合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽參考題

1、第 1 頁(yè)合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽（20192019 年年度度知識(shí)競(jìng)賽知識(shí)競(jìng)賽）一、一、單選題單選題1、證券公司應(yīng)承擔(dān)的客戶管理中首要職責(zé)是（）。A 竭誠(chéng)為客戶提供便捷的服務(wù)，節(jié)省中間審核程序B 事前認(rèn)識(shí)客戶，事中交易監(jiān)控、事后可疑交易分析事前認(rèn)識(shí)客戶，事中交易監(jiān)控、事后可疑交易分析C C 不對(duì)客戶進(jìn)行交易監(jiān)控，避免對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生沖擊D 開(kāi)戶后對(duì)客戶進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)周期為三個(gè)月2、近年來(lái)監(jiān)管趨勢(shì)變化方向是（）A A 從監(jiān)管投資者為中心向監(jiān)管會(huì)員為中心監(jiān)管轉(zhuǎn)型從監(jiān)管投資者為中心向監(jiān)管會(huì)員為中心監(jiān)管轉(zhuǎn)型B 限制業(yè)務(wù)創(chuàng)新，服務(wù)覆蓋面顯著收緊C 嚴(yán)格禁止券商專業(yè)化、特色化服務(wù)D 不鼓勵(lì)券商發(fā)展國(guó)際化業(yè)務(wù)3、某證券公司分類

2、評(píng)級(jí)從 AA 被降為 BB，BB 級(jí)到 AA 級(jí)之間差 5 分，投資者保護(hù)基金要求多繳納數(shù)千萬(wàn)元，其中基金繳納比例說(shuō)法正確的是()A 從營(yíng)業(yè)收入中多繳納 0.25%B 從營(yíng)業(yè)收入中多繳納 0.5%C C 從營(yíng)業(yè)收入中多繳納從營(yíng)業(yè)收入中多繳納 1%1%D 從營(yíng)業(yè)收入中多繳納 0.75%4、下列哪個(gè)表述是錯(cuò)誤的（）A 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查。B B 證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受兩家證券公司的委托證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受兩家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬進(jìn)行客戶招攬、客客戶服務(wù)等活動(dòng)。戶服務(wù)等活動(dòng)。C 證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收

3、費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。D 證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)5、證監(jiān)會(huì)李超副主席在證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法培訓(xùn)會(huì)議中講話，指出現(xiàn)今證券業(yè)存在的問(wèn)題中沒(méi)有下列哪一項(xiàng)（）A 行業(yè)普遍缺乏客戶利益優(yōu)先的理念B 合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)不牢、水平不高，嚴(yán)重落后于業(yè)務(wù)發(fā)展C C 行業(yè)發(fā)展萎縮，體量總體下降行業(yè)發(fā)展萎縮，體量總體下降D 證券行業(yè)員工職業(yè)道德水準(zhǔn)不高、行業(yè)形象不佳，履行社會(huì)責(zé)任不夠6、證券公司分支機(jī)構(gòu)可以通過(guò)下列哪種媒介渠道推介私募基金（）A 海報(bào)、戶外廣告第 2 頁(yè)B 電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體C 公共、門(mén)戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等D D 設(shè)置特定對(duì)象確

4、定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)7、證券公司從業(yè)人員，私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易行為，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的其懲罰金額是（）A A 十萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以上三十三十萬(wàn)元以下的罰款萬(wàn)元以下的罰款B 五萬(wàn)元以上四十萬(wàn)元以下的罰款C 一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款D 二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款8、證券公司任免分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動(dòng)情況以及職責(zé)范圍公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A 3B B 5 5 C2D109、向客戶銷售適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或提供適當(dāng)?shù)慕鹑诜?wù)時(shí)，如果客戶要求購(gòu)買(mǎi)或接受高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的金融產(chǎn)品或

5、服務(wù)時(shí)，正確的應(yīng)對(duì)方法是（）。A 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，客戶經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)提示后仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，則同意客戶購(gòu)買(mǎi)B 直接讓客戶購(gòu)買(mǎi)C 告知客戶不能購(gòu)買(mǎi)D D 營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部先先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，客戶經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)提示后仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的客戶經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)提示后仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，則應(yīng)要?jiǎng)t應(yīng)要求客戶書(shū)面進(jìn)行確認(rèn)并記錄保存求客戶書(shū)面進(jìn)行確認(rèn)并記錄保存10、下列證券經(jīng)紀(jì)人行為適當(dāng)?shù)氖牵ǎ〢 泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私B 在客戶允許的情況下，代為操作客戶賬戶C 在客戶請(qǐng)求下，代為盯盤(pán)指示交易D D 節(jié)假日進(jìn)行客戶走訪，了解客戶實(shí)際情況節(jié)假日進(jìn)行客戶走訪，了解客戶實(shí)際情況11、證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定中證券公司正確代銷產(chǎn)品行為是（）A

6、由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)代銷產(chǎn)品資質(zhì)審核B B 由公司由公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理C 代銷產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)及客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配由業(yè)務(wù)人員掌握D 代銷產(chǎn)品宣傳中可以承諾收益12、根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，證券公司不得為證券資產(chǎn)低于（）萬(wàn)元，證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足()的客戶開(kāi)立融資融券信用賬戶A 30、一年B B 5050、半年、半年C 100、三年D 60、兩年第 3 頁(yè)13、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法規(guī)定，申請(qǐng)人申請(qǐng)行政復(fù)議，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，申請(qǐng)人申請(qǐng)行政復(fù)議的方式為（）A 必須書(shū)面申請(qǐng)B 必須口頭申請(qǐng)C C 可以可以口頭申請(qǐng)口

7、頭申請(qǐng)，也可以書(shū)面申請(qǐng)也可以書(shū)面申請(qǐng)D 以上皆不對(duì)14、根據(jù)合同法，下列屬于當(dāng)事人可以立即解除合同的情形是（）A A 因?qū)Ψ竭`約不能實(shí)現(xiàn)合同目的因?qū)Ψ竭`約不能實(shí)現(xiàn)合同目的B 對(duì)方當(dāng)事人出現(xiàn)違約行為C 對(duì)方當(dāng)事人履約時(shí)質(zhì)量不合格D 對(duì)方當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)困難，瀕臨破產(chǎn)15、以下關(guān)于不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）A 前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足B 對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)， 仍處于繼續(xù)狀態(tài)C 違反法律規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途D D 公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十16、證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得

8、批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起（）內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。A 五日B 十日C C 十五日十五日D 一個(gè)月17、 以下哪一項(xiàng)是證券公司從事之前經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為？ （）A 根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱、買(mǎi)賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買(mǎi)賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄B 買(mǎi)賣成交后，按照規(guī)定制作買(mǎi)賣成交報(bào)告單交付客戶C 證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí)，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額及實(shí)際持有的證券相一致D D 假借客戶的名義買(mǎi)賣證券假借客戶的名義買(mǎi)

9、賣證券18、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，即由全國(guó)人民大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的_由國(guó)務(wù)院制定第 4 頁(yè)并頒布的_以及有關(guān)證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的_。（）A 行政法規(guī)；國(guó)家法律；部門(mén)規(guī)章B B 國(guó)家法律；行政法規(guī)；部門(mén)規(guī)章國(guó)家法律；行政法規(guī)；部門(mén)規(guī)章C 國(guó)家法律；部門(mén)規(guī)章；行政法規(guī)D 部門(mén)規(guī)章；國(guó)家法律；行政法規(guī)19、我國(guó)證券法的調(diào)整對(duì)象為證券市場(chǎng)各類參及主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在（）A A 保護(hù)投資者的合法利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益保護(hù)投資者的合法利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益B 擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革

10、服務(wù)C 打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害D 為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障， 提高上市公司質(zhì)量20、用于質(zhì)押貸款的股票應(yīng)業(yè)績(jī)優(yōu)良、流通股本規(guī)模適度、流動(dòng)性較好。貸款人可以接受以下哪種股票作為質(zhì)物？（）A 上一年度虧損的上市公司股票B B 前六個(gè)月內(nèi)股票價(jià)格的波動(dòng)幅度（最高價(jià)前六個(gè)月內(nèi)股票價(jià)格的波動(dòng)幅度（最高價(jià)/ /最低價(jià)）為最低價(jià)）為 100%200%100%200%的股票的股票C 證券交易所停牌或除牌的股票D 證券交易所特別處理的股票21、小趙為 Y 證券公司理財(cái)經(jīng)理,但不是證券交易內(nèi)幕信息的法定知情人,及當(dāng)?shù)啬成鲜泄緹o(wú)任何業(yè)務(wù)聯(lián)系,同時(shí)其無(wú)朋友及家屬在

11、該上市公司工作。但是他在 2009 年春節(jié)假期間通過(guò)一些途徑得到當(dāng)?shù)啬成鲜泄?2019 年度的大概業(yè)績(jī)以及準(zhǔn)備在 2009 年進(jìn)行高送配方案。2009 年 4 月 8 日該公司公布了業(yè)績(jī)快報(bào),4 月 20 日公布了 2019年年報(bào)及分配預(yù)案,2009 年 4 月 30 日召開(kāi)股東大會(huì)通過(guò)分配方案,2009 年 5 月 9 日施行分配。那么小趙在以下那個(gè)時(shí)間（），可以買(mǎi)賣該證券。A 2009 年 3 月；B 2009 年 4 月 9 日；C 2009 年 4 月 25 日；D D 以上時(shí)間均不可以買(mǎi)賣。以上時(shí)間均不可以買(mǎi)賣。22、作為一名證券經(jīng)紀(jì)人,向客戶揭示風(fēng)險(xiǎn),了解你的客戶是很重要的,因?yàn)?/p>

12、這是向客戶適當(dāng)銷售的前提,以下是客戶及經(jīng)紀(jì)人的常見(jiàn)認(rèn)識(shí)及說(shuō)法,你認(rèn)為經(jīng)紀(jì)人老樸的那個(gè)行為及說(shuō)法是不完全正確的()A 客戶向經(jīng)紀(jì)人老樸抱怨簽字太多,老樸說(shuō)這些風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)都是我們證券公司強(qiáng)制要求的,但是是必要的,避免了客戶的風(fēng)險(xiǎn)。第 5 頁(yè)B B 經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是保守性經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是保守性, ,但是需要交易權(quán)證但是需要交易權(quán)證, ,老樸讓老樸讓客戶在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估書(shū)的下方的客戶在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估書(shū)的下方的“承諾欄承諾欄”簽字承諾已經(jīng)知曉相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)簽字承諾已經(jīng)知曉相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。C 經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶想幫助老樸完成開(kāi)戶任務(wù),讓他的工廠的工人都來(lái)找老樸開(kāi)戶,老樸及工人接觸后了解他們的收入偏低,而且不了解

13、證券市場(chǎng)后,婉拒了客戶的好意。D 老樸在讓每個(gè)客戶開(kāi)戶前都拿著合同文本向其提示其中要注意的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。23、作為一名證券經(jīng)紀(jì)人,隨著交易品種的復(fù)雜,交易規(guī)則也越來(lái)越復(fù)雜,但把握一些原則性的答案是必須的。例如客戶可能會(huì)經(jīng)常問(wèn)到以下問(wèn)題,你知道如何回答嗎?證券公司根據(jù)投資者的委托，按照（ ）提出交易申報(bào)，參及證券交易所場(chǎng)內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任。A 按照時(shí)間優(yōu)先的規(guī)則；B 按照價(jià)格優(yōu)先規(guī)則；C C 按照時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先規(guī)則；按照時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先規(guī)則；D 按照證券交易所的規(guī)則。24、作為一名證券經(jīng)紀(jì)人,常常面臨客戶關(guān)心其資產(chǎn)的安全性問(wèn)題,例如客戶可能會(huì)經(jīng)常問(wèn)到以下問(wèn)題,你知

14、道如何回答嗎?證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在(），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。A 證券公司；B B 商業(yè)銀行；商業(yè)銀行；C 證券營(yíng)業(yè)部；D 證券交易所。25、作為一名經(jīng)紀(jì)人,你只能在一定區(qū)域內(nèi)展業(yè),但是證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)及其服務(wù)的證券公司的（）的合理區(qū)域相適應(yīng)。A 管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)B 盈利能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)C C 管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)D 盈利能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平和客戶營(yíng)銷26、耿某于 2019 年 2 月至 2019 年 7 月在某營(yíng)業(yè)部工作期間，

15、作為證券從業(yè)人員，私下接受該營(yíng)業(yè)部客戶徐某、張某、林某、顧某、王某、唐某、高某、馮某、朱某等人的委托，操作上述客戶的證券賬戶買(mǎi)賣證券，獲取違法所得 5800 元。耿某行為構(gòu)成代客理財(cái)違反了（）A 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第五十八條B證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定第八十四條C證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定第九十二條D D證券法第一百四十五條證券法第一百四十五條27、關(guān)于新三板業(yè)務(wù)的下列說(shuō)法不準(zhǔn)確的是（）第 6 頁(yè)A 主辦券商應(yīng)針對(duì)每家申請(qǐng)掛牌公司設(shè)立專門(mén)項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報(bào)告，制作推薦文件等。B 項(xiàng)目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)分析師至少各一

16、名。C 行業(yè)分析師應(yīng)具有申請(qǐng)掛牌公司所屬行業(yè)的相關(guān)專業(yè)知識(shí)，并在最近一年內(nèi)發(fā)表過(guò)有關(guān)該行業(yè)的研究報(bào)告。D D 主辦券商應(yīng)在項(xiàng)目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)人至少參及一個(gè)主辦券商應(yīng)在項(xiàng)目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)人至少參及一個(gè)推薦掛牌項(xiàng)目。推薦掛牌項(xiàng)目。28、老花是某縣銀行的內(nèi)退人員，在這個(gè)縣城人脈還是不錯(cuò)的，平時(shí)也愛(ài)關(guān)心一下證券市場(chǎng)，現(xiàn)在在市里某證券公司做經(jīng)紀(jì)人。但是縣城離市區(qū)有 50 公里。為方便他的客戶開(kāi)戶，他讓客戶簽好字后，將相關(guān)客戶資料先傳真給營(yíng)業(yè)部完成開(kāi)戶，這種行為屬于（）。A 開(kāi)空戶B B 非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶C 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)D 接受客戶全權(quán)委托29、經(jīng)紀(jì)人展業(yè)前應(yīng)該（）。A 通過(guò)資格

17、考試、簽訂合同、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)B(niǎo) 簽訂合同、通過(guò)資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)C 執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)、通過(guò)資格考試、簽訂合同D D 通過(guò)資格考試通過(guò)資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)、簽訂合同簽訂合同30、以下現(xiàn)象有一個(gè)共同的特征是（）。1 證券經(jīng)紀(jì)人向客戶推薦股票2 部分營(yíng)業(yè)部無(wú)資格營(yíng)銷人員開(kāi)股市沙龍，開(kāi)展咨詢活動(dòng)3 客戶經(jīng)理通過(guò)短信、QQ 向客戶推薦股票4 小彭是有咨詢資格的柜臺(tái)開(kāi)戶人員，他每天都推薦幾個(gè)股票，并明確告訴投資者在什么價(jià)格買(mǎi)，什么價(jià)格賣。A A 違規(guī)從事咨詢違規(guī)從事咨詢；B 造成客戶流失；C 非法持有買(mǎi)賣股票；D 法律未禁止

18、31、以下是經(jīng)紀(jì)人在展業(yè)過(guò)程中常見(jiàn)的行為,哪條不一定符合經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定的要求：()A 作為經(jīng)紀(jì)人小花,每次拓展新客戶都一定向客戶進(jìn)行介紹市場(chǎng)相關(guān)情況，幫助客戶了解和熟悉證券市場(chǎng)和小花所在的證券公司、及證券交易相關(guān)的政策法規(guī)和基礎(chǔ)知識(shí)及業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹(shù)立正確的投資理念，尤其是強(qiáng)調(diào) “買(mǎi)者自負(fù)”原則，提醒客戶增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。B 小花每天上班第一件事情是向客戶傳遞所代理證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及及證券投資有關(guān)的信息、證券金融類產(chǎn)品推介材料及第 7 頁(yè)有關(guān)信息。C C 小花是個(gè)熱情的人小花是個(gè)熱情的人, ,也知道加強(qiáng)主動(dòng)營(yíng)銷的重要性，因此經(jīng)常主動(dòng)也知道加強(qiáng)主動(dòng)營(yíng)銷的重要性，因此經(jīng)常主動(dòng)向客戶送

19、上生日、節(jié)日問(wèn)候，并向客戶送上生日、節(jié)日問(wèn)候，并不斷向客戶提供內(nèi)幕信息不斷向客戶提供內(nèi)幕信息。D 一般小花會(huì)結(jié)合客戶的特點(diǎn)適當(dāng)?shù)赝扑]金融產(chǎn)品,如果客戶需要購(gòu)買(mǎi)不適合其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品,小花會(huì)耐心的向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。32、國(guó)家對(duì)從事包括證券咨詢?cè)趦?nèi)的證券從業(yè)人員實(shí)行嚴(yán)格的（），從事證券投資咨詢必須要取得法定的相關(guān)資質(zhì)，符合法定條件，否則，即為從事（）A A 資格準(zhǔn)入制度資格準(zhǔn)入制度非法證券活動(dòng)非法證券活動(dòng)B 備案制度非法證券活動(dòng)C 備案制度不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)D 資格準(zhǔn)入制度不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)33、非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定，股東人數(shù)超過(guò)（）人的公司申請(qǐng)其股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作公

20、開(kāi)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)文件，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。A 50B 100C C 200200D 50034、關(guān)于證券公司參及打擊非法證券活動(dòng)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理，不參及非法證券活動(dòng)，不為非法證券活動(dòng)提供任何便利；B 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)了解客戶和賬戶實(shí)名制等規(guī)定,將有關(guān)要求貫穿到營(yíng)銷、開(kāi)戶、交易、客戶服務(wù)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；C C 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不需要將獲知的不涉及本公司的非法證券活動(dòng)信息證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不需要將獲知的不涉及本公司的非法證券活動(dòng)信息情況報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券業(yè)協(xié)會(huì)；情況報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券業(yè)協(xié)會(huì)；D 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將參及打非工作情況納入相關(guān)部門(mén)、 分支機(jī)構(gòu)和員工的績(jī)效考

21、核35、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（）個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，并對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試。A 50B 20C 30D D 606036、證券法規(guī)定的法律責(zé)任主要是（）A A 行政責(zé)任行政責(zé)任B 民事責(zé)任C 刑事責(zé)任第 8 頁(yè)D 未做具體的法律責(zé)任規(guī)定37、關(guān)于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T的行為，不正確的是（）A A 代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣B 投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)C 禁止證券公司及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用D 不得聘用第三方機(jī)構(gòu)代為實(shí)施投資決策和委托交易38、以下（）解決了經(jīng)紀(jì)人的法律地位、執(zhí)業(yè)條件

22、、行為規(guī)范等問(wèn)題A關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知B證券法C關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知D證券經(jīng)紀(jì)經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定39、以下關(guān)于經(jīng)紀(jì)人管理的描述正確的是（）A 營(yíng)業(yè)部可以安排營(yíng)銷人員相互進(jìn)行客戶回訪，只是回訪后要作出完整記錄。B B 證券公司要提供多種方式讓客戶查詢經(jīng)紀(jì)人的信息，客戶能夠通證券公司要提供多種方式讓客戶查詢經(jīng)紀(jì)人的信息，客戶能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片是必須的。過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片是必須的。C 證券公司建立證券經(jīng)紀(jì)人檔案只是證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人的日常管理，不涉及執(zhí)業(yè)活動(dòng)

23、情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息D 作為一名經(jīng)紀(jì)人，證券公司需要按協(xié)議支付提成，不能將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍。40、以下關(guān)于經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷人員可以從事的活動(dòng)描述正確的是（）A 向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及及證券投資有關(guān)的信息是營(yíng)銷人員的工作重要內(nèi)容。B B 證券經(jīng)紀(jì)人可以從事證券協(xié)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人可以從事證券協(xié)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動(dòng)。C 只要是法律法規(guī)允許經(jīng)紀(jì)人從事的行為，不需證券公司再重復(fù)授權(quán)。D 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定是約束經(jīng)紀(jì)人的，因此，其他營(yíng)銷人員的從業(yè)行為不受該規(guī)定的約束

24、。二、二、多選題多選題1、某證券公司營(yíng)業(yè)部王某員工向客戶推薦某基金產(chǎn)品，承諾該基金產(chǎn)品 1.5 倍年收益，客戶同意購(gòu)買(mǎi)后，但收益遲遲不能兌現(xiàn)，反而產(chǎn)生巨額虧損，向監(jiān)管機(jī)關(guān)投訴后查明該產(chǎn)品非該公司代銷基金產(chǎn)品，產(chǎn)本身也沒(méi)如員工宣傳的高額收益。該員工行為屬于（）第 9 頁(yè)A A違規(guī)違規(guī)飛單行為飛單行為B B 證券投資基金銷售管理辦法第三十五條違規(guī)承諾收益證券投資基金銷售管理辦法第三十五條違規(guī)承諾收益C 合法的營(yíng)銷行為不構(gòu)成違法違規(guī)D 非法集資2、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中錯(cuò)誤的做法有（）A A 完全依靠完全依靠折扣折扣率、率、費(fèi)率吸引客戶費(fèi)率吸引客戶B B 不關(guān)注標(biāo)的證券最近三個(gè)月以來(lái)的交易量和換手率，折扣率

25、設(shè)置不關(guān)注標(biāo)的證券最近三個(gè)月以來(lái)的交易量和換手率，折扣率設(shè)置不合理不合理C C 比較識(shí)別標(biāo)的證券流動(dòng)性，分析項(xiàng)目質(zhì)量D D 不顧標(biāo)的證券實(shí)際情況承攬，無(wú)視項(xiàng)目隱患風(fēng)險(xiǎn)不顧標(biāo)的證券實(shí)際情況承攬，無(wú)視項(xiàng)目隱患風(fēng)險(xiǎn)3、近期，某證券公司短信平臺(tái)系統(tǒng)被不法分子從外部攻入，不法分子破解了密碼強(qiáng)度較低的用戶賬戶，并使用該賬戶登陸短信平臺(tái)，向 85 萬(wàn)客戶發(fā)送詐騙短信，造成不良社會(huì)影響。證券公司正確的應(yīng)對(duì)方式有（）A A 健全信息技術(shù)治理結(jié)構(gòu)，明確經(jīng)營(yíng)管理層、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理健全信息技術(shù)治理結(jié)構(gòu)，明確經(jīng)營(yíng)管理層、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)、信息技術(shù)部門(mén)、各業(yè)務(wù)部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)、信息

26、技術(shù)部門(mén)、各業(yè)務(wù)部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)管理職責(zé)和工作程序，并建立相應(yīng)的績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制管理職責(zé)和工作程序，并建立相應(yīng)的績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制B B 對(duì)信息系統(tǒng)實(shí)施用戶認(rèn)證和訪問(wèn)控制管理對(duì)信息系統(tǒng)實(shí)施用戶認(rèn)證和訪問(wèn)控制管理，信息系統(tǒng)的管理信息系統(tǒng)的管理、操作操作和訪問(wèn)權(quán)限管理應(yīng)當(dāng)遵循最小功能原則和最小策略原則，并經(jīng)合規(guī)和訪問(wèn)權(quán)限管理應(yīng)當(dāng)遵循最小功能原則和最小策略原則，并經(jīng)合規(guī)部門(mén)審批同意部門(mén)審批同意C C 明確密碼管理要求明確密碼管理要求，加強(qiáng)機(jī)控加強(qiáng)機(jī)控、人控防范措施人控防范措施，保障信息系統(tǒng)的安保障信息系統(tǒng)的安全平穩(wěn)運(yùn)行全平穩(wěn)運(yùn)行D D 制定應(yīng)急預(yù)案制定應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)應(yīng)急演練加強(qiáng)應(yīng)急

27、演練，確保發(fā)生可能影響重要信息系統(tǒng)正確保發(fā)生可能影響重要信息系統(tǒng)正常運(yùn)行的突發(fā)事件時(shí)迅速反應(yīng)，妥善應(yīng)對(duì)，盡可能降低突發(fā)事件對(duì)常運(yùn)行的突發(fā)事件時(shí)迅速反應(yīng)，妥善應(yīng)對(duì)，盡可能降低突發(fā)事件對(duì)業(yè)務(wù)的影響。業(yè)務(wù)的影響。4、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括（）A A 不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣B B 不得違背客戶的指令買(mǎi)賣證券，或接受代為客戶決定證券買(mǎi)賣方不得違背客戶的指令買(mǎi)賣證券，或接受代為客戶決定證券買(mǎi)賣方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)委托；向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)委托；C C 不得以任何方式向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失不得以任何

28、方式向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失；D 不得以任何方式在非工作時(shí)間聯(lián)系客戶5、對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)警示措施包括（）A A 建立對(duì)客戶參及高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)警示制度建立對(duì)客戶參及高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)警示制度B B 完善業(yè)務(wù)流程和技術(shù)手段完善業(yè)務(wù)流程和技術(shù)手段C C 高度關(guān)注發(fā)行人或管理人風(fēng)險(xiǎn)提示公告高度關(guān)注發(fā)行人或管理人風(fēng)險(xiǎn)提示公告D D 及時(shí)對(duì)客戶屬性交易風(fēng)險(xiǎn)警示及時(shí)對(duì)客戶屬性交易風(fēng)險(xiǎn)警示6、近期公司制定和執(zhí)行公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)警示函制度函件包含（）A A 警示函警示函第 10 頁(yè)B B 告知函告知函C 聯(lián)系函D D 提示函提示函7、證監(jiān)會(huì)李超副主席在證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法培訓(xùn)會(huì)議中講話提出

29、，希望證券公司今年完成的重點(diǎn)任務(wù)是（）A A自覺(jué)自覺(jué)梳理業(yè)務(wù)體系梳理業(yè)務(wù)體系B B梳理梳理組織架構(gòu)組織架構(gòu)C C全面落實(shí)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制全面落實(shí)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制D大力發(fā)展新業(yè)務(wù)8、證監(jiān)會(huì)李超副主席在近期講話中提到，某些證券公司在債券業(yè)務(wù)檢查中發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題()A A 有有證券證券公司多個(gè)部門(mén)開(kāi)展公司多個(gè)部門(mén)開(kāi)展同一債券同一債券業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)，內(nèi)耗嚴(yán)重內(nèi)耗嚴(yán)重B B 有有證券證券公司公司，沒(méi)有一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的沒(méi)有一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的部部門(mén)把控風(fēng)險(xiǎn)門(mén)把控風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)部?jī)?nèi)部沒(méi)有沒(méi)有基本的基本的制度體系制度體系C C 債券盡調(diào)債券盡調(diào)中中，盡調(diào)底稿僅僅由發(fā)行人提供盡調(diào)底稿僅僅由發(fā)行人提供，證券證券公司整理形成公司整

30、理形成，很很多證券多證券公司都未到現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施盡調(diào)公司都未到現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施盡調(diào)D D 很多公司在風(fēng)險(xiǎn)管理、質(zhì)量控制等方面缺失嚴(yán)重很多公司在風(fēng)險(xiǎn)管理、質(zhì)量控制等方面缺失嚴(yán)重9、證監(jiān)會(huì)李超副主席號(hào)召證券公司要發(fā)揮市場(chǎng)守門(mén)人的作用，要做到（）：A A 客戶開(kāi)立賬戶過(guò)程中客戶開(kāi)立賬戶過(guò)程中，按規(guī)定審認(rèn)真查客戶按規(guī)定審認(rèn)真查客戶，了解客戶的真實(shí)身份了解客戶的真實(shí)身份B B 加強(qiáng)加強(qiáng)客戶異常交易行為的監(jiān)控客戶異常交易行為的監(jiān)控，阻止非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)阻止非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)C 將分級(jí)基金等直接銷售給客戶，適當(dāng)減免適當(dāng)性審核程序D D 銷售金融產(chǎn)品采取有效的措施了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售金融產(chǎn)品采取有效的措施了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

31、10、根據(jù)關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定有關(guān)規(guī)定：客戶權(quán)益變動(dòng)操作正確的做法是（）A A 涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立、信息修改信息修改、注銷應(yīng)當(dāng)一人操注銷應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕B 建立及變更客戶資金存管關(guān)系， 客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易可以一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核可以不留痕C 客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)及調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先復(fù)核，事后審批，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕D D 涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、 改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系應(yīng)當(dāng)事先審批，事后

32、復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕11、下列說(shuō)法正確的是:A A 某某投資顧問(wèn)助理投資顧問(wèn)助理 X X 某某除做客戶回訪外某某除做客戶回訪外，也要做客戶開(kāi)發(fā)也要做客戶開(kāi)發(fā)、營(yíng)銷營(yíng)銷，并參及客戶傭金提成。該行為不符合證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定并參及客戶傭金提成。該行為不符合證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定第十七條的規(guī)定第十七條的規(guī)定B B 某某營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)助理營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)助理 H H 某未取得投資顧問(wèn)資格，但向客戶提供某未取得投資顧問(wèn)資格，但向客戶提供第 11 頁(yè)投資咨詢服務(wù)并參及客戶傭金提成，領(lǐng)取投資咨詢服務(wù)費(fèi)。該行為投資咨詢服務(wù)并參及客戶傭金提成，領(lǐng)取投資咨詢服務(wù)費(fèi)。該

33、行為不符合證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定第七條的規(guī)定不符合證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定第七條的規(guī)定C C 某某營(yíng)業(yè)部開(kāi)展新三板業(yè)務(wù)的承攬工作，但其經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證營(yíng)業(yè)部開(kāi)展新三板業(yè)務(wù)的承攬工作，但其經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證中不包含承銷保薦業(yè)務(wù)中不包含承銷保薦業(yè)務(wù)。上述行為不符合上述行為不符合證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第十七條的規(guī)定第十七條的規(guī)定D D 某某營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)執(zhí)照及許可證顯示，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)執(zhí)照及許可證顯示，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為 W W 某，檢查發(fā)某，檢查發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)會(huì)議由營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)會(huì)議由 H H 某某主持某某主持，公司公司 OAOA 中中 H H 某某具有最終某某具有

34、最終審批權(quán)限審批權(quán)限，薪酬考核表及費(fèi)用報(bào)銷單均由薪酬考核表及費(fèi)用報(bào)銷單均由 H H 某某簽字某某簽字，H H 某某某某違反了違反了證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法第三條證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法第三條的規(guī)定的規(guī)定未向當(dāng)?shù)匚聪虍?dāng)?shù)刈C監(jiān)局申請(qǐng)任職資格證監(jiān)局申請(qǐng)任職資格12、證券公司變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的：（）應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起 10 日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)B B 應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起 2020 日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變?nèi)諆?nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)更手續(xù)C 應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 10 日內(nèi)，將有關(guān)人員的

35、變動(dòng)情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D D 應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 5 5 日內(nèi)日內(nèi)， 將有關(guān)人員的變動(dòng)情況以及高管人將有關(guān)人員的變動(dòng)情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告員的職責(zé)范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告13 營(yíng)業(yè)部在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，應(yīng)妥善保管（），如有遺失應(yīng)查明證照遺失的具體時(shí)間、地點(diǎn)和原因等報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)。A A 證券經(jīng)營(yíng)許可證副本證券經(jīng)營(yíng)許可證副本B B 稅務(wù)登記證副本稅務(wù)登記證副本C C 組織機(jī)構(gòu)代碼證副本組織機(jī)構(gòu)代碼證副本D D 新版三證合一營(yíng)業(yè)執(zhí)照新版三證合一營(yíng)業(yè)執(zhí)照14、根據(jù)上海證券業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律規(guī)范相關(guān)規(guī)定，

36、營(yíng)業(yè)部應(yīng)切實(shí)采取相關(guān)措施，重點(diǎn)關(guān)注要點(diǎn)（）A A 傭金報(bào)備、公示及執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)一致傭金報(bào)備、公示及執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)一致B B 對(duì)對(duì)年齡年齡 7070 周歲以上的周歲以上的、購(gòu)買(mǎi)高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)金融產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)金融產(chǎn)品、單筆認(rèn)購(gòu)金融單筆認(rèn)購(gòu)金融產(chǎn)品金額在產(chǎn)品金額在 500500 萬(wàn)元以上的三類客戶作為重點(diǎn)回訪對(duì)象略原則，并萬(wàn)元以上的三類客戶作為重點(diǎn)回訪對(duì)象略原則，并經(jīng)合規(guī)部門(mén)審批同意經(jīng)合規(guī)部門(mén)審批同意C C 根據(jù)根據(jù)上海地區(qū)證券投資顧問(wèn)人員信息備案系統(tǒng)上海地區(qū)證券投資顧問(wèn)人員信息備案系統(tǒng)要求要求，確保經(jīng)，確保經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)信息及相關(guān)人員失信行為信息的及時(shí)、準(zhǔn)確、全面錄入紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)信息及相關(guān)人員失信行為信息的及

37、時(shí)、準(zhǔn)確、全面錄入D D 銷售金融產(chǎn)品之前銷售金融產(chǎn)品之前， 應(yīng)當(dāng)及時(shí)在同業(yè)公會(huì)的金融產(chǎn)品銷售信息平臺(tái)應(yīng)當(dāng)及時(shí)在同業(yè)公會(huì)的金融產(chǎn)品銷售信息平臺(tái)中全面、準(zhǔn)確地填報(bào)、維護(hù)本單位銷售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)相關(guān)信息中全面、準(zhǔn)確地填報(bào)、維護(hù)本單位銷售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)相關(guān)信息15、融資融券業(yè)務(wù)中違規(guī)為客戶及客戶之間融資提供便利行為有（）A A 通過(guò)代銷傘形信托等結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品為客戶融資提供便利通過(guò)代銷傘形信托等結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品為客戶融資提供便利第 12 頁(yè)B B 通過(guò)通過(guò) P2PP2P 平臺(tái)等機(jī)構(gòu)為客戶融資提供便利平臺(tái)等機(jī)構(gòu)為客戶融資提供便利C C 為客戶之間直接融資提供服務(wù)為客戶之間直接融資提供服務(wù)D 及時(shí)通知客戶補(bǔ)倉(cāng)

38、16、傘形信托，是指由證券公司、信托公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)共同合作，結(jié)合各自優(yōu)勢(shì)，為證券二級(jí)市場(chǎng)的投資者提供投、融資服務(wù)的結(jié)構(gòu)化證券投資產(chǎn)品，被證監(jiān)會(huì)叫停的主要原因（）A A 打破了投資者及賬戶交易行為的打破了投資者及賬戶交易行為的“唯一對(duì)應(yīng)唯一對(duì)應(yīng)”關(guān)系關(guān)系B B 賬戶信息披露不透明賬戶信息披露不透明C 加快市場(chǎng)交易效率，提高資金流動(dòng)性D D 普遍加杠桿運(yùn)作模式加劇市場(chǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)普遍加杠桿運(yùn)作模式加劇市場(chǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)17、依據(jù)反洗錢(qián)法的規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢(qián)義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全（），履行反洗錢(qián)義務(wù)。A A 客戶身份識(shí)別制

39、度客戶身份識(shí)別制度B B 客戶身份資料和交易記錄保存制度客戶身份資料和交易記錄保存制度C C 大額交易和可疑交易報(bào)告制度大額交易和可疑交易報(bào)告制度D 責(zé)任追究制度18、根據(jù)證券法和證券公司管理辦法的規(guī)定，下列事項(xiàng)（）的變更必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A A 合并、分立、變更公司形式以及公司解散合并、分立、變更公司形式以及公司解散B B 證券營(yíng)業(yè)部異地遷址證券營(yíng)業(yè)部異地遷址C C 增加或減少注冊(cè)資本增加或減少注冊(cè)資本D D 變更業(yè)務(wù)范圍變更業(yè)務(wù)范圍19、關(guān)于證券公司合規(guī)管理，下列說(shuō)法正確的是（）A A 證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機(jī)證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)

40、和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)B B 證券公司應(yīng)當(dāng)樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)證券公司應(yīng)當(dāng)樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī)全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起的理念合規(guī)從高層做起的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)C C 證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)工作人員證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對(duì)本部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對(duì)本部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任性承擔(dān)責(zé)任D D 證

41、券公司分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱證券公司分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告20、證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期或法定限期內(nèi)的應(yīng)當(dāng)禁止的行為是（ ）。A A 以自己名義持有、買(mǎi)賣股票；以自己名義持有、買(mǎi)賣股票；B B 借他人名義持有、買(mǎi)賣股票；借他人名義持有、買(mǎi)賣股票；C C 收受他人贈(zèng)送的股票；收受他人贈(zèng)送的股票；第 13 頁(yè)D D 沒(méi)有轉(zhuǎn)讓已持有的股票。沒(méi)有轉(zhuǎn)讓已持有的股票。21、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（ ）。A A 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；發(fā)行

42、人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；B B 持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；員、公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；C C 發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；D D 由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；22、禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列（ ）損害客戶利益的欺詐行為。A A 違背客戶的委托為其買(mǎi)賣證券；違背客戶的委托為其買(mǎi)賣證券；B B 未經(jīng)客

43、戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣證券；賣證券；C C 挪用客戶所委托買(mǎi)賣的證券或者客戶賬戶上的資金；挪用客戶所委托買(mǎi)賣的證券或者客戶賬戶上的資金；D D 為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣。為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣。23、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為（ ）。A A 代理委托人從事證券投資；代理委托人從事證券投資；B B 及委托人約定分享證券投資收益；及委托人約定分享證券投資收益；C C 或及委托人約定分擔(dān)證券投資損失；或及委托人約定分擔(dān)證券投資損失；D D 買(mǎi)

44、賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；買(mǎi)賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；24、以下那些是證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人的管理及監(jiān)督工作（）。A A 客戶回訪；客戶回訪；B B 建立經(jīng)紀(jì)人檔案建立經(jīng)紀(jì)人檔案, ,執(zhí)業(yè)過(guò)程留痕；執(zhí)業(yè)過(guò)程留痕；C C 將執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入到經(jīng)紀(jì)人的績(jī)效考核中；將執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入到經(jīng)紀(jì)人的績(jī)效考核中；D D 對(duì)經(jīng)紀(jì)人所服務(wù)客戶的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控；對(duì)經(jīng)紀(jì)人所服務(wù)客戶的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控；25、老吳是某公司的客戶經(jīng)理，代客理財(cái)，還幫客戶賺了錢(qián)，但是在客戶回訪中被公司發(fā)現(xiàn)，公司可以對(duì)其采取以下哪種處罰措施（）A A 經(jīng)濟(jì)處罰經(jīng)濟(jì)處罰B B 警告記過(guò)警告記過(guò)C C 降級(jí)降級(jí)、

45、解聘解聘D 取消從業(yè)資格26、經(jīng)紀(jì)人所做的下列哪些行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為（）A A 采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手手段招攬客戶；采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手手段招攬客戶；B B 采取進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶手段招攬客戶；采取進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶手段招攬客戶；C 開(kāi)戶送禮品；D 將自己收集的各種股評(píng)信息發(fā)給客戶。27、根據(jù)公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范規(guī)定，承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、客觀的原則承接項(xiàng)目，不得采用承諾（）等不正當(dāng)手段招攬第 14 頁(yè)項(xiàng)目。A.A.價(jià)格價(jià)格B.B.獲得批文獲得批文C.C.獲得批文時(shí)間獲得批文時(shí)間D.D.利率利率28、證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定中以下（）是對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益的保護(hù)：A A 要求

46、證券公司及證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托代理合同要求證券公司及證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托代理合同，應(yīng)當(dāng)遵守平等應(yīng)當(dāng)遵守平等、自自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則；愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則；B B 證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬和支付方式明確在合同內(nèi)；證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬和支付方式明確在合同內(nèi)；C C 要求證券公司及證券經(jīng)紀(jì)人簽訂的委托合同需載明證券經(jīng)紀(jì)人服要求證券公司及證券經(jīng)紀(jì)人簽訂的委托合同需載明證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，其執(zhí)業(yè)地域范圍，務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，其執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)及其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平應(yīng)當(dāng)及其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的

47、合理區(qū)域相適應(yīng)；和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)；D 暫行規(guī)定增加了證券公司的管理責(zé)任， 將證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對(duì)客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標(biāo)，納入其分類評(píng)價(jià)范圍。29、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記事項(xiàng)包括（）。A A 證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號(hào)碼證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號(hào)碼B B 代理權(quán)限、代理期間代理權(quán)限、代理期間C C 服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍D D 公司查詢及投訴電話公司查詢及投訴電話30、證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件，其執(zhí)

48、業(yè)條件包括（）。A A 品行端正、具有良好的職業(yè)道德，最近三年未受過(guò)刑事處罰品行端正、具有良好的職業(yè)道德，最近三年未受過(guò)刑事處罰B B 未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者或者已過(guò)禁入期未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者或者已過(guò)禁入期C C 不存在因違法行為或者違紀(jì)行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)不存在因違法行為或者違紀(jì)行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司或國(guó)家機(jī)關(guān)開(kāi)除的情形構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司或國(guó)家機(jī)關(guān)開(kāi)除的情形D 最近一年未受過(guò)刑事處罰31、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列()部分或者全部活動(dòng)：A A 向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況

49、；向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況；B B 向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易交易、資金存取等業(yè)務(wù)流資金存取等業(yè)務(wù)流程；程；C C 向客戶介紹及證券交易有關(guān)的法律向客戶介紹及證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；D D 向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料第 15 頁(yè)及有關(guān)信息；及有關(guān)信息；32、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：A A

50、提供提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣；證券買(mǎi)賣；B B 及客戶約定分享投資收益及客戶約定分享投資收益， 對(duì)客戶證券買(mǎi)賣的收益或者賠償證券買(mǎi)對(duì)客戶證券買(mǎi)賣的收益或者賠償證券買(mǎi)賣的損失作出承諾；賣的損失作出承諾；C C 采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、 進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；招攬客戶；D D 泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私33、經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定也強(qiáng)化了證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人的管理責(zé)任，以下哪些行為是合理的監(jiān)督及管理行為:

51、A A 客戶能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)客戶能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、 電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息；及證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息；B 證券公司協(xié)助證券協(xié)會(huì)建立證券經(jīng)紀(jì)人檔案， 實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過(guò)程留痕；C C 專人定期通過(guò)面談專人定期通過(guò)面談、電話電話、信函或者其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和信函或者其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整記服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況，并作出

52、完整記錄；錄；D D 通過(guò)監(jiān)控系統(tǒng)通過(guò)監(jiān)控系統(tǒng)， 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理?？?，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。34、證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載（）。A A 證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)；證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)；B B 代理權(quán)限代理權(quán)限、代理期間代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況；及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況；C C 執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況；執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況；D

53、D 違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息。35、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的員工有下列（）行為的，給予直接責(zé)任人員撤職處分，或者降級(jí)、解聘職務(wù)處理；造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)并處經(jīng)濟(jì)賠償；經(jīng)濟(jì)賠償不能彌補(bǔ)損失的，給予留用察看或者開(kāi)除處分，或者解除勞動(dòng)合同：A A 違規(guī)為客戶融資違規(guī)為客戶融資、融券融券，或者利用職權(quán)為客戶的融資或者利用職權(quán)為客戶的融資、融券提供擔(dān)融券提供擔(dān)保的；保的；B B 擅自對(duì)客戶買(mǎi)賣證券擅自對(duì)客戶買(mǎi)賣證券、委托資產(chǎn)的收益或者賠償買(mǎi)賣證券委托資產(chǎn)的收益或者賠償買(mǎi)賣證券、委托資委托資產(chǎn)的損失做出承諾的；產(chǎn)的損失做出承諾的；

54、C C 未經(jīng)客戶書(shū)面許可，假借客戶的名義買(mǎi)賣證券的；未經(jīng)客戶書(shū)面許可，假借客戶的名義買(mǎi)賣證券的；D D 參及操縱證券交易價(jià)格的；參及操縱證券交易價(jià)格的；第 16 頁(yè)36、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例中規(guī)定，違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足 3 萬(wàn)元的，處以 3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：()A A 證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)；證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)；B B 證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬進(jìn)

55、行客戶招攬、客戶服客戶服務(wù)等活動(dòng)；務(wù)等活動(dòng)；C C 證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)。D 未經(jīng)客戶書(shū)面許可，假借客戶的名義買(mǎi)賣證券的；37、以下屬于營(yíng)銷人員的禁止行為的是（）A A 員工代理或擅自替客戶辦理賬戶開(kāi)立員工代理或擅自替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷注銷、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)證券認(rèn)購(gòu)、交交易或者資金存取等事宜。易或者資金存取等事宜。B B 違反規(guī)定泄露所掌握的客戶信息；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶違反規(guī)定泄露所掌握的客戶信息；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣。的信息，或者誘使客戶進(jìn)行

56、不必要的證券買(mǎi)賣。C C 及客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買(mǎi)賣的收益或者賠償證券及客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買(mǎi)賣的收益或者賠償證券買(mǎi)賣的損失做出承諾。買(mǎi)賣的損失做出承諾。D D 采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶。段招攬客戶。38、營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)原則包括（）A A 誠(chéng)實(shí)守信。誠(chéng)實(shí)守信。B B 勤勉盡責(zé)。勤勉盡責(zé)。C 公司利益優(yōu)先。D D 客戶利益優(yōu)先?？蛻衾鎯?yōu)先。39、證券公司及證券經(jīng)紀(jì)人簽訂的委托合同應(yīng)當(dāng)包含下列哪些事項(xiàng)：()A A 證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限；證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限；B B 證券經(jīng)紀(jì)人的

57、代理期間；證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間；C C 證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范；證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范；D D 證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍40、根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋規(guī)定，成立非法集資需具備以下哪些特征要件（）A A 未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金；未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金；B B 通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳；通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳；C C 承諾在一定期限內(nèi)以貨幣承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回股權(quán)等方式還本付

58、息或者給付回報(bào)；報(bào)；D D 向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金。向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金。41、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參及打擊非法證券活動(dòng)工作指引規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少采取以下（）措施和方式，持續(xù)性地開(kāi)展防非第 17 頁(yè)宣傳教育：A A 在公司官方網(wǎng)站、微信、微博中設(shè)置防非宣傳欄目或?qū)ｎ}，并持在公司官方網(wǎng)站、微信、微博中設(shè)置防非宣傳欄目或?qū)ｎ}，并持續(xù)更新相關(guān)內(nèi)容續(xù)更新相關(guān)內(nèi)容; ;B B 在公司客戶應(yīng)用終端上提示非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)在公司客戶應(yīng)用終端上提示非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn), ,提醒客戶遠(yuǎn)離非提醒客戶遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng)法證券活動(dòng); ;C C 利用營(yíng)業(yè)場(chǎng)所跑馬燈、顯示屏、公告欄等戶外宣傳工具，滾動(dòng)播

59、利用營(yíng)業(yè)場(chǎng)所跑馬燈、顯示屏、公告欄等戶外宣傳工具，滾動(dòng)播放防非宣傳標(biāo)語(yǔ)放防非宣傳標(biāo)語(yǔ), ,張貼典型案例、宣傳畫(huà)等；張貼典型案例、宣傳畫(huà)等；D 采取進(jìn)社區(qū)、上媒體等方式，擴(kuò)大宣傳教育覆蓋面，提升宣傳教育效果42、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)說(shuō)法正確的是（）A A 證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，并并在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。B B 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)及證券公司簽訂委托合同證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)及證券公司簽訂委托合同、 經(jīng)執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并測(cè)試合經(jīng)執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并測(cè)試合格后，通過(guò)所服務(wù)的證

60、券公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱協(xié)會(huì)）進(jìn)格后，通過(guò)所服務(wù)的證券公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱協(xié)會(huì)）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。C C 證券經(jīng)紀(jì)人在及證券公司簽訂委托合同前證券經(jīng)紀(jì)人在及證券公司簽訂委托合同前， 應(yīng)當(dāng)按證券公司的要求應(yīng)當(dāng)按證券公司的要求提供必要的材料用于資格條件審查提供必要的材料用于資格條件審查，并保證提供的材料真實(shí)并保證提供的材料真實(shí)、準(zhǔn)確準(zhǔn)確、完整；完整；D 證券經(jīng)紀(jì)人通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試就可以簽訂合同上崗執(zhí)業(yè)43、實(shí)施下列行為之一，應(yīng)當(dāng)依照刑法第一百七十六條的規(guī)定，以非法吸收公眾存款罪定罪處罰（）A A 不具有發(fā)行股票不具有發(fā)行股票、債券的真實(shí)內(nèi)容債券的真實(shí)內(nèi)容，以虛