證券從業(yè)數(shù)字類知識點總結

1、一、公司法1 .有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。2 .預先核準的公司名稱保留期為 6個月。3 .股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表十分之一以上表決權的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會或者不設監(jiān) 事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。4 .公司外部轉讓：股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股 東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日 起滿30日未答復的，視為同意轉讓。5 .人民法院依法強制轉讓時，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民 法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購

2、買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。6 .自股東會議決議通過之日起 60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股 東可以自股東會議決議通過之日起 90日內向人民法院提起訴訟。7 .募集設立時發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%8 .股份有限公司董事會成員為 5至19人。9 .股份有限公司的董事會定期會議，每年度至少召開兩次，每次應于會議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會會議應有過 半數(shù)的董事出席方可 舉行。10 .監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于 3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于 1/311 .發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內不

3、得轉讓。12 .上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3通過。13 .股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。14 .公司分配當年稅后利潤后，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。15 .法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%16 .虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機關對虛報注冊資本的公司，處以虛報公司注冊資本金額 5%15%的罰款；對提交

4、虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬50萬的罰款。17 .在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬50萬罰款。二、證券法1 .股票發(fā)行數(shù)字條件：發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元向社會公眾發(fā)行部分不少于股本總額的25% ,公司職工認購的股本股本數(shù)額不得超過股本總額的10%;股本總額超過人民幣4億元的，向社會公眾發(fā)行部分最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。2 .債券發(fā)行數(shù)字條件：股份有限公司的凈資產不低于人民幣300

5、0萬元，有限責任公司不低于6000萬元累計債券余額不超過公司凈資產的 40%最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券 一年的利息。3 .代銷、包銷約定時效不得超過 90日。4 .擬公開發(fā)行股票的面值總額超過人民幣三千萬元或者預期銷售總金額超過人民 幣五千萬元的,應當由承銷團承銷。5 .證券公司代銷證券的，應當在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務院證券監(jiān)督管理機構的備案。6 .債券上市的數(shù)字條件：公司債券的期限為1年以上。公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣 5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產的 40%7 .股票最近3年連續(xù)虧損，債券近

6、2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近 3年連續(xù)虧 損，在其后1個年度內未能恢復盈利，終止交易。8 .上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國監(jiān)機構和證券交易所報送中期報告。應當在每一會計年度結束之日起4個月內報送年度報告。9 .以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國監(jiān)機構及證券交易所做出書面報告，并予以公告。10 .收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。11 .收購要約的期限：30日0期限W60日12 .擅自或虛假發(fā)行證券的

7、，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接 負責人處三萬元以上三十萬元以下罰款。13 .證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準或者審批擅自發(fā)行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以 三萬元以上三十萬元以下的罰款。14 .發(fā)行人未按有關規(guī)定披露信息，對發(fā)行人處以 三十萬元以上六十萬元以下的罰 款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。前款發(fā)行人未按期公告其 上市文件或者報送有關報告的，對發(fā)行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。15 .非法開設證券交易場所，處以違法所得 一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所 得的，處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接責任人處以

8、三萬元以上三十萬 元以下的罰款。16 .機構從業(yè)人員與工作人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，取消從 業(yè)資格，并處以三萬元以上五萬元以下的罰款。17 .內幕交易、操縱證券交易價格、法人以個人名義設立賬戶買賣證券、沒收違法 所得，處以違法所得 一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。18 .證券公司為客戶賣出其賬戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券的，處以 非法買賣證券等值的罰款。對直接責任人處以 三萬元以上三十萬元以下的罰款。19 .編造傳播虛假信息擾亂證券交易市場的，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。20 .證券公司違背客戶的委托買賣證券等違背客戶真實意思，辦理交易以外的

9、其他事項，并處以一萬元以上十萬元以下的罰款。ps：罰款基本都是一倍以上五倍以下。三、基金法1 .基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄 15年以上。2 .設立基金管理公司的數(shù)字條件：注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄3 .基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。4 .封閉式基金通常有固定的封閉期：1015年。5 .開放式基金，投資者可以隨時在首次發(fā)行結束一段時間（最長不超過3個月）后，隨時提出贖回申請。6 .基金管理人或基金托管人未將基金資產與自有資產分開，或未實行分賬管理的， 處5

10、50萬罰款；對直接責任人處 330萬罰款。7 .非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。8 .向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉讓基金份額的，處違法所得1倍5倍罰款；沒得或不足100萬的，處以10100萬罰款；對直接責任人處330萬罰款。9 .未經(jīng)注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%5%罰款；對直接責任人處 550萬罰款。10 .非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以1030萬罰款；對直接責任人處310萬罰款。金融市場一、金融市場體系1.1983年9月國務院決定中國人民銀行專門行使中央銀行的職能，

11、1992年成立了中國證券監(jiān)督管理委員會、1998年成立了中國保險監(jiān)督管理委員會、2003銀監(jiān)會正式掛牌運作，標志著中國金融業(yè)形成了 “三駕馬車”式的垂直分業(yè)監(jiān)管體制， 自此“一行三會”的監(jiān)管架構正式形成。2.2004年5月，經(jīng)國務院批準，中國證監(jiān)會批復同意深圳證券交易所在主板市場 內設立中小板塊。3.2001年7月16日正式開辦三板市場，官方名稱是“代辦股份轉讓系統(tǒng)”。4 .上海證交所成立于1990年11月26日，同年12月19日開業(yè)，歸屬中國證監(jiān) 會直接管理。5 .深圳證交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式營業(yè)。6 .股票型上市公司：在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告

12、無虛假記載；開 業(yè)在3年以上，最近3年連續(xù)營利。7 .債券型上市公司：公司債券的期限為1年以上。8 .全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票掛牌條件：依法設立且存續(xù)滿2年。9 .全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者條件，對于個人投資者：具有 2年以上證券投 資經(jīng)驗。10 .區(qū)域性股權交易市場（又稱區(qū)域性市場、區(qū)域股權 市場、第四版市場）2008 年天津股權交易所的成立，是此次浪潮開始的標志性起點。二、證券市場主體1.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從 3個月到三年不等。2.2007年9月29日，中國投資有限責任公司（簡稱中投公司）正式掛牌成立。3 .企業(yè)年金基金不得直接投資于權證，但因投資

13、股票、分離交易可轉換債等投資品種而衍生獲得的權證，應當在權證上市交易之日起10個交易日內賣出。5 .證券資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有 3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。6 .證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件：具有證券經(jīng)濟業(yè)務資格；公司最近2年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形；財務狀況良好，最近 2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定；信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近 1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事件。7 .舊業(yè)務的資格條件：申請日前 6個月各

14、項風險控制指標符合規(guī)定標準。8 .直投子公司非全資下屬機構、直投基金負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的 30%。9 .投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務2年以上的經(jīng)驗。10 .會計師事務所申請證券資格應具備的條件：依法成立5年以上；注冊會計師不少于200人，近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人；至少有25名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會計師事務所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。11 .注冊會計師申請證券許可證的條件：取得注冊會計師證書1年以上；執(zhí)業(yè)質量和執(zhí)業(yè)道德良好，在以往 3

15、年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。12 .申請證券評級業(yè)務許可的條件：最近 5年未受到刑事處罰，最近 3年未因違法經(jīng)營受到刑事處罰；最近 3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織。商業(yè)銀行等機構無不良記錄。13 .證券金融公司向證券公司轉融通的期限不能超過6個月。14 .證券金融公司應當妥善保存履行規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限 不少于20年。15 .證券協(xié)會會員大會每4年至少召開一次，理事會認為有必要或1/3以上會員聯(lián)名提議時，可召開臨時會員大會。三、股票1 .除權除息日，通常為股權登記日之后的一個工作日，本日之后（含本日）買入的股票不再享有本期股利2 .股權分置改革：改革后公

16、司原非流通股股份的出售應當遵守規(guī)定是自改革方案實施之日起，在12個月內不得上市交易或轉讓；持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定滿期后，通過證券交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量 占股份總數(shù)的比例在12個月內不得超過5% ,在24個月內不得超過10%。3 .股票承銷期不能少于10日，不能超過90日。4 .送股及轉增股本產生的新增可上市流通股份在股權登記日后第二個交易日上市流通。5 .首次公開發(fā)行股票的發(fā)行公司，持續(xù)營業(yè)時間應當在3年以上，最近3年內主營業(yè)務、高級管理人員、實際控制人沒有重大變化；最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且超過人民幣3000萬元，最近3年會計年度經(jīng)營活動產生的

17、現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者最近三個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元;最近一期期末無形資產占凈資產的比例不超過20%,最近1期期末不存在未彌補虧損。6 .上司公司非公開發(fā)行股票應符合的條件：發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% ;本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，12個月內不得轉 讓；控股股東。實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份， 36個月內不得轉讓。7 .上市公司發(fā)行新股的條件：上市公司最近 36個月內財務會計文件無虛假記載， 不存在重大違法行為。8 .向不特定對象公開募集股份（增發(fā)）條件：最近 3個會計年度加權平均凈資產收 益率平均不低于6%;發(fā)行價

18、格不應低于公告招股意向書前 20個交易日公司股票 均價前一交易日的均價。9 .首次公開發(fā)行股票，并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，應具備一定的資產規(guī)模，即最近 一期末凈資產不少于2000萬元，發(fā)行后股本總額不少于 3000萬元。四、債券1 .債券的到期期限：是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間。2 .商業(yè)銀行次級債券固定期限不低于 5年（含5年）3 .混合資本債券：我國混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順 序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內不可贖回的債券。4 .保險公司次級債務期限在5年以上（含5年）5 .企業(yè)債券的融資券的最長期限

19、不超過 365天；超短融資券是期限在 270天（9 個月）以內的短期融資券。6 .我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內還本付息的有價證券。7 .中小企業(yè)私募債募集資金用途相對靈活，期限較銀行貸款長，一般為 2年。8 .商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件：最近3年連續(xù)營利；最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為。9 .政策性銀行和商業(yè)銀行申請金融債券發(fā)行應報送文件：發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務報告及審計報告。10 .金融債券發(fā)行人應在每期金融債券發(fā)行前5個工作日將相關的發(fā)行申請文件報中國人民銀行備案，并按中國人民銀行的要求披露有關信息；發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起 60

20、個工作日內開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內完成發(fā)行；金融債券發(fā)行結束后 10個工作日內，發(fā)行人應向中國人民銀行書面報 告金融債券發(fā)行情況。11 .最近36個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為的不得發(fā)行公司債券。12 .債券的承銷可采取包銷和代銷方式，承銷或者自行組織的銷售，銷售期限不得 超過90日。五、證券投資基金與衍生工具1 .封閉式基金有固定的存續(xù)期限，通常在 5年以上，一般為10年或15年，開放 式基金沒有固定期限。2 .公開募集基金管理人的資格：最近 3年內沒有違法記錄。3 .按照履約時間的不同，金融期權可以分為歐式期權（只能在期權到期日執(zhí)行）、美式期權（可在

21、期權到期日或到期日之前任何一個營業(yè)日執(zhí)行）、修正美式期權（期 權到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行）4 .發(fā)行可轉換公司債券的條件：最近 3年連續(xù)盈利，且最近3年凈資產利潤率平均 在10%以上;屬于能源、原材料、基礎設施類的公司可以略低，但是不得低于7%。5 .可交換公司債券發(fā)行的基本條件：本次發(fā)行債券的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的 70%。一、金融市場體系1 .股票型上市公司必須符合的條件：公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的 25%以上；股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行的比例 15%以上。2 .股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，全體發(fā)起人的首次出

22、資額不得低于注冊 資本的20%。二、證券市場主體1 .單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不 得超過該公司股份總額的10%。2 .所有境外投資者對單個上市公司 A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份 總額的30%。3 .投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20% 。4 .會計師事務所申請證券資格、資產評估機構申請的條件：至少有25名以上的合伙人，且50%以上合伙人最近在本會計師事務所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上5 .證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于1

23、5% o6 .證券公司應當遵守以下風險控制指標的規(guī)定：凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100% o對單一證券公司轉融通的額余額，不得超過證券金融公司凈資本的50% o融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10% o充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15% o7 .證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。三、股票1 .股東大會一般每年定期召開一次，當出現(xiàn)董事會認為必要、監(jiān)事會提議召開、單 獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求等情形時，也可召開臨時股東大會。2 .改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守以下規(guī)定：持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內不得超過5%,在24個月內不得超過10% o3 .上市非公開發(fā)行股票應符合的條件：發(fā)行價格不低于定價基準日前 20個交易日公司股票均價的90%。4 .向原股東配售股份（配股）的條件：擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本 總額的30% 。四、債券1 .中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行規(guī)模要求：任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產的40% ,任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。