110130油品質(zhì)量事故追究規(guī)定實(shí)施類

1、制度 名稱中國(guó)石油化工股份有限公司銷售企業(yè)油品質(zhì)量 事故責(zé)任追究規(guī)定(1制度 編號(hào)/制度文號(hào)石化股份銷安【2011 36號(hào)制度 版本/主辦部門油品銷售事業(yè)部安全數(shù)質(zhì) 量管理處所屬業(yè)務(wù)類 別油品與非油品銷售/數(shù)質(zhì) 量管理/質(zhì)量管理會(huì)簽部門業(yè)務(wù)處、零售管理處、運(yùn) 行處、管道管理處下位制度制定者分（子）公司制定執(zhí)行類 制度審核部門油品銷售事業(yè)部企管處解釋權(quán)歸屬油品銷售事業(yè)部安全數(shù) 質(zhì)量處簽發(fā)日期2011年2月17日廢止說(shuō)明本辦法自公布之日起施 行，原中國(guó)石油化工股 份有限公司銷售企業(yè)油 品質(zhì)量事故責(zé)任追究規(guī) 定（石化股份銷質(zhì)2005273 號(hào)）同時(shí) 廢止生效日期自印發(fā)之日起生效制定目的有效防范油品質(zhì)

2、量事故發(fā)生，嚴(yán)格油品質(zhì)量事故管理，及時(shí)報(bào) 告、調(diào)查、處理和統(tǒng)計(jì)事故，分清事故責(zé)任，嚴(yán)肅責(zé)任追究。制定依據(jù)中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法、中國(guó)石油化工股份有限公 司銷售企業(yè)油品質(zhì)量管理辦法適用范圍適用于中國(guó)石化所屬全資和控股聯(lián)營(yíng)的油品銷售企業(yè)，其他形 式的企業(yè)參照?qǐng)?zhí)行。約束已對(duì)象油品銷售企業(yè)油品質(zhì)量事故責(zé)任追究涉及的相關(guān) 制度/業(yè)務(wù)類別/所屬層級(jí)/1 業(yè)務(wù)管理的基本要求1.1 規(guī)范內(nèi)容界定1.1.1 本規(guī)定所稱油品是指石油成品油。1.1.2 事故的定義。凡在油品購(gòu)、銷、存、運(yùn)等環(huán)節(jié)中發(fā)生油品 質(zhì)量變化，致使油品不符合現(xiàn)行石油產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，給企業(yè)造成經(jīng) 濟(jì)損失，或?qū)ζ髽I(yè)的形象、信譽(yù)造成不良影響，稱為油品質(zhì)量

3、 事故。1.2 油品質(zhì)量事故的報(bào)告、調(diào)查和處理工作必須堅(jiān)持“實(shí)事求 是、尊重科學(xué)”的原則。油品質(zhì)量事故責(zé)任追究必須堅(jiān)持“誰(shuí)主管 誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則。2 責(zé)任追究相關(guān)管理的內(nèi)容與方法2.1 事故的分類及等級(jí)2.1.1 事故分類2.1.1.1 采購(gòu)事故：在進(jìn)貨采購(gòu)過(guò)程中發(fā)生的油品質(zhì)量事故； 購(gòu)進(jìn)國(guó)家明令淘汰并停止銷售的油品；購(gòu)進(jìn)不符合現(xiàn)行石油產(chǎn) 品標(biāo)準(zhǔn)且沒(méi)有協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)的油品；購(gòu)進(jìn)來(lái)源不明、劣質(zhì)油品及各 類化工原料調(diào)合油品；油庫(kù)收油單的品名、牌號(hào)與實(shí)際采購(gòu)的 油品不符，造成質(zhì)量事故；沒(méi)有提供外采油品來(lái)源和出廠（庫(kù)） 全分析質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告，造成質(zhì)量事故；超出總部批準(zhǔn)外采供應(yīng) 商范圍進(jìn)行外采油品采購(gòu)，利用外采供

4、應(yīng)商資質(zhì)過(guò)票，致使劣 質(zhì)油品進(jìn)入采購(gòu)渠道。2.1.1.2 儲(chǔ)存事故：在儲(chǔ)存及輸轉(zhuǎn)過(guò)程中發(fā)生的油品質(zhì)量事故； 未接到油品收油單，擅自接卸油品，造成質(zhì)量事故；未按規(guī)定 對(duì)入庫(kù)油品進(jìn)行檢驗(yàn)，致使不合格油品進(jìn)入油庫(kù)；未按規(guī)程儲(chǔ) 存油品，致使油品混入水雜或其它物質(zhì)，造成油品質(zhì)量不合格； 未按規(guī)定及時(shí)清洗儲(chǔ)存油品的容器或容器的清潔度未能達(dá)到規(guī) 定要求，造成油品質(zhì)量不合格；在接卸、輸轉(zhuǎn)過(guò)程中，由于未 按規(guī)定實(shí)行“專管專用、專泵專用”或違反工藝操作規(guī)程、規(guī)定， 造成混油，致使油品質(zhì)量不合格；擅自發(fā)送代存油品或有質(zhì)量 問(wèn)題的油品；未按規(guī)定對(duì)出庫(kù)油品進(jìn)行檢驗(yàn)，致使不合格油品 出庫(kù)；未按規(guī)定對(duì)油品進(jìn)行取樣、留樣，致

5、使油品質(zhì)量無(wú)法追 溯；由于質(zhì)檢數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，造成質(zhì)量事故。2.1.1.3 銷售事故：在銷售過(guò)程中發(fā)生的油品質(zhì)量事故；在油 品銷售過(guò)程中，明知所經(jīng)營(yíng)的油品質(zhì)量不合格，仍繼續(xù)銷售； 采用協(xié)議銷售的油品，在銷售過(guò)程中，未與用戶簽定質(zhì)量協(xié)議， 導(dǎo)致用戶提出質(zhì)量疑議的；違反操作規(guī)程或管理規(guī)定，發(fā)生混 油，造成銷售油品質(zhì)量不合格；私自偷換油品，摻雜、摻假， 造成銷售油品質(zhì)量不合格；未嚴(yán)格執(zhí)行接卸前油品質(zhì)量檢查， 油品質(zhì)量異常情況未及時(shí)發(fā)現(xiàn)，造成質(zhì)量事故；未按規(guī)定測(cè)量 加油站油罐水高并及時(shí)排水，未按規(guī)定清罐，致使銷售油品水 雜多，造成質(zhì)量事故；銷售油品出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，客戶有投訴或 反映，未及時(shí)采取有效措施，應(yīng)急處

6、置不當(dāng)，造成質(zhì)量事故。2.1.1.4 運(yùn)輸事故：在運(yùn)輸過(guò)程中發(fā)生的油品質(zhì)量事故；未按 規(guī)定實(shí)行“專車專用”，運(yùn)送油品容器的清潔度未達(dá)到要求， 造成 油品質(zhì)量不合格；委托承運(yùn)油品時(shí)，未與油品承運(yùn)方簽訂質(zhì)量 保證協(xié)議或合同，造成油品質(zhì)量不合格；運(yùn)輸途中承運(yùn)管理不 善，未采取有效措施確保油品不受污染，造成油品質(zhì)量不合格； 運(yùn)輸途中承運(yùn)油品被偷換，造成油品質(zhì)量不合格。2.1.2 事故等級(jí) 按照事故的直接經(jīng)濟(jì)損失及影響程度，劃分為五個(gè)等級(jí)：2.1.2.1 特大事故 凡符合下列條件之一，為特大油品質(zhì)量事故：a）一次事故造成直接經(jīng)濟(jì)損失1000 萬(wàn)元及以上。b）一次被查出嚴(yán)重不合格油品3500 噸及以上。c

7、）由于油品質(zhì)量問(wèn)題，在社會(huì)上造成惡劣影響，嚴(yán)重?fù)p害 集團(tuán)公司形象。2.1.2.2 重大事故凡符合下列條件之一，為重大油品質(zhì)量事故：a）一次事故造成直接經(jīng)濟(jì)損失500萬(wàn)元及以上，1000萬(wàn)元以下。b）一次被查出嚴(yán)重不合格油品2000噸及以上,3500噸以下。c）由于油品質(zhì)量問(wèn)題，在社會(huì)上造成重大影響，損害集團(tuán) 公司整體形象。d）在國(guó)家組織的產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)的不合格。e）中國(guó)石化組織的產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查中同一單位同種產(chǎn)品連續(xù)兩次不合格 同一單位指同一油庫(kù)（站） 。2.1.2.3 一級(jí)事故凡符合下列條件之一，為一級(jí)油品質(zhì)量事故：a）一次事故造成直接經(jīng)濟(jì)損失100萬(wàn)元及以上，500萬(wàn)元以下。b）一

8、次被查出不合格油品 500噸及以上，2000噸以下。c）省級(jí)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查不合格。d）中國(guó)石化組織的產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)的不合格。2.1.2.4 二級(jí)事故凡符合下列條件之一，為二級(jí)油品質(zhì)量事故：a）一次事故造成直接經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元及以上，100萬(wàn)元以下。b）一次被查出不合格油品 50噸及以上，500噸以下。c）地市級(jí)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查不合格。2.1.2.5 三級(jí)事故凡符合下列條件之一，為三級(jí)油品質(zhì)量事故：a）一次事故造成直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬(wàn)元以下。b）一次被查出不合格油品 50噸以下。c）由于油品質(zhì)量問(wèn)題，弓I起用戶投訴，企業(yè)內(nèi)部調(diào)查確認(rèn) 油品質(zhì)量不合格。2.2 事故責(zé)任界定2.2.1. 企

9、業(yè)資產(chǎn)損失責(zé)任分為直接責(zé)任、主管責(zé)任、分管領(lǐng)導(dǎo)責(zé) 任和重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。2.2.2 直接責(zé)任是指相關(guān)人員在其職責(zé)范圍內(nèi)， 未履行或者未正 確履行職責(zé)，以及違反法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，對(duì)造成資產(chǎn)損 失起決定性作用時(shí)所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。2.2.3 主管責(zé)任是指企業(yè)部門主管負(fù)責(zé)人在其職責(zé)范圍內(nèi)， 未履 行或者未正確履行主管工作職責(zé)，以及違反法律、法規(guī)和相關(guān) 規(guī)定，造成資產(chǎn)損失時(shí)所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。2.2.4 分管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任是指企業(yè)分管負(fù)責(zé)人在其職責(zé)范圍內(nèi)， 未履 行或者未正確履行分管工作職責(zé)，以及違反法律、法規(guī)和相關(guān) 規(guī)定，造成資產(chǎn)損失時(shí)所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。2.2.5 重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任是指企業(yè)主要負(fù)責(zé)人在其職責(zé)范圍內(nèi)

10、， 未履 行或者未正確履行管理職責(zé)，以及違反法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定， 造成資產(chǎn)損失時(shí)所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。2.3 事故報(bào)告2.3.1 事故發(fā)生后，當(dāng)事人或發(fā)現(xiàn)人應(yīng)立即報(bào)告本單位負(fù)責(zé)人， 隨即報(bào)告本企業(yè)質(zhì)量主管部門負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)，逐級(jí)上報(bào)上 級(jí)主管部門、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)。2.3.2 大區(qū)公司或?。▍^(qū)、市）公司接到事故報(bào)告后，根據(jù)事故 性質(zhì)，凡屬一級(jí)以上事故的，應(yīng)在事故發(fā)生后 24 小時(shí)內(nèi)，將事 故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過(guò)、造成的后果、初步的原因分析、 已采取的措施等情況，上報(bào)油品銷售事業(yè)部質(zhì)量主管部門。2.3.3 凡發(fā)生特大、重大事故，大區(qū)公司或省（區(qū)、市）公司應(yīng) 在事故發(fā)生后的 5 天內(nèi)，寫

11、出事故報(bào)告，上報(bào)油品銷售事業(yè)部 質(zhì)量主管部門。事故發(fā)生后 30 天內(nèi)，寫出事故調(diào)查報(bào)告，包括 事故經(jīng)過(guò)、原因分析、經(jīng)濟(jì)損失、教訓(xùn)、防范措施、責(zé)任人處 理意見等事故調(diào)查處理全部?jī)?nèi)容，上報(bào)油品銷售事業(yè)部質(zhì)量主 管部門。2.3.4 銷售企業(yè)質(zhì)量主管部門為各類油品質(zhì)量事故歸口管理部 門，負(fù)責(zé)各類油品質(zhì)量事故的匯總、統(tǒng)計(jì)、分析和上報(bào)。2.4 事故調(diào)查2.4.1 發(fā)生特大、重大事故，油品銷售事業(yè)部質(zhì)量主管部門會(huì)同 有關(guān)部門一起調(diào)查。 發(fā)生一級(jí)至三級(jí)事故， 由大區(qū)公司或省 （區(qū)、 市）公司組織調(diào)查。2.4.2 事故調(diào)查組的職責(zé)2.4.2.1 查明事故發(fā)生的原因、過(guò)程和經(jīng)濟(jì)損失的情況。2.4.2.2 分清責(zé)任

12、，確定事故直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人。2.4.2.3 提出事故處理意見、防范措施和建議。2.4.2.4 寫出事故調(diào)查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)清晰、準(zhǔn)確。2.4.3 事故調(diào)查組成員應(yīng)當(dāng)符合下列條件2.4.3.1 具有認(rèn)真負(fù)責(zé)、實(shí)事求是的品德。2.4.3.2 具有事故調(diào)查所需要的某一方面的專長(zhǎng)。2.4.3.3 與所發(fā)生事故沒(méi)有利益關(guān)系。2.5 事故經(jīng)濟(jì)損失包括直接經(jīng)濟(jì)損失和間接經(jīng)濟(jì)損失2.5.1 直接經(jīng)濟(jì)損失：事故造成的財(cái)產(chǎn)損失價(jià)值，事故的支出費(fèi) 用、善后處理費(fèi)用等，以中國(guó)石化質(zhì)量事故管理規(guī)定的質(zhì) 量事故直接經(jīng)濟(jì)損失統(tǒng)計(jì)表有關(guān)內(nèi)容計(jì)算。2.5.2 間接經(jīng)濟(jì)損失：停產(chǎn)、減產(chǎn)損失及由于油品質(zhì)量事故影響 企業(yè)信譽(yù)而

13、引起的損失。2.6 事故處理2.6.1 油品質(zhì)量事故的處理要堅(jiān)持“四不放過(guò)”的原則，即事故原 因分析不清不放過(guò)；事故責(zé)任人和群眾沒(méi)有受到教育不放過(guò)； 沒(méi)有防范改進(jìn)措施不放過(guò)；事故責(zé)任人沒(méi)有嚴(yán)肅處理不放過(guò)。2.6.2 發(fā)生各類質(zhì)量事故， 依照管理權(quán)限分別由集團(tuán)公司和所屬 企業(yè)對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人、事故責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人給予相應(yīng)的行政 處分；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。2.6.3 發(fā)生特大油品質(zhì)量事故，對(duì)大區(qū)公司或?。▍^(qū)、市）石油 分公司主要負(fù)責(zé)人按照情節(jié)輕重，給予警告、記過(guò)直至撤職等 處分；對(duì)直接責(zé)任人按照情節(jié)輕重，給予降職、撤職直至解除 勞動(dòng)合同等處分和經(jīng)濟(jì)處罰；對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人和責(zé)任人，根據(jù)

14、情 節(jié)輕重，給予相應(yīng)的處分；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。2.6.4 發(fā)生重大油品質(zhì)量事故，對(duì)大區(qū)公司或?。▍^(qū)、市）石油 分公司主要負(fù)責(zé)人按照情節(jié)輕重，給予警告、記過(guò)直至降職等 處分；對(duì)直接責(zé)任人按照情節(jié)輕重，給予記大過(guò)、降職直至撤 職等處分和經(jīng)濟(jì)處罰；對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人和責(zé)任人，根據(jù)情節(jié)輕重， 給予相應(yīng)的處分；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。2.6.5 發(fā)生一級(jí)油品質(zhì)量事故，對(duì)大區(qū)公司或省（區(qū)、市）石油 分公司分管領(lǐng)導(dǎo)按照情節(jié)輕重，給予警告、記過(guò)等處分；對(duì)事 故的直接責(zé)任人按照情節(jié)輕重，給予記大過(guò)、降職直至撤職處 分和經(jīng)濟(jì)處罰；并對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人和責(zé)任人，根據(jù)情節(jié)輕重，給 予相應(yīng)的處分。2.6.6 發(fā)生

15、二級(jí)、三級(jí)油品質(zhì)量事故，大區(qū)公司或?。▍^(qū)、市） 公司應(yīng)按情節(jié)輕重對(duì)事故所在單位的主要負(fù)責(zé)人、事故責(zé)任人 及相關(guān)責(zé)任人給予相應(yīng)的處分。2.6.7 對(duì)發(fā)生油品質(zhì)量事故處理不及時(shí)，隱瞞不報(bào)、謊報(bào)，視情 節(jié)輕重，加重處理。2.7 事故處分分為行政處分和經(jīng)濟(jì)處分2.7.1 行政處分分為：警告、記過(guò)、記大過(guò)、降職、撤職、留用 察看、開除或直接解除勞動(dòng)合同。2.7.2 經(jīng)濟(jì)處分為扣績(jī)效獎(jiǎng)金和 /或工資。2.8 處分審批權(quán)限2.8.1 發(fā)生特大、 重大油品質(zhì)量事故， 涉及對(duì)大區(qū)公司或省 （區(qū)、 市）公司領(lǐng)導(dǎo)干部的處分，由油品銷售事業(yè)部根據(jù)事故調(diào)查報(bào) 告及有關(guān)規(guī)定，提出處理意見，報(bào)集團(tuán)公司（股份公司）審批。 涉及其他責(zé)任人的處分，按照干部管理權(quán)限及有關(guān)規(guī)定辦理。2.8.2 發(fā)生一級(jí)油品質(zhì)量事故，由大區(qū)公司或?。▍^(qū)、市）公司 提出處理意見 ,報(bào)油品銷售事業(yè)部審批。 涉及其他責(zé)任人的處分， 按照干部管理權(quán)限及有關(guān)規(guī)定辦理。2.8.3 發(fā)生二級(jí)及三級(jí)油品質(zhì)量事故， 由大區(qū)公司或省 （區(qū)、市） 公司處理，并報(bào)油品銷售事業(yè)部備案。2.8.4 事故情節(jié)嚴(yán)重者，上級(jí)部門有權(quán)直接處理。2.9 事故匯報(bào)2.9.1 凡企業(yè)發(fā)生特大、重大事故，應(yīng)按規(guī)定到油品銷售事業(yè)部 匯報(bào)。2.9.2 匯報(bào)人員 大區(qū)公司或?。▍^(qū)、市）公司主要負(fù)責(zé)人、質(zhì)量分管領(lǐng)導(dǎo)、質(zhì)量主管部門負(fù)責(zé)人及事故所在單