頗豐， 在模糊分析技術(shù)的應(yīng)用方面表現(xiàn)尤為突出。 目前， 我國(guó)在模糊分析技術(shù)的理論研究方面同國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家相比相差無(wú)幾。 但在應(yīng)用管理上， 特別是計(jì)劃執(zhí)行中的監(jiān)督與控制以與跟蹤調(diào)整方面比較落后， 基本上停留在理論上， 而非實(shí)踐上， 尤其是在城市一卡通項(xiàng)目的建設(shè)方面。所以應(yīng)該以技術(shù)、市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)、管理和環(huán)境等各個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別為基礎(chǔ)，通過(guò)模糊分析技術(shù)對(duì)城市一卡通項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的評(píng)價(jià)， 以確定風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)和監(jiān)督措施， 保證 項(xiàng)目的順利實(shí)施。參考文獻(xiàn)：1王家遠(yuǎn)， X 春樂(lè) .建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理M ，中國(guó)水利水電， 2004.15-

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