精品資料（2021-2022年收藏）證券從業(yè)資格考試證券交易精選習題與答案614題匯總打包

1、 時代學(xué)習網(wǎng)職業(yè)人士網(wǎng)上考試輔導(dǎo)學(xué)習的家園 ，資料由本站網(wǎng)上收集整理。時代學(xué)習社區(qū) （ ）是一個專門提供計算機類、外語類、資格類、學(xué)歷類，會計類、建筑類、醫(yī)學(xué)類等教育信息服務(wù)的教育學(xué)習交流社區(qū)。希望大家本著人人為我，我為人人的服務(wù)態(tài)度相互信任，相互支持，分享學(xué)習，共同成長 ，為廣大學(xué)者創(chuàng)造一個和諧干凈、積極向上和有素養(yǎng)的學(xué)習交流場所，時代學(xué)習社區(qū)會因為你們的到來而更加精彩。2010年證券從業(yè)資格考試證券交易精選習題與答案(6-14)題匯總打包單項選擇題 1、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該()的10%。(答案:D) A、上市公司凈資產(chǎn) B、證券交

2、易總量 C、證券流通市值 D、證券發(fā)行總量 2、證券營業(yè)部局域網(wǎng)的安全管理重點不包括()。(答案:D) A、用戶權(quán)限設(shè)定和限制 B、系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制 C、網(wǎng)絡(luò)入侵防范 (wwwE)D、病毒防范 3、關(guān)于上海證券交易B股交易的交收，下列說法正確的是()。(答案:C) A、結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行凈額交收 B、結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行逐項交收C、結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實行逐項交收 D、結(jié)算公司對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實

3、行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對境內(nèi)結(jié)算參與人實行逐項交收 4、證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)當向()報批。(答案:D) A、中國人民銀行 B、國務(wù)院C、工商行政管理部門 D、中國證監(jiān)會 5、證券經(jīng)紀商和客戶之間的關(guān)系是()。(答案:C) A、從屬 B、依附 C、委托代理 來源:網(wǎng)D、互相制約6、關(guān)于證券投資者，以下說法錯誤的是()。(答案:D) A、投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券 B、投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀人代理買賣證券 C、投資者是買賣證券的主體 D、投資者是買賣證券的客體 來源： 7、證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人，且不少于本單位

4、總?cè)藬?shù)的()。(答案:B) A、8% B、10% C、12% D、15% 8、證券公司申請設(shè)立服務(wù)部的營業(yè)部需開業(yè)()以上。(答案:B) A、6個月 B、1年C、2年 D、3年 9、發(fā)現(xiàn)問題并按預(yù)案及時處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時向有關(guān)部門報告或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的()原則。(答案:B) A、誰主管誰負責 B、快速反應(yīng) C、重點保護 D、疏導(dǎo)化解 10、()賦予購買者買入的權(quán)利。(答案:A) A、看漲期權(quán) B、看跌期權(quán) C、美式期權(quán) D、歐式期權(quán)1、如果進行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時，召開股東大會的上市公司要提前()天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。(答案:C) A、10

5、 B、20 C、30 D、40 論壇2、買斷式回購初始交易日(T日)，中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。(答案:C) A、交易席位 B、證券賬戶 C、清算編號 D、資金賬戶 3、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的()。(答案:B) A、3% B、5% 來源：C、7% D、10% 4、證券公司提取風險準備金以用于彌補證券交易的損失，應(yīng)從()中提取。(答案:A) A、每年的稅后利潤 來源：B、資本公積金 C、每年的稅前利潤 D、以前年度未分配利

6、潤 5、在我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是()。(答案:C) A、企業(yè)債 B、融資券 來源：C、國債 D、特種金融債券6、在證券自營業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機構(gòu)欺詐客戶的行為主要是()。(答案:A) A、將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作 www.xamda.CoMB、假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù) C、頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場價格異常變動 D、以散布謠言等手段影響證券交易 7、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是()。(答案:B) A、發(fā)行人的經(jīng)理 B、發(fā)行人的打字員 C、持有公司10%股份的股東 來源：D、公司的實際控制人 8、當委托人持有1

7、家上市公司已發(fā)行的總股份接近()時，受托人應(yīng)當提前通知委托人。(答案:A) A、5% B、10% C、15% D、20% 9、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的()證券賬戶。(答案:B) A、一級 B、二級 C、三級 D、初始 10、證券存管服務(wù)是()為()提供的。(答案:B) A、證券交易所，證券公司 B、證券登記結(jié)算機構(gòu)，證券公司 C、證券公司，投資者 D、證券登記結(jié)算機構(gòu)，投資者單項選擇題1、證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過()。(答案:D) A、營業(yè)部電腦系統(tǒng) B、交易所電腦主機 C、營業(yè)部終端處理機 來源：D、場內(nèi)交易員 2、證券交易所對上市證券實

8、施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為()。(答案:B) A、當日開盤價 B、該證券發(fā)行價 C、零 來源：D、開盤價與發(fā)行價的均值 3、()可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。(答案:C) A、看漲期權(quán) B、看跌期權(quán) C、美式權(quán)證 來源:網(wǎng)D、歐式權(quán)證 4、漲跌幅價格的計算公式為()。(答案:A) A、漲跌幅價格=前收盤價(1漲跌幅比例) B、漲跌幅價格=今開盤價(1漲跌幅比例) C、漲跌幅價格=前平均價(1漲跌幅比例) D、漲跌幅價格=前最高價(1漲跌幅比例) 5、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以()申報。(答案:B) A、金額 www.xamda.CoMB、份額 C、時間 D

9、、數(shù)量6、深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購、贖回清單不包括()。(答案:A) A、可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限 B、必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額 C、最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分 D、前一交易日的基金份額凈值 來源：7、新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是()。(答案:D) A、廣泛的市場性 B、一、二級市場的聯(lián)動性 C、經(jīng)濟高效性 (wwwE)D、股價的被操縱性 8、根據(jù)證券登記結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，紅股上市日、現(xiàn)金股利到達投資者賬戶日及配股繳款認購起始日為()(R為股權(quán)登記日)。(答案:A) A、R+1 B、R+2 C、R+3 www.xa

10、mda.CoMD、R+4 9、下列哪一項不屬于辦理資金存取的主要方式?()(答案:B) A、證券營業(yè)部自辦資金存取 B、證券公司自辦存取 C、委托銀行代理資金存取 D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取 10、根據(jù)“先入庫，后賣出”的原則，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，同時該部分資金款項也()參與當日資金結(jié)算的軋差。(答案:A) A、不能 B、能 C、一定條件下能 D、沒有特別規(guī)定單項選擇題1、不屬于證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的有()。(答案:C) A、自助委托中斷 B、銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障 C、不能及時開立股票賬戶 D、客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失 2、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶

11、，從而完成證券登記變更的過程稱為()。(答案:B) A、非交易性過戶 B、集中交易性過戶 C、證券賬戶轉(zhuǎn)讓 來源：D、證券賬戶變更 3、下列關(guān)于大宗交易的說法，不正確的有()。(答案:C) A、大宗交易的申報包括意向申報和成交申報 www.xamda.CoMB、申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交 C、有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內(nèi)確定 D、大宗交易經(jīng)交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結(jié)果 4、深圳證券交易所的63天回購品種的代碼為()。(答案:C) A、1802 B、1803

12、C、1804 D、1805 來源：5、融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為()。(答案:A) A、融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量買入價格)100% B、融資保證金比例=保證金/(買入證券數(shù)量買入價格)100% C、融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量證券市價)100% D、融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量收盤價)100% 6、根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為()。(答案:A) A、有形席位和無形席位 B、普通席位和專用席位 C、購入席位和售出席位 D、代理席位和自營席位 論壇7、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當報經(jīng)(

13、)批準。(答案:D) A、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B、證券交易所 C、證券登記結(jié)算機構(gòu) D、中國證監(jiān)會 來源:網(wǎng)8、若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債，則企業(yè)債的標準券折算率公式為()。(答案:D) A、企業(yè)債標準券折算率=上期平均價(1-波動率)97%(1+到期平均回購利率/2)100 B、企業(yè)債標準券折算率=上期平均價(1一波動率)94%(1+到期平均回購利率/2)100 C、企業(yè)債標準券折算率=計算參考價93%100 D、企業(yè)債標準券折算率=計算參考價90%100 9、證券過戶登記按照()的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。(答案:A) A、引發(fā)變更

14、登記需求 B、交易形式 C、證券交易公司 D、證券交易的種類 10、以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有()。(答案:B) A、內(nèi)幕交易 B、專設(shè)自營賬戶 C、操縱市場 D、假借他人名義進行自營業(yè)務(wù)1、關(guān)于我國網(wǎng)上定價市值配售，準確的說法有()。(答案:C) A、投資者每持有證券市值1000元限購新股1000股 B、每一股票賬戶可以重復(fù)申購 C、T+1日搖號抽簽 D、T+4日劃款 來源：2、上海證券交易所國債回購的購回價為101，回購天數(shù)為50，則回購年收益率為()。(答案:B) A、10% B、7.2% C、7.3% D、15% 3、可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起()后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。(答案:B) A

15、、3個月 B、6個月 C、9個月 論壇D、12個月 4、上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在()閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。(答案:C) A、配股公告日 B、配股公告日后一天 C、配股登記日 D、配股登記日后一天 5、某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買人(A股)股票20000股，那么，該投資者最低需要以()元全部賣出該股票才能保本(傭金按2計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，不收委托手續(xù)費)。(答案:C) A、15.07 B、15.08 來源:網(wǎng)C、15.09 D、15.106、證券營業(yè)部內(nèi)部控制應(yīng)重點防范的內(nèi)容不包括()。(答案:D) A、越權(quán)經(jīng)營 B

16、、預(yù)算失控 C、道德風險 D、決策失誤 7、下列關(guān)于特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立要求的說法，不正確的是()。(答案:C) A、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立1個專用證券賬戶 B、信托公司每設(shè)立1個信托產(chǎn)品開立1個專用證券賬戶 C、證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開立1個證券賬戶 D、全國社會保障基金每設(shè)立1個投資組合開立1個證券賬戶 8、網(wǎng)上競價發(fā)行方式也可以稱為()。(答案:A) A、招標購買方式 來源：B、承銷購買方式 C、同一價購買方式 D、支付購買方式 9、深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日()。(答案:C) A、9：3011

17、：30、13：0015：00 B、9：1511：30、13：1515：00 C、9：1511：30、13：0015：00 D、9：3011：30、13：0015：00 10、上海證券交易所債券交易實施細則規(guī)定，債券回購交易集中競價時單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當不超過()。(答案:A) A、1萬手 B、5萬手 C、1萬張 D、5萬張單項選擇題1、證券登記實行()。(答案:A) A、證券登記申請人申報制 B、證券公司代理制 來源:網(wǎng)C、自動申報制 D、申請人自愿原則 2、證券公司應(yīng)于每個會計年度結(jié)束后()內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。(答案:C) A、1個月 B、2個月

18、C、4個月 來源:網(wǎng)D、6個月 3、以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有()。(答案:B) A、內(nèi)幕交易 B、專設(shè)自營賬戶 C、操縱市場 D、欺詐客戶 4、目前我國境內(nèi)居民個人從事B股交易不可以使用的外幣種類是()。(答案:D) A、存人境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款 B、存入境內(nèi)商業(yè)銀行的外幣現(xiàn)鈔存款 C、從境外匯人的外匯資金 D、外幣現(xiàn)鈔 來源：5、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在證券機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。(答案:B) A、2年 B、3年 C、4年 D、5年6、國債交易的計息原則是()。(答案:C) A、算尾不算頭 B、頭尾都要算 C、算頭不算尾 來源：D、頭尾都計息 7、新股網(wǎng)上定價發(fā)

19、行時，未中簽的申購款于申購后的()予以解凍。(答案:D) A、第一天 B、第二天 C、第三天 D、第四天 8、證券營業(yè)部專用基金的提取應(yīng)當()。(答案:D) A、先用后提，量出為人 B、先用后進，量人為出 C、先提后用，量出為人 D、先提后用，量人為出 9、登記結(jié)算公司以參與人的()為單位生成清算數(shù)據(jù)。(答案:B) A、資金賬戶 B、清算編號 C、交易席位 D、證券賬戶 10、將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等，是按()劃分。(答案:B) A、交易場所 B、賬戶用途 C、投資主體 D、投資種類單項選擇題1、以下不屬于股份發(fā)行登記的是()。(答案:D) A、首次公開

20、發(fā)行登記 B、增發(fā)新股登記 C、送股和配股登記 D、發(fā)放現(xiàn)金股利登記 2、營業(yè)部提供的咨詢服務(wù)不包括()。(答案:C) A、向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項 B、向投資者提示入市風險及防范措施 C、向投資者推薦業(yè)績優(yōu)良的股票 D、簡單介紹技術(shù)分析軟件使用方法 3、銀行代理出納的清算程序的特點不包括()。(答案:B) A、證券公司當會計、銀行作出納，各有分工，互相配合 B、直接掌握客戶的資金動態(tài) C、證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付、送解銀行或去銀行提款等事務(wù)D、簡化現(xiàn)金交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率 4、證券公司向外部報送的自營業(yè)務(wù)信息報告中，不包括()。(答案:B) A、自

21、營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況 B、自營業(yè)務(wù)交易量 C、自營風險監(jiān)控報告 D、涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策 5、()，深圳證券交易所中小企業(yè)板塊開始啟動。(答案:B) A、2004年4月28日 B、2004年5月27日 C、2004年8月27日 D、2004年11月27日6、所謂證券市場的高風險主要是指()。(答案:D) A、技術(shù)風險 B、管理風險 C、經(jīng)營風險 D、市場風險 7、下列說法錯誤的是()。(答案:C) A、在我國，證券交易所接納的會員應(yīng)當是經(jīng)有關(guān)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu) B、經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員入會的重要條件之一 C、滬、深

22、兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性 D、只有交易所的會員才能在交易所中進行交易 8、國債買斷式回購“凈增證券”的含義表達正確的是()。(答案:B) A、MAX(國債買斷式回購融入證券-國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標的券余額 B、MIN(國債買斷式回購融入證券-國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標的券余額 C、MAX(國債買斷式回購融出證券-國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標的券余額 D、MIN(國債買斷式回購融出證券-國債買斷式回購融入證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標的券余額 9、由于影響證券市場的因素發(fā)生不可預(yù)見的變化而導(dǎo)致經(jīng)營損失的風險是()。(答案:B) A、技術(shù)風險 來源：B、市場風險 C、管理風險 D、經(jīng)營風險 10、提高市場透明度是加強證券市場()的重要措施。(答案:B) A、有效性 B、穩(wěn)定性 C、安全性 D、流動性單項選擇題1、下列說法正確的是()。(答案:C) A、證券公司設(shè)立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣5萬元 B、證券公司設(shè)立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣10萬元 C、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，不得低于人民幣10萬元 D、證券公司設(shè)立限定性