《證券管理系統(tǒng)培訓》PPT課件

1、證券管理系統(tǒng)培訓證券管理系統(tǒng)培訓Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.目錄 證券基礎設置證券基礎設置1 證券系統(tǒng)設置證券系統(tǒng)設置2 證券業(yè)務頁面設計證券業(yè)務頁面設計3 證券初始化設置證券初始化設置4 證券業(yè)務查詢及報表查詢證券業(yè)務查詢及報表查詢52Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.證券系統(tǒng)總體流程3Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserv

2、ed.1.基礎設置業(yè)務單位資料設置業(yè)務單位資料設置交易對手信息維護交易對手信息維護開戶營業(yè)部設置開戶營業(yè)部設置證券類型設置證券類型設置交易市場設置交易市場設置證券資料維護證券資料維護證券市值維護證券市值維護資金賬戶設置資金賬戶設置股東賬戶設置股東賬戶設置資金賬戶關聯(lián)資金賬戶關聯(lián)基金交易賬戶設置基金交易賬戶設置基金賬戶設置基金賬戶設置銀行賬戶設置銀行賬戶設置4Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.1 基礎設置-業(yè)務單位資料設置用于實現(xiàn)在一個證券系統(tǒng)中維護多家單位的證券業(yè)務。在每一筆交割單錄入中，都需要選擇

3、業(yè)務單位以確定該筆業(yè)務的所屬單位，對于財務公司使用該系統(tǒng)時，可以將本公司及成員單位設置為業(yè)務單位，以實現(xiàn)同時為自己及代理成員單位管理證券業(yè)務。由于為本公司和成員單位做證券業(yè)務對應的會計分錄不一樣，所以在業(yè)務單位屬性中有自營和代理的區(qū)別5Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.頁面提供業(yè)務單位的新增、修改、刪除、查詢功能1.1 基礎設置-業(yè)務單位資料設置6Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.業(yè)務單位編號、業(yè)務單位名稱、

4、業(yè)務單位性質為必輸項。業(yè)務單位性質下拉框包括：自營、代理。默認值給“自營”2. 【保存】時候需要給出“是否保存“的提示信息?！颈４妗砍晒筇崾尽氨４娉晒Α狈祷氐讲檎翼撁?。并且刷新頁面的顯示記錄3. 【返回】時需要給出“是否返回而不保存“的提示信息，單擊【返回】后，返回到查找頁面修改頁面比新增頁面多一個【刪除】按鈕。頁面下方有錄入人和錄入日期，修改一次更新一次數(shù)據(jù)即：始終是最后一個修改人和修改日期的信息。注：1.業(yè)務單位編號不可重復2.交割單、股東賬戶、資金賬戶、基金交易賬戶、銀行賬戶使用了的業(yè)務單位，不可以被刪除1.1 基礎設置-業(yè)務單位資料設置7Confidential 2007 iSoft

5、Stone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.2 基礎設置-交易對手信息維護主要維護進行銀行間、線下業(yè)務時，對方信息及對方開戶行信息。頁面提供交易對手及開戶行新增、修改、刪除、查找8Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.2 基礎設置-交易對手信息維護-新增1.交易對手編號、交易對手名稱為必輸項2. 【保存】時候需要給出“是否保存“的提示信息?！颈４妗砍晒筇崾尽氨４娉晒Α狈祷氐讲檎翼撁妗２⑶宜⑿马撁娴娘@示記錄3. 【返回】時需要給出“是否返回而不保存“的提示信息，單

6、擊【返回】后，返回到查找頁面4.修改頁面比新增頁面多一個【刪除】按鈕。頁面下方有錄入人和錄入日期，修改一次更新一次數(shù)據(jù)即：始終是最后一個修改人和修改日期的信息。注：交易對手編號不可重復9Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.3 基礎設置-開戶營業(yè)部設置設置系統(tǒng)中使用的資金賬戶開戶處?？梢允亲C券公司的名稱或者券商、銀行的代理點。頁面提供新增、修改、刪除、查詢功能10Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.3 基礎設置

7、-開戶營業(yè)部設置-新增1.開戶營業(yè)部編號、開戶營業(yè)部名稱為必輸項2. 【保存】時候需要給出“是否保存“的提示信息?！颈４妗砍晒筇崾尽氨４娉晒Α狈祷氐讲檎翼撁妗２⑶宜⑿马撁娴娘@示記錄3. 【返回】時需要給出“是否返回而不保存“的提示信息，單擊【返回】后，返回到查找頁面4.修改頁面比新增頁面多一個【刪除】按鈕。頁面下方有錄入人和錄入日期，修改一次更新一次數(shù)據(jù)即：始終是最后一個修改人和修改日期的信息。注：1. 開戶營業(yè)部編號不可重復11Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.4 基礎設置-證券類型設置讓客戶根

8、據(jù)我們的證券基類定義自己的證券類型。證券類型由系統(tǒng)寫定。頁面提供新增、修改、刪除、查詢功能12Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.4 基礎設置-證券類型設置-新增1.證券基類、證券類型為必輸項。證券基類下拉框有：股票類，權證類，一般債務類，一般開放式基金類，封閉式基金類，理財產(chǎn)品類，信托產(chǎn)品類，貨幣式基金類，可轉債類。2. 【保存】時候需要給出“是否保存“的提示信息?！颈４妗砍晒筇崾尽氨４娉晒Α狈祷氐讲檎翼撁?。并且刷新頁面的顯示記錄3. 【返回】時需要給出“是否返回而不保存“的提示信息，單擊【返回】

9、后，返回到查找頁面4.修改頁面比新增頁面多一個【刪除】按鈕。頁面下方有錄入人和錄入日期，修改一次更新一次數(shù)據(jù)即：始終是最后一個修改人和修改日期的信息。注：1. 證券類型不可重復2. 當證券資料維護中使用了的證券類型不允許刪除3. 當模板定義中使用了證券類型不允許刪除13Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.5 基礎設置-交易市場設置設置自己業(yè)務所涉及到的交易市場。頁面提供新增、修改、刪除、查詢功能14Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Right

10、s Reserved.1.5 基礎設置-交易市場設置-新增1.交易市場編號、交易市場名稱為必輸項2. 【保存】時候需要給出“是否保存“的提示信息。【保存】成功后提示“保存成功”返回到查找頁面。并且刷新頁面的顯示記錄3. 【返回】時需要給出“是否返回而不保存“的提示信息，單擊【返回】后，返回到查找頁面4.修改頁面比新增頁面多一個【刪除】按鈕。頁面下方有錄入人和錄入日期，修改一次更新一次數(shù)據(jù)即：始終是最后一個修改人和修改日期的信息。注：1. 交易市場編號不可重復15Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.6

11、基礎設置-證券資料維護1. 用于維護系統(tǒng)中需要的各種類型的股票、債券、基金。根據(jù)不同類型的證券跳轉不同的頁面，顯示不同類型證券的相關信息。2. 客戶定義的證券類型提供新增、修改、刪除、查詢功能3.根據(jù)證券的品種得到證券所屬的基類，對不同的證券類型，頁面維護信息不同4.證券類型下拉框:取客戶定義的證券類型和全部16Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.6 基礎設置-證券資料維護1. 證券類型：證券類型：根據(jù)前一個頁面的選擇，自動帶出不允許修改2.證券簡稱必填3.證券一級代碼和證券二級代碼，必須有一個填寫，

12、不能2個同時為空4. 【保存】時候需要給出“是否保存“的提示信息。【保存】成功后提示“保存成功”返回到查找頁面。并且刷新頁面的顯示記錄5. 【返回】時需要給出“是否返回而不保存“的提示信息，單擊【返回】后，返回到查找頁面6.修改頁面比新增頁面多一個【刪除】按鈕。頁面下方有錄入人和錄入日期，修改一次更新一次數(shù)據(jù)即：始終是最后一個修改人和修改日期的信息注：1. 交割單中使用了證券資料不允許刪除2. 證券市值維護過的證券資料不允許刪除17Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.7基礎設置-證券市值維護1.對系統(tǒng)

13、中的證券種類每月底的市值進行維護。2.提供手動錄入、修改、查詢、導入市值的功能18Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.7 基礎設置-證券市值維護1.小數(shù)位精度下拉框選擇：兩位小數(shù)，三位小數(shù)，四位小數(shù)2.文件路徑支持xls的導入19Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.8 基礎設置-資金賬戶設置1.證券資金賬戶是顧客管理其用于證券買賣用途的交易結算資金數(shù)據(jù)。管理賬戶作為客戶證券資金臺賬的映射，反映投資者證券交易結

14、算資金余額的變動明細，為投資者提供查找管理賬戶變動明細的渠道2.提供新增、修改、刪除、查詢的功能20Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.8 基礎設置-資金賬戶設置1.頁面上個元素都為必輸項2.【保存】時候需要給出“是否保存“的提示信息。【保存】成功后提示“保存成功”返回到查找頁面。并且刷新頁面的顯示記錄. 【返回】時需要給出“是否返回而不保存“的提示信息，單擊【返回】后，返回到查找頁面.修改頁面比新增頁面多一個【刪除】按鈕。頁面下方有錄入人和錄入日期，修改一次更新一次數(shù)據(jù)即：始終是最后一個修改人和修改

15、日期的信息.注意：.被交割單使用了的資金賬戶不能再被刪除.做了關聯(lián)的資金賬戶不可以被刪除.增加了初始化記錄的資金賬戶不可以刪除21Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.9 基礎設置-股東賬戶設置22Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.9 基礎設置-股東賬戶設置1.頁面上個元素都為必輸項.【保存】時候需要給出“是否保存“的提示信息。【保存】成功后提示“保存成功”返回到查找頁面。并且刷新頁面的顯示記錄. 【返回】時

16、需要給出“是否返回而不保存“的提示信息，單擊【返回】后，返回到查找頁面.修改頁面比新增頁面多一個【刪除】按鈕。頁面下方有錄入人和錄入日期，修改一次更新一次數(shù)據(jù)即：始終是最后一個修改人和修改日期的信息.注意：.如果有股東賬戶與資金賬戶賬戶關聯(lián)，則該股東賬戶不能被刪除23Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.10 基礎設置-資金賬戶關聯(lián)設置把資金賬戶和股東賬戶關聯(lián)起來24Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.10 基

17、礎設置-資金賬戶關聯(lián)1.頁面中7個元素為必輸項2.【保存】時候需要給出“是否保存“的提示信息。【保存】成功后提示“保存成功”返回到查找頁面。并且刷新頁面的顯示記錄. 【返回】時需要給出“是否返回而不保存“的提示信息，單擊【返回】后，返回到查找頁面.修改頁面比新增頁面多一個【刪除】按鈕。頁面下方有錄入人和錄入日期，修改一次更新一次數(shù)據(jù)即：始終是最后一個修改人和修改日期的信息25Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.11 基礎設置-基金交易賬戶設置實現(xiàn)基金交易賬戶的新增、修改、刪除、查詢26Confiden

18、tial 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.11 基礎設置-基金交易賬戶設置1.開戶日期默認為當前應用服務器時間2. 業(yè)務單位名稱放大鏡，數(shù)據(jù)來自系統(tǒng)設置的有效的業(yè)務單位3. 頁面上都必填，【保存】時需要校驗。如果沒有輸入提示信息確定后，光標需要落在需要輸入的地方4. 基金賬戶中使用了的基金交易賬戶不允許刪除5. 交割單中使用了基金交易賬戶不允許刪除27Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.12 基礎設置-基金賬戶設置實現(xiàn)基金賬戶的新

19、增、修改、刪除、查詢28Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.12 基礎設置-基金賬戶設置1.開戶日期可輸入可選，默認當前應用服務器時間，【保存】時需要校驗日期的正確性2. 業(yè)務單位名稱放大鏡，數(shù)據(jù)來自系統(tǒng)設置的有效的業(yè)務單位3. 基金管理公司名稱來源于交易對手信息。4. 業(yè)務單位和基金賬戶唯一 確定一條記錄5. 頁面上都必填，【保存】時需要校驗。如果沒有輸入提示信息確定后，光標需要落在需要輸入的地方29Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rig

20、hts Reserved.1.13基礎設置-銀行賬戶設置設置業(yè)務單位進行線下業(yè)務時候，用到的開戶行及銀行賬戶信息，不區(qū)分業(yè)務單位30Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.13基礎設置-銀行賬戶設置1.頁面中5個元素為必輸項。2.【保存】時候需要給出“是否保存“的提示信息?！颈４妗砍晒筇崾尽氨４娉晒Α狈祷氐讲檎翼撁?。并且刷新頁面的顯示記錄. 【返回】時需要給出“是否返回而不保存“的提示信息，單擊【返回】后，返回到查找頁面.修改頁面比新增頁面多一個【刪除】按鈕。頁面下方有錄入人和錄入日期，修改一次更新一次

21、數(shù)據(jù)即：始終是最后一個修改人和修改日期的信息注：1.交割單中使用了的開戶行不允許刪除2.開戶行編號，開戶行名稱不允許重復3.每個開戶行中銀行賬戶不允許重復。不同的開戶行下銀行賬戶可以重復31Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.14 審批相關設置-流程維護根據(jù)需要設置業(yè)務流程，可以將業(yè)務流程設計為一級審批和多級審批的流程。32Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.14 審批相關設置-流程發(fā)布對已建立的業(yè)務流程進行

22、發(fā)布和刪除。33Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.14 審批相關設置-流程業(yè)務掛接對某業(yè)務流程下的業(yè)務類型進行查找和新增，已經(jīng)啟用。34Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.1.14 審批相關設置-流程業(yè)務掛接1. 流程名稱放大鏡，通過放大鏡查詢流程名稱2. 通過業(yè)務類型放大鏡查詢業(yè)務流程的啟用狀態(tài)，沒有新增的業(yè)務類型查詢失敗3. 已經(jīng)啟用的業(yè)務流程啟用狀態(tài)為啟用，啟動按鈕不可用，【停用】【修改】按鈕可用4. 已

23、啟用的業(yè)務類型不能修改5. 已啟用的業(yè)務類型可停用，停用后啟用狀態(tài)為停用，停用后可修改業(yè)務類型的流程名稱和業(yè)務類型，修改后系統(tǒng)保存最新記錄。停用后，【停用】按鈕不可用，其他按鈕可用35Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.目錄 證券基礎設置證券基礎設置1 證券系統(tǒng)設置證券系統(tǒng)設置2 證券業(yè)務頁面設計證券業(yè)務頁面設計3 證券初始化設置證券初始化設置4 證券業(yè)務查詢及報表查詢證券業(yè)務查詢及報表查詢536Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights R

24、eserved.2.系統(tǒng)設置交易類型定義交易類型定義生成菜單資源生成菜單資源會計分錄設置會計分錄設置科目設置科目設置成本庫存更新成本庫存更新財務系統(tǒng)科目更新財務系統(tǒng)科目更新賬套連接信息設置賬套連接信息設置導賬導賬37Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.1 系統(tǒng)設置-交易類型定義1. 客戶根據(jù)我們提供的分類證券類型、交易屬性、交易方式、自己定義需要的業(yè)務，并對每個業(yè)務定義庫存變化、資金賬戶變化。2. 對于是否記賬選擇為是的交易在成本庫存更新的時候進行記賬功能，3. 對于是否記賬選擇為“否”的交易在成本庫

25、存更新的時候不進行記賬功能38Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.1 系統(tǒng)設置-交易類型定義1.如果選擇資金劃撥類查詢條件中沒有庫存變動、交易方式。證券類型下拉框值為：資金拆借交易屬性下拉框的值為：拆入、拆出、拆出返款、拆入返款列表和查詢條件一致2.如果選擇證券轉換查詢條件中沒有庫存變動、交易方式。證券類型下拉框值為：客戶自己定義的證券類型交易屬性下拉框的值為：轉場、轉分、轉換、轉股列表和查詢條件一致注：庫存變化的定義一定要正確，對系統(tǒng)的邏輯處理是有影響的。如果定義的交易類型對應的庫存變化為減少，則系

26、統(tǒng)對該類型交易形成的交割單處理時會減少對應的庫存當客戶為自己定義了資金拆入業(yè)務，系統(tǒng)會自動為其形成資金拆入返款業(yè)務39Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.2 系統(tǒng)設置-生成菜單資源客戶根據(jù)頁面設置器中對新增的頁面進行菜單連接。40Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.3 系統(tǒng)設置-會計分錄設置客戶對業(yè)務分類進行會計分錄設置。41Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd.

27、 All Rights Reserved.2.3 系統(tǒng)設置-業(yè)務類會計分錄設置1. 科目類型包括，成本、費用、應收利息、應計利息、應收股利、資金賬戶、基金交易賬戶、銀行賬戶、掛賬/申購、資本公積、投資收益、其他應付款、其他應收款、自設2. 金額類型包括：成交金額、清算金額、費用、利息收入、賣出成本、賣出、轉出收益、送股收益、凈價總額、全價總額、利息總額、利息總額（含費用）注：根據(jù)業(yè)務不同，所涉及的金額類型也不同，例如，股票買入業(yè)務中涉及到的金額類型有成交金額、清算金額、費用，而賣出成本、賣出/轉出收益、送股收益、凈價總額、全價總額、利息總額、利息收入將不涉及到。如果對于該業(yè)務金額類型定不涉及到

28、的金額類型，在做成本庫存更新時需要拋出錯誤根據(jù)設置金融資產(chǎn)分類不同，所形成的會計憑證也不同，例如，在做業(yè)務時金融資產(chǎn)分類選為交易性金融資產(chǎn)時，所形成的會計憑證為交易性金融資產(chǎn)所對應的會計憑證，其他不形成根據(jù)交易方式不同，所對應的科目類型也不同。例如，交易方式為場內(nèi)時，對應的科目類型為資金賬戶，交易方式為場外時，對應的科目類型銀行賬戶42Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.3 系統(tǒng)設置-資金劃撥類會計分錄設置當分類為資金劃撥的時候，證券類型只有資金拆借交易屬性取值：資金拆入、資金拆出、拆入返款、拆出返款

29、1.科目類型：自設、銀行賬戶2.金額類型：應計利息、實際利息、到期還款金額、清算金額、費用、拆借金額3.經(jīng)營性質：自營、代理43Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.3 系統(tǒng)設置-證券轉換類會計分錄設置1. 交易方向：轉出、轉入2. 科目方向：借、貸3. 科目編號：從放大鏡取值4. 經(jīng)營性質：自營、代理5. 金融資產(chǎn)分類：交易性金融資產(chǎn)、可供出售金融資產(chǎn)、持有至到期投資44Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.4

30、 系統(tǒng)設置-科目設置對證券類型填加科目設置。45Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.4 系統(tǒng)設置-科目設置1. 金融資產(chǎn)分類：交易性金融資產(chǎn)、可供出售金融資產(chǎn)、持有至到期金融資產(chǎn)2. 性質：自營、代理3.如果是否明細為否，所有放大鏡可用4.當是否明細分別“否”，形成會計憑證時獲取的科目編號為明細“否”所對應的科目編號46Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.4 系統(tǒng)設置-科目設置1.如果是否明細為是，則所有放大

31、鏡灰顯2.頁面的記錄由客戶手工增加，編號系統(tǒng)自動形成，不可重復3. 當是否明細分別“是”，形成會計憑證時獲取的科目編號為明細“是”所對應的科目編號47Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.5 系統(tǒng)設置-成本庫存更新結轉證券成本和庫存，形成上一次結轉到本次結轉日之間每天的成本和庫存，在系統(tǒng)中成本和庫存明細到業(yè)務單位、資金賬戶（基金交易賬戶）、金融資產(chǎn)分類、賬戶分類、證券代碼。四項唯一確定成本和庫存。在結轉的過程中，發(fā)現(xiàn)有上次結轉日之前的未結轉的交割單，重新進行結轉。48Confidential 2007

32、iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.5 系統(tǒng)設置-成本庫存更新1.按照更新日期顯示每個庫存的狀態(tài)，如果該天的更新過，則顯示已更新，并且顯示成本和庫存2. 如果沒有更新，則顯示末更新，不顯示成本和庫存49Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.6 系統(tǒng)設置-財務系統(tǒng)科目更新根據(jù)賬務接口設置，手動從賬務系統(tǒng)中更新最新的科目，并提供最新科目的信息查看功能。50Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All R

33、ights Reserved.2.6 系統(tǒng)設置-日結科目匯總查詢提供一個導入某個日期段科目余額的功能。51Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.6 系統(tǒng)設置-財務系統(tǒng)科目更新1.提供一個查詢區(qū)間段，可以查出該區(qū)間段內(nèi)，科目區(qū)間段內(nèi)的借方發(fā)生額、借方發(fā)生筆數(shù)、和貸方發(fā)生額、貸方發(fā)生筆數(shù)。借方發(fā)生筆數(shù)和貸方發(fā)生額筆數(shù)的鏈接進入后可以看到對應的交割單期初余額：從系統(tǒng)的科目余額表中取得借方發(fā)生額：將查詢區(qū)間段內(nèi)記賬表中所有該科目的借方發(fā)生額累加。貸方發(fā)生額：將查詢區(qū)間段內(nèi)記賬表中所有該科目的貸方發(fā)生額累加借方筆

34、數(shù)：將查詢區(qū)間中所有記賬時記了該科目借方的交割單數(shù)量累加。貸方筆數(shù)：將查詢區(qū)間中所有記賬時記了該科目貸方的交割單數(shù)量累加。期末余額：期初余額52Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.6 系統(tǒng)設置-賬套連接信息設置根據(jù)設置的鏈接信息，導賬和科目更新的時候可以成功找到對應賬務系統(tǒng)。53Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.2.6 系統(tǒng)設置-賬套連接信息設置54Confidential 2007 iSoftStone Ho

35、ldings Ltd. All Rights Reserved.2.6 系統(tǒng)設置-導賬提供一個導賬日期，系統(tǒng)根據(jù)客戶輸入的導賬日期，將系統(tǒng)中清算日期小于等于導賬日期的并且沒有導過賬的會計分錄導入到賬務系統(tǒng)，如果有一筆導賬失敗的情況下，所有分錄回滾。55Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.目錄 證券基礎設置證券基礎設置1 證券系統(tǒng)設置證券系統(tǒng)設置2 證券業(yè)務頁面設計證券業(yè)務頁面設計3 證券初始化設置證券初始化設置4 證券業(yè)務查詢及報表查詢證券業(yè)務查詢及報表查詢556Confidential 2007 iSo

36、ftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.3.證券業(yè)務頁面設計業(yè)務頁面自定義設計器業(yè)務頁面自定義設計器設置查詢條件設置查詢條件設置查詢顯示列設置查詢顯示列57Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.3.1 業(yè)務頁面設計-業(yè)務頁面自定義設計器1.用于系統(tǒng)使用過程中的所有基礎設置、業(yè)務錄入界面的設計，主要包括以下12種設置信息，業(yè)務單位資料設置、交易市場設置、股東賬戶設置、開戶營業(yè)部設置、資金賬戶設置、資金賬戶關聯(lián)設置、基金交易賬戶設置、基金賬戶設置、證券資料維護、證券市

37、值維護、銀行賬戶設置、交易對手信息，以及業(yè)務錄入交割單界面的設置。2.提供新增、修改、刪除、查詢的功能。58Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.3.1 業(yè)務頁面設計-業(yè)務頁面自定義設計器1.對不同業(yè)務選擇模板的時候需要注意選擇正確的模板。例如場外的業(yè)務需要選擇場外的模板，場內(nèi)的業(yè)務需要選擇場內(nèi)的模板。如果模板選擇的有錯誤將會導致交割單的保存。2.對于頁面輸入信息相同的業(yè)務，可以選擇同樣的模板，例如股票首發(fā)申購，中簽，買入，賣出都可以選擇模板股票二級市場買入3.在數(shù)據(jù)庫設置表處回車觸發(fā)【下一步】功能4.【返

38、回】到業(yè)務頁面自定義設計頁面59Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.3.1 業(yè)務頁面設計-業(yè)務頁面自定義設計器1. 可通過表單FROM設置交割單頁面信息，包括輸入域、焦點等信息的設置2. 對設置好的交割單，點【保存】，交割單新增成功3. 對設置成功的交割單，可通過【預覽】查看交割單的界面是否完善4.【保存為模板】可將該交割單使用的模板保存為模板5.【返回】有提示“是否放棄設置”的提示，返回到業(yè)務頁面設計器界面60Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All

39、Rights Reserved.3.1 業(yè)務頁面設計-業(yè)務頁面自定義設計器1. 在頁面設計器中，點擊金額控件，彈出金額設計框2 選擇該金額控件想要的小數(shù)位精度，目前支持1，2，3，43. 定義該金額控件的公式，目前支持加，減，乘，除。不支持括號。在設計框中用點擊的方式選擇金額公式中涉及的頁面元、加減乘除按鈕和數(shù)字，生成金額公式。在設計框中用點擊的方式選擇金額公式中涉及的頁面元素。這里注意金額公式中要選擇金額類型或者數(shù)值類型的元素進行運算61Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.3.2 業(yè)務頁面設計-設置查詢

40、條件設置頁面中查詢條件。62Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.3.3 業(yè)務頁面設計-設置查詢顯示列設置交割單的查詢顯示列。63Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.3.3 業(yè)務頁面設計-設置查詢顯示列1.可根據(jù)需要設置業(yè)務查詢時顯示的列名以及列名顯示的順序.在列名顯示順序中填寫數(shù)字1，2，3等數(shù)據(jù)，填寫數(shù)字1表示在查詢顯示列中，該列名在第一位顯示，其余列名顯示的先后順序按所填數(shù)字排列。.除填寫列名顯示順序以外，同時也

41、需要將是否顯示勾選。.設置完成后選擇【保存】，有提示“是否保存”的信息，保存后該業(yè)務在后續(xù)的業(yè)務查詢顯示時按剛才設置的查詢顯示列來顯示。.【返回】到當前頁面64Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.目錄 證券基礎設置證券基礎設置1 證券系統(tǒng)設置證券系統(tǒng)設置2 證券業(yè)務頁面設計證券業(yè)務頁面設計3 證券初始化設置證券初始化設置4 證券業(yè)務查詢及報表查詢證券業(yè)務查詢及報表查詢565Confidential 2007 iSoftStone Holdings Ltd. All Rights Reserved.4.1 證券初始化設置-初始化日期設置1. 對證券進行初始化日期設置。2. 如果進行過初始化改值不允許修改3. 如果系統(tǒng)初始化之后 又取消了初始化操作，則可以進行重新修改并保存，（必須保證證券初始和資金