企業(yè)融資及改制上市盡職調(diào)查清單

1、企業(yè)融資及改制上市盡職調(diào)查清單為按貴單位的要求，全面了解貴單位現(xiàn)有情況，為改制和融資計劃奠定基礎(chǔ)，請貴單位對下列有關(guān)情況和問題作出正式、準確、具體的書面回復(fù)，并能提供相應(yīng)的證明材料。一、歷史沿革及一般情況發(fā)起人名稱、住所、成立日期；發(fā)起人的歷史演變，包括隸屬關(guān)系的演變、改制重組的情況；發(fā)行人名稱、住所、成立日期；國家的政策、制度等對發(fā)行人的某些限制或優(yōu)惠。二、組織結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理機構(gòu)方框圖介紹發(fā)行人的組織結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理機構(gòu)、關(guān)聯(lián)企業(yè)以及發(fā)行人對其它企業(yè)的持股情況、發(fā)行人在母公司中的地位。三、發(fā)行人的職工情況發(fā)行人職工總?cè)藬?shù)：專業(yè)構(gòu)成分析：生產(chǎn)人員、銷售人員、技術(shù)人員、財務(wù)人員、行政人員等四、發(fā)行

2、人的經(jīng)營范圍五、發(fā)行人具體從事的主要業(yè)務(wù)、銷售市場、主要產(chǎn)品：主要產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力市場占有情況（包括海外市場）銷售情況（包括銷售額和銷售方式）一、發(fā)行人業(yè)務(wù)收入的主要構(gòu)成（金額、所占比例）產(chǎn)品名稱2004年2005年2006年二、 發(fā)行人的主要原料、輔料種類及供應(yīng)渠道： 采購及供應(yīng)情況（供應(yīng)渠道、價格形式）如需進口原輔料說明外匯來源生產(chǎn)主要耗用能源種類及數(shù)量有關(guān)能源、污染的情況三、無形資產(chǎn)情況商標；（有關(guān)名稱、文號）專利；（有關(guān)名稱、文號）其它無形資產(chǎn)；（有關(guān)名稱、文號）四、發(fā)行人近五年來新產(chǎn)品、新項目研究開發(fā)進展情況；五、關(guān)聯(lián)交易情況重點說明公司與其關(guān)聯(lián)企業(yè)及其主要股東、高級管理人員之

3、間的關(guān)聯(lián)交易供、銷、服務(wù)、管理等諸方面的情況。十一、發(fā)行人公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及重要職員簡單情況十二、發(fā)行人最近三年的經(jīng)營狀況詳細說明1、生產(chǎn)經(jīng)營的一般情況：2、每年銷售總額和利潤總額： 3、完成的主要工作，包括完成的重大項目和科研成果等： 4、產(chǎn)品的市場情況： 5、產(chǎn)品的性能、質(zhì)量：十三、主要固定資產(chǎn)詳細情況 （包括：固定資產(chǎn)種類、原值、用途、折舊和處所等）各種房地產(chǎn)（包括土地使用權(quán)）、建筑物、廠房等： 主要生產(chǎn)、經(jīng)營、運輸、辦公設(shè)備： 非經(jīng)營性資產(chǎn)保存或剝離情況的說明。十四、募集資金的運用1、通過本次股票發(fā)行募集資金的計劃用途；2、投資項目情況介紹，（包括其市場分析、建設(shè)周期和投資預(yù)算）；如根據(jù)投資計劃，在一定時期有資金閑置的情況，則應(yīng)說明該時期如何利用資金。 3、投資項目使用資金的計劃時間表、項目效益的產(chǎn)生時間、投資回收期，各投資項目的輕重緩急；4、項目效力預(yù)測（未來實現(xiàn)的銷售收入及利潤）； 5、項目立項批文復(fù)印件。十五、發(fā)行人的發(fā)展規(guī)劃 1、公司的生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)