合同評審管理辦法

1、合同評審管理辦法總則為確保合同的有效性、可行性，規(guī)范合同評審活動，特制定本管理辦法。適用范圍本辦法適用于中國建筑第六工程局及下屬子公司（下稱“公司”）本部及各業(yè)務部對外簽訂的各類合同，主要包括以下各類合同： 工程設(shè)計、監(jiān)理、施工、采購、租賃合同；銀行貸款合同；土地使用權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓、出租、抵押合同；擔保合同；項目開發(fā)合同；房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同；代理、咨詢、評估等服務類合同；勞動合同；其他合同。組織管理合約預算部是公司合同評審的歸口管理部門，負責依據(jù)國家政策法規(guī)與公司管理要求制訂合同評審相關(guān)制度，對合同評審活動進行指導。評審的管理評審的組織、參加部門評審的組織、參加及記錄保存分工部門見下表：序號評審內(nèi)容

2、組織部門參加部門記錄保存部門1工程設(shè)計、監(jiān)理、施工、采購、租賃合同合約預算部財務資金部、法律事務部、項目管理部、市場部2銀行貸款合同財務資金部法律事務部、相關(guān)業(yè)務部（如有）評審組織部門3土地使用權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓、出租、抵押合同業(yè)務主管部門法律事務部、財務資金部4擔保合同財務資金部合約預算部、法律事務部、相關(guān)業(yè)務主管部（如有）5項目合作開發(fā)合同業(yè)務主管部門合約預算部、財務資金部、相關(guān)業(yè)務部（如有）6房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同業(yè)務部或職能部門合約預算部、財務資金部、法律事務部7代理、咨詢、審計、評估等服務類合同業(yè)務部或職能部門 合約預算部、財務資金部 相關(guān)業(yè)務部（如有）8勞動合同人力資源部相關(guān)業(yè)務部（如有）9其他

3、公司總經(jīng)理視具體情況決定評審的原則參加評審部門應從各自的專業(yè)角度，分別本著下列原則進行評審：依法防范風險的原則確保經(jīng)濟效益和社會效益的原則技術(shù)支持保障的原則1 / 12評審的提出在合同談判工作開始前，先由業(yè)務主管部門起草合同文件并把關(guān)合約預算部配合評審組織部門起草合同文件，合同文件應優(yōu)先依據(jù)政府主管機關(guān)或行業(yè)協(xié)會制定的示范合同文本起草；如果政府主管機關(guān)或行業(yè)協(xié)會未制定相應的合同示范文本，則可由合約預算部配合評審組織部門結(jié)合實際情況起草或與合同對方共同起草合同文本；評審組織部門原則上應至少提前2個工作日將待評審的合同文件送交各評審參加部門評審的實施原則上采用書面?zhèn)鏖啎灥男问?，對于評審中出現(xiàn)重大

4、爭議的合同，可由審批人決定采取召開專題會議的形式；評審參加部門應在收到合同文件后1個工作日內(nèi)向評審組織部門提出書面評審意見；評審組織部門將合同文件和匯總后的評審參加部門的評審意見報審核人，審核人在收到后1個工作日內(nèi)提出書面審核意見；評審組織部門將合同文件及匯總后的審核意見和評審意見報審批人審批；審批人在收到合同文件、審核意見和評審意見后1個工作日內(nèi)做出批示；如果審批人不批準按報審的合同文件簽訂合同，則評審組織部門應根據(jù)審批意見繼續(xù)完善合同內(nèi)容并與合同對方進一步協(xié)商后形成修訂后的合同文件，再次報請審批人審批；審批人批準簽訂合同文件后，評審組織部門負責按經(jīng)過批準的合同文件與合同對方辦理協(xié)商簽約事宜

5、；合同的審核、審批及簽署權(quán)限詳見合同審核、審批及簽署權(quán)限劃分表（附件1）。評審記錄的保存評審組織部門負責保存書面的合同評審記錄（合同評審記錄格式見附件2）。合同文件變更、解除的評審發(fā)生合同條款變更（如價格條款、計價條款、支付條款、質(zhì)量條款、工期條款、違約條款變更等）或解除時，應采用書面形式，如補充協(xié)議、備忘錄、會議紀要等文件形式，合同條款變更或解除評審程序參照合同簽訂評審程序執(zhí)行。緊急情況處理當遇到緊急情況，來不及進行書面評審時，可先行口頭評審、審核、審批，但必須在緊急情況消除后的第一個工作日內(nèi)，補做書面的評審記錄。合同簽訂份數(shù)必須確保公司持有至少叁份合同文件原件，正本原件交財務資金部存檔，副

6、本原件分別由合約預算部和相關(guān)業(yè)務部或職能部門各保管壹份。合同交底評審組織部門負責向負責具體執(zhí)行合同的有關(guān)人員做合同交底并形成書面的合同交底記錄（合同交底記錄格式詳見附件3），交底記錄由評審組織部門存檔備查。附則由局合約預算部負責解釋，經(jīng)局長辦公會授權(quán)后，由局合約預算部負責修訂；本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件附件1：合同審核、審批及簽署權(quán)限劃分表附件2：合同評審記錄表附件3：合同交底記錄表附件1 合同審核、審批及簽署權(quán)限劃分表序號合同類別劃分標準審核人審批人簽署人1工程設(shè)計、監(jiān)理、施工合同合同總價款在1億元（含1億元）人民幣以上公司副總經(jīng)理公司總經(jīng)理公司總經(jīng)濟師3 / 12合同總價款在1億元人民幣

7、以下5000萬元（含5000萬元）人民幣以上公司總經(jīng)濟師公司副總經(jīng)理合約部經(jīng)理合同總價款在5000萬元人民幣以下合約部經(jīng)理公司總經(jīng)濟師合約部副經(jīng)理2銀行貸款合同全 部公司總會計師公司總經(jīng)理公司總會計師3土地使用權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓、出租、 抵押合同全 部業(yè)務部經(jīng)理公司總經(jīng)理業(yè)務部經(jīng)理4擔保合同全 部公司總會計師公司總經(jīng)理財務部經(jīng)理5項目開發(fā)合同全 部業(yè)務部經(jīng)理公司總經(jīng)理業(yè)務部經(jīng)理6工程分包與材料設(shè)備采購合同合同總價款在1000萬元（含1000萬元）人民幣以上公司副總經(jīng)理公司總經(jīng)理項目管理部經(jīng)理合同總價款在1000萬元人民幣以下400萬元（含400萬元）人民幣以上 合約部經(jīng)理公司副總經(jīng)理項目管理部副經(jīng)理

8、合同總價款在400萬元人民幣以下50萬元（含50萬元）人民幣以上合約部副經(jīng)理 項目管理部經(jīng)理項目管理部主辦合同總價款在50萬元人民幣以下項目經(jīng)理 項目管理部經(jīng)理項目經(jīng)理合同審核、審批及簽署權(quán)限劃分表（續(xù)）序號合同類別劃分標準審核人審批人簽署人7機具租賃合同合同總價款在100萬元人民幣以上（含100萬元）項目管理部經(jīng)理公司副總經(jīng)理項目管理部經(jīng)理合同總價款在100萬元人民幣以下50萬元以上合約部經(jīng)理 項目管理部經(jīng)理項目管理部主辦合同總價款在50萬元人民幣以下項目經(jīng)理項目管理部經(jīng)理項目經(jīng)理8房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同開發(fā)項目房地產(chǎn)業(yè)務部經(jīng)理公司總經(jīng)理業(yè)務總經(jīng)理非開發(fā)項目房地產(chǎn)公司總經(jīng)理助理（副總）或業(yè)務部經(jīng)理公

9、司總經(jīng)理公司總經(jīng)理助理（副總）或業(yè)務部經(jīng)理9廣告、中介、咨詢、審計、資產(chǎn) 評估等服務類合同公司本部業(yè)務中訂立的公司總經(jīng)理助理（副總）公司總經(jīng)理公司總經(jīng)理助理（副總）區(qū)域公司訂立的業(yè)務部經(jīng)理公司總經(jīng)理業(yè)務部經(jīng)理10勞動合同公司本部人員公司總經(jīng)理助理（副總）公司總經(jīng)理公司總經(jīng)理區(qū)域公司人員人力資源部經(jīng)理公司總經(jīng)理人力資源部經(jīng)理3 / 1211其他類合同公司總經(jīng)理視具體情況決定注：1.本表為常規(guī)性授權(quán)文件， 2.業(yè)務活動中如需為合同簽署人出具授權(quán)委托書，由授權(quán)委托書主辦部門根據(jù)本表的規(guī)定出具。附件2 合同評審記錄表 編號：合同名稱合同編號合同金額組織部門/單位主辦人附件 無； 有，名稱： 評審意見參

10、加部門修改意見評審人簽名日期 無； 有，詳見文件標注； 有，詳見附頁說明。 無； 有，詳見文件標注； 有，詳見附頁說明。 無； 有，詳見文件標注； 有，詳見附頁說明。 無； 有，詳見文件標注； 有，詳見附頁說明。 無； 有，詳見文件標注； 有，詳見附頁說明。 無； 有，詳見文件標注； 有，詳見附頁說明。文件修改記錄 各部門對合同無異議，請公司領(lǐng)導審批；已根據(jù)評審意見對合同進行修改，請公司領(lǐng)導審批；其他： 。主辦人簽字/日期： 評審組織部門/單位負責人簽字/日期： 審核人意見：批準人批示：4 / 12簽名日期：簽名日期：附件3 合同交底記錄表編號：合同名稱合同編號工程名稱合同金額工程地點承攬范圍

11、：業(yè)主名稱業(yè)主聯(lián)系人/聯(lián)系電話主要交底內(nèi)容一、總原則有效防范合同風險、確保公司的社會信譽和經(jīng)濟利益。二、合同的主要內(nèi)容（主要采用傳遞合同文件原件或復印件的方式）三、合同訂立工作流程四、合同臺賬管理五、合同檔案管理六、合同履行情況總結(jié)（在工程竣工驗收或合同履行完畢）接受交底人簽名姓名單位姓名單位姓名單位交底人： 交底日期： 年 月 日某（集團）有限公司合同管理辦法5 / 12第一章 總 則第一條 為規(guī)范合同的管理，提高合同質(zhì)量，保證合同的全面履行，根據(jù)中華人民共和國合同法及相關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合我公司實際情況，特制定本辦法。第二條 集團公司、各分、子公司、控股公司與其他平等主體的自然人、法人和其它

12、組織之間, 在訂立、履行、變更、解除或者終止各類合同、協(xié)議時，適用本辦法。第三條 簽訂合同實行洽談權(quán)、審核權(quán)、審計權(quán)、批準權(quán)相對獨立、互相制約的原則。任何合同均需按照合同評審程序評審批準后，方可簽訂。第四條 實行法人授權(quán)委托制度，簽訂合同由法定代表人或憑法人的委托授權(quán)書方可簽訂，委托代理人必須在授權(quán)范圍和權(quán)限內(nèi)簽訂合同，不得超過代理權(quán)限，不得與自己代理的其他人簽訂合同。無法人授權(quán)委托，任何人無權(quán)簽訂合同。第五條 責任部門在合同簽訂前應驗證合同對方當事人有效的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、資信狀況，驗明合同當事人是否具有簽訂合同的主體資格；審查合同對方的主辦人是否有代理權(quán)、是否超越代理權(quán)限范圍和有效期及其

13、真實性，審查對方使用的印鑒是否合法與真實有效。在合同簽訂時，應保存有關(guān)資料。第二章 合同分類及責任部門第六條 根據(jù)公司實際情況，對合同作下列分類并確定責任部門。銷售合同：銷售部門負責簽訂，執(zhí)行；采購合同：需求部門負責簽訂，執(zhí)行；委托合同：需求部門負責簽訂，執(zhí)行；技術(shù)合同：技術(shù)部門負責簽訂，執(zhí)行；質(zhì)量合同：品質(zhì)管理部門負責簽訂，執(zhí)行；承包合同： 負責簽訂，執(zhí)行；租賃合同：本公司需要租用其他公司的廠房、設(shè)備，由需求單位負責簽訂，執(zhí)行；其他公司租用本公司廠房、設(shè)備，由行政管理部負責簽訂，執(zhí)行；其他類合同：行政管理部或指定的部門負責簽訂，執(zhí)行；第三章 合同的簽訂第七條 與他方達成合約意向，經(jīng)協(xié)商一致，

14、除即時清結(jié)者外，一律應訂立書面合同，嚴禁口頭協(xié)議和非正式書面協(xié)議。杜絕履行在先，簽訂合同在后的情況發(fā)生。第八條 合同文本要求文字表達準確、簡潔、不得有模棱兩可，表達有歧義的語句出現(xiàn)。6 / 12第九條 合同文本必須寫明對方的名稱、地址、聯(lián)系人、電話、銀行賬號，簽約人為被授權(quán)人時，必須提供授權(quán)委托書，并填寫被授權(quán)人的身份證號碼。合同對爭議解決方式和管轄的約定，原則以由我公司住所地人民法院管轄的訴訟方式解決。第十條 合同的簽訂嚴格按審批流程進行，各環(huán)節(jié)評審過程采用簽批單進行記錄，簽批意見可批注在合同稿件上，簽批人作出標記，注明簽批處數(shù)并簽字，由合同編制人負責對簽批意見進行處理落實，簽批過程的原稿隨

15、整理的正式稿件同時歸檔。第十一條 合同簽訂的審批流程及權(quán)限：（該條不太明確，各種合同編號、蓋章由誰規(guī)定清楚）（1） 銷售合同、采購合同，經(jīng)辦單位起草經(jīng)辦人簽字，單位主管審查，審計，分管領(lǐng)導審批，加蓋合同專用章。（2）其余合同經(jīng)辦單位起草、經(jīng)辦人簽字、單位主管審核、相關(guān)單位會簽、審計、分管領(lǐng)導審定、副總裁以上領(lǐng)導批準。行政管理部對合同編號，由檔案室負責人簽名后加蓋合同專用章。（3）涉及到重大經(jīng)濟、法律責任，有重大影響的合同，應經(jīng)總裁辦公會討論決定，提交總裁（法人委托）或者委托人審批。需公證手續(xù)的，經(jīng)辦單位提出，行政管理部負責辦理。（4） 技術(shù)合同、質(zhì)量合同、采購合同經(jīng)辦單位簽訂、單位主管審核，分

16、管領(lǐng)導審批。（5） 分管領(lǐng)導：管理中心主任、制造中心主任、銷售公司總經(jīng)理、進出口公司總經(jīng)理。第十二條 合同簽訂時，需要辦理下列手續(xù)的，由具體業(yè)務部門負責辦理： （1）法律法規(guī)政策要求辦理批準手續(xù)的； （2）公證手續(xù)；（3）擔保手續(xù)； （4）依據(jù)法律、法規(guī)、政策及合同約定需要辦理的手續(xù)。第十三條 簽訂各類合同必須使用合同專用章，合同專用章印模需送登記注冊的工商行政管理部門備案。第十四條 合同專用章由財務部專人保管，憑合同審批單領(lǐng)導簽批，加蓋合同專用章，兩頁以上的合同必須加蓋騎縫章，未加蓋公司合同專用章的合同，結(jié)算部門、財務部門不得辦理結(jié)算、撥款手續(xù)。第十五條 嚴禁在對外簽訂的合同的空白文本上蓋章

17、。對于不能在同一地簽訂的合同，應由對方先簽字蓋章或各自簽署后互換文本。 第十六條 補充合同的簽訂適用本章的規(guī)定。第四章 合同的履行第十七條 合同簽訂后，即具有法律效力。各部門必須認真履行合同，嚴格執(zhí)行，確保信譽。第十八條 有關(guān)合同履行中的書面簽證、收發(fā)貨單據(jù)、結(jié)算文件、來往信函、文書、傳真等均為合同的組成部分，各部門在收到對方的上述資料后，應及時處理并制定對策，部門負責人簽注具體意見，經(jīng)過分管領(lǐng)導審批后執(zhí)行，相關(guān)資料送行政管理部備案。第十九條 在合同履行過程中，如需書面通知對方，除對方代表當場簽字外，應以特快專遞的形式送達對方，回執(zhí)單據(jù)由行政管理部隨合同原件妥善保存。7 / 12第二十條 行政

18、管理部要定期對合同履行情況進行檢查，對合同履行中出現(xiàn)的問題督促責任部門及時予以解決。 第二十一條 合同在履行過程中發(fā)生糾紛，履行部門應及時分析查明原因，收集相關(guān)證據(jù)，提出解決辦法并報請上級部門，及時與對方協(xié)商解決，簽訂補充協(xié)議；若協(xié)商解決不成應根據(jù)合同約定在規(guī)定的時效內(nèi)提請上級部門及時申請仲裁或提起訴訟；當我方接到對方的索賠函或訴狀后，應認真研究及時處理，與對方協(xié)商解決或收集證據(jù)應訴或反訴。第二十二條 合同義務完全履行完畢后，合同文本及相關(guān)資料交由公司檔案管理部門保存。第五章 合同的變更與解除第二十三條 合同簽訂后受法律約束，我方不得擅自變更或解除。若確需變更或解除時，由合同履行單位說明原因提

19、出意見、部門主管審核，經(jīng)集團領(lǐng)導同意后，再同對方協(xié)商，達成一致意見，并依法簽署變更或解除合同的書面協(xié)議，妥善處理合同變更或解除的善后問題；變更和解除的相關(guān)書面資料和處理記錄送行政管理部備案。第二十四條 公司依據(jù)法律法規(guī)或合同約定需單方面終止（中止）或解除合同的，應書面通知合同對方，以特快專遞的形式寄發(fā)或由對方簽收，其憑證作為合同組成部分交由行政管理部妥善保存。第六章 合同的管理第二十五條 公司采用歸口管理和分類專項管理相結(jié)合的形式對合同進行管理。 第二十六條 公司行政管理部負責公司的合同管理工作，是合同的歸口管理部門，對公司合同進行動態(tài)監(jiān)督管理。有關(guān)合同的訂立、履行、變更、解除和終止（中止）等

20、重要事宜由行政管理部對各業(yè)務單位實行指導和監(jiān)督。第二十七條 公司行政管理部管理合同的主要職責是：（1）制定和修改公司合同管理辦法，報總裁審定后組織實施； （2）制定主要合同的格式文本； （3）對合同進行編號、歸檔； （4）參與重大合同的調(diào)研、談判和審核工作； （5）配合業(yè)務部門對公司重大合同和風險程度較高的項目開展資質(zhì)、資信調(diào)查工作； （6）監(jiān)督和協(xié)調(diào)各部門對合同的全面履行； （7）參與合同糾紛的調(diào)查、調(diào)解、仲裁、訴訟活動； （8）配合人力資源部門組織合同管理的業(yè)務培訓；（9）負責與外聘法律顧問的聯(lián)系、溝通，提供有關(guān)法律咨詢；（10）負責對公司各業(yè)務部門提交的合同統(tǒng)計資料進行匯總和綜合分析。第

21、二十八條 公司各部門在職責范圍內(nèi)，對本部門的合同進行分類專項管理。各部門合同管理的職責是：8 / 12 （1）負責本部門合同的簽訂（包括合同的談判、起草、送審、報批等）工作； （2）負責本部門合同的建檔管理和履約跟蹤，發(fā)現(xiàn)合同履行過程中出現(xiàn)問題及時向公司行政管理部報告； （3）對合同的變更、終止（中止）、解除按上級決定具體執(zhí)行； （4）負責本部門合同信息的收集、整理及分析，并及時上報；（5）制訂本部門合同的管理細則；（6）負責處理本部門管理的合同發(fā)生爭議的協(xié)商、調(diào)解、證據(jù)收集工作。 第二十九條 公司各部門按照下列環(huán)節(jié)對合同進行管理： （1）公司各業(yè)務部門對其業(yè)務范圍內(nèi)的合同內(nèi)容負責，保證其真實

22、性、合理性及技術(shù)可行性，對額度及實施的規(guī)范性負責； （2）公司計劃部門負責合同項目計劃管理； （3）公司財務會計部門負責合同項目預算管理，審核合同價格、付款方式，并組織和管理合同后期核算與結(jié)算等工作，財務會計部門應當建立和完善相關(guān)的管理措施和制度； （4）公司行政管理部負責審查合同條款的完備性、合法性、統(tǒng)一性； （5）公司審計部門對合同進行審計監(jiān)督； 第三十條 各部門應嚴格按照公司合同簽訂的審批程序執(zhí)行，要加強對合同履行情況的監(jiān)督檢查，并將合同有關(guān)統(tǒng)計報表定期上報公司行政管理部。 第三十一條 公司對合同采取保密措施。 公司各部門及員工對其所熟知的合同須盡保密義務，不得泄露合同內(nèi)容。 公司各部門

23、及員工在業(yè)務執(zhí)行中，一般只能借用合同（含相關(guān)資料）復印件，確需借用合同（含相關(guān)資料）原件應經(jīng)行政管理部批準后方可借用。第三十二條 合同編號、格式、歸檔的具體規(guī)定：（1）合同編號編號規(guī)則 （） 順序號類別號類型號年號年號取末尾兩位數(shù)類型號銷售合同使用“銷”采購合同使用“采”委托合同使用“委”租賃合同使用“租”9 / 12類別號合同類使用“H”協(xié)議類使用“X”順序號采用三位數(shù)字（2）合同格式通用合同格式見范本，特殊格式由業(yè)務單位自定。（3）合同歸檔合同原稿（加蓋紅章）起草單位一份、財務一份、集團檔案室一份，合同對方數(shù)量根據(jù)需求確定。采購合同、銷售合同部門歸檔，送財務和檔案室備案。 其余合同行政管理部歸檔，按月、年裝訂成冊，長期保持。第七章 責任與獎懲 第三十三條 公司各部門及員工在簽訂合同時，對對方的主體資格、合同內(nèi)容等不盡勤勉義務，給公司造成重大經(jīng)濟損失、或不利的社會影響的，公司有權(quán)依據(jù)規(guī)章制度對直