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1、XXXX基金招募說(shuō)明書年 月特別提示:本招募說(shuō)明書依據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法(以下簡(jiǎn)稱暫行辦法)、私募投資基金信息披露管理辦法(以下簡(jiǎn)稱信息披露管理辦法)、XXXX基金合同(以下簡(jiǎn)稱基金合同)及其他有關(guān)規(guī)定制作,基金管理人保證本招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、 完整,不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。投資者承諾以真實(shí)身份投資本基金,保證投資本基金財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途合法,并已閱知本 招募說(shuō)明書和基金合同全文,了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn),自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失?;鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈禾1,也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本
2、基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金 合同?;鸸芾砣说倪^(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)業(yè)績(jī)。投資者簽訂基金合同且合同生效后,投資者即為基金合同的委托人,其認(rèn)購(gòu)或中貝金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同及本招募說(shuō)明書的承認(rèn)和接受。投資者將按照 信息披露管理辦法、基金合同、本招募說(shuō)明書及有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?;?金 的 基 本 信 息基金名稱基金架構(gòu)(是否為母子基金)基金類型(股票類基金、債券類基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合類基金、資產(chǎn)證券化基金、衍生品基金、多資產(chǎn)基金、對(duì)沖基金、FO用金、其他基金)募集規(guī)模(本基金無(wú)募集規(guī)模上限、本基金募集規(guī)模上限為萬(wàn)元)運(yùn)作方式(封閉式、開放式或者其他方式)存續(xù)期限份額面值人民幣1
3、.00元。最低金額投資者在初始銷售期間的認(rèn)購(gòu)金額不得低于人民幣 萬(wàn)元(法律 法規(guī)或部門規(guī)章對(duì)認(rèn)購(gòu)金額無(wú)最低要求的合格投資者不受此限) ,并可多次 認(rèn)購(gòu),初始銷售期間每次追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)不低吁人民幣?;鹇?lián)系人 和聯(lián)系信息基金托管人銷售機(jī)構(gòu)管 理 人 基管理人名稱辦公地址成立時(shí)間本信息組織形式基金業(yè)協(xié)會(huì) 登記編號(hào)基金的分級(jí)信息基 金 的 投 資 信 息投資目標(biāo)投資策略投資范圍投資限制業(yè)績(jī)比較基 準(zhǔn)(如有)風(fēng)險(xiǎn)收益特 征基金的募集信息銷售期間銷售方式本基金通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)(基金管理人)和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)進(jìn) 行銷售。出資方式基金投資者認(rèn)購(gòu)本基金,以人民幣貨幣資金形式交付?;鸩唤邮墁F(xiàn) 金方式認(rèn)購(gòu),
4、在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的投資者須將認(rèn)購(gòu)資金從在中國(guó)境內(nèi)開立的 自有銀行賬戶劃款至募集賬戶,在代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的投資者按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī) 定繳付資金。募集賬戶信 息認(rèn)購(gòu)費(fèi)用認(rèn)購(gòu)份額的 計(jì)算方式募集期利息 的處理方式基金的申購(gòu)和贖回基 金估值政策1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方;產(chǎn) 的 估 值2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募 集的會(huì)計(jì)年度按如下原則:如果基金合同生效少于 2個(gè)月,可以并入 下一個(gè)會(huì)計(jì)年度;3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家肩關(guān)會(huì)計(jì)制度;5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算;6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證
5、并進(jìn)行日 常的會(huì)計(jì)核算,按照肩關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表。估值時(shí)間估值方法估值程序基金日常估值由基金管理人進(jìn)行,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),基金管理人可 以委托第二方外包機(jī)構(gòu)辦理基金的估值。基金管理人或其委托的第二方完 成估值后,將估值結(jié)果以書向形式、發(fā)送電子對(duì)賬數(shù)據(jù)等雙方認(rèn)可的其他 形式送至基金托管人,基金托管人按法律法規(guī)、本合同規(guī)定的估值方法、 時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核,復(fù)核無(wú)誤后在基金管理人發(fā)送的書面估值結(jié)果上加 蓋業(yè)務(wù)章或者發(fā)送電子對(duì)賬結(jié)果等雙方認(rèn)可的其他形式返回給基金管理人 或其委托的第三方;月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同 時(shí)進(jìn)行。在法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的情況下,基金管理人與基金托管
6、人可 以各自委托第二方機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金資產(chǎn)估值,但不改變基金管理人與基金托 管人對(duì)基金資產(chǎn)估值各自承擔(dān)的責(zé)任?;?金 的 費(fèi) 用管理費(fèi)托管費(fèi)運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)業(yè)績(jī)報(bào)酬其他費(fèi)用收 血分利潤(rùn)構(gòu)成分配原則分配方案酉己虧損分擔(dān)方 式報(bào) 告 義 務(wù)定期信息披略1、凈值報(bào)告披露基金管理人每月將經(jīng)基金托管人復(fù)核的上月最后一個(gè)交易日的基金份 額凈值以各方認(rèn)可的形式提交基金份額持有人。2、季度報(bào)告披露本基金存期間,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起 10個(gè)工作日以內(nèi) 向投資者披露季度報(bào)告,季度報(bào)告應(yīng)包括基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。3、年度報(bào)告披露本基金運(yùn)行期間,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之
7、日起4個(gè)月以內(nèi),向基金投資者披露年度報(bào)告,年度報(bào)告應(yīng)包括以下信息:(1)報(bào)告期末基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額總額;(2)本基金的財(cái)務(wù)情況;(3)本基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況;(4)基金投資者賬戶信息,包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期 末所持后基金份額總額等;(5)投資收益分配和損失承擔(dān)情況;(6)基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬,包括計(jì)提基準(zhǔn)、計(jì)提方式 和支付方式;(7)基金合同約定的其他信息。重大事項(xiàng)信 息披露發(fā)生以下重大事項(xiàng)的,基金管理人應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)(基金合同另有約 定的除外)及時(shí)向基金投資者披露:1、本基金名稱、注冊(cè)地址、組織形式發(fā)生變更的;2、投資范圍和投資策略發(fā)生
8、重大變化的;3、變更基金管理人或托管人的;4、基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、實(shí)際控制 人發(fā)生變更的;5、觸及本基金止損線或預(yù)警線的;6、管理費(fèi)率、托管費(fèi)率發(fā)生變化的;7、本基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更的;8、本基金觸發(fā)巨額贖回的;9、本基金存續(xù)期變更或展期的;10、本基金發(fā)生清盤或清算的;11、發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的;12、基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正 在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的;13、涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、14、基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項(xiàng)。信息披露方 式基金管理人有權(quán)米mr取一種或多種方式向基金份額持有人提供報(bào)告 或進(jìn)行相關(guān)通知。1、傳真、電子郵件或短信如基金份額持有人留有傳真號(hào)、電子郵箱或手機(jī)號(hào)等聯(lián)系方式,基金 管理人可通過(guò)傳真、電子郵件或短信等方式將報(bào)告信息告知基金份額持有 人。2、郵寄服務(wù)基金管理人可向基金份額持有人郵寄年度報(bào)告等有關(guān)本基金的信息。 基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)留存的通信地址為送達(dá)地址。通信地址如有變 更,基金份額持有人應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書
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