FIDIC合同條件在小浪底工程中的實(shí)踐運(yùn)用

1、小浪底水利樞紐工程位于黃河干流，處在控制黃河水沙的關(guān)鍵位置，樞紐 主要由大壩、泄洪系統(tǒng)和引水發(fā)電系統(tǒng)組成。其開(kāi)發(fā)目標(biāo)是以 " 防洪、防凌、減 淤為主，兼顧供水、灌溉和發(fā)電，綜合利用，除害興利 " 。小浪底水利樞紐工程部分利用世界銀行的貸款。項(xiàng)目管理實(shí)行業(yè)主負(fù)責(zé)制、 建設(shè)監(jiān)理制、 招標(biāo)投標(biāo)制， 按照 FIDIC 土木工程施工合同條件， 對(duì)工程實(shí)施嚴(yán)格 的合同管理。 業(yè)主根據(jù)世行所規(guī)定的采購(gòu)程序， 以世界范圍內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的方 式，選擇了三個(gè)土建國(guó)際承包商聯(lián)營(yíng)體（ Joint Venture ），分別承擔(dān)大壩、泄 洪系統(tǒng)和引水發(fā)電系統(tǒng)的施工和建設(shè)。 小浪底工程咨詢有限責(zé)任公司作

2、為 FIDIC 意義上的 " 工程師單位 " ，承擔(dān)小浪底工程監(jiān)理任務(wù)，負(fù)責(zé)工程投資、進(jìn)度、質(zhì)量 控制，工程建設(shè)各方的協(xié)調(diào)。此外，業(yè)主還聘請(qǐng)世界銀行特別咨詢專家團(tuán)、加拿 大國(guó)際工程管理咨詢公司（CIPM ,并組建小浪底工程建設(shè)技術(shù)委員會(huì)作為業(yè)主 的合同管理、技術(shù)管理決策方面的咨詢機(jī)構(gòu)。小浪底前期工程 1991 年開(kāi)始，主體工程 1994年開(kāi)工，目前工程已按計(jì)劃實(shí) 現(xiàn)截流、蓄水和首臺(tái)機(jī)組發(fā)電等里程碑目標(biāo)，主體工程已在2001 年底全部按計(jì)劃完工，其中三個(gè)土建國(guó)際標(biāo)比原合同工期分別提前7至 13個(gè)月。工程順利通過(guò)蓄水安全鑒定， 工程質(zhì)量總體優(yōu)良。 通過(guò)招標(biāo)和嚴(yán)格合同管理等手段，

3、 以及外 匯匯率和物價(jià)等因素，工程投資完全控制在概算范圍內(nèi)，并有較大的節(jié)余。從 2000 年開(kāi)始，工程已初步發(fā)揮效益。小浪底工程規(guī)模宏大， 自然及地質(zhì)條件復(fù)雜， 技術(shù)和施工難度高， 又加之小 浪底建設(shè)期間正是我國(guó)改革開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的一個(gè)重要時(shí)期，經(jīng)濟(jì)改革不斷深 化，政策法規(guī)有許多調(diào)整。因此，在根據(jù) FIDIC進(jìn)行合同管理的過(guò)程中，就經(jīng)歷 了一個(gè)從摩擦、碰撞到適應(yīng)和融合的過(guò)程， 對(duì) FIDIC 的有關(guān)條款也有了一些體會(huì)。 現(xiàn)結(jié)合小浪底的情況，對(duì) FIDIC 的有關(guān)條款在小浪底的實(shí)踐應(yīng)用做初步的探討， 不足之處，請(qǐng)各位專家和領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)指正。、對(duì) FIDIC 合同有關(guān)特點(diǎn)和使用的認(rèn)識(shí)FIDIC是國(guó)際咨

4、詢工程師聯(lián)合會(huì)的法語(yǔ)縮寫(xiě)。FIDIC在1957年出版了土木 工程施工合同條件 （又稱"紅皮書(shū)" ）第一版，主要用于國(guó)際工程。隨后分別在 1963和1977年頒布了第二和第三版。FIDIC于1987年出版的第四版與第三版相 比，出現(xiàn)了許多大的變化，其適用范圍也從國(guó)際項(xiàng)目擴(kuò)大到了國(guó)內(nèi)項(xiàng)目。雖然不斷更新和修改，但FIDIC土木工程施工合同條件的基本框架是不 變的，因?yàn)槠浠揪窈驮瓌t源于英國(guó)的ICE合同條件。直到1999年，F(xiàn)IDIC 做了大幅度改版，出版了新版施工合同條件，即 1999年第一版，又稱為 " 新紅皮書(shū)"。從原來(lái)的72條合并、濃縮為20條。與此同

5、時(shí)，F(xiàn)IDIC還出版了另 外三種合同條件，即EPC交鑰匙項(xiàng)目合同條件永久設(shè)備和設(shè)計(jì)-建造合同 條件和簡(jiǎn)短合同格式，其基本格式與 "新紅皮書(shū) "相仿。在這四類合同條件 中，施工合同條件 使用最為廣泛， 這也就是一般所指的 "FIDIC 合同條件 "。FIDIC 合同條件是在長(zhǎng)期的國(guó)際工程實(shí)踐中形成并逐漸發(fā)展和成熟起來(lái)的 國(guó)際工程慣例。它是國(guó)際工程中通用的、 規(guī)范化的典型的合同條件。 FIDIC 認(rèn)為， 隨著項(xiàng)目的不斷復(fù)雜化和項(xiàng)目融資渠道的多元化， 為了在預(yù)定的時(shí)間和要求的預(yù) 算內(nèi)圓滿完成項(xiàng)目， 技術(shù)方面和管理方面的標(biāo)準(zhǔn)化是必不可少的。 使用內(nèi)容詳盡 的標(biāo)準(zhǔn)

6、合同條件， 可以平衡分配合同各方之間的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任， 降低投標(biāo)者的投標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)和難度、 并可能導(dǎo)致比較低的標(biāo)價(jià)。 另外，標(biāo)準(zhǔn)合同條件的廣泛使用合同管 理人員的培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)積累有了更好的條件。 1 、FIDIC 合同條件使用基礎(chǔ)和主要 特點(diǎn)1) FIDIC 合同條件適用于那些采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的項(xiàng)目。2) FIDIC 合同條件要求由業(yè)主委托工程師管理合同，通常由咨詢工程師 設(shè)計(jì)該項(xiàng)目并編制招標(biāo)文件。 工程師不屬于合同的一方， 但 FIDIC 在合同中對(duì)工 程師給予了許多職權(quán)。3) FIDIC 應(yīng)用于固定單價(jià)合同。工程量表中的工程量是估計(jì)的，要求投 標(biāo)者填寫(xiě)固定的單價(jià)。4) 與上一條相對(duì)應(yīng)， 合同價(jià)是可以調(diào)

7、整的。 合同價(jià)格調(diào)整主要包括四個(gè) 方面：因通貨膨脹或匯率波動(dòng)引起的各項(xiàng)工程投入價(jià)格的變化； 后繼法規(guī)導(dǎo)致的 承包商費(fèi)用的增加或減少； 變更帶來(lái)的合同價(jià)格的調(diào)整； 對(duì)合理索賠的補(bǔ)償。5) 合同工期是可以改變的。 因承包商原因?qū)е碌墓て谘诱`， 承包商應(yīng)自 費(fèi)加速施工或支付誤期損害賠償； 由于業(yè)主原因引起的延誤， 工程師應(yīng)給予工期 延期。如果業(yè)主希望趕工并保證計(jì)劃工期的實(shí)現(xiàn)， 則應(yīng)事先與承包商達(dá)成補(bǔ)充協(xié) 議。6) 合同爭(zhēng)議通過(guò)調(diào)解方式解決。 在新版 FIDIC 中，明確規(guī)定合同雙方應(yīng) 設(shè)立"DAB"(爭(zhēng)議裁決委員會(huì))，負(fù)責(zé)對(duì)爭(zhēng)議的調(diào)解和處理，以盡可能避免仲裁。 2、對(duì) FIDIC

8、 條款的基本認(rèn)識(shí)根據(jù)國(guó)內(nèi)有關(guān)方面運(yùn)用 FIDIC 的經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合在小浪底使用的情況，對(duì) FIDIC 有以下認(rèn)識(shí)：1) FIDIC 已有幾十年的歷史。經(jīng)過(guò)世界范圍內(nèi)的總結(jié)和發(fā)展，它已形成 為一個(gè)嚴(yán)密的管理體系和成熟的管理模式。它內(nèi)容完整、結(jié)構(gòu)合理、邏輯嚴(yán)密、 程序清晰， 也具有較大范圍的適用性。 它反映了國(guó)際工程中的一些普遍做法， 也 反映了最新的工程管理方法。 不但為世界銀行等機(jī)構(gòu)認(rèn)可， 在中國(guó)的應(yīng)用也取得 了一定的效果。2) FIDIC 既有廣泛的通用性，也要結(jié)合具體和實(shí)際的情況。許多國(guó)家、 包括西方發(fā)達(dá)國(guó)家都有自己特點(diǎn)的合同范本。國(guó)內(nèi)的經(jīng)驗(yàn)和我們的實(shí)踐也說(shuō)明， FIDIC 的條款不是完全適

9、合我們。我們應(yīng)該結(jié)合自己的實(shí)際發(fā)展水平等情況，做 出適當(dāng)?shù)男拚?。水利部、?guó)家電力公司和國(guó)家工商行政管理局在 2000 年頒布的 水利水電土建工程施工合同條件就是在借鑒國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)的合同條件和 FIDIC合同條件在國(guó)內(nèi)應(yīng)用實(shí)踐的基礎(chǔ)上， 充分考慮了國(guó)內(nèi)發(fā)展的現(xiàn)狀所編寫(xiě)的具有中 國(guó)特色的 FIDIC 合同條件。3）在管理方式上， FIDIC 由工程師代業(yè)主負(fù)責(zé)全面的合同管理。業(yè)主作 為項(xiàng)目的籌資、 建設(shè)、運(yùn)行和還貸整個(gè)過(guò)程的總負(fù)責(zé)人， 自然是居于項(xiàng)目管理的 中心地位，對(duì)項(xiàng)目負(fù)最終責(zé)任。所以，業(yè)主既要負(fù)責(zé)項(xiàng)目籌資、協(xié)調(diào)，及時(shí)做出 重大技術(shù)、 設(shè)計(jì)和合同問(wèn)題的決策， 又要幫助建立適當(dāng)規(guī)模、 充足人員和豐富

10、管 理經(jīng)驗(yàn)的工程師機(jī)構(gòu)， 并按照合同給予工程師充分授權(quán)， 支持工程師獨(dú)立地進(jìn)行 工作，維護(hù)工程師公正執(zhí)行合同的形象。 這是 FIDIC 要求由工程師作為合同管理 人的最重要的基礎(chǔ)。由于工程師受業(yè)主聘用，其公正地位一直遭到質(zhì)疑和挑戰(zhàn)。 而對(duì)工程師懷疑對(duì)各方的協(xié)作非常不利。 因此，業(yè)主應(yīng)通過(guò)竭力維護(hù)工程師的公 正地位，加強(qiáng)合同各方之間的信任、 緊密協(xié)作和配合， 通過(guò)認(rèn)真履行各自義務(wù)最 終完成合同的目標(biāo)。4）FIDIC 在分配業(yè)主和承包商風(fēng)險(xiǎn)方面應(yīng)該說(shuō)是公正、合理的，保證了 雙方權(quán)利和義務(wù)的基本平衡。 但 FIDIC 條款是在西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下制定的， 西 方建筑業(yè)投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)激烈， 且承包商的信譽(yù)意識(shí)

11、很強(qiáng)， 因此 FIDIC 更多地考慮如何 維護(hù)承包商的利益，對(duì)業(yè)主的保護(hù)則不夠具體和詳細(xì)。5）FIDIC 是基于完善的市場(chǎng)機(jī)制而編制的。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)從計(jì)劃體制向市 場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中， 要考慮并預(yù)計(jì)各種可能的情況， 根據(jù)項(xiàng)目的具體情況， 在遵 循 FIDIC 基本原則的前提下，結(jié)合實(shí)際，靈活運(yùn)用，使合同條件既適用、又具備 操作性。6）FIDIC 條款總的來(lái)說(shuō)是全面和嚴(yán)密的。但有些條款缺乏操作性（如變 更的估價(jià)），有些則因詞意的籠統(tǒng)、含義廣泛而容易引起爭(zhēng)議（如" 不可預(yù)見(jiàn)的外界條件 "等。在新版 FIDIC 中，雖然加上了承包商沒(méi)有預(yù)見(jiàn)到的 " 有利的外界條 件&quo

12、t;，但其定性和定量依然十分困難）。這些往往為承包商利用。7）FIDIC 條件下，工期也是可以延長(zhǎng)的。對(duì)于一般的建筑項(xiàng)目，延誤的 影響是有限的、 風(fēng)險(xiǎn)也是可以控制的。 但對(duì)大型水電項(xiàng)目， 有許多因素可影響到 工期，且由于水電項(xiàng)目的特殊性， 工期的改變將帶來(lái)嚴(yán)重的影響。 但業(yè)主沒(méi)有任 何權(quán)利不同意授予承包商延期， 只能以趕工的方式要求確保原來(lái)的工期。 趕工在 合同中是沒(méi)有專門(mén)規(guī)定的， 只能以后續(xù)協(xié)議重新確立雙方權(quán)利和義務(wù)。 在這種情 況下，業(yè)主地位受到削弱，趕工協(xié)議的簽訂有很大的難度。8）FIDIC 的程序細(xì)致嚴(yán)格，但也復(fù)雜和漫長(zhǎng)。這就要求業(yè)主在招標(biāo)階段 必須選擇一個(gè)優(yōu)秀的和有準(zhǔn)備的承包商。一旦

13、后來(lái)發(fā)現(xiàn)承包商能力或準(zhǔn)備不足， 要解除合約是困難的， 或幾乎就不可能。 在這樣的情況下， 如何彌補(bǔ)原承包商的 不足，是一個(gè)值得研究和討論的課題。9）在1999年的新版FIDIC中，DAB（爭(zhēng)端裁定委員會(huì)）已作為解決爭(zhēng)議 的主要機(jī)構(gòu)，其中一個(gè)原因是基于對(duì)工程師公正立場(chǎng)的懷疑。DAB作為合同規(guī)定的爭(zhēng)議調(diào)解機(jī)構(gòu)，將在合同爭(zhēng)議的處理和解決中發(fā)揮重要的作用。但我們對(duì) DAB這種調(diào)解方式應(yīng)該說(shuō)還不熟悉。小浪底根據(jù)世界銀行的建議，成立了" 爭(zhēng)議評(píng)審團(tuán)"(DRB 。 DRB在提出建議是往往稱其"依據(jù)合同的本意"，其本意涉及西方法 律、仲裁案例、慣例和歷史文化等各個(gè)方面。

14、對(duì)這方面研究需加強(qiáng)。二、 FIDIC 有關(guān)條款在小浪底國(guó)際土建項(xiàng)目的應(yīng)用小浪底國(guó)際土建合同采用 FIDIC 施工合同條件第四版。 小浪底的合同條件由 三部分組成。除按FIDIC要求原樣引用"通用合同條款"，并按照FIDIC提供的格 式編制"專用合同條款 "外，業(yè)主根據(jù)工程情況， 將一些特殊和具體要求匯總編寫(xiě) 了"特殊合同條款 "，內(nèi)容包括進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施、對(duì)施工計(jì)劃的要求、環(huán)保、當(dāng)?shù)刭M(fèi)用 調(diào)價(jià)和外幣調(diào)價(jià)等。下面對(duì) FIDIC 中某些具體條款在小浪底運(yùn)用情況做簡(jiǎn)要介 紹。1 、關(guān)于變更的條款變更在工程項(xiàng)目中難以避免的， 對(duì)工程的影響又是最普遍

15、的， 它也往往是引 發(fā)索賠的主要原因。 但關(guān)于變更處理又最容易發(fā)生爭(zhēng)議。 因此，對(duì)變更要首先盡 可能地避免； 如果不能避免， 則在工程開(kāi)始及變更實(shí)施的過(guò)程中， 作好各項(xiàng)基礎(chǔ) 工作，以及時(shí)處理變更、減少對(duì)工程的影響。按照FIDIC"通用條款"第51條的規(guī)定，"變更"包括幾個(gè)方面的含義：1、 合同實(shí)施范圍的變更， 包括原合同范圍內(nèi)工作量的增加或減少， 增加合同以外的 附加工作； 2、合同實(shí)施內(nèi)容的變更，如改變工作類型或性質(zhì)、提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或 提高設(shè)計(jì)安全系數(shù)； 3、合同實(shí)施時(shí)間安排的變更，如改變?cè)贤?guī)定的施工順 序或時(shí)間安排。變更的影響包括兩方面，即費(fèi)用和工

16、期。變更的影響不僅僅是變更本身的， 它還可能對(duì)在工作區(qū)域、 或計(jì)劃安排上有關(guān)的項(xiàng)目產(chǎn)生影響。 變更也往往成為證 明承包商的索賠的依據(jù)。因?yàn)?，在任何類型的合同中，這一原則是普遍認(rèn)可的： 變更即意味著改變了原合同簽訂的基礎(chǔ)，因此雙方的權(quán)利和義務(wù)應(yīng)該做出調(diào)整。 譬如在地下開(kāi)挖這一關(guān)鍵路線上的工作， 工程師根據(jù)設(shè)計(jì)的要求指示承包商大量 增加支護(hù)或提高支護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，那么承包商就可以提出一系列要求：1) 提高支護(hù)的單價(jià)和授予承包商延期2) 增加支護(hù)對(duì)相關(guān)區(qū)域的工作也產(chǎn)生了影響和干擾3) 支護(hù)強(qiáng)度或標(biāo)準(zhǔn)的提高證明承包商遇到了比招標(biāo)文件所指示的更加 不利的巖石條件，這是承包商所不能預(yù)見(jiàn)的。這個(gè)條件即 "

17、12.2 款條件"，而且 其影響是普遍的；于支護(hù)設(shè)計(jì)取決于巖石條件， 如果地下開(kāi)挖又恰處于關(guān)鍵路線， 則支護(hù)變更 就將成為承包商索賠的有力借口。 由此帶來(lái)的影響和索賠， 將遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)支護(hù)工程 本身。對(duì)于變更影響的認(rèn)定及評(píng)估， 承包商和工程師很容易發(fā)生爭(zhēng)議。 關(guān)于單價(jià)的 確定（工期將在下面討論），首先是是否采用原合同單價(jià)；即使在雙方同意以原 合同單價(jià)為基礎(chǔ)調(diào)整單價(jià)、或完全采用新單價(jià)，對(duì)于單價(jià)的確定， FIDIC 中也并 無(wú)明確的方法可循。國(guó)內(nèi)和國(guó)外對(duì)于單價(jià)確定方法是不一樣的。 在國(guó)際合同中， 除采用類比合同 單價(jià)法或按計(jì)日工計(jì)價(jià)外， 對(duì)于新的施工項(xiàng)目也按照承包商投標(biāo)時(shí)作價(jià)的方法確 定單價(jià)

18、。即按照現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際投入資源 （要按照投標(biāo)時(shí)的效率水平進(jìn)行核定） 作為直 接費(fèi)，再按固定比例計(jì)算間接費(fèi)和管理費(fèi)。因此，在招標(biāo)階段，業(yè)主針對(duì)那些將 來(lái)可能變化的項(xiàng)目， 應(yīng)要求承包商提供足夠的單價(jià)分解， 并就間接費(fèi)和管理費(fèi)達(dá) 成固定比例。為了使變更的費(fèi)用控制在合理的程度， 工程師首先要對(duì)承包商所報(bào)的施工方 案仔細(xì)審查， 充分利用現(xiàn)場(chǎng)現(xiàn)有設(shè)備， 保證施工方案在經(jīng)濟(jì)和時(shí)間方面都是合理 的。此外，在施工過(guò)程中，對(duì)施工情況做全面記錄，確保記錄的完整、詳細(xì)和準(zhǔn) 確，并得到雙方的確認(rèn)。 2 、關(guān)于費(fèi)用和利潤(rùn)根據(jù)FIDIC中的詞語(yǔ)解釋，費(fèi)用（Costs）包括管理費(fèi)和應(yīng)分?jǐn)偟钠渌M(fèi)用， 但不包括利潤(rùn)。 在 FIDIC

19、 中，因承包商責(zé)任以外原因?qū)е鲁邪淘黾淤M(fèi)用時(shí)， 對(duì) 承包商的補(bǔ)償分為兩種， 一是僅僅補(bǔ)償 "費(fèi)用"而不包括利潤(rùn)， 其表述為由工程師 確定增加到合同價(jià)格上的 "此類費(fèi)用的數(shù)額 "（The Amount of Such Costs ），這 些條款包括 6.4 款（圖紙延誤）、 12.2 款（不利的外界障礙或條件）、 27.1 款 （保護(hù)化石）、 36.5 款（對(duì)合同未要求的試驗(yàn)的費(fèi)用）、 40.2 款（合同規(guī)定和 承包商原因以外導(dǎo)致的暫停施工）、 42.2 款（業(yè)主未能及時(shí)提供現(xiàn)場(chǎng)和設(shè)施）、 65.5 款（特殊風(fēng)險(xiǎn)引起的費(fèi)用增加）和 70.2 款（后繼法規(guī)

20、）等，這些補(bǔ)償都排 除了利潤(rùn)。對(duì)于另外一類則按照合同 52 款，即按照變更進(jìn)行估價(jià)。合同由工程師按照 合同第52條確定"對(duì)合同價(jià)格的增加部分（An Addition to the Con tract Price ）。 這些項(xiàng)目包括 17.1 款（重新放線） 、20.3 款（因業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)造成的損失或損害） 、 31.2 款（為其它承包商提供方便）、 49.3 款（修補(bǔ)缺陷）、 58.2 款（暫定金額 的使用）和 65.3 款（特殊風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程的損害）等，都與變更一樣，須按照 52 款確定單價(jià)給予合同價(jià)的增加。 這些補(bǔ)償應(yīng)該認(rèn)為應(yīng)包含利潤(rùn) （但 FIDIC 并未明 確指出）。至于 FIDIC

21、 是如何做這樣的分類的， FIDIC 也未做出說(shuō)明。 新版 FIDIC 更為明確，要求按變更估價(jià)的要包括利潤(rùn)。在具體對(duì)合同以外的工作和費(fèi)用進(jìn)行評(píng)估時(shí)，做出上述區(qū)分十分重要3 、關(guān)于當(dāng)?shù)刭M(fèi)用調(diào)整合同第 70.1 款規(guī)定， "應(yīng)根據(jù)勞務(wù)費(fèi)和 （或）材料費(fèi)或影響工程施工費(fèi)用的 任何其它事項(xiàng)的費(fèi)用漲落對(duì)合同價(jià)格增加或扣除相應(yīng)金額 "。這部分主要指通貨 膨脹及匯率變化對(duì)工程成本的影響。在 FIDIC 合同中建議了兩種費(fèi)用調(diào)整方式，即 " 基本價(jià)格 " 法（或稱證據(jù)法） 和"指數(shù)"法。FIDIC推薦第二種方法，因?yàn)榧葴p輕了工作量，便于管理，又能使

22、 善于采購(gòu)的承包商增加收益。 但其前提是可以得到合適的指數(shù)。 譬如對(duì)外幣部分 的調(diào)整，一般就采用了 "指數(shù)"法，因?yàn)樵趪?guó)外可以得到能比較準(zhǔn)確反應(yīng)各項(xiàng)成本 物價(jià)水平、由權(quán)威部門(mén)發(fā)布的指數(shù)。由于目前在國(guó)內(nèi)沒(méi)有權(quán)威的指數(shù)，所以對(duì)于當(dāng)?shù)貛挪糠侄疾捎?"基本價(jià)格" 法，或采取了 "基本價(jià)格"法和"指數(shù)"法相結(jié)合的混合方法。 "基本價(jià)格 "工作量雖 然很大，但只要能得到合適的 "價(jià)格" ，操作難度是不大的。 但在目前經(jīng)濟(jì)條件和 價(jià)格轉(zhuǎn)軌過(guò)程中，采用 "基本價(jià)格"法仍存

23、在兩方面的問(wèn)題，一是數(shù)量難以控制， 譬如材料和雇傭工人的數(shù)量； 二是很難得到現(xiàn)行的統(tǒng)一價(jià)格 （基本價(jià)格可以雙方 提前確定），國(guó)家有關(guān)部門(mén)發(fā)布的價(jià)格（譬如勞務(wù)工資和運(yùn)輸服務(wù)的價(jià)格）又難 以真正反映市場(chǎng)的水平。如果采用"基本價(jià)格"法和"指數(shù)"法相結(jié)合的混合方法， 譬如小浪底對(duì)當(dāng)?shù)貏?務(wù)費(fèi)用調(diào)整采用的方法， 則應(yīng)保證指數(shù)能真正反映市場(chǎng)水平， 而且基礎(chǔ)指數(shù)要與 承包商投標(biāo)中的基礎(chǔ)工資相一致。最根本的是促使市場(chǎng)發(fā)育逐步完善， 由市場(chǎng)自身確定各項(xiàng)價(jià)格指標(biāo)， 并由權(quán) 威部門(mén)發(fā)布與市場(chǎng)價(jià)格水平相一致的價(jià)格指數(shù)。4 、關(guān)于 " 不可預(yù)見(jiàn)的外界障礙或條件 &quo

24、t;FIDIC 合同一般條件 12.2 款，即所謂的 "一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)承包商也不能預(yù)見(jiàn)的不 利的外界條件或障礙"（以下簡(jiǎn)稱"12.2款條件"），是FIDIC最容易引起爭(zhēng)議的 條款，它也是國(guó)際承包商在索賠時(shí)經(jīng)常引用的。這可能有以下原因：該款包括了一個(gè)很大的范圍，即"現(xiàn)場(chǎng)氣候條件以外"的"外界障礙或條件 " ，但卻沒(méi)有提及任何可以參照的內(nèi)容，這為承包商提出 "12.2 款條件"提供了很 大的選擇余地；-這些"外界障礙或條件"是否可以預(yù)見(jiàn)首先是根據(jù)一個(gè)"有經(jīng)驗(yàn)承包商"

25、;的 判斷什么是 "有經(jīng)驗(yàn)"的本身就是一個(gè)根據(jù)個(gè)人經(jīng)驗(yàn)判斷的問(wèn)題： 其次是工程師 的判斷，如果工程師認(rèn)為這類外界障礙或條件是一個(gè) "有經(jīng)驗(yàn)的承包商無(wú)法合理 預(yù)見(jiàn)到的 "，那么工程師就應(yīng)該確定給予承包商工期和費(fèi)用。工程師與承包商關(guān) 于"有經(jīng)驗(yàn)"肯定有不同的看法，而什么是 "合理預(yù)見(jiàn)"又是容易引起爭(zhēng)議的問(wèn)題， 工程師認(rèn)為可以 "合理預(yù)見(jiàn)"的，承包商可能說(shuō)自己完全無(wú)法預(yù)見(jiàn)；-如果確定承包商確實(shí)遇到了 "12.2款條件"，那么工程師應(yīng)該給予承包商 工期延期的權(quán)利，并確定 "

26、承包商發(fā)生的任何費(fèi)用 "。這里實(shí)際上是指承包商的 實(shí)際費(fèi)用"。因此，根據(jù)這一條款， 承包商可以根據(jù)自己的判斷， 將任何實(shí)際遇到的與招 標(biāo)條件有所不同的條件， 特別是地下條件歸為不可預(yù)見(jiàn)的 " 外界障礙或條件 " ，要 求給予延期并補(bǔ)償實(shí)際費(fèi)用。 合同允許以實(shí)際費(fèi)用方式進(jìn)行計(jì)算， 可以最大限度 地對(duì)承包商予以補(bǔ)償。這為承包商的索賠提供了非常有利的合同依據(jù)。確定不可預(yù)見(jiàn)的基礎(chǔ)是業(yè)主招標(biāo)時(shí)提供的資料 （主要是勘察資料） 和承包商 現(xiàn)場(chǎng)視察所得。 這就是合同 11.1 款的規(guī)定： "應(yīng)當(dāng)認(rèn)為承包商的投標(biāo)書(shū)是以業(yè)主 提供的可供利用的資料和承包商自己進(jìn)行的

27、現(xiàn)場(chǎng)視察和檢查為依據(jù)的 " 。因此， 在判定是否 " 不可預(yù)見(jiàn) " 時(shí)，要確定兩項(xiàng)責(zé)任： 業(yè)主是否提供了所有的資料； 承包 商是否對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了充分的考察。這兩項(xiàng)即劃分 "可否預(yù)見(jiàn) "的界線。從業(yè)主角度，為盡可能避免 "不可預(yù)見(jiàn)"情況，業(yè)主首先應(yīng)提供自己所有的資 料（也包括那些為本工程而做、但業(yè)主自己不擁有的資料）。如果資料太多，可 提供場(chǎng)所供承包商查閱。 第二，業(yè)主應(yīng)提供充分的時(shí)間安排標(biāo)前考察， 保證各投 標(biāo)者到達(dá)與現(xiàn)場(chǎng)條件有關(guān)的各個(gè)地點(diǎn)， 并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)考察情況詳細(xì)記錄或錄象。 此外， 業(yè)主對(duì)在項(xiàng)目進(jìn)行的之前或進(jìn)行之中的各項(xiàng)科研

28、研究工作要全面掌握， 并避免其 中的個(gè)別觀點(diǎn)被承包商作為 "不利條件 "的證據(jù)。5 、關(guān)于延期和趕工在 FIDIC 條款中，工期延期是承包商的一種正常的和普遍的合同權(quán)利。 根據(jù) 合同，承包商在許多條件下都可以得到工期延期的權(quán)利， 如：獲得現(xiàn)場(chǎng)占有權(quán)的 延誤；頒發(fā)圖紙或指示的延誤；不利的外界障礙或條件；暫時(shí)停工；變更或額外 的工作等等。 對(duì)土建工程， 特別是對(duì)大型水電項(xiàng)目而言， 希望完全避免這些延誤 的發(fā)生是不現(xiàn)實(shí)的， 實(shí)際情況是所有這些因素都可能存在。 所以工期延期在合同 執(zhí)行中是一中非常普遍的現(xiàn)象。在項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)展中， 業(yè)主往往不會(huì)同意承包商將工程竣工日期延期。 因?yàn)?延

29、期將給工程、 尤其是大型水電項(xiàng)目帶來(lái)嚴(yán)重的影響。 如小浪底工程， 即使授予 承包商幾十天的延期， 那也可能導(dǎo)致工程截流延遲一年， 不但帶來(lái)其它承包商的 巨額索賠，業(yè)主遭受晚發(fā)電的損失，對(duì)黃河防洪所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)更是難以估量的。 在這種情況下， 業(yè)主所要求的趕工不但是必要的， 也是必須的。但是，按照 FIDIC 條款的規(guī)定，承包商除了因自身原因而 "加速施工 "外，并沒(méi)有為挽回業(yè)主的延誤 而進(jìn)行 "趕工"的合同義務(wù)。 "趕工"已超出了原合同范圍， "趕工"必須基于雙方的 自愿，即通過(guò)協(xié)議方式確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。根據(jù) F

30、IDIC 的規(guī)定，一旦出現(xiàn)原合同范圍以外的工作、 且是非承包商原因造 成的延誤， 則工程師應(yīng)該授予承包商延期， 趕工則必須基于業(yè)主和承包商雙方事 先達(dá)成的協(xié)議。即使是承包商自身造成的延誤，承包商也有權(quán)選擇工程延期 - 只要承包商愿意支付誤期損害賠償。 這就給始終希望保證合同工期的業(yè)主和工程 師執(zhí)行合同帶來(lái)了很大的難度。為了克服這一困難，在小浪底土建二標(biāo) 1995 年因各種原因出現(xiàn)延誤、需要 趕工以保證 "97 截流 " 時(shí)，業(yè)主和承包商首先就區(qū)分趕工責(zé)任、實(shí)施趕工并保證 截流進(jìn)行了多次協(xié)商，雖因責(zé)任和費(fèi)用問(wèn)題未達(dá)成書(shū)面協(xié)議，但雙方達(dá)成了 " 擱置爭(zhēng)議、實(shí)施趕工&q

31、uot;的共識(shí)。工程師則按照這一共識(shí)，并根據(jù)合同 51.1款的（f ） 款："改變工程任何部分的任何規(guī)定的施工順序或時(shí)間安排 "，以"變更"的方式指 令承包商進(jìn)行趕工。盡管這一方式遭到小浪底爭(zhēng)議評(píng)審團(tuán)（DRB的質(zhì)疑，認(rèn)為工程師無(wú)權(quán)根據(jù)合同 51.1 款指令承包商趕工。但不能否認(rèn)，工程師的指令既考 慮了業(yè)主承包商作為合同雙方所達(dá)成的 "共識(shí)"，又有承包商所難以反駁的合同依 據(jù)，因此，承包商不得不采取了趕工措施。當(dāng)然，最好的辦法是及時(shí)確定雙方對(duì)延誤的責(zé)任， 并就趕工的責(zé)任和費(fèi)用事 先達(dá)成一致。 事實(shí)證明到作到這一點(diǎn)有很大的難度， 因?yàn)榇_定

32、承包商延期權(quán)利容 易，但要確定延期的時(shí)間，雙方卻往往達(dá)不成一致；簽署協(xié)議并非輕而易舉，由 于雙方完全是自愿和平等的， 已不存在招標(biāo)時(shí)的競(jìng)爭(zhēng)局面， 因此很難就費(fèi)用達(dá)成 協(xié)議。我國(guó)最近頒布的 水利水電土建工程施工合同條件 在延期和趕工方面做了 較大的調(diào)整。 一方面規(guī)定只有影響到 "關(guān)鍵項(xiàng)目"才可以要求延長(zhǎng)工期 （但非關(guān)鍵 項(xiàng)目的延期也可能導(dǎo)致關(guān)鍵路線的改變并相應(yīng)改變工期） ，另外規(guī)定在進(jìn)度延誤 時(shí)承包商應(yīng)報(bào)送趕工措施和趕工計(jì)劃。 這些規(guī)定應(yīng)該說(shuō)解決了 FIDIC 中關(guān)于延期 和趕工等方面對(duì)業(yè)主不利的規(guī)定， 只是工程師仍負(fù)有評(píng)估延期和確定趕工費(fèi)用的 責(zé)任。6 、關(guān)于工程的分包在小

33、浪底1996、1997年導(dǎo)流洞項(xiàng)目的趕工中，OTFF發(fā)揮了關(guān)鍵的、不可替 代的作用。由于承包商缺乏在中國(guó)施工和管理的經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)場(chǎng)后雇傭了大量零散、 無(wú)組織和缺乏專業(yè)技能勞務(wù)，承包商在國(guó)外的管理辦法對(duì)這些勞務(wù)又難以湊效。 因此，即使工程師通過(guò)指令要求承包商趕工， 僅靠承包商的管理也無(wú)法完成導(dǎo)流 洞的開(kāi)挖和襯砌工作。因此，工程師和業(yè)主提出了引進(jìn)成建制施工隊(duì)伍的建議， 并經(jīng)水利部全面考慮和慎重決策，由國(guó)內(nèi)優(yōu)秀的專業(yè)施工隊(duì)伍組成的OTFF聯(lián)營(yíng)體進(jìn)入了現(xiàn)場(chǎng)，并很快掌握了施工的主動(dòng)。工程師和業(yè)主在當(dāng)時(shí)做出這樣的選擇時(shí)經(jīng)歷了一個(gè)艱難的過(guò)程。 二標(biāo)承包商 在招標(biāo)時(shí)是作為第二個(gè)最低標(biāo)中標(biāo)的。 從進(jìn)場(chǎng)設(shè)備及初期進(jìn)場(chǎng)

34、的人員看， 應(yīng)該說(shuō) 他們?nèi)狈χ袠?biāo)的準(zhǔn)備。 在突然中標(biāo)后， 才倉(cāng)促安排施工設(shè)備進(jìn)場(chǎng)， 現(xiàn)場(chǎng)管理人員 也是臨時(shí)抽調(diào)組成，對(duì)工程和中國(guó)情況并不十分了解， 管理沒(méi)有達(dá)到應(yīng)有的效果。 而且最重要的是， 外方與中方的施工單位合作還不十分默契， 并未及時(shí)地將中外 雙方的優(yōu)勢(shì)結(jié)合起來(lái)，充分發(fā)揮中方組織和人員及提供臨時(shí)設(shè)備的能力。因此， 業(yè)主最初的想法時(shí)換承包商。 把這個(gè)想法告訴世界銀行后， 由于世界銀行對(duì)現(xiàn)場(chǎng) 的進(jìn)展也十分擔(dān)心， 他們并不反對(duì)業(yè)主的想法。 但是， 他們要求業(yè)主應(yīng)有充分的 理由和合同依據(jù)， 在重新選擇承包商時(shí)也要按照世界銀行的采購(gòu)導(dǎo)則進(jìn)行。 考慮 到重新招標(biāo)所需要的繁瑣和漫長(zhǎng)的程序，業(yè)主只能另做

35、選擇。 關(guān)于工程師所提出的對(duì)工程進(jìn)行分包， 引入施工能力強(qiáng)、 有組織的施工隊(duì)伍， 在 合同的操作上有很大的難度。 因?yàn)榉职荒苡芍鞒邪套约禾岢鰜?lái)， 而且由他自 己選擇分包商。 雖然業(yè)主可以確定 " 指定分包商 " ，但業(yè)主必須在招標(biāo)時(shí)就做出選 擇并指定分包的項(xiàng)目。 在施工過(guò)程中， 業(yè)主雖然還可以指定分包商， 但指定分包商只能進(jìn)行與暫定金額有關(guān)的工程施工或貨物、 服務(wù)的提供。 對(duì)導(dǎo)流洞這樣的大 的、合同內(nèi)的項(xiàng)目，業(yè)主無(wú)權(quán)指定分包商進(jìn)行分包。因此，唯一的辦法是說(shuō)服承 包商選擇由業(yè)主推薦的施工隊(duì)伍作為分包商。 通過(guò)工程師與承包商長(zhǎng)時(shí)間的、 艱 苦的協(xié)商， 承包商終于接受的工程師

36、的觀點(diǎn)， 認(rèn)識(shí)到引入成建制的分包商是追趕 工期和保證按期截流的最好的選擇。事實(shí)證明，OTFF勺引入對(duì)成功截流起到了關(guān)鍵作用。由于 FIDIC 中的嚴(yán)格規(guī)定， 在工程進(jìn)展過(guò)程中， 業(yè)主或工程師無(wú)權(quán)干預(yù)原合 同范圍內(nèi)的承包商的工作。因此，業(yè)主在招標(biāo)時(shí)，既要選擇優(yōu)秀的、有能力的承 包商，還要保證該承包商對(duì)工程有比較深入的了解， 其投標(biāo)書(shū)也是在充分了解和 完備的準(zhǔn)備工作基礎(chǔ)上編寫(xiě)的。 此外，由于目前國(guó)際承包商一般都與國(guó)內(nèi)施工單 位組成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的聯(lián)營(yíng)體 （這也是業(yè)主所鼓勵(lì)的） ，那么國(guó)際承包商要獲得成功， 僅靠自己的管理經(jīng)驗(yàn)和資金實(shí)力是不夠的。 如果能在充分了解情況、 并根據(jù)工程 需要選擇一些具有專業(yè)施

37、工經(jīng)驗(yàn)的當(dāng)?shù)胤职?，這對(duì)各個(gè)方面都是十分有利 的。在FIDIC這樣嚴(yán)格的合同條件下，OTFF的引入在工程上是成功的，在合同 處理上應(yīng)該說(shuō)也是非常成功的。 在FIDIC條件下、面對(duì)合同觀念很強(qiáng)的國(guó)際承包 商，如果合同問(wèn)題處理的不好， 那么很難取保證工程上的順利進(jìn)行。 遵守合同是 處理一切問(wèn)題、 保證工程順利進(jìn)行的前提。 這一方式不但為承包商接受， 也得到 了業(yè)主的咨詢專家和世界銀行專家的肯定。在水利水電土建工程施工合同條件 中，擴(kuò)大了業(yè)主關(guān)于指定分包商的權(quán) 利。在實(shí)施過(guò)程中， 業(yè)主出于更有效保證某項(xiàng)工程的質(zhì)量或進(jìn)度， 在得到承包人 同意后劃出承包人的部分工作由指定分包商承擔(dān)。 該指定分包商視同承

38、包人雇用 的分包人。 但這樣的分包應(yīng)不增加主承包商的費(fèi)用。 這一規(guī)定對(duì)于保證工程和合 同各方的最大利益是有益的。7 、關(guān)于常見(jiàn)的工程索賠的處理方法無(wú)論工程索賠的原因是什么， 如變更、 不可預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)條件或趕工等， 承包 商的補(bǔ)償要求不外兩個(gè)方面， 一是工期，二是費(fèi)用。在工期和費(fèi)用的計(jì)算方法中， 承包商所最常用的是 "總時(shí)間法"和"總費(fèi)用法" 。譬如對(duì)于按合同 "12.2 款條件" 提出的索賠，承包商一般采用 "總費(fèi)用法 " 和"總時(shí)間法 "提出索賠要求：即在該 項(xiàng)工作（或整個(gè)工程項(xiàng)目）結(jié)束時(shí)，將

39、承包商所謂的實(shí)際花費(fèi)全部累加起來(lái)，扣 除承包商根據(jù)原合同已經(jīng)得到的該項(xiàng)工作 （或整個(gè)工程項(xiàng)目） 的支付， 其差值即 承包商認(rèn)為由于 "12.2 款條件 " 影響造成的、應(yīng)予補(bǔ)償?shù)念~外費(fèi)用；對(duì)于 "12.2 款條件"引起的工期延期，承包商將網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃內(nèi)每個(gè)項(xiàng)目的實(shí)際延誤（其計(jì)算方 法是該項(xiàng)目的實(shí)際完工時(shí)間， 減去承包商在投標(biāo)時(shí)提交的基線計(jì)劃中該項(xiàng)目的計(jì) 劃時(shí)間），加載到承包商的基線計(jì)劃中， 經(jīng)網(wǎng)絡(luò)計(jì)算后最終完工時(shí)間與基線計(jì)劃 相比的延期，即承包商認(rèn)為應(yīng)該得到的工期延期。對(duì)于業(yè)主所要求的趕工， 承包商采用的方法往往也是這種 "總費(fèi)用 "法。

40、其與 上述方法的不同只是在于， 由于趕工費(fèi)的主要組成是資源， 如設(shè)備、材料和人員， 所以承包商從實(shí)際總資源數(shù)量 / 總費(fèi)用中扣除的部分，是承包商基線計(jì)劃已考慮 的資源數(shù)量 / 總費(fèi)用。但其實(shí)質(zhì)是一致的。這些索賠的計(jì)算方法也是業(yè)主最反對(duì)的， 因?yàn)?quot;總費(fèi)用"法的基本假設(shè)是： 1、 承包商對(duì)所有實(shí)際發(fā)生的額外費(fèi)用都沒(méi)有責(zé)任， 或者說(shuō)，業(yè)主對(duì)所有的額外費(fèi)用 都應(yīng)承擔(dān)責(zé)任； 2、實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用是合理的； 3、承包商的投標(biāo)價(jià)是現(xiàn)實(shí)的、合 理的。以此類推， "總時(shí)間 "法的前提是， 1、承包商對(duì)所有實(shí)際發(fā)生的延誤都沒(méi) 有責(zé)任，或者說(shuō)，業(yè)主對(duì)所有的延誤都應(yīng)承擔(dān)責(zé)任； 2

41、、實(shí)際發(fā)生的延誤并不是 不合理的（即與業(yè)主責(zé)任是符合的）； 3、承包商的投標(biāo)基線計(jì)劃中的進(jìn)度安排 是現(xiàn)實(shí)的、合理的。對(duì)于這些假設(shè)，業(yè)主肯定不能接受。在小浪底的導(dǎo)流洞和趕工索賠中， 承包商就采取這種方法， 遭到了工程師和 業(yè)主的堅(jiān)決拒絕。為了解決雙方之間的爭(zhēng)議，小浪底的DRB提出了 "But-For"（要 不是）的基本處理原則， 即考慮假如沒(méi)有業(yè)主責(zé)任 （如沒(méi)有不可預(yù)見(jiàn)條件或要求 趕工）情況下， 承包商所能達(dá)到的實(shí)際進(jìn)度和實(shí)際成本， 以此作為確定業(yè)主應(yīng)補(bǔ) 償?shù)难悠诤?/或費(fèi)用的基礎(chǔ)。這一方法比較好地解決了 "總時(shí)間法"和"總費(fèi)用法" 中存在的問(wèn)題，消除了雙方之間主要的爭(zhēng)議。" 總時(shí)間法 " 和"總費(fèi)用法 " 的主要問(wèn)題在于， 在實(shí)際中， 由一方負(fù)全部負(fù)責(zé)的 情況是很少。 即使業(yè)主承擔(dān)全部責(zé)任， 但仍要扣除實(shí)際費(fèi)用中的不合理部分， 以 及承包商的低標(biāo)價(jià)