合同審查要點(diǎn)關(guān)鍵

1、一、 詢(xún)問(wèn)之前該類(lèi)合同或類(lèi)似合同存在過(guò)的爭(zhēng)議、現(xiàn)在可能或會(huì)存在在的爭(zhēng)議和風(fēng)險(xiǎn)、將來(lái)可能或會(huì)存在的爭(zhēng)議和風(fēng)險(xiǎn)；二、 提供審查要點(diǎn)、工作目標(biāo)、背景情況；三、 內(nèi)在問(wèn)題的審查：1、 對(duì)主體合格性的審查對(duì)于營(yíng)業(yè)執(zhí)照（實(shí)際中更重要的是對(duì)企業(yè)代碼證的審查）的審查，應(yīng)注意根據(jù)其原件判斷相對(duì)人的經(jīng)營(yíng)期限、經(jīng)營(yíng)范圍、是否年檢等信息，以判定其身份是否符合工商法規(guī)的規(guī)定；對(duì)于資質(zhì)等級(jí)的判斷，應(yīng)審查其相關(guān)的資質(zhì)證書(shū)，以確定其是否合法、有效及是否在合法的范圍之內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；對(duì)于某些特定交易內(nèi)容，應(yīng)審查其是否符合相關(guān)的生產(chǎn)許可或經(jīng)營(yíng)許可等相關(guān)許可制度，以確定合同是否存在效力問(wèn)題；對(duì)于涉及從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)資格的交易，應(yīng)結(jié)合委

2、托人的需要或合同履行的需要，審查履行合同過(guò)程中所需的特定人員是否具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)資格。注：1、對(duì)法人的資格審查。對(duì)法人資格審查主要從以下幾方面進(jìn)行：審查   （1）是否依法成立；（2）有沒(méi)有必要的財(cái)產(chǎn)或經(jīng)費(fèi)；（3）是否有自己的名稱(chēng)、組織結(jié)構(gòu)和場(chǎng)所；（4）是否能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。判斷一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織是否具有法人資格，主要是看其是否有國(guó)家工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。2、對(duì)非法人單位的資格審查。非法人單位是指未取得法人資格，但依法定程序和條件取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，法律允許其從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的組織。對(duì)這類(lèi)組織，應(yīng)審查其是否按規(guī)定登記并取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照。有些法人單位設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)或經(jīng)營(yíng)單位

3、，可以在授權(quán)范圍內(nèi)，以其所從屬的法人單位的名義簽訂合同，產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)由該法人單位承受，對(duì)這類(lèi)組織，主要審查其所從屬的法人單位的資格及其授權(quán)。3 、對(duì)外方當(dāng)事人的資格審查。對(duì)方當(dāng)事人如果是外國(guó)的企業(yè)、組織的，對(duì)其主體資格的審查更應(yīng)該慎重，應(yīng)搞清其法律地位和性質(zhì)。審查的內(nèi)容主要有三項(xiàng)：（1）該企業(yè)或組織是否合法存在，（2）法定名稱(chēng)、地址、法定代表人姓名、國(guó)籍以及企業(yè)或組織注冊(cè)地；（3）企業(yè)是有限公司還是無(wú)限公司，是否具備法人條件。2 / 114、對(duì)自然人個(gè)人的資格審查。對(duì)自然人的資格審查主要是對(duì)自然人的自然狀況的了解，確定其是否具有相應(yīng)的民事行為能力。如果該自然人所簽合同是依法不能獨(dú)立訂立的合同

4、，應(yīng)及時(shí)取得該自然人的法定代理人的追認(rèn)。5、對(duì)保證人的資格審查。合同的簽訂要求有保證人擔(dān)保時(shí)，還應(yīng)審查保證人的主體資格的合法性。首先作為保證人必須具有民事行為能力；其次，保證人必須具有代為清償主債務(wù)的能力；最后，保證人還必須符合以下規(guī)定：一、國(guó)家機(jī)關(guān)不得作為保證人，但是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)為使用外國(guó)政府或國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織貸款進(jìn)行轉(zhuǎn)貸的除外；二、學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得作為保證人；三、企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)（除有書(shū)面授權(quán)）、職能部門(mén)不得作為保證人。6、對(duì)代訂立合同的代理人的資格審查。所謂代訂立合同是指代理人在授權(quán)范圍內(nèi)以被代理人的名義與第三人簽訂合同，所簽訂合同的法律后果由被代理

5、人承擔(dān)。因此，在審查合同時(shí)一定要審查代理人的代理身份和代理資格即是否有被代理人簽發(fā)的授權(quán)委托書(shū)，其代理行為是否超越了授權(quán)范圍，最后審查其代理權(quán)是否超出了代理權(quán)限。7、對(duì)于特殊行業(yè)的當(dāng)事人，從事一些重要的生產(chǎn)資料或特殊商品的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，法律或行政法規(guī)要求取得生產(chǎn)許可證、經(jīng)營(yíng)許可證或相應(yīng)的資質(zhì)。在這種情況下，企業(yè)法律顧問(wèn)在審查合同主體資格合法性的時(shí)候，還應(yīng)要求對(duì)方出示相應(yīng)的證明。2、對(duì)內(nèi)容合法性的審查審查合同的合法性應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家法律、國(guó)務(wù)院行政法規(guī)、地方性法規(guī)、各類(lèi)規(guī)章、相關(guān)國(guó)際條約（如有）的規(guī)定，其中審查合同是否可能無(wú)效只能依據(jù)國(guó)家法律及國(guó)務(wù)院行政法規(guī)。此類(lèi)審查工作主要包括：審查合同條款及簽訂合

6、同的過(guò)程中，是否涉嫌存在合同法中所規(guī)定的合同無(wú)效、免責(zé)條款無(wú)效、可申請(qǐng)變更或撤銷(xiāo)的情況； 合同中的約定是否違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定；審查合同中所用的法律術(shù)語(yǔ)、技術(shù)術(shù)語(yǔ)是否規(guī)范；審查交易標(biāo)的物的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合法律的明確規(guī)定；2 / 11審查合同名稱(chēng)與合同內(nèi)容、屬性是否一致，特別是有名合同的名稱(chēng)與合同內(nèi)容是否存在沖突。對(duì)于某些合同，必須結(jié)合合同主體資格的審查，判斷其是否違法或無(wú)效。注：合法性的審查除內(nèi)容、主體外外還應(yīng)包括：一、審查合同形式是否合法合同的形式應(yīng)當(dāng)符合要求。當(dāng)事人訂立合同，有書(shū)面形式、口頭形式和其他形式。如果法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書(shū)面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。例如合同法、擔(dān)保法

7、規(guī)定：融資租賃合同、建設(shè)工程合同、技術(shù)開(kāi)發(fā)合同和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同及借款合同（自然人借款另有約定的除外）保證合同、抵押合同、質(zhì)押合同等，定金應(yīng)以書(shū)面形式約定。如果當(dāng)事人約定采用書(shū)面形式訂立合同，也應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。但如果法律、法規(guī)規(guī)定或當(dāng)事人約定采用書(shū)面形式的，當(dāng)事人未采取書(shū)面形式但一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對(duì)方接受的，該合同成立。同樣，采用合同形式訂立合同，在簽字或蓋章之前，當(dāng)事人一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對(duì)方接受的，該合同成立。有些情況，同一個(gè)合同采用不同的形式，其法律后果是不一樣的。如，對(duì)于一般的贈(zèng)與合同，贈(zèng)與人在贈(zèng)與財(cái)產(chǎn)的權(quán)利轉(zhuǎn)移之前可以撤銷(xiāo)贈(zèng)與，但是對(duì)于經(jīng)過(guò)公證的贈(zèng)與合同，贈(zèng)與人不得隨意撤銷(xiāo)贈(zèng)與。

8、對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，合同一般都是比較重大、復(fù)雜的，一般也不是即時(shí)清結(jié)的，所以應(yīng)該盡量采用書(shū)面形式。二、審查合同訂立程序是否合法審查合同訂立程序是否合法，應(yīng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：1、審查合同是否需要經(jīng)過(guò)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或登記或備案，如果有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定需要履行上述手續(xù)的，應(yīng)審查是否履行了上述手續(xù)；2、如合同中約定經(jīng)公證合同方能生效，應(yīng)審查合同是否經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證；3、如果合同附有生效期限，應(yīng)審查期限是否屆至；4、如果合同約定第三人為保證人的，應(yīng)審查是否有保證人的簽字或蓋章，采取抵押方式擔(dān)保的，如法律規(guī)定或合同要求必須辦理抵押物登記的，應(yīng)審查是否辦理了登記手續(xù)；采取質(zhì)押方式擔(dān)保的，應(yīng)按合同中約定的質(zhì)物交付時(shí)間

9、，審查當(dāng)事人是否履行了質(zhì)物交付的約定。5、審查合同雙方當(dāng)事人是否在合同上簽字或蓋章；簽名或印章上的企業(yè)名稱(chēng)是否和當(dāng)事人姓名或者名稱(chēng)一致；簽字人是否是企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表；簽字蓋章的方式是否符合法律規(guī)定或合同的約定等等。3、對(duì)條款實(shí)用性的審查根據(jù)委托人的行業(yè)性質(zhì)、產(chǎn)品特性、相對(duì)人情況等，審查合同中是否具備避免爭(zhēng)議或明確權(quán)利義務(wù)的實(shí)用性條款。如果合同審查只是日常性的審查或委托人并無(wú)此項(xiàng)需要，可不進(jìn)行此類(lèi)審查。此類(lèi)審查包括下列內(nèi)容：4 / 11是否根據(jù)交易所涉行業(yè)的特點(diǎn)界定雙方各自的責(zé)任；是否根據(jù)標(biāo)的的特點(diǎn)設(shè)定避免爭(zhēng)議的條款；是否根據(jù)違約特點(diǎn)設(shè)定界定責(zé)任的條款；是否根據(jù)交易相對(duì)人的情況設(shè)定實(shí)用

10、性條款；合同中履行方式及順序、履行地點(diǎn)等對(duì)委托人交易安全的影響； 合同中明示的或隱含約定的管轄等條款對(duì)委托人的影響。4、對(duì)權(quán)益明確性的審查在審查合同時(shí)，應(yīng)注意合同中的權(quán)利義務(wù)是否明確，以避免當(dāng)事人因權(quán)利義務(wù)不明而喪失權(quán)益或?qū)е聯(lián)p失。此類(lèi)審查包括可識(shí)別性、明確性。交易內(nèi)容是否明確、具體、可識(shí)別、可履行；交易程序是否明確、具體且定有時(shí)限、義務(wù)歸屬；爭(zhēng)議處理方式是否明確具體且有時(shí)限、義務(wù)歸屬；條款之間是否由于配合問(wèn)題而存在權(quán)利義務(wù)不明確的缺陷；是否由于表述不嚴(yán)謹(jǐn)而存在權(quán)利義務(wù)不明確；權(quán)利義務(wù)及違約是否具備可識(shí)別性；附件內(nèi)容是否明確、是否與合同正文沖突，如有沖突是否有解釋順序。5、對(duì)需求滿(mǎn)足性的審查4

11、 / 11實(shí)現(xiàn)交易目的是合同的意義所在，但如委托人未提供相應(yīng)的背景或要求，則可以不進(jìn)行此類(lèi)審查。此類(lèi)審查包括：判斷合同條款能否達(dá)到委托人所要求的目的；判斷標(biāo)的、交易方式、交易期限等能否滿(mǎn)足委托人的交易目的。四、對(duì)合同外在問(wèn)題的審查1、對(duì)結(jié)構(gòu)體系性的審查建立合同結(jié)構(gòu)體系的目的在于確定合同條款間的秩序，使之符合閱讀的習(xí)慣，從而便于合同的閱讀、理解。對(duì)于結(jié)構(gòu)體系性的審查一般僅針對(duì)委托人自行制訂并用于長(zhǎng)期使用的合同文本，除非委托人有明確要求，對(duì)于相對(duì)人提供的文本一般不進(jìn)行此項(xiàng)審查。此類(lèi)審查包括如下內(nèi)容：是否將合同內(nèi)容分成若干主題，以便于內(nèi)容的安排及理解和使用；各主題之間是否條理清晰、劃分合理、內(nèi)容相互

12、分開(kāi)；各主題之間是否存在合同履行中的時(shí)間順序或先后順序，從而便于履行。如果審查合同時(shí)需要，可輔助性地標(biāo)注出合同的結(jié)構(gòu)體系，以便后續(xù)工作的開(kāi)展，確保效率及質(zhì)量。2、對(duì)條款完備性的審查5 / 11此項(xiàng)審查的目的，是通過(guò)對(duì)合同已經(jīng)設(shè)立的各層標(biāo)題，判斷合同條款是否完備，檢查是否缺少影響合同履行及權(quán)利義務(wù)明確的條款。對(duì)于篇幅較大但未設(shè)立標(biāo)題體系的合同，可先整理出不同層級(jí)的標(biāo)題，然后進(jìn)行此項(xiàng)審查。此類(lèi)整理僅為輔助審查之用，也可用于后續(xù)的修改。判斷各層級(jí)的標(biāo)題體系是否合理、完整；判斷最小標(biāo)題下的條款是否完備、假設(shè)的可能性是否齊全；審查合同的輔助性條款是否完備，是否足以明確合同本身的秩序并能夠滿(mǎn)足解決爭(zhēng)議等情

13、況下履行附隨義務(wù)所需。3、對(duì)合同嚴(yán)謹(jǐn)性的審查在審查合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意到合同的思維是否嚴(yán)謹(jǐn)，以防止因合同約定不嚴(yán)謹(jǐn)而產(chǎn)生的缺陷，避免因約定不明確或沖突而產(chǎn)生的爭(zhēng)議。主要關(guān)注點(diǎn)有：合同中是否由于假設(shè)不足而導(dǎo)致某些情況未予約定，從而導(dǎo)致權(quán)利義務(wù)不明確；是否存在有禁止性規(guī)定但無(wú)違約責(zé)任條款，以及類(lèi)似的合同條款；是否存在由于術(shù)語(yǔ)或關(guān)鍵詞不統(tǒng)一而造成的條款沖突，或由于表述不一致而影響權(quán)利義務(wù)的明確性；合同生效的時(shí)間是否控制得當(dāng)、輔助條款是否利于合同履行或爭(zhēng)議處理。6 / 114、對(duì)表述精確性的審查文字表述是合同權(quán)利義務(wù)的載體，在審查合同時(shí)應(yīng)當(dāng)關(guān)注由于表述問(wèn)題而可能存在的缺陷。對(duì)于此類(lèi)缺陷，如果僅為一般審查，

14、只要不會(huì)產(chǎn)生歧義、不影響權(quán)利義務(wù)的明確性，可概括性指出而不必逐項(xiàng)審查。如果送審合同系委托人的文本，特別是用于長(zhǎng)期使用的合同，則應(yīng)逐項(xiàng)指出其缺陷。這些內(nèi)容包括：語(yǔ)言風(fēng)格是否適合合同所應(yīng)具備的風(fēng)格；標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的使用是否符合使用規(guī)范；用詞、用句是否符合法律文書(shū)的特定表達(dá)方式；用詞或詞組的內(nèi)涵外延是否精確、指代用詞的指代關(guān)系是否明確；行為人是否明確、承受人是否明確，以及句間關(guān)系是否明確、流暢；合同條款中是否存在嚴(yán)重影響交易目的實(shí)現(xiàn)及合同履行的語(yǔ)言歧義現(xiàn)象。5、對(duì)版面美觀度的審查本項(xiàng)審查一般僅對(duì)委托人提交的、由委托人起草或整理后以委托人方文本形式出現(xiàn)的合同，尤其是準(zhǔn)備長(zhǎng)期反復(fù)使用的合同。對(duì)相對(duì)人提交的文本

15、，除非委托人另有要求，一般不進(jìn)行此類(lèi)審查。合同排版是否整齊、美觀、大方，其中采用中文版式的合同應(yīng)審查是否符合中文的排版規(guī)范；7 / 11全文的版式必須整齊劃一，是否存在不同的排版形式混雜使用；不同層級(jí)條款序號(hào)的使用是否符合規(guī)范或習(xí)慣，各層序號(hào)是否連貫并顯示出明確的層級(jí)，頁(yè)碼是否連續(xù)。五、合同審查成果的提交無(wú)論以何種方式向委托人提交審查工作成果，必須保留來(lái)稿及提交稿并予以歸檔，以備查詢(xún)及資料積累。對(duì)于以電子文檔的方式提交工作成果的，也必須保留原稿與提出審查意見(jiàn)稿，以便工作經(jīng)驗(yàn)的積累及日后的核對(duì)。1、提交合同審查工作成果時(shí)，委托人提交紙質(zhì)文檔且對(duì)提交工作成果沒(méi)有要求的，可以直接在來(lái)稿復(fù)印件上手寫(xiě)審

16、查意見(jiàn)，并以回傳的方式或復(fù)印留底后提交的方式，向委托人提交工作成果。對(duì)于以電子文檔方式提交的工作成果，可以電子郵件的方式提交，尤其是以郵件存放于服務(wù)器上的電子郵件方式提交，以便保留提交的證據(jù)。2、 如委托人有明確的指示或由于關(guān)系重大律師認(rèn)為有必要，應(yīng)以正式的法律意見(jiàn)書(shū)的方式提交。法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)描述委托人所提交的來(lái)稿及其他輔助材料、委托人對(duì)背景情況的介紹、委托人對(duì)于審查的要求，以及律師審查、分析所依據(jù)的法律，以及審查的結(jié)論。一般情況下，在提供工作成果時(shí)應(yīng)注明以上意見(jiàn)僅供參考。8 / 113、 提交審查工作成果，律師應(yīng)履行附隨的告知義務(wù)，對(duì)于審查的范圍、委托人需要掌握的內(nèi)容進(jìn)行告知，防止委托人因誤解或理解錯(cuò)誤而造成損失。特別是對(duì)于應(yīng)由委托人自行決策或?qū)彶榈膬?nèi)容，應(yīng)當(dāng)明確告知。如委托人要求的審查時(shí)間非常緊迫，應(yīng)注明因委托人要求的時(shí)間較緊，只能提供目前的意見(jiàn)。4、除非委托人因時(shí)間緊迫而放棄要求，否則律師所提交的審查意見(jiàn)必須是文字通順、觀點(diǎn)準(zhǔn)確的正式結(jié)論，不應(yīng)存在表述方面或法律方面的任何瑕疵，也不應(yīng)存在任何不符審查要求的問(wèn)題。對(duì)于無(wú)法確認(rèn)的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)明確告知，不得基于